[ 唐青林 ]——(2006-4-9) / 已閱12615次
董事會(huì)的職權(quán)、會(huì)議制度及議事規(guī)則
注：
1、本文作者唐青林，中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)碩士，北京中倫金通律師事務(wù)所律師，主攻公司法。擅長(zhǎng)辦理公司法律業(yè)務(wù)，包括公司設(shè)立；公司并購(gòu)重組；公司合并、分立；公司股權(quán)變更、分割；公司股權(quán)訴訟；股東權(quán)益保護(hù)等。聯(lián)系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理論與律師實(shí)務(wù)》（項(xiàng)先權(quán)博士主編，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2006年出版）。
股份制是現(xiàn)代企業(yè)制度最主要的形式之一，其主要特征是---內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)分明和相互制約，即根據(jù)權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)相互獨(dú)立、相互制衡和相互協(xié)調(diào)的原則，建立由股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層和監(jiān)事會(huì)組成的公司治理機(jī)構(gòu)，從而使企業(yè)成為真正自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。相對(duì)于有限責(zé)任公司來(lái)說(shuō)，以資合為主要特征的股份有限公司更是股份制的典型代表，而股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)制度則更能充分體現(xiàn)股份制的主要特征。股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)是指股東大會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理及監(jiān)事會(huì)。各組織機(jī)構(gòu)有各自的權(quán)限范圍，各司其職，協(xié)調(diào)配合，共同為公司的發(fā)展發(fā)揮作用。
公司治理結(jié)構(gòu)的模式有兩種，即“股東會(huì)中心主義”和“董事會(huì)中心主義”�！肮蓶|會(huì)中心主義”治理結(jié)構(gòu)的確立，是資本主義初期人們對(duì)物質(zhì)資本神化的產(chǎn)物。它將公司經(jīng)營(yíng)控制權(quán)置于股東會(huì)是基于物質(zhì)資本所有者理論，旨在保護(hù)公司股東的利益。而“董事會(huì)中心主義”將控制權(quán)賦予董事會(huì)是為了克服“股東會(huì)中心主義”的局限性，實(shí)現(xiàn)公司的高效經(jīng)營(yíng)。但“董事會(huì)中心主義”所產(chǎn)生的信息不對(duì)稱和搭便車等問(wèn)題使對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理者的監(jiān)督機(jī)制形同虛設(shè)。因此，只有平衡股東會(huì)中心主義和董事會(huì)中心主義二種立法例，使股東會(huì)與董事會(huì)之間既有權(quán)力的分工，又有權(quán)力的制衡，才能使股東會(huì)與董事會(huì)達(dá)到一種和諧統(tǒng)一的狀態(tài)，也才能更好地服務(wù)于公司利益最大化這一大局。正是基于上述立法理念，我國(guó)新公司法并沒(méi)有確立董事會(huì)中心主義，而是確認(rèn)了分權(quán)治理結(jié)構(gòu)，全面完善了公司治理結(jié)構(gòu)的制度建設(shè)，強(qiáng)化了董事、監(jiān)事、高管人員對(duì)公司的義務(wù)。
（一）董事會(huì)的組成、董事任期和董事會(huì)職權(quán)
公司法第一百零九條規(guī)定：“股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為五人至十九人。董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本法第四十六條關(guān)于有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定，適用于股份有限公司董事。本法第四十七條關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的規(guī)定，適用于股份有限公司董事會(huì)”。同有限公司一樣，新法也鼓勵(lì)股份公司董事會(huì)成員中設(shè)職工代表的做法，突出了對(duì)職工權(quán)益的保障。至于股份公司董事的任期和公司董事會(huì)的職權(quán)，根據(jù)該條規(guī)定，與有限責(zé)任公司董事的任期和董事會(huì)的職權(quán)相同，在此就不再展開一一論述。
除普通董事外，股份公司董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。新公司法對(duì)副董事長(zhǎng)的人數(shù)設(shè)置不再干涉，并且規(guī)定董事長(zhǎng)不再自然成為公司法定代表人，因此“簽署公司股票、公司債券”不再屬于董事長(zhǎng)的職權(quán)。
（二）董事會(huì)的會(huì)議制度及議事規(guī)則
股份公司的董事會(huì)由董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持，董事長(zhǎng)還有權(quán)檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況。副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作，董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。根據(jù)公司法第一百一十一條，“董事會(huì)每年度至少召開兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集董事會(huì)的通知方式和通知時(shí)限”�？梢姡鹿痉▌h除了舊法關(guān)于“授權(quán)董事長(zhǎng)行使董事會(huì)部分職權(quán)”的規(guī)定，限制了董事長(zhǎng)的職權(quán)，完善了董事會(huì)的會(huì)議制度，新增了臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的召集程序，體現(xiàn)了對(duì)中小股東利益的保護(hù)。
董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。
