[ 孟昭明 ]——(2005-12-20) / 已閱34396次
論多邊貿(mào)易體制下的綠色壁壘問題
孟昭明
（上海財經(jīng)大學(xué) 法學(xué)院 國定路777號 200433）
摘要:隨著可持續(xù)發(fā)展理念的深入人心以及全球性環(huán)境保護(hù)運動的開展，加之貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭,綠色壁壘作為一種技術(shù)性貿(mào)易壁壘的新形式為廣大發(fā)達(dá)國家所利用,這對發(fā)展中國家特別是我國的對外貿(mào)易提出了挑戰(zhàn)。本文首先分析綠色壁壘的成因、特點及表現(xiàn)形式，接著指出了WTO中涉及到綠色壁壘問題的相關(guān)規(guī)定，最后指出我國面對綠色壁壘的應(yīng)對措施。
關(guān)鍵詞：綠色壁壘 貿(mào)易保護(hù) WTO規(guī)則
在國際市場行走的中國企業(yè)，有一個共同感覺：中國產(chǎn)品出口，面對兩道必須突破的關(guān)隘，一是“反傾銷”，一是“綠色壁壘”。從發(fā)展形勢看，“綠色壁壘”對中國產(chǎn)品出口的制約已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過“反傾銷”，成為國貨走出國門的最大阻力，對更多準(zhǔn)備 “走出去”的企業(yè)而言，突破這道關(guān)隘，首先必須對綠色壁壘有著充分的認(rèn)識。那么什么是綠色壁壘呢？ 所謂綠色壁壘（Green Barriers，簡稱GBs），也稱為環(huán)境貿(mào)易壁壘（Environmental Trade Barriers，簡稱ETBs），是指為保護(hù)生態(tài)環(huán)境而直接或間接采取的限制甚至禁止貿(mào)易的措施。綠色壁壘通常是進(jìn)出口國為保護(hù)本國生態(tài)環(huán)境和公眾健康而設(shè)置的各種保護(hù)措施、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等，也是對進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)生影響的一種技術(shù)性貿(mào)易壁壘。 它是國際貿(mào)易中的一種以保護(hù)有限資源、環(huán)境和人類健康為名，通過蓄意制定一系列苛刻的、高于國際公認(rèn)或絕大多數(shù)國家不能接受的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，限制或禁止外國商品的進(jìn)口，從而達(dá)到貿(mào)易保護(hù)目的而設(shè)置的貿(mào)易壁壘�！ �
目前，國際上經(jīng)常使用的綠色壁壘主要有：第一，“綠色關(guān)稅”，又稱環(huán)境進(jìn)口附加稅，是指以保護(hù)環(huán)境為理由，對某些進(jìn)口產(chǎn)品除征收一般關(guān)稅外，再加征環(huán)境稅。第二，“綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”，以保護(hù)環(huán)境的名義，通過立法手段制定苛刻的強制性環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，限制或禁止外國商品進(jìn)口。第三，“綠色檢疫”，某些國家制定嚴(yán)格的衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)，對商品中農(nóng)藥殘留量、放射性物質(zhì)殘留量、重金屬含量等要求十分嚴(yán)格，限制或禁止外國產(chǎn)品的進(jìn)口[1] 。第四，強制性措施，一般是以進(jìn)口產(chǎn)品的生產(chǎn)制造環(huán)境、方法、過程等不符合本國環(huán)境要求為理由，強行禁止某些產(chǎn)品進(jìn)口。第五，環(huán)境貿(mào)易制裁，即一國以另一國違反國際環(huán)境條約為理由采取的強制性進(jìn)口限制措施。第六，環(huán)境許可證制度、環(huán)境配額等其他形式。其限制的又多是發(fā)展中國家的主要出口產(chǎn)品，如初級產(chǎn)品、粗加工產(chǎn)品和勞動密集型產(chǎn)品，客觀上保護(hù)了發(fā)達(dá)國家利益，給發(fā)展中國家的出口貿(mào)易增加了難度。
WTO建立了一整套多邊貿(mào)易規(guī)則，在國際經(jīng)貿(mào)活動中發(fā)揮了重要作用。經(jīng)過多輪談判，WTO成員的關(guān)稅被大幅度削減，傳統(tǒng)的配額、許可證等數(shù)量限制手段也受到約束。在這種情況下，發(fā)達(dá)國家越來越采用反傾銷、反補貼、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等新興的非關(guān)稅壁壘，對本國的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)。其中，以環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)為內(nèi)容的綠色壁壘更是漸受矚目[2] 。本文將從綠色壁壘的成因和特點出發(fā)，對其進(jìn)行分析。
一、綠色壁壘的成因
綠色壁壘是新貿(mào)易保護(hù)主義和環(huán)保運動結(jié)合的產(chǎn)物，其形成有深刻的歷史背景和現(xiàn)實原因。
（一）可持續(xù)發(fā)展道路的選擇引發(fā)了全球性的環(huán)境保護(hù)運動，是綠色壁壘產(chǎn)生的思想根源。工業(yè)革命以來,世界經(jīng)濟和科技得到了迅猛的發(fā)展,但與此同時,全球生態(tài)環(huán)境卻日益惡化,嚴(yán)重威脅著人類的生存和發(fā)展。面對工業(yè)化帶來的酸雨、荒漠化、氣候變暖等日益嚴(yán)重的全球性環(huán)境問題,人類逐步認(rèn)識到,現(xiàn)代社會經(jīng)濟的發(fā)展應(yīng)建立在生態(tài)環(huán)境良性循環(huán)的基礎(chǔ)上,使人、自然、社會重新結(jié)合成有機和諧的統(tǒng)一體。于是各國政府紛紛制定了關(guān)于環(huán)境和貿(mào)易的法律法規(guī),并在此基礎(chǔ)上形成了限制和約束國際貿(mào)易的合法的壁壘,綠色壁壘正是順應(yīng)國際貿(mào)易生態(tài)化的潮流而產(chǎn)生的。
�。ǘ┤藗兿M觀念的更新，對綠色產(chǎn)品需求的擴大，是綠色壁壘形成的內(nèi)在原因。人們在解決了溫飽問題后，開始注重生活的質(zhì)量，對各種綠色食品、生態(tài)能源、無污染產(chǎn)品等綠色消費的比例不斷增加。與這種變化相一致，發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)了許多綠色環(huán)保組織，要求政府在經(jīng)濟發(fā)展和貿(mào)易談判中更注重環(huán)境問題，他們經(jīng)常采取激烈措施向WTO、IMF等國際經(jīng)濟組織施壓，要求制定全球統(tǒng)一的人道的綠色的貿(mào)易規(guī)則。在歐洲一些國家，代表環(huán)保組織的綠黨開始執(zhí)政，制定了較高的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和嚴(yán)格的執(zhí)行措施，形成了各種綠色貿(mào)易壁壘。1999年西雅圖舉行的WTO部長會議由于包括環(huán)保組織的各種“反全球化”運動的組織的抵制無果而終，反映了環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入多邊貿(mào)易體制以不可避免。因此，在多哈舉行的WTO部長理事會經(jīng)過談判達(dá)成一致，同意啟動貿(mào)易與環(huán)境問題的談判。
�。ㄈ└鲊夹g(shù)水平、經(jīng)濟實力和國家利益的差異，是綠色壁壘產(chǎn)生的客觀原因。盡管人們都認(rèn)同可持續(xù)發(fā)展的理念，但在如何實現(xiàn)上卻不盡相同。發(fā)達(dá)國家由于經(jīng)濟發(fā)展水平和環(huán)保技術(shù)水平較高，其環(huán)保要求和標(biāo)準(zhǔn)也較高。發(fā)展中國家由于資金和技術(shù)上的限制，根本無法達(dá)到發(fā)達(dá)國家的環(huán)保要求，這在客觀上造成了綠色壁壘。加上由于世界商品種類繁多，生產(chǎn)過程和標(biāo)準(zhǔn)五花八門，制定同意的全球環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)難度極大，各國紛紛基于國家利益的考慮制定各自的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致綠色認(rèn)證和執(zhí)行體系千差萬別，間接對他國產(chǎn)品造成了歧視，形成了新的綠色壁壘。
（四）發(fā)達(dá)國家貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭和WTO規(guī)則體系的漏洞，是綠色壁壘產(chǎn)生的根本原因。近年來，由于經(jīng)濟增長緩慢、失業(yè)壓力增加、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)空心化等影響，使發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易保護(hù)主義重新抬頭。一方面，發(fā)達(dá)國家大力倡導(dǎo)自由貿(mào)易理論，在WTO框架內(nèi)，打開其他國家的服務(wù)貿(mào)易市場，統(tǒng)一全球知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)法程序，為其具有優(yōu)勢的服務(wù)貿(mào)易和知識經(jīng)濟提供發(fā)展空間；另一方面，發(fā)達(dá)國家在不具優(yōu)勢的領(lǐng)域，采取新貿(mào)易保護(hù)主義措施。針對發(fā)展中國家勞動力成本低的特點，他們經(jīng)常進(jìn)行反傾銷和反補貼調(diào)查，征收高額的稅收，削減其競爭的價格優(yōu)勢。在市場準(zhǔn)入方面，他們高筑環(huán)境和技術(shù)壁壘，大力提倡綠色貿(mào)易，為發(fā)展中國家的出口產(chǎn)品設(shè)置不能達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)。由于WTO有關(guān)綠色貿(mào)易的條款，主要散見于GATT規(guī)則第20條、《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》、《動植物檢驗檢疫措施協(xié)定》、《農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易協(xié)定》、《補貼與反補貼協(xié)定》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第14條等規(guī)則中 ，而且規(guī)定比較模糊，使?fàn)幎顺３o法可依，許多案件依靠專家組的解釋，這些法律的漏洞使綠色壁壘大行其道。
二 、綠色壁壘的特點
虛假性 綠色貿(mào)易壁壘一般都打著保護(hù)地球生態(tài)環(huán)境與人類健康的幌子，貌似合理，實則是限制進(jìn)口的不合理的制造貿(mào)易障礙、貿(mào)易保護(hù)主義行為。
不平衡性 發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的發(fā)展?fàn)顩r已呈現(xiàn)極大的不平衡性。而發(fā)達(dá)國家無視發(fā)展中國家的現(xiàn)實情況，以其先進(jìn)的技術(shù)、雄厚的資金提出過高標(biāo)準(zhǔn)，把發(fā)展的不平衡導(dǎo)入國際貿(mào)易領(lǐng)域，引致更多的不平衡。發(fā)達(dá)國家甚至提出遠(yuǎn)高于國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)，搞雙重標(biāo)準(zhǔn)，這更加劇了不平衡性。
廣泛性 綠色保護(hù)的內(nèi)容非常廣泛，不僅涉及資源環(huán)境與人類健康有關(guān)商品的生產(chǎn)、銷售方面的規(guī)定和限制，而且對那些需要達(dá)到一定安全、衛(wèi)生、防污等標(biāo)準(zhǔn)的工業(yè)制成品亦提出過高要求。這些綠色保護(hù)措施，還具有不確定性和可塑性，在具體實施時容易受發(fā)達(dá)國家的刁難和抵制。對生產(chǎn)技術(shù)水平較低的發(fā)展中國家來說，涉及面就更大更深。
堅固性 綠色貿(mào)易壁壘抓住人們高消費時關(guān)注生態(tài)環(huán)境的心理，根據(jù)本國市場和消費者的情況超高標(biāo)準(zhǔn)制定，先人為主，制造進(jìn)口品的消費障礙，具有堅固的限制進(jìn)口的堡壘作用。
隱蔽性 種種綠色貿(mào)易壁壘借環(huán)境保護(hù)之名，隱蔽于具體的貿(mào)易法規(guī)規(guī)定、國際公約的執(zhí)行過程之中，使出口方往往難以預(yù)見具體的內(nèi)容及其變化，難以適從。
較強的技術(shù)性 即對產(chǎn)品的生產(chǎn)、使用、消費和處理過程的鑒定都包括較多的技術(shù)性成分。
較大的靈活性 由于各國的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，可選擇的余地大。
一定的歧視性 有些國家往往根據(jù)自身與其他各國的具體貿(mào)易狀況采取不同的手段使國民待遇原則受到扭曲。
影響的嚴(yán)重性 綠色壁壘一旦生效，其效應(yīng)較之關(guān)稅壁壘往往有過之而無不及。而且這種措施容易從一個國家擴散到多個國家，產(chǎn)生連鎖反應(yīng)。
爭議性大 由于涉及面廣，標(biāo)準(zhǔn)又不統(tǒng)一，隱蔽性與合法性相互交織，往往容易產(chǎn)生分歧，難以協(xié)調(diào)。
三、綠色壁壘的表現(xiàn)形式
綠色貿(mào)易壁壘主要包括國際和區(qū)域性的環(huán)保公約、國別環(huán)保法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、檢驗和檢疫要求、包裝與標(biāo)簽要求、ISO14000環(huán)境管理體系和環(huán)境標(biāo)志等自愿性措施、生產(chǎn)和加工方法及環(huán)境成本內(nèi)在化要求等。目前與環(huán)境密切相關(guān)的綠色貿(mào)易壁壘措施主要有環(huán)境標(biāo)志、生態(tài)（或綠色）包裝、環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及綠色衛(wèi)生檢疫制度等。其形式主要有以下幾種：
1、國際或區(qū)域性環(huán)境保護(hù)公約。目前國際社會已制定了150多個環(huán)境與資源保護(hù)公約。如《保護(hù)臭氧層維也納公約》、《控制危險廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置巴塞爾公約》、《瀕危野生動植物物種國際貿(mào)易公約》等。
2、國別環(huán)保法規(guī)。國別環(huán)保法規(guī)是指主要發(fā)達(dá)國家在空氣污染防治、廢棄物污染防治、化學(xué)品管理、農(nóng)藥管理、自然資源和動植物保護(hù)等方面制定的法律法規(guī)。這些法律法規(guī)涉及許多產(chǎn)品的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，如食品農(nóng)藥殘留標(biāo)準(zhǔn)、紡織品環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等。
3、綠色標(biāo)志制度。綠色環(huán)境標(biāo)志是一種由專門機構(gòu)頒發(fā)的證明產(chǎn)品達(dá)到環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的一種圖形標(biāo)志。標(biāo)志獲得者可以把標(biāo)志印在或貼在產(chǎn)品或其包裝上，表示該產(chǎn)品不僅質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)，而且在生產(chǎn)、使用、消費、使用后處理的各個環(huán)節(jié)都符合環(huán)保要求。
4、綠色包裝制度。綠色包裝是指能節(jié)約資源，減少廢棄物，用后易于回收再生或再利用，易于自然分解，不污染環(huán)境的包裝，如可再生回收再循環(huán)包裝、多功能包裝、以紙代塑包裝等。
5、綠色衛(wèi)生檢疫制度。綠色衛(wèi)生檢疫是指對進(jìn)口產(chǎn)品是否符合安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的檢測。重點是對涉及生態(tài)環(huán)境和人體健康的農(nóng)藥殘留量、放射性殘留量、重金屬含量等進(jìn)行的檢測。如美國的《食品、藥品、化妝品法》、《公共衛(wèi)生服務(wù)法》；日本的《食品衛(wèi)生法》、《植物防疫法》等都對強制性檢驗檢疫提出了具體要求。
四、綠色壁壘在WTO中的法律依據(jù)
WTO關(guān)于綠色壁壘的規(guī)定主要體現(xiàn)在如下協(xié)議中：
1、綠色壁壘在法律上的依據(jù)，可以追溯至1947年的《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》（后被《關(guān)貿(mào)總協(xié)定1994》所代替）�！蛾P(guān)貿(mào)總協(xié)定1994》第20條“一般例外”條款規(guī)定：“在遵守關(guān)于此類措施的實施不在情形相同的國家之間構(gòu)成任意或不合理歧視的手段或構(gòu)成對國際貿(mào)易的變相限制的要求前提下，本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為阻止締約方采取或?qū)嵤┮幌麓胧骸?b) 為保障人民、動植物的生命或健康所必需的措施；…… (g) 與國內(nèi)限制生產(chǎn)與消費的措施相結(jié)合，為有效保護(hù)可能用竭的天然資源的有關(guān)措施……�！盵3] 該條款賦予各成員以“環(huán)保例外權(quán)”，即各成員有權(quán)以“保障人民、動植物生命或健康”或“有效保護(hù)可能用竭的天然資源”為理由而采取限制貿(mào)易的措施。這正是綠色壁壘存在的依據(jù)。
2、《補貼與反補貼協(xié)議》（SCM）。該協(xié)議規(guī)定了補貼的定義和內(nèi)容，把補貼分為禁止性的、可申訴的和不可申訴的補貼等三類，其中“按新的環(huán)保要求，促進(jìn)設(shè)備改造，而對企業(yè)負(fù)擔(dān)給予的資助”為不可申訴的補貼，這為綠色補貼提供了合法性基礎(chǔ)。但是，一些進(jìn)口國經(jīng)常以綠色補貼引起了受補貼產(chǎn)品的價格扭曲、損害本國產(chǎn)業(yè)為由，按照本國的《反補貼法》征收反補貼稅。由于WTO沒有詳細(xì)規(guī)定哪些綠色補貼合法，很容易產(chǎn)生貿(mào)易沖突。美國就曾以環(huán)境補貼為由對巴西的人造膠鞋和加拿大的速凍牛肉提出了反補貼申訴
3、《衛(wèi)生與動植物檢疫措施協(xié)議》(SPS)。該協(xié)議規(guī)定各國有關(guān)衛(wèi)生和動植物檢疫領(lǐng)域的法律法規(guī)、檢驗方法及檢疫措施，要符合WTO的非歧視待遇和透明度原則，以國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)。但是，該協(xié)議也引入了“預(yù)防原則”，既在找不到“科學(xué)依據(jù)”時，可以臨時性地采取更嚴(yán)格的衛(wèi)生檢疫措施，這就為一些國家設(shè)立復(fù)雜苛刻的綠色檢疫壁壘大開方便之門。在“歐共體-有關(guān)肉類和肉類制品（荷爾蒙）的措施”[4] 一案中，歐共體曾以在牛飼料中添加激素會危害人體健康為由，禁止進(jìn)口美國牛肉，美國認(rèn)為歐共體決定沒有科學(xué)依據(jù)，將爭端訴諸WTO，結(jié)果歐共體敗訴[5] 。
4、《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議》（TBT）。該協(xié)議規(guī)定各國在采取技術(shù)措施時，要體現(xiàn)非歧視和透明度的原則，盡量采用國際統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行必要的協(xié)調(diào)，對貿(mào)易影響最小。同時，也允許任何成員方采取以保護(hù)人類、動植物生命和健康的必要技術(shù)措施，可以與國際標(biāo)準(zhǔn)不一致。于是，發(fā)達(dá)國家在保護(hù)環(huán)境的名義下，制定了嚴(yán)格的強制性的高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對技術(shù)水平低下的發(fā)展中國家構(gòu)成了歧視。英國食品標(biāo)準(zhǔn)機構(gòu)就以發(fā)現(xiàn)醬油中有致癌物質(zhì)為由，禁止進(jìn)口來自中國、泰國等地的醬油。歐盟內(nèi)部各成員國對藥品規(guī)定了不同的技術(shù)要求，外國藥品進(jìn)口必須經(jīng)所有成員國檢驗，漫長的過程加重了進(jìn)口負(fù)擔(dān)，削減了競爭力。
綠色壁壘從根本上違反了WTO基本原則。一是高標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境成本內(nèi)化的要求，使發(fā)展中國家喪失比較優(yōu)勢，WTO自由貿(mào)易的目標(biāo)失去了根基；二是復(fù)雜苛刻的環(huán)保要求，發(fā)展中國家望塵莫及，造成事實上的歧視，違反了WTO的非歧視原則；三是讓發(fā)展中國家承擔(dān)發(fā)達(dá)國家歷史上破壞環(huán)境的成本，既不合理，也不符合WTO公平貿(mào)易的原則；四是發(fā)達(dá)國家統(tǒng)一實施環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，WTO主張的發(fā)展中國家的差別與特殊待遇無法體現(xiàn)。另外，由于國際上缺乏有效機制裁定與環(huán)境有關(guān)的貿(mào)易爭端，發(fā)達(dá)國家就采用國內(nèi)的一整套環(huán)境法規(guī)監(jiān)管國際貿(mào)易，單邊措施產(chǎn)生的“溢出效應(yīng)”也對WTO的多邊體制提出了挑戰(zhàn)。
五、我國面臨的挑戰(zhàn)和對策
中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，近年來經(jīng)濟發(fā)展十分迅速，已成為世界第三大貿(mào)易國。由于深切體會到環(huán)境破壞的影響，中國已經(jīng)高度認(rèn)同可持續(xù)發(fā)展的觀念。但是，發(fā)達(dá)國家將環(huán)境問題與貿(mào)易掛鉤、并作為新的貿(mào)易壁壘的做法，對我國構(gòu)成了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。我國的出口對象主要是發(fā)達(dá)國家，出口產(chǎn)品集中在低附加值、高能耗、資源和勞動密集型的產(chǎn)品，價格是產(chǎn)品競爭力的主要指標(biāo)，如果采取嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和符合環(huán)境要求的產(chǎn)品及生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)方法，必將提高產(chǎn)品的成本，最終影響我國的出口。
在貿(mào)易與環(huán)境問題上，消極回避和強烈抵制都是不可取的。二十世紀(jì)八十年代以來，發(fā)達(dá)國家為推動經(jīng)濟全球化進(jìn)程，要求將金融服務(wù)、投資及知識產(chǎn)權(quán)等涉及其重大利益的問題納入多邊貿(mào)易體制，盡管受到了發(fā)展中國家的強烈反對，但是到烏拉圭回合結(jié)束，這些問題都成為WTO協(xié)議的一部分，可見國際經(jīng)濟關(guān)系北強南弱的格局決定了發(fā)展中國家的影響是微弱的。西雅圖談判以來，與環(huán)境有關(guān)的貿(mào)易問題的談判將不可避免，我們應(yīng)當(dāng)未雨稠繆，積極準(zhǔn)備，主動介入，在WTO談判中維護(hù)自身利益。
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