[ 楊安進(jìn) ]——(2005-8-25) / 已閱99374次
1、啟動(dòng)程序的行為及其受理
所涉及的問(wèn)題主要包括受理?xiàng)l件、受理或不受理的確認(rèn)、受理文件和日期的確認(rèn)以及對(duì)繳納費(fèi)用等后續(xù)程序的通知。
(１)受理?xiàng)l件
對(duì)于民事訴訟起訴的受理?xiàng)l件，《民事訴訟法》第108條作出了明確規(guī)定，即：原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織；有明確的被告；有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由；屬于法院受理和管轄范圍。《民事訴訟法》第111條規(guī)定，符合前述情形的，必須受理。
很顯然，這主要是一種形式要件的規(guī)定，形式上符合這些要件的都應(yīng)當(dāng)受理，啟動(dòng)相應(yīng)訴訟程序，法院不應(yīng)做證據(jù)等實(shí)體問(wèn)題的審查，也不應(yīng)隨意行使職權(quán)增加受理?xiàng)l件。而實(shí)際上，法院在受理時(shí)，往往根據(jù)自己的理解，附帶一些其他條件，或增加審查的內(nèi)容，常見(jiàn)的情形有：要求原告出具被告的工商登記查詢材料；過(guò)多詢問(wèn)實(shí)體內(nèi)容。
應(yīng)該說(shuō)，起訴前查詢被告工商登記情況，確實(shí)有利于更準(zhǔn)確地了解被告情況，應(yīng)不是什么壞事。但是，有的法院將此作為是否受理的一種強(qiáng)制性規(guī)定，這就會(huì)導(dǎo)致一些問(wèn)題，比如：有的地方工商局需要法院立案通知才允許查詢，法院和工商局內(nèi)部規(guī)定導(dǎo)致的僵局將嚴(yán)重?fù)p害當(dāng)事人；如果當(dāng)事人確知對(duì)方的真實(shí)情況，比如親眼見(jiàn)到被告最新年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，則無(wú)需再查詢；有些單位，如出版社，不在工商局登記，更難以查詢；工商查詢常費(fèi)時(shí)費(fèi)錢，當(dāng)事人不愿意承擔(dān)。法院在執(zhí)行此規(guī)定時(shí)，將其理解為《民事訴訟法》第108條中關(guān)于有明確的被告的規(guī)定。實(shí)際上，《民事訴訟法》的該規(guī)定應(yīng)當(dāng)理解為在形式上有明確的被告，即被告主體不是含混不清的，而沒(méi)有要求提供被告情況的證明。其中有一個(gè)有趣現(xiàn)象：工商局往往在查詢單上注明“不作為證據(jù)使用”，表明其不對(duì)該查詢信息的真實(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任，而法院則恰恰需要將工商局聲明不作為證據(jù)的東西當(dāng)作證據(jù)使用。
法院的這種做法帶有很大的隨意性，不僅沒(méi)有明確的法律、司法解釋依據(jù)，也沒(méi)有規(guī)定可操作的細(xì)節(jié)問(wèn)題，比如查詢時(shí)間、有關(guān)機(jī)關(guān)不予查詢時(shí)的處理、查詢后發(fā)生變化時(shí)如何處理、查詢信息不真實(shí)時(shí)如何處理。以此作為是否受理的條件，實(shí)在是增加了當(dāng)事人很大的風(fēng)險(xiǎn)和負(fù)擔(dān)。其實(shí)這些都是沒(méi)有必要的，因?yàn)楫?dāng)事人對(duì)自己提起的訴訟承擔(dān)相應(yīng)的后果，如果發(fā)生被告身份不真實(shí)或某些信息有誤的情況下，法律自會(huì)規(guī)定相應(yīng)的后果，由當(dāng)事人自己承擔(dān)相應(yīng)不利后果即可，本無(wú)需法院費(fèi)心，更無(wú)需如此機(jī)械地限制當(dāng)事人起訴的權(quán)利。
至于法院在立案時(shí)過(guò)多地詢問(wèn)一些實(shí)體內(nèi)容，那更是五花八門，不一而足，比如認(rèn)為你證據(jù)還不足，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)取證后再來(lái)起訴的；認(rèn)為被告太多或太少了的；認(rèn)為證據(jù)和理由不能成立的，等等，但最后結(jié)果都一樣：將材料當(dāng)面退回。在很多情況下，法院的所謂不予受理實(shí)際上是代為行使了駁回起訴的審判權(quán)。
這里我還要說(shuō)說(shuō)管轄的問(wèn)題。讓受理案件部門來(lái)判斷管轄問(wèn)題，不僅涉及對(duì)實(shí)體問(wèn)題的詢問(wèn)，更會(huì)涉及對(duì)實(shí)體問(wèn)題的判斷，除特別明顯的情況外，常會(huì)發(fā)生困難。不僅在起訴時(shí)法院會(huì)審查是否有權(quán)管轄，即使在立案后，被告還可在實(shí)體審理之前提出管轄異議。管轄權(quán)問(wèn)題是個(gè)程序性問(wèn)題，但確定是否有管轄權(quán)，又常需要涉及對(duì)實(shí)體問(wèn)題的認(rèn)定，《民事訴訟法》第24-34條所規(guī)定的管轄很多都屬于這種情況，比如侵權(quán)行為地、合同履行地、財(cái)產(chǎn)所在地等。這樣就會(huì)形成兩個(gè)悖論，需要明確澄清：其一，在尚未進(jìn)行實(shí)體審理之前，需要利用對(duì)實(shí)體問(wèn)題的判斷決定管轄問(wèn)題；其二，在尚未確定管轄權(quán)之前，需要該管轄權(quán)不明的法院對(duì)實(shí)體問(wèn)題進(jìn)行“管轄”后作出判斷。
訴訟是由對(duì)抗的雙方參與，受理起訴時(shí)只有一方參加，判斷實(shí)體問(wèn)題難免會(huì)有偏差，突出體現(xiàn)為法院之間爭(zhēng)奪管轄權(quán)。因此，作為受理?xiàng)l件的管轄，在判斷時(shí)應(yīng)當(dāng)在程序的設(shè)計(jì)上進(jìn)行完善，減少對(duì)實(shí)體問(wèn)題的判斷，避免未審先判。當(dāng)然，專利制度中不存在管轄問(wèn)題，故不贅述。
對(duì)于受理?xiàng)l件，專利制度就很好地克服了民事訴訟中的上述問(wèn)題，包括條文上和實(shí)際執(zhí)行上。通過(guò)《專利法》第26、27條，《專利法實(shí)施細(xì)則》第16-24條，以及《審查指南》第五部分第三章等規(guī)定，明確了申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交文件的種類及各種文件形式上的要求，使得專利局受理和不受理的條件變得清晰明確，幾乎是唯一確定的，不會(huì)產(chǎn)生異議，也很少給出任意解釋的空間，體現(xiàn)了十分嚴(yán)謹(jǐn)和完善、周到的安排，在執(zhí)行中偏差較少。
(２)對(duì)于受理或不受理的確認(rèn)
對(duì)當(dāng)事人啟動(dòng)程序的行為法律效力的確認(rèn)，是個(gè)十分嚴(yán)肅的事情，對(duì)當(dāng)事人關(guān)系重大。
我國(guó)《民事訴訟法》第112條規(guī)定，法院對(duì)符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)在七日內(nèi)立案，并通知當(dāng)事人；認(rèn)為不符合起訴條件的，應(yīng)在七日內(nèi)裁定不予受理。當(dāng)事人對(duì)此裁定可上訴。按照本條，法院似乎應(yīng)當(dāng)先將當(dāng)事人遞交的起訴材料收下，經(jīng)判斷后將結(jié)果通知當(dāng)事人。而在實(shí)際中很多法院往往是在窗口當(dāng)場(chǎng)決定是否受理，決定受理的，一般也沒(méi)有書面的立案通知，而是取得有關(guān)繳費(fèi)通知之類的材料，算是可以推斷法院已經(jīng)受理。而對(duì)于不受理的，處理方式很簡(jiǎn)單：口頭告知“不行”，材料當(dāng)場(chǎng)退回。這大約算是“口頭裁定”？但是，這可苦當(dāng)事人，對(duì)這樣的裁定如何上訴？因?yàn)檫@種裁定連一個(gè)書面筆錄都沒(méi)有，幾乎是言出法隨，一切都象沒(méi)有發(fā)生一樣，茫然的當(dāng)事人如何取得后續(xù)程序救濟(jì)？因此在實(shí)際中就常出現(xiàn)有趣的一幕：當(dāng)事人幾乎是懇求法院書面裁定不受理，而法院則常不知何故地置若罔聞，就是不給書面的東西。這一做法，使得大量當(dāng)事人無(wú)法通過(guò)訴訟主張自己權(quán)利，卻又得不到一個(gè)確切的說(shuō)法！
對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，《審查指南》第五部分第三章第2.3節(jié)是這樣規(guī)定的：專利局受理處及各代辦處受到專利申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)全面地、認(rèn)真地檢查和核對(duì)全部文件，依法作出受理或不受理通知書。該章第2.3.3節(jié)還對(duì)不受理程序作出明確規(guī)定：應(yīng)在全部文件上用穿孔機(jī)確定收到日，在不受理通知書中記載不受理原因，隨同未被受理的文件一并寄送當(dāng)事人。對(duì)于申請(qǐng)復(fù)審和請(qǐng)求宣告無(wú)效程序，在《審查指南》第四部分第二章第4節(jié)、第三章第4節(jié)中也作出了明確規(guī)定，無(wú)論是受理還是不予受理、視為未提出，都向當(dāng)事人發(fā)出通知書。
當(dāng)然，這些規(guī)定是對(duì)于郵寄文件的處理，對(duì)于面交的申請(qǐng)，專利局的做法也很類似于法院，不作書面通知，不在文件上做標(biāo)記，只是在說(shuō)明不受理原因時(shí)一般更有理有據(jù)令人信服一些，態(tài)度一般也更帶有建設(shè)性一些、和善一些。不過(guò)，本人尚未通過(guò)郵寄方式到法院立案，不知法院收到郵件后一般怎么處理。
(3)對(duì)受理文件和日期的確認(rèn)
對(duì)于決定受理的，還有兩個(gè)重要事項(xiàng)需要確認(rèn)：一是收到了哪些文件，二是收到這些文件的日期。
無(wú)論在民事訴訟中還是在專利制度中，所收到的文件的種類和數(shù)量不僅決定很多實(shí)體問(wèn)題和程序問(wèn)題，也是今后程序中很多事項(xiàng)的依據(jù)。日期同樣重要，是決定程序中很多法定期限的起算點(diǎn)。
法院決定受理后，往往是將當(dāng)事人提交的材料放置一旁，然后告知繳費(fèi)事宜，至此算是當(dāng)事人參與的受理程序完畢，今后一切全聽(tīng)法院通知。至于交了哪些文件、這些文件數(shù)量多少、是哪一天交的、經(jīng)受人是誰(shuí)，全不得而知。當(dāng)事人手頭材料除了關(guān)于繳費(fèi)的情況外，幾乎不知道自己都干了些什么，法院干了些什么。
這種粗糙的模式經(jīng)常導(dǎo)致問(wèn)題，有因轉(zhuǎn)送或其他原因?qū)е聛G失起訴書、委托書等文件的，有法院與當(dāng)事人就某文件是否提交及文件數(shù)量多少爭(zhēng)執(zhí)不下的，而大部分當(dāng)事人都無(wú)法明確直接知曉其案件審理期限從何時(shí)起算。在這種情況下，當(dāng)事人幾乎就是在交了文件后就茫然地等待不知何時(shí)突然到來(lái)的法院電話通知，對(duì)案件程序的安排完全心中無(wú)數(shù)，無(wú)法較準(zhǔn)確地預(yù)計(jì)即將發(fā)生的程序是什么、何時(shí)發(fā)生。即使出現(xiàn)任何爭(zhēng)執(zhí)，也只有聽(tīng)法院的，因?yàn)樽约菏诸^沒(méi)有任何經(jīng)法院留下的“證據(jù)”。
這種對(duì)當(dāng)事人極其不利的情況在專利制度中得到抑制�！秾彶橹改稀返谖宀糠值谌碌�2.3.1節(jié)規(guī)定，決定受理的，審查員應(yīng)當(dāng)按照下列順序予以受理：用穿孔機(jī)對(duì)全部文件穿孔以確定收到日；清點(diǎn)全部文件數(shù)量，對(duì)文件逐頁(yè)編碼，頁(yè)碼標(biāo)在申請(qǐng)文件右上角；確定申請(qǐng)日、給出申請(qǐng)?zhí)�。�?duì)這些文件的核實(shí)情況，一般會(huì)在受理通知書中告知申請(qǐng)人，有的程序中會(huì)出具專門的文件清單收據(jù)。有了這些幾乎有點(diǎn)機(jī)械性的規(guī)定，就不會(huì)有爭(zhēng)議，當(dāng)事人心里就更踏實(shí)一些。專利局工作人員從事這些事都已經(jīng)覺(jué)得是理所當(dāng)然的了。
(4)對(duì)于后續(xù)程序的安排
受理以后的一個(gè)重要后續(xù)程序就是繳費(fèi)。這在民事訴訟中倒是執(zhí)行得不錯(cuò)，未繳費(fèi)的，法院都能積極依法辦事。在專利制度中，一般有專門的繳費(fèi)通知，隨同受理通知一并寄送當(dāng)事人，對(duì)費(fèi)用名稱、數(shù)額、法律后果都有明確說(shuō)法。
除了繳納費(fèi)用之外，其他的后續(xù)程序到底有哪些、按什么順序進(jìn)行、各自大約在什么時(shí)候發(fā)生。這些情況，在專利制度中，一般都委托有代理人，代理人都大致知道專利局的后續(xù)程序的情況，沒(méi)有委托代理人的當(dāng)事人則一般不知道。在民事訴訟中，即使委托有律師，如果沒(méi)有其他渠道，也一般無(wú)法估算這些情況。因?yàn)椴煌赜�、不同法院、不同法官、同一法官的不同案件、其差異性都很大，無(wú)法得出一個(gè)慣常的規(guī)律。因此，在民事訴訟中，即使再有經(jīng)驗(yàn)的律師，除了知道以后大致會(huì)進(jìn)行證據(jù)交換、開(kāi)庭等情況外，其他的后續(xù)事宜也比當(dāng)事人多知道不了多少，對(duì)具體時(shí)間安排就更猶如瞎子摸象一般，難以說(shuō)出個(gè)一二三。因?yàn)榉ㄔ簩?shí)在沒(méi)有規(guī)律可行！律師除了考慮點(diǎn)案件的其他事宜外，也就只能陪著當(dāng)事人等待不知何時(shí)到來(lái)的突然通知了。
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