[ 何綱梁 ]——(2005-10-19) / 已閱25952次
誠(chéng)信的博弈思考
——對(duì)煙草行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的展望
【內(nèi)容摘要】
中國(guó)加入世貿(mào)組織后對(duì)煙草行業(yè)最大的影響就是煙草市場(chǎng)化。煙草行業(yè)走向市場(chǎng)化的過程中，一個(gè)十分矛盾的現(xiàn)象卻擺在我們面前：一方面，人們?cè)絹碓秸J(rèn)識(shí)到誠(chéng)信的重要性；另一方面，失信行為卻大量存在，制約和影響著煙草行業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、健康地發(fā)展。之所以如此，關(guān)鍵是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)既有著對(duì)誠(chéng)信的內(nèi)在需求，又有著與它的內(nèi)在矛盾。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的逐利原則，正是市場(chǎng)行為主體違背誠(chéng)信原則的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力量。因此，在新形勢(shì)下思考如何加強(qiáng)煙草行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，促進(jìn)煙草市場(chǎng)化的平穩(wěn)過渡，已成為一個(gè)新課題。本文擬從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度切入，運(yùn)用博弈論的原理對(duì)誠(chéng)信進(jìn)行思考，并針對(duì)煙草零售行業(yè)如今的誠(chéng)信現(xiàn)狀，通過法律、政策的分析，宏觀與微觀的比較，闡述了加強(qiáng)煙草零售行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的重要性，并提出如何構(gòu)建誠(chéng)信機(jī)制的設(shè)想。
【關(guān)鍵詞】：煙草 誠(chéng)信建設(shè) 博弈論
【正文】
“一個(gè)民族不能缺乏信用觀念、一個(gè)國(guó)家不能缺乏信用制度、一個(gè)社會(huì)不能缺乏信用體系、一個(gè)企業(yè)不能忽視信用管理�！边@是北京某個(gè)誠(chéng)信論壇打出的口號(hào)。該論壇成立于2002年，主辦者之一是國(guó)家經(jīng)貿(mào)委，參與者包括一百多家企業(yè)、五十多家金融機(jī)構(gòu)和五十多家信用服務(wù)機(jī)構(gòu)。目前，這個(gè)組織的參與者正逐年加倍地增長(zhǎng)。
近年來，國(guó)內(nèi)上市公司黑幕的頻繁曝光，投資者與消費(fèi)者的屢屢上當(dāng)受騙；國(guó)外安然、世界通信對(duì)華爾街和美國(guó)信用機(jī)制的重創(chuàng)，這些問題使我們國(guó)家呼喚信用制度的聲音突然間放大。相關(guān)的制度建設(shè)步伐也開始加快，比如我國(guó)政府正在制定企業(yè)信用評(píng)級(jí)制度，有關(guān)方面正從四個(gè)切入點(diǎn)入手做前期工作。這四個(gè)切入點(diǎn)是：以建立和完善企業(yè)信用為中心，推進(jìn)信用體系建立；以加強(qiáng)宏觀調(diào)控為突破口，整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序；以加入世貿(mào)組織為契機(jī)，增強(qiáng)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；以轉(zhuǎn)變政府職能為己任，構(gòu)建企業(yè)信用體系。同樣，我國(guó)煙草零售行業(yè)也面臨著建設(shè)行業(yè)誠(chéng)信體制的艱巨任務(wù)。
我國(guó)煙草行業(yè)自1982年實(shí)行專賣制度以來，已經(jīng)歷了兩個(gè)發(fā)展周期。第一個(gè)發(fā)展周期是1982年至1991年。這一時(shí)期，國(guó)家基本完成了煙草企業(yè)上劃任務(wù)，建立了專賣體制，特別是1991年《煙草專賣法》正式頒布實(shí)施，通過立法確立了煙草專賣制度，為煙草行業(yè)的發(fā)展奠定了體制和制度基礎(chǔ)。1992年至1999年是第二個(gè)發(fā)展周期。這一時(shí)期，國(guó)內(nèi)煙草業(yè)遭遇“假私非超”卷煙泛濫沖擊，出現(xiàn)了第一次嚴(yán)重的誠(chéng)信危機(jī)。在全國(guó)范圍內(nèi)清理整頓三角債的大背景下，國(guó)家煙草專賣局嚴(yán)格規(guī)范行業(yè)工作，加大打私打假力度，取締卷煙自由批發(fā)市場(chǎng)，整頓產(chǎn)品流通秩序，煙草行業(yè)才得以平穩(wěn)、持續(xù)地發(fā)展。
從2000年開始，煙草行業(yè)進(jìn)入了第三個(gè)發(fā)展周期。煙草行業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)了一些異常的變化。在一些地方，國(guó)家專賣演變成了地方專賣；受地區(qū)利益驅(qū)動(dòng)，卷煙體外循環(huán)開始屢禁不止。當(dāng)時(shí)行業(yè)內(nèi)有一句詼諧的話叫“專賣人員一條一條地查煙，業(yè)務(wù)人員卻一車一車地倒煙”。這形象地反映了煙草行業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)了另一種誠(chéng)信危機(jī)。與此同時(shí)，在煙草行業(yè)的外部，煙草執(zhí)法與售假售私網(wǎng)絡(luò)發(fā)生了遭遇戰(zhàn)。一批以溫嶺、臨海籍人員為首的個(gè)體戶利用嚴(yán)密的組織，隱蔽的渠道逐步在全省各地形成規(guī)模巨大的倒賣團(tuán)伙，建立了龐大的制售假冒卷煙的地下經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)，嚴(yán)重?cái)_亂了卷煙市場(chǎng)的正常經(jīng)營(yíng)秩序。行業(yè)內(nèi)外的誠(chéng)信危機(jī)開始嚴(yán)重阻礙煙草行業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、健康地發(fā)展。這迫切的需要煙草行業(yè)“內(nèi)外雙修”，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管，加大打假力度，采取有力的措施維護(hù)煙草行業(yè)的正常秩序，重建誠(chéng)信體系。
更何況煙草行業(yè)目前正處于重要的調(diào)整時(shí)期，煙草行業(yè)面臨的形勢(shì)和環(huán)境發(fā)生了巨大變化。一方面，隨著《煙草控制框架公約》的正式簽署，煙草的發(fā)展環(huán)境進(jìn)一步受到制約；另一方面，國(guó)際煙草業(yè)整合步伐逐漸加快，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)化程度不斷提高。在堅(jiān)持專賣制度的前提下，中國(guó)煙草如何提高總體競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的作用，加大資源整合力度，更好地適應(yīng)市場(chǎng)、滿足消費(fèi)，實(shí)現(xiàn)煙草行業(yè)的市場(chǎng)化已經(jīng)成為亟待解決的主要問題，而這其中誠(chéng)信機(jī)制的重建是關(guān)鍵。但是，在煙草行業(yè)改革的過程中，一個(gè)十分矛盾的現(xiàn)象擺在我們面前：一方面，人們?cè)絹碓秸J(rèn)識(shí)到誠(chéng)信的重要性；另一方面，失信行為卻大量存在，制約和影響著煙草市場(chǎng)化的正常發(fā)展。之所以如此，關(guān)鍵是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)既有著對(duì)誠(chéng)信的內(nèi)在需求，又有著與它的內(nèi)在矛盾。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的逐利原則，正是市場(chǎng)行為主體違背誠(chéng)信原則的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力量。因此，在新形勢(shì)下思考如何加強(qiáng)煙草行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，對(duì)提高中國(guó)煙草綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，促進(jìn)煙草市場(chǎng)化的平穩(wěn)過渡有著十分重要的意義。
一、從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度談?wù)\信建設(shè)的必要性
所謂誠(chéng)信，就是誠(chéng)懇老實(shí)，有信無欺。一個(gè)信用缺失，道德淪喪的國(guó)度必然不會(huì)有和諧的人際關(guān)系，良好的社會(huì)秩序。經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)、健康、快速發(fā)展也就得不到有力的支持和保障。我國(guó)是一個(gè)重誠(chéng)信的國(guó)家，傳統(tǒng)道德所強(qiáng)調(diào)的仁、義、理、智、信中，誠(chéng)信就是其中一個(gè)重要組成部分。在長(zhǎng)期的社會(huì)道德實(shí)踐中，我國(guó)所形成的重承諾，守信用的道德傳統(tǒng)，對(duì)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了重要的作用，在現(xiàn)代社會(huì)，誠(chéng)信仍然是調(diào)節(jié)人際關(guān)系，規(guī)范經(jīng)濟(jì)生活秩序的一種重要的行為規(guī)范。
從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，誠(chéng)信其實(shí)就是一個(gè)主體對(duì)其他主體兌現(xiàn)自己諾言的過程，它包括討價(jià)還價(jià)和理性均衡。在討價(jià)還價(jià)中，交易各方都朝著均衡的目標(biāo)邁進(jìn)，最終達(dá)到某種均衡。但這種均衡往往是不穩(wěn)定的，會(huì)不斷地演進(jìn)。在健全的資本市場(chǎng)，失信者獲得的只是短期收益，必將失去長(zhǎng)遠(yuǎn)利益；而在不健全的資本市場(chǎng)中，反而會(huì)出現(xiàn)“劣幣驅(qū)逐良幣” 的現(xiàn)象，使得失信者獲得更多的收益。同理，在某種意義上，煙草行業(yè)的誠(chéng)信就是處于信息優(yōu)勢(shì)的卷煙零售戶的短期利益對(duì)長(zhǎng)期利益的讓位。但應(yīng)該看到，卷煙零售戶作為經(jīng)濟(jì)人，他也會(huì)追求自身利益最大化，只要他認(rèn)為失信行為帶來的額外收益遠(yuǎn)大于“失信成本”，他就會(huì)有極強(qiáng)的失信動(dòng)機(jī)。而有關(guān)誠(chéng)信缺失的問題正可以通過著名的“博弈論”進(jìn)行有效的分析。
如果把2000多年前中國(guó)著名軍事家孫武的后代孫臏利用博弈方法幫助田忌賽馬取勝歸屬于博弈論萌芽的話，那么其特點(diǎn)是零星的，片斷的研究，帶有很大的偶然性。1944年馮•諾依曼 和摩根斯特恩的《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》一書中提出的標(biāo)準(zhǔn)型、擴(kuò)展型和合作型博弈模型解的概念和分析方法，正式奠定了這門學(xué)科的理論基礎(chǔ)。而1950年和1951年著名的數(shù)學(xué)家納什 的兩篇關(guān)于非合作博弈論的重要論文，則徹底改變了人們對(duì)競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)的看法，揭示了博弈均衡與經(jīng)濟(jì)均衡的內(nèi)在聯(lián)系，真正奠定了現(xiàn)代非合作博弈論的基石。
納什的博弈論（Game Theory）認(rèn)為：博弈雙方總是從自身的角度尋找對(duì)自己最優(yōu)的策略，從而達(dá)到納什均衡狀態(tài) 。
換句話說，煙草行業(yè)在信用良好、市場(chǎng)監(jiān)督有效的情況下，如果卷煙零售戶某次失信，并獲得額外收益，由于信息的迅速傳遞，該市場(chǎng)的參與者很快就了解到他是不可信的，就會(huì)在以后的交易中排斥他，那么該失信的卷煙零售戶就難以在行業(yè)中立足，從而付出慘重的代價(jià)。所以，在完善的市場(chǎng)環(huán)境下，卷煙零售戶通過博弈，其最優(yōu)的策略是誠(chéng)實(shí)守信。反之，在信用環(huán)境不好，市場(chǎng)監(jiān)督失效的情況下，如果卷煙零售戶某次失信，獲得短期額外收益，由于市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制不健全，信息傳遞不利，其他市場(chǎng)參與者卻無法及時(shí)獲得信息時(shí)，受經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使，該卷煙零售戶還會(huì)繼續(xù)在其他經(jīng)濟(jì)交易中失信于他人�？梢�，在市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制不健全的環(huán)境下，信用缺失的卷煙零售戶可以獲得額外收益而不受到懲罰，因而其最優(yōu)選擇是不講誠(chéng)信。而當(dāng)其他卷煙零售戶發(fā)現(xiàn)誠(chéng)信缺失者可以獲得額外收益，而自己反而因?yàn)檎\(chéng)信受到“損失” 時(shí)，就會(huì)爭(zhēng)相效仿，那么整個(gè)行業(yè)的信用程度就大大降低了，甚至可能出現(xiàn)整個(gè)行業(yè)的誠(chéng)信危機(jī)。
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)是分散決策，經(jīng)濟(jì)人（企業(yè)和經(jīng)營(yíng)者）為了自己的利益并根據(jù)所掌握的信息做出決策。出于經(jīng)濟(jì)人的天性，只要有可能，總想擴(kuò)大自己的利益，甚至不擇手段逃避懲罰、違反承諾、不講信用�？梢�，上述分析顯示“博弈”中各個(gè)卷煙零售戶形成的納什均衡不一定是有效率的，而且不一定可以達(dá)到帕累托最優(yōu) 。
二、從法律的角度分析失信行為的經(jīng)營(yíng)模式
講究誠(chéng)實(shí)的行為，不自欺也不欺人，不僅是一種行為規(guī)則，更是一種不需明示的義務(wù)。我們的社會(huì)正是由于存在著對(duì)誠(chéng)信的基本追求，才能實(shí)現(xiàn)社會(huì)的秩序和對(duì)規(guī)則的遵守。誠(chéng)信意識(shí)的淡薄，尤其是對(duì)誠(chéng)信的無所謂態(tài)度，不僅危及道德、責(zé)任等社會(huì)規(guī)范的存在基礎(chǔ)，而且是對(duì)法律規(guī)范的根本否定。
民商事法律關(guān)系領(lǐng)域中，有一個(gè)著名的原則，即誠(chéng)實(shí)信用原則，簡(jiǎn)稱誠(chéng)信原則。它是指社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的當(dāng)事人在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)從善意出發(fā)，正當(dāng)?shù)匦惺箼?quán)利和承擔(dān)義務(wù)，以維持當(dāng)事人之間以及與社會(huì)利益之間的平衡關(guān)系，在拉丁文中表達(dá)為“Bona Fide”，英文為“Good Faith”，法文為“Bonne Foi” ，均直譯為善意。著名民法學(xué)教授梁慧星認(rèn)為，所謂的誠(chéng)實(shí)信用是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中形成的道德規(guī)則。它要求人們?cè)谑袌?chǎng)活動(dòng)中講究誠(chéng)信，恪守諾言，誠(chéng)實(shí)不欺，在不損害他人利益和社會(huì)利益的前提下追求自己的利益。
2001年以來，一批以溫嶺、臨海籍為首的個(gè)體戶利用嚴(yán)密的組織，隱蔽的渠道逐步在全省各地形成團(tuán)伙，并建立了龐大的制售假冒卷煙的地下經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)。全國(guó)各地瞄準(zhǔn)假煙、走私煙、亂渠道進(jìn)貨煙和以溫嶺、臨海籍人為主的卷煙運(yùn)銷地下網(wǎng)絡(luò)，開展了多種形式的整治活動(dòng)。對(duì)溫嶺、臨海籍販假售假的經(jīng)營(yíng)模式的特點(diǎn)進(jìn)行分析，我們不難看出失信行為模式的特點(diǎn)：
一是失信行為的經(jīng)營(yíng)模式是完全從惡意出發(fā)，單方面地行使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，逃避義務(wù)，嚴(yán)重破壞社會(huì)利益之間的平衡關(guān)系。他們往往選擇經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，消費(fèi)水平高，流動(dòng)人口較多，情況較熟悉的地區(qū)發(fā)展地下網(wǎng)絡(luò)。每到一地就積極發(fā)展網(wǎng)絡(luò)下線，或開店交友、或潛伏結(jié)網(wǎng)，圖謀長(zhǎng)久發(fā)展。并以親緣關(guān)系為紐帶結(jié)伙成網(wǎng)，上家與下家之間甚至達(dá)成攻守同盟，任何一個(gè)被煙草部門查獲，其損失均由成員共同負(fù)擔(dān)。在當(dāng)?shù)乇徊樘幋驌艉�，即刻轉(zhuǎn)戰(zhàn)其它城市，尋找新的根據(jù)地，然后再由其他溫嶺、臨海籍人員在當(dāng)?shù)亟Y(jié)隊(duì)織網(wǎng)。
二是以合法許可為幌子從事非法經(jīng)營(yíng)的勾當(dāng)，在坑害消費(fèi)者利益、行業(yè)利益的前提下追求非法利潤(rùn)。他們?cè)O(shè)法以當(dāng)?shù)厝说拿x申領(lǐng)許可證，甚至施以小利，對(duì)經(jīng)營(yíng)情況不甚理想的經(jīng)營(yíng)戶進(jìn)行私自轉(zhuǎn)讓，在不辦理煙草專賣零售許可證變更手續(xù)的情況下，以隱性無證經(jīng)營(yíng)的方式從事違法活動(dòng)。并通過豪華裝修門面來吸引消費(fèi)者的眼球，從而達(dá)到銷售假煙的目的。
三是從傳統(tǒng)品牌獲利型轉(zhuǎn)變?yōu)樾庐a(chǎn)品新品牌獲利型。目前造假分子已不再是單純仿造正規(guī)煙廠的產(chǎn)品，而且在不斷“創(chuàng)新”推出新品牌。為了加強(qiáng)假冒卷煙在品牌上的迷惑性，他們利用部分煙廠產(chǎn)品包裝的實(shí)用新型專利，最有代表性的就是淮陰卷煙廠出品的“推盒式一品梅”一上市，其新穎的包裝立即被制假、販假者爭(zhēng)相效仿。他們充分利用消費(fèi)者的獵奇心理，生產(chǎn)、銷售其他煙廠沒有生產(chǎn)品牌規(guī)格，如推盒式紅塔山、推盒式云煙、推盒式玉溪、推盒式大紅鷹等品牌，并隨著市場(chǎng)的供求調(diào)整價(jià)格，獲取暴利。
四是失信行為的經(jīng)營(yíng)模式，是導(dǎo)致一個(gè)地區(qū)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)觀念滅失的直接誘因。溫嶺、臨海籍販假售假網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)營(yíng)模式，確實(shí)使一部分人先富了起來。而這種畸形的致富模式，導(dǎo)致溫嶺、臨海兩地的老百姓紛紛效仿，當(dāng)?shù)爻霈F(xiàn)了除老、弱、病、殘外，萬人空城賣假煙致富的現(xiàn)象。
市場(chǎng)范圍的廣闊性，是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的又一特點(diǎn)。市場(chǎng)范圍的極度擴(kuò)展，活動(dòng)空間前所未有，為假冒偽劣、欺瞞哄騙提供了廣闊的場(chǎng)所�？梢姡F(xiàn)在的許多造假分子，正是利用了市場(chǎng)范圍的廣闊性，東放一槍，西放一槍，作假不止，大量的不誠(chéng)信行為由此產(chǎn)生。
那么如何走出這種困境呢？通過加大對(duì)不誠(chéng)信者的懲罰，提高其失信成本，使得失信帶來的損失遠(yuǎn)大于其所獲得的額外收益，是整治失信行為的有效途徑。但是在現(xiàn)有法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，其處罰力度已無法遏制其失信行為時(shí)，煙草專賣行政主管部門查處案件越多，反而越表明當(dāng)?shù)鼐頍熓袌?chǎng)的誠(chéng)信度出現(xiàn)強(qiáng)大危機(jī)�？梢姡哟筇幜P力度，并不能有效改善煙草行業(yè)經(jīng)營(yíng)的誠(chéng)信現(xiàn)狀。
三、構(gòu)建適合煙草行業(yè)誠(chéng)信體系的設(shè)想
（一）煙草市場(chǎng)化是漸進(jìn)的、有限的市場(chǎng)化
煙草市場(chǎng)化已成必然趨勢(shì)。但是，我們可以看到，中國(guó)煙草的市場(chǎng)化是漸進(jìn)的，有限的市場(chǎng)化。因?yàn)�，市�?chǎng)化要求有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征。只有實(shí)現(xiàn)有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)優(yōu)勝劣汰和資源的優(yōu)化配置�？梢�，有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)該是充分、公平和有序的。首先，煙草行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)是不充分的。地方保護(hù)和行業(yè)壟斷同時(shí)并存是煙草行業(yè)現(xiàn)狀的最大特征。其次，煙草業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)是不公平的。這種不公平不僅體現(xiàn)在產(chǎn)量計(jì)劃上，還體現(xiàn)在對(duì)“專賣品”的市場(chǎng)準(zhǔn)入、各種生產(chǎn)要素獲取、人才流動(dòng)等各個(gè)方面。這些都是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所不應(yīng)該有的。再次，煙草業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)是無序的。一方面表現(xiàn)為煙草業(yè)缺少符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“游戲規(guī)則”，另一方面又表現(xiàn)為對(duì)已有規(guī)則的突破和違反。前者如法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的缺失，后者表現(xiàn)為惡性競(jìng)爭(zhēng)、地方保護(hù)和廣告泛濫。所以說，中國(guó)煙草要走的市場(chǎng)化道路并不是一蹴而就的，而是具有中國(guó)特色的、漸進(jìn)的、有限的市場(chǎng)化道路。
（二）煙草行業(yè)誠(chéng)信體系的層次構(gòu)想
煙草行業(yè)為社會(huì)提供的可以說是一種“有害健康”的食品，這種特殊性對(duì)煙草企業(yè)的信用提出了更高的要求；與單純市場(chǎng)主體的誠(chéng)實(shí)守信相比，政府的誠(chéng)信更為重要，煙草行業(yè)由于行政壟斷的特殊性，還保留了部分行政職能，故應(yīng)更注意誠(chéng)信。應(yīng)在誠(chéng)信方面有所突破，以獲得社會(huì)的贊揚(yáng)和關(guān)注，同時(shí)提高煙草行業(yè)的社會(huì)地位和信用。
筆者認(rèn)為，完善的行業(yè)信用體系分為三個(gè)層次。第一層是法律框架基礎(chǔ)，就是法律制度。國(guó)家以各種法律形式規(guī)定權(quán)責(zé)關(guān)系，通過國(guó)家強(qiáng)制力保證誠(chéng)信體系的正常運(yùn)行。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，也是法律經(jīng)濟(jì)。信用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，法律是信用的保障。法律制度不健全、法制保障不力是整頓和建立信用秩序中亟待解決的問題。健全的法律體系是正常的信用關(guān)系得以維系的保障。僅靠良心、道德，不可能有效約束債權(quán)人和債務(wù)人的經(jīng)濟(jì)行為，必須依靠法律力量，把一切信用活動(dòng)納入法制的軌道，才能維護(hù)和培育良好的信用秩序，形成有法可依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究的法制環(huán)境，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建立必要的法制基礎(chǔ)。第二層是市場(chǎng)懲罰和主管部門約束。主要是針對(duì)市場(chǎng)參與者，包括煙草公司和廣大卷煙零售經(jīng)營(yíng)戶。煙草專賣行政主管部門會(huì)同其他相關(guān)部門通過制定一系列包括事前預(yù)防、事后監(jiān)督等行政管理措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)煙草經(jīng)營(yíng)的有效監(jiān)管。一方面，對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)戶進(jìn)行監(jiān)督、懲罰；另一方面，對(duì)煙草公司的違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行警告或采取其他措施加以懲戒。第三層是道德約束，這是更高層次的，是從文化和道德角度方面，加強(qiáng)誠(chéng)信文化制度建設(shè)，通過社會(huì)輿論監(jiān)督，引導(dǎo)卷煙零售戶守法經(jīng)營(yíng)。要建立完整的行業(yè)信用體系，這三個(gè)層次相互作用、相互支持，缺一不可。
（三）煙草行業(yè)誠(chéng)信體系的核心——誠(chéng)信監(jiān)管評(píng)估體系
所謂誠(chéng)信監(jiān)管評(píng)估是對(duì)某一地區(qū)卷煙經(jīng)營(yíng)的誠(chéng)信度進(jìn)行監(jiān)管。主要包括對(duì)卷煙零售戶的誠(chéng)信度及當(dāng)?shù)責(zé)煵莨菊\(chéng)信度進(jìn)行雙誠(chéng)信監(jiān)管。通過對(duì)此雙方面的誠(chéng)信度來考核煙草專賣行政主管部門的市場(chǎng)控制能力和監(jiān)管能力。
1、誠(chéng)信監(jiān)管評(píng)估的運(yùn)作。誠(chéng)信評(píng)估包括以下幾部分：一是對(duì)卷煙零售戶的誠(chéng)信評(píng)估；二是對(duì)煙草公司的誠(chéng)信評(píng)估；三是對(duì)煙草專賣行政主管部門管轄區(qū)域誠(chéng)信度的綜合評(píng)估。首先，應(yīng)當(dāng)對(duì)卷煙市場(chǎng)的誠(chéng)信度設(shè)置一個(gè)可行的標(biāo)準(zhǔn)。其次，收集相關(guān)資料，主要是煙草專賣行政主管部門實(shí)施計(jì)分制誠(chéng)信等級(jí)管理后對(duì)卷煙零售戶計(jì)分的基礎(chǔ)資料進(jìn)行分析，計(jì)算出該地區(qū)AA、A、B、C級(jí)零售戶所占的比重；再次，考核當(dāng)?shù)責(zé)煵莨镜恼\(chéng)信度。三者相結(jié)合才是該地區(qū)卷煙市場(chǎng)真實(shí)的整體誠(chéng)信度。
2、加快主管部門信用建設(shè)。煙草專賣行政主管部門不僅是行業(yè)誠(chéng)信的監(jiān)督和管理者，也是行業(yè)信用的執(zhí)行者，良好的管理信用是推動(dòng)和發(fā)展社會(huì)信用的有力保證。因此，主管部門在誠(chéng)信評(píng)估建設(shè)中應(yīng)率先垂范。一是積極引導(dǎo)卷煙零售戶和社會(huì)開展誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的宣傳教育活動(dòng)。二是加大失信行為的打擊力度，做到有法可依、執(zhí)法必嚴(yán)，增加失信經(jīng)營(yíng)的成本和代價(jià)。三是切實(shí)轉(zhuǎn)變職能，加強(qiáng)自身建設(shè)，履行好引導(dǎo)、監(jiān)督、管理、服務(wù)等職能，建立依法行政、取信于民、服務(wù)信譽(yù)的部門信用監(jiān)督體系，樹立誠(chéng)信煙草的良好形象。
3、適當(dāng)增加守信利益。目前，各地開展的煙草專賣零售許可證計(jì)分制誠(chéng)信等級(jí)管理，對(duì)推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信體系的建立與完善具有積極的作用。該類辦法均較大地提高了卷煙零售戶的違法成本。比如，取消違規(guī)卷煙零售戶新品牌的上柜權(quán)和緊俏品牌的優(yōu)先供應(yīng)權(quán)，對(duì)連續(xù)違規(guī)的卷煙零售戶實(shí)施嚴(yán)厲的淘汰機(jī)制，取消其經(jīng)營(yíng)資格。但是，該種管理對(duì)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)戶的守信利益卻仍是物質(zhì)利益較少，精神利益較多。我們說，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的逐利原則，是市場(chǎng)行為主體違背誠(chéng)信原則的強(qiáng)大內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力量。因此，要適當(dāng)加大卷煙零售戶的物質(zhì)利益嘉獎(jiǎng)。
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