[ 鄭坤山 ]——(2005-6-15) / 已閱26873次
網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)合理使用制度研究
鄭坤山
（中國政法大學，北京 100088）
摘 要：網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)相對于傳統(tǒng)著作權(quán)而言，在法定性、專有性和地域性等方面有其獨特的特征。著作權(quán)法規(guī)定合理使用制度，是出于利益平衡的需要，即作者利益與使用者利益、作者利益與社會公眾利益之間平衡的需要。《著作權(quán)法》對“合理使用”的相關(guān)規(guī)定在原則上均可以適用于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的著作權(quán)。但由于科學技術(shù)的不斷進步，數(shù)字技術(shù)和因特網(wǎng)的飛速發(fā)展，版權(quán)保護體系面臨著調(diào)整與變革，新的作品使用方式的不斷產(chǎn)生，合理使用制度受網(wǎng)絡(luò)技術(shù)挑戰(zhàn)的程度越來越深。
關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)著作權(quán) 合理使用
一、網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的概念與法律特征
網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)是指著作權(quán)人對受著作權(quán)法保護的作品在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下所享有的著作權(quán)權(quán)利。 網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)相對于傳統(tǒng)著作權(quán)而言，在法定性、專有性和地域性等方面有其獨特的特征。（1）在法定性方面，法律對網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的確定滯后于相關(guān)的司法實踐。在法律確認網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的地位之前，司法實踐已經(jīng)援用以往的著作權(quán)理論做出了大量判例。（2）在專有性方面，作品的專有性受到?jīng)_擊。由于網(wǎng)絡(luò)具有方便、高效、普及的特點，作品“上網(wǎng)”后，將極大地削弱網(wǎng)絡(luò)作品的專有性，著作權(quán)人無法控制他人對其作品的使用，需要制定新的許可制度。（3）在地域性方面，著作權(quán)的地域性產(chǎn)生動搖。由于互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)本身的跨國性特點，網(wǎng)絡(luò)作品的傳播不受地域的限制，無法判斷一件網(wǎng)絡(luò)作品的著作權(quán)應當依從哪國法律、在哪個國家地域內(nèi)有效。專家認為，網(wǎng)絡(luò)作品著作權(quán)地域性的消失是“計算機網(wǎng)絡(luò)的全球性與傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)的地域性之間的總沖突” 。
相對于技術(shù)進步和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的發(fā)展而言，我國目前的法律、法規(guī)相對滯后。在這種形勢下，如何既能保護著作權(quán)人的權(quán)益，又能促進網(wǎng)絡(luò)作品的快速發(fā)展，就成為立法界和司法界極為關(guān)注的問題。我國2001年修改的《著作權(quán)法》（以下簡稱《著作權(quán)法》）根據(jù)實踐中產(chǎn)生的新問題，在第10條關(guān)于著作權(quán)的具體權(quán)利形式中增加了十多項規(guī)定，其中第12項是關(guān)于“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”的規(guī)定，承認了傳統(tǒng)著作權(quán)在網(wǎng)絡(luò)等電子環(huán)境下所享有的受保護地位�！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理涉及計算機網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》(法釋[2004]1號)（以下簡稱《網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)解釋》） 第2條規(guī)定：“受著作權(quán)法保護的作品，包括著作權(quán)法第三條規(guī)定的各類作品的數(shù)字化形式。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下無法歸于著作權(quán)法第三條列舉的作品范圍，但在文學、藝術(shù)和科學領(lǐng)域內(nèi)具有獨創(chuàng)性并能以某種有形形式復制的其他智力創(chuàng)作成果，人民法院應當予以保護�！� 根據(jù)這一司法解釋，作品的數(shù)字化形式和新的數(shù)字化作品均受著作權(quán)法保護，任何媒體，不論是傳統(tǒng)媒體，還是網(wǎng)絡(luò)媒體，未經(jīng)著作權(quán)人許可，也不符合法定許可的條件，擅自復制、轉(zhuǎn)載、傳播他人作品的，均構(gòu)成侵犯著作權(quán)，應依法承擔法律責任。
二，傳統(tǒng)著作權(quán)合理使用制度概述
“合理使用”是美國版權(quán)法第107的稱謂；英國對此是“有關(guān)版權(quán)作品允許實施之行為”；我國《著作權(quán)法》相關(guān)稱謂為“權(quán)利的限制”�！昂侠硎褂谩笔侵冈诜梢�(guī)定或作者無保留相關(guān)權(quán)利 的條件下直接無償使用已發(fā)表的享有著作權(quán)的作品，而無須經(jīng)著作權(quán)人許可的著作財產(chǎn)權(quán)限制制度，其中“無償使用”和“無須經(jīng)著作權(quán)人許可”是其顯著特征，是“合理使用”區(qū)別于“法定許可”和“強制許可”等其他對著作權(quán)權(quán)利限制制度的重要標準。合理使用制度的作用在于“合理地消除作品創(chuàng)作者、作品傳播者、作品他用者之間的沖突，力圖實現(xiàn)在維護作者權(quán)益基礎(chǔ)上的三者利益的均衡，從而推動整個社會繁榮與文化進步” 。
我國2001年《著作權(quán)法》的修改是基于入世后所作出的，因此在整體上已經(jīng)達到了國際標準的保護水平，因此本文主要限于在我國的法律體制下展開對網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)合理使用制度的論述。合理使用制度在我國實證法上體現(xiàn)在《著作權(quán)法》第22條規(guī)定：“在下列情況下使用作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報酬，但應當指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權(quán)人依照本法享有的其他權(quán)利：
（一）為個人學習、研究或者欣賞，使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品；[私人利用權(quán)]
（二）為介紹、評論某一作品或者說明某一問題，在作品中適當引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品；[引說權(quán)]
（三）為報道時事新聞，在報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體中不可避免地再現(xiàn)或者引用已經(jīng)發(fā)表的作品；[新聞利用權(quán)]
（四）報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體刊登或者播放其他報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體已經(jīng)發(fā)表的關(guān)于政治、經(jīng)濟、宗教問題的時事性文章，但作者聲明不許刊登、播放的除外；[媒體互相利用權(quán)]
（五）報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體刊登或者播放在公眾集會上發(fā)表的講話，但作者聲明不許刊登、播放的除外；[公開演說的利用權(quán)]
（六）為學校課堂教學或者科學研究，翻譯或者少量復制已經(jīng)發(fā)表的作品，供教學或者科研人員使用，但不得出版發(fā)行；[教學與科研目的利用權(quán)]
（七）國家機關(guān)為執(zhí)行公務在合理范圍內(nèi)使用已經(jīng)發(fā)表的作品；[公務利用權(quán)]
（八）圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或者保存版本的需要，復制本館收藏的作品；[公共文化機構(gòu)復制權(quán)]
（九）免費表演已經(jīng)發(fā)表的作品，該表演未向公眾收取費用，也未向表演者支付報酬；[無償演藝表演用改作權(quán)]
（十）對設(shè)置或者陳列在室外公共場所的藝術(shù)作品進行臨摹、繪畫、攝影、錄像；[公共場所藝術(shù)作品的非接觸式利用權(quán)]
（十一）將中國公民、法人或者其他組織已經(jīng)發(fā)表的以漢語言文字創(chuàng)作的作品翻譯成少數(shù)民族語言文字作品在國內(nèi)出版發(fā)行；[“漢譯少”利用權(quán)]
（十二）將已經(jīng)發(fā)表的作品改成盲文出版。[盲文復制出版利用權(quán)]
前款規(guī)定適用于對出版者、表演者、錄音錄像制作者、廣播電臺、電視臺的權(quán)利的限制�！�
三，網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)合理使用制度綜述
如前所述，著作權(quán)法規(guī)定合理使用制度，是出于利益平衡的需要，即作者利益與使用者利益、作者利益與社會公眾利益之間平衡的需要。從以上論述可以看出我國對合理使用制度采取的是列舉式的規(guī)定，這種立法例是從嚴格保護著作權(quán)人的角度出發(fā)的。就著作權(quán)人的權(quán)利而言，著作權(quán)人能夠全面實現(xiàn)其著作權(quán)并獲取合理的報酬，使用權(quán)的行使是最有價值的，法律給予使用者和社會公眾在一定的條件下，可不經(jīng)作者同意和不向其支付報酬而使用作品的權(quán)利，是對著作權(quán)人行使其使用權(quán)最嚴格的限制。因此，各國立法對合理使用的規(guī)定，都必須持極其嚴格、謹慎的態(tài)度。但在網(wǎng)絡(luò)時代應該考慮著作權(quán)人利益和社會公眾利益之間新的平衡點。因特網(wǎng)是一個開放的共享世界，如果對知識產(chǎn)權(quán)過度保護，會違背網(wǎng)絡(luò)共享與自由的精神，會窒息借鑒與創(chuàng)新，走到著作權(quán)保護的反面。毫無疑問，網(wǎng)絡(luò)作品的合理使用是完全必要的，否則網(wǎng)絡(luò)服務大眾的功能勢必受到限制，也徒增不必要的爭端。因此本文認為網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)合理使用制度應該建立在這樣一種指導思想下：不僅要保護著作權(quán)人的合法權(quán)益，還要充分考慮網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的開放性、便利性和自由性，放松對合理使用的規(guī)制，以利于思想的交流和文化的傳播。具體制度構(gòu)建包括以下幾方面：
（一） 傳統(tǒng)制度規(guī)定對網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)合理使用制度的適用及其沖突
傳統(tǒng)制度的規(guī)定能否完全使用于網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)呢？回答這一問題關(guān)鍵是看網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的權(quán)利客體（即“網(wǎng)絡(luò)作品”）是否與傳統(tǒng)著作權(quán)的權(quán)利客體是否具有本質(zhì)的區(qū)別。根據(jù)我國《著作權(quán)法實施條例》第2條的規(guī)定，作品是指文學、藝術(shù)和科學領(lǐng)域內(nèi)，具有獨創(chuàng)性并能以某種有形形式復制的智力創(chuàng)作成果。隨著計算機技術(shù)的發(fā)展，作品的形式和載體不光為文字和紙面的，作品的文字輸入計算機被數(shù)字化，紙面變成了軟盤、硬盤、優(yōu)盤、磁帶、CD—ROM等多種載體形式。這些作品又能被傳輸?shù)骄W(wǎng)絡(luò)空間，有的又組合成“網(wǎng)頁”，又形成了網(wǎng)絡(luò)作品。從來源上看，網(wǎng)絡(luò)作品可分為兩種：一種是對傳統(tǒng)形式的作品，如書稿、電影膠片、唱片等借助數(shù)字技術(shù)在網(wǎng)絡(luò)中予以重現(xiàn)；一種是直接以數(shù)字化的二進制編碼為載體在網(wǎng)絡(luò)上創(chuàng)造的作品。網(wǎng)絡(luò)作品與傳統(tǒng)作品的區(qū)別僅在于作品存在形式和載體的不同，作品的表現(xiàn)形式不會因數(shù)字化而喪失“獨創(chuàng)性”和“可復制性”；而且由于網(wǎng)絡(luò)所具有的高速、海量復制與傳播的特點，使這些作品的可復制性反而有了質(zhì)的提高。因此，所謂的網(wǎng)絡(luò)作品并未與現(xiàn)行法律對作品的界定相違背，它與傳統(tǒng)作品作為著作權(quán)法律保護的客體并無區(qū)別。
我國對于可以被合理使用的作品加了“已發(fā)表”限制，對于網(wǎng)絡(luò)作品，從上所述的兩種表現(xiàn)形式和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境本身的開放特性來看，應該都是屬于已經(jīng)發(fā)表的作品。 加上網(wǎng)絡(luò)作品與傳統(tǒng)著作權(quán)客體的同質(zhì)性，因此上述《著作權(quán)法》第22條所規(guī)定第（一）、（二）、（三）、（六）、（七）、（九）、（十一）項和第（十二）項，均可以作為對網(wǎng)絡(luò)作品的合理使用的法律依據(jù)。對于第（四）項 （媒體互相利用權(quán)）和第（五）項（公開演說的利用權(quán)），則涉及對相關(guān)機構(gòu)（如不同的網(wǎng)站）是否屬于“媒體”的認定。筆者認為應該利用現(xiàn)有法律空間，擴大對“媒體”解釋，這樣第（四）和第（五）項應該也可以適用于大多數(shù)屬“媒體性質(zhì)”的網(wǎng)站即其他相關(guān)主體。對于第（項）所規(guī)定的“公共文化機構(gòu)復制權(quán)”，由于網(wǎng)絡(luò)作品的數(shù)字化表現(xiàn)這一特殊形式，在相關(guān)作品對外公布（如發(fā)表于某網(wǎng)站）時本身就具有一系列的復制行為，因此應該嚴格限制這一項規(guī)定在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的適用，這樣才能從實質(zhì)上保護諸多網(wǎng)絡(luò)信息傳播服務主體（既包括贏利性的也包括非贏利性的）的合法權(quán)利。而對于第（十）項所規(guī)定的“公共場所藝術(shù)作品的非接觸式利用權(quán)”，則涉及對“公共場所”解釋。筆者認為，對于無須繳納費用即可進行實質(zhì)瀏覽的網(wǎng)站由于其接觸的便利性，可以推定其為“公共場所”，因此第（十）項在無須繳納費用即可進行實質(zhì)瀏覽的網(wǎng)站下具有使用的余地；而對于繳費性的網(wǎng)站則不能直接使用，除非相關(guān)權(quán)利人（如網(wǎng)站運營商）有明示性的授權(quán)聲明。
（二） 網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下“合理使用”的新發(fā)展及其規(guī)制
“合理使用”的著眼點是為了促進進一步的創(chuàng)作而鼓勵對現(xiàn)有作品一定程度的合理使用，如果過分限制對作品的利用，反而有可能阻礙信息的傳播，所以“合理使用”規(guī)則的適當運用具有調(diào)劑功能。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境給“合理使用”帶來了新發(fā)展，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
1、網(wǎng)絡(luò)上的瀏覽。互聯(lián)網(wǎng)是信息的海洋，在網(wǎng)上瀏覽信息是當今用戶上網(wǎng)的最主要目的之一。從版權(quán)保護的角度來看，信息在被瀏覽之時聯(lián)網(wǎng)的計算機系統(tǒng)附帶產(chǎn)生了復制、發(fā)行、傳播、訪問等作品使用行為，用脫線瀏覽器下載的行為以及下載后為閱讀的打印行為，涉及到版權(quán)、表演權(quán)等多種作品使用權(quán)。上述“私人利用權(quán)”主要是針對復制、改編作品的行為，對作品的“瀏覽”原本不包括在內(nèi)。但如果用戶在網(wǎng)上瀏覽信息確實是“為個人學習、研究或者欣賞”的目的，而且被瀏覽的作品一般都屬于已經(jīng)發(fā)表的作品，那么這種瀏覽行為就可以被納入合理使用的范圍。
2、制作多媒體課件。眾所周知，新技術(shù)的發(fā)展為未來教學方式和課本形式的改革創(chuàng)造了條件。一方面學校的課堂教學不可能僅局限于教師和學生之間面對面的傳統(tǒng)授課方式。通過網(wǎng)絡(luò)，教學可以采取遠程的方式，學生也可以直接自學；另一方面，課本的形式也會變得多樣化，成為融文字、圖形、顏色和聲音于一體的多媒體形式。而且，制作多媒體課件的過程，將可能面臨大量的取得著作權(quán)人授權(quán)的問題。這些新問題的出現(xiàn)都需要著作權(quán)法予以回答。我國現(xiàn)行著作權(quán)法關(guān)于教育目的的規(guī)定的權(quán)利限制，上述第（六）項關(guān)于“教學與科研利用權(quán)”的規(guī)定。這一規(guī)定已落后于現(xiàn)實的發(fā)展，無法適應我國已大量出現(xiàn)的多媒體教學制品的情況，以及未來的網(wǎng)絡(luò)通訊形式。（陳冰，陳凌著：《網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的著作權(quán)思考》，載《三明高等專科學校學報》2004年9月。）
３，網(wǎng)絡(luò)中還有一種諸如BBS留言板、論壇等類似公告欄的形式。在這種形式下，訪問者可以自己上傳文字、圖片等信息，刊登在這樣的交互式界面里的作品，就不應該享有著作權(quán)中的使用權(quán)。由于網(wǎng)絡(luò)是一個極為便捷、寬泛的領(lǐng)域，如果作者自己將作品以自助的方式登錄到BBS上，視其為自己的創(chuàng)作作品，就應該允許網(wǎng)絡(luò)的所有使用者進行共享。但如果BBS上有侵犯他人著作權(quán)的情況出現(xiàn)，比如是匿名或假名上傳的文章侵權(quán)，著作權(quán)人則有權(quán)要求BBS的版主對文章進行刪除或做出更正說明。
４，數(shù)字圖書館及諸多類似網(wǎng)站的興起。各種不同的網(wǎng)站都要定期制作備份，一些遠距離圖書館網(wǎng)絡(luò)服務，各個服務器間傳輸所產(chǎn)生的復制性行為以及網(wǎng)絡(luò)咖啡廳瀏覽行為等行為也對傳統(tǒng)的合理使用制度提出了挑戰(zhàn)。尤其是很多非贏利性的、僅供學術(shù)和科研交流的網(wǎng)站借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)達而大量興起，在大大促進學術(shù)交流和知識傳播的同時，也涉及到了大量的文章復制（在明確寫明著者和文章轉(zhuǎn)載處的前提下）的現(xiàn)象。綜閱上述《網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)解釋》，可以看出我國現(xiàn)行司法機關(guān)是站在嚴格保護著作人權(quán)利的角度的，筆者認為針對網(wǎng)絡(luò)作品的特有性質(zhì)，在保護網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)人的合法權(quán)利的同時，應該擴大傳統(tǒng)合理使用制度的在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的使用范圍，以更加促進文化的交流和知識的傳播。對于這一點，國外在著作權(quán)授予領(lǐng)域的一些新發(fā)展值得我們借鑒。國外出現(xiàn)了一種嶄新的授權(quán)形式——“創(chuàng)作共享”。這種形式是基于以下條款：“１，署名。你必須明確表明作者的姓名；２，對于任何二次使用或分發(fā)，你必須讓其他人明確當前作品的授權(quán)條款；３，在得到作者的明確允許下，這里的某些條款可以放棄。”在基于前述的條件之下，“你可以：１，拷貝、分發(fā)、呈現(xiàn)和表演當前作品；２，制作派生作品；３，把作品用于商業(yè)用途�！� 在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，我們可以把這一授權(quán)制度的合理內(nèi)核適用于合理使用制度中，在嚴格保護著作權(quán)人精神性權(quán)利的前提下，適當限制網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)人的財產(chǎn)性權(quán)利，擴大第三人合理使用的權(quán)利范圍。
隨著科學技術(shù)的不斷進步，數(shù)字技術(shù)和因特網(wǎng)的發(fā)展不僅意味著一種新的傳播方式的崛起，而且打破了原有傳播格局，造成原有的權(quán)利與利益的急劇動蕩，版權(quán)保護體系面臨著調(diào)整與變革，新的作品使用方式的不斷產(chǎn)生，合理使用制度受網(wǎng)絡(luò)技術(shù)挑戰(zhàn)的程度越來越深。上述列舉的一些行為或現(xiàn)象只能算是冰山一角。但愿立法者在制定修改有關(guān)法律時必須正視現(xiàn)代科技給合理使用制度帶來的難題，只有解決這些矛盾才能既維護作者權(quán)益又維系社會公平正義，促進科學事業(yè)發(fā)展。
（三）司法實踐中判斷是否“合理使用”時的基本原則
著作權(quán)保護的根本目的是為了鼓勵智力創(chuàng)造，促進文學、藝術(shù)、科學的繁榮。為了達到這一根本目的，版權(quán)保護制度一直隨著傳播技術(shù)和傳播方式的發(fā)展而發(fā)展。如上所述，我國現(xiàn)行法律規(guī)定難于涵蓋數(shù)字環(huán)境下合理使用的各種情況，而且它們很難在法律中一一列舉。為了充分實現(xiàn)著作權(quán)法律關(guān)系中各方利益的最大化，我們在司法實踐中判斷是否“合理使用”時應掌握以下四個基本原則：
（1）使用的目的和性質(zhì)，主要考慮這種是否以教育為目的，是否具有商業(yè)性質(zhì)。
（2）被使用的版權(quán)作品的性質(zhì)。如果某版權(quán)作品在網(wǎng)絡(luò)中使用能夠帶來巨大的經(jīng)濟效益，那么對它們進行數(shù)字化傳輸、拷貝要受到嚴格審查。
（3）被使用的版權(quán)作品的使用數(shù)量和質(zhì)量。除對他人作品大量抄襲可能侵權(quán)外，即使對作品的一小部分進行復制（特別是被復制部分質(zhì)量很高或?qū)ψ髌菲渌糠址浅Ｖ匾┮矔䴓?gòu)成侵權(quán)。
（4）不得影響作品的正常使用，也不得不合理地損害著作權(quán)人的合法權(quán)利。另一方面，在網(wǎng)絡(luò)上、下載問題上可普遍推行“法定許可”制度，并輔之以健全的知識產(chǎn)權(quán)、著作權(quán)集體管理組織。這樣既保障了知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人適當?shù)模ǹ筛鶕?jù)法定許可制度統(tǒng)一規(guī)定費率）經(jīng)濟權(quán)利，又打破了網(wǎng)絡(luò)條件下可能不合理、不合情的權(quán)利濫用和過度壟斷（也因此弱化了權(quán)利人的這以一權(quán)利）。
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