[ 倪學(xué)偉 ]——(2006-6-1) / 已閱19841次
提單與海上貨物運(yùn)輸合同
倪學(xué)偉 陳益文
“海上貨物運(yùn)輸合同，是指承運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi)，負(fù)責(zé)將托運(yùn)人托運(yùn)的貨物經(jīng)海路由一港運(yùn)至另一港的合同�！盵1]按運(yùn)輸方式的不 同，海上貨物運(yùn)輸合同可分為件雜貨運(yùn)輸合同和租船運(yùn)輸合同兩種。在這兩種情況下，或是承運(yùn)人為了自我保護(hù)，或是托運(yùn)人(租船人)為了盡快結(jié)匯，都常常要由承運(yùn)人、船長或承運(yùn)人的代理人簽發(fā)提單，作為貨物收據(jù)和所運(yùn)貨物的物權(quán)憑證。由于提單上載有承運(yùn)人與托運(yùn)人的權(quán)利、義務(wù)條款，從而引發(fā)了提單和海上運(yùn)輸合同的關(guān)系問題。
在件雜貨運(yùn)輸?shù)那闆r下，由于承運(yùn)人和托運(yùn)人一般都沒有簽訂書面的海上運(yùn)輸合同，承托雙方權(quán)利義務(wù)的重要依據(jù)甚至是唯一依據(jù)就是承運(yùn)人或其代理人簽發(fā)的提單，因此，提單與運(yùn)輸合同的關(guān)系就特別令人費(fèi)解。表面上看，提單是承托雙方據(jù)以確定權(quán)利義務(wù)的書面材料，似乎是運(yùn)輸合同。但仔細(xì)考察后，就可以清楚地看出，在這個時候，提單不是運(yùn)輸合同，而只是運(yùn)輸合同的一種證明文件。
訂立合同是一種法律行為。在這種法律行為發(fā)生之前，有可能訂立合同的當(dāng)事人之間只存在絕對權(quán)利，相互間沒有作為的義務(wù)。只有發(fā)生了合同行為這個因，才會有相對權(quán)利這個果�！逗Ｑ酪�(guī)則》第3條第3款規(guī)定：“在將貨物收歸其照管后，承運(yùn)人、船長或承運(yùn)人的代理人，應(yīng)依照托運(yùn)人的請求，發(fā)給托運(yùn)人提單�！睆倪@條規(guī)定可以看出，承運(yùn)人有義務(wù)按托運(yùn)人的請求為一定的行為——簽發(fā)提單，亦即在提單簽發(fā)之前，承托雙方已經(jīng)有了相對權(quán)利存在。由此可知，簽發(fā)提單是由另外一個事實(shí)引起的。這個事實(shí)不是別的，正是托運(yùn)人或其代理人向承運(yùn)人或其代理人的訂艙行為。訂艙以前，雙方互不相干，訂艙以后就產(chǎn)生了請求權(quán)。因此，訂艙行為就是合同行為，這一行為發(fā)生時，承托雙方的海上運(yùn)輸合同就成立了。提單是以運(yùn)輸合同的合法成立，并在此基礎(chǔ)上收受貨物這一原因?yàn)楸匾疤岬摹?br>
任何合同，不管如何復(fù)雜，其成立都要遵循要約和承諾這一基本程序，同時還可以根據(jù)承諾生效的時間來判斷合同成立的時間。從《海牙規(guī)則》的規(guī)定來看，提單是承運(yùn)人、船長或承運(yùn)人的代理人單方面簽發(fā)的，并且簽發(fā)提單的依據(jù)大副收據(jù)也是一種單方面的貨物收據(jù)。從托運(yùn)人將貨物交付承運(yùn)，承運(yùn)人接管貨物裝船并簽發(fā)大副收據(jù)，托運(yùn)人再以大副收據(jù)換取提單這一過程看，并無一方提出要約，另一方作出承諾的現(xiàn)象。相反，在訂艙階段，雙方都有建立法律關(guān)系的意思表示：托運(yùn)人或其代理人向承運(yùn)人或其代理人發(fā)出愿意按船運(yùn)公司的提單條款將貨物交其承運(yùn)的要約，承運(yùn)人表示愿意承運(yùn)，從而開始了一次海上運(yùn)輸。
既然提單不是海上運(yùn)輸合同，那么二者的關(guān)系究竟是怎樣的呢? 《漢堡規(guī)則》第1條第7款規(guī)定：“提單是指一種用以證明海上運(yùn)輸合同……的單據(jù)。”事實(shí)上，雖然承托雙方?jīng)]有簽訂書面的海上運(yùn)輸合同，但當(dāng)我們在“雙方的法律行為”這個意義上使用合同這個詞時，就可以看到在提單簽發(fā)之前，運(yùn)輸合同確實(shí)已經(jīng)成立。這一合同的內(nèi)容可能只包括提單條款，也可能還包括雙方的其他約定。提單的作用是證明存在著這樣一個合同，并且雙方已經(jīng)開始履行這個合同。當(dāng)提單條款與運(yùn)輸合同相沖突時，應(yīng)以運(yùn)輸合同為準(zhǔn)，提單只是運(yùn)輸合同的初步證明。
在國際航運(yùn)實(shí)踐中，也是把提單作為證明海上運(yùn)輸合同的初步證據(jù)來對待的。最具有代表性的是“阿登尼斯”案。在該案中“阿登尼斯”輪的代理對一批桔子的托運(yùn)人保證：該輪在西班牙的卡塔黑納港裝上這批桔子后，將直接駛往英國倫敦并卸貨。但船舶在開航后不久，船東卻指示該輪先駛往比利時的安特衛(wèi)普，然后再駛往倫敦。由于該輪繞航后抵達(dá)倫敦為時過晚，使貨主失去了在市場銷售的良機(jī)，蒙受了損失。此外，由于桔子推遲抵港，貨主還支付了額外的進(jìn)口稅。貨主向法院起訴后，船東以提單條款規(guī)定承運(yùn)人“有使船舶直接或間接駛往目的港的自由”為由，拒絕承擔(dān)責(zé)任。
本案由法官高特•達(dá)德爵士審理。他認(rèn)為，提單本身并不是船東和貨物托運(yùn)人之間的運(yùn)輸合同，盡管它確實(shí)證明了存在這種合同。既然船東代理業(yè)已對托運(yùn)人作出該輪從卡塔黑納港直駛倫敦的承諾，船東就不能借用提單條款為繞航安特衛(wèi)普辯護(hù)。船東應(yīng)賠償船舶推遲抵達(dá)倫敦而使桔子收貨人所蒙受的損失。[2]
從本案可以看出，有人認(rèn)為一味強(qiáng)調(diào)提單只是運(yùn)輸合同的證明會造成概念上的混淆是沒有道理的。就運(yùn)輸合同而言，承托雙方是否建立法律關(guān)系的意思表示遠(yuǎn)比這種意思表示是否以書面形式出現(xiàn)重要。因?yàn)椤霸谧瞵F(xiàn)代的各種法律體制中，很少強(qiáng)調(diào)表面的形式，更多地強(qiáng)調(diào)事情的實(shí)質(zhì)”[3]
同樣是海上運(yùn)輸合同的租船合同有兩種形式，即定期租船合同和航次租船合同。前者是指船舶所有人在一定期限內(nèi)租出船舶進(jìn)行運(yùn)輸?shù)暮贤笳呤侵复八腥嘶蛘摺岸瑬|”就一個或數(shù)個航次出租或轉(zhuǎn)租船舶進(jìn)行運(yùn)輸?shù)暮贤?br>
在航次租船合同中，租船人從船舶所有人或“二船東”處租來船舶，是為了運(yùn)輸自己的貨物，這時出租人與租船人之間的關(guān)系就是承運(yùn)人與托運(yùn)人的關(guān)系。航次租船合同就是它們之間的海上運(yùn)輸合同，雙方據(jù)以確定彼此的權(quán)利與義務(wù)。在這種情況下，如果租船人出于國際貿(mào)易單證買賣的需要，要求承運(yùn)人、船長或承運(yùn)人的代理人簽發(fā)提單，盡管提單上也有承托雙方的權(quán)利義務(wù)條款，但真正約束雙方的不是提單，而是租船合同。提單既不是運(yùn)輸合同，也不證明運(yùn)輸合同，而是主要起物權(quán)憑證的作用，誰持有提單，誰就可以憑提單提貨。
定期租船合同的情況比較復(fù)雜。如果定期租船人用租來的船舶運(yùn)送自己的貨物，這和航次租船合同的情況基本相同。但在很多情況下，租船人是把租來的船舶進(jìn)行轉(zhuǎn)租或從事件雜貨物運(yùn)輸，自己作為承運(yùn)人承運(yùn)第三人即托運(yùn)人的貨物。據(jù)此，就有人認(rèn)為，定期租船合同的法律性質(zhì)是船舶租賃合同，定期租船人與第三人之間的合同才是運(yùn)輸合同。我們主張，定期租船人與第三人之間的合同固然是運(yùn)輸合同，但這并不能成為定期租船合同不是運(yùn)輸合同的理由。相反，盡管定期租船人處于承運(yùn)人的位置上，但海上企業(yè)的主體仍然是船舶所有人，它必須自己選任并監(jiān)督船長和船員，支付工資和船舶費(fèi)用。定期租船人只是行使因使用船舶而必須的指揮權(quán)，并承擔(dān)使用船舶而產(chǎn)生的一切費(fèi)用。因此，“定期租船只是作為一種手段包租船舶的一部或全部，只不過是運(yùn)輸契約的一種形態(tài)。”[4]比較而言，我們把定期租船合同稱為主運(yùn)輸合同，定期租船人與第三人的合同建立在主運(yùn)輸合同基礎(chǔ)上，其權(quán)利義務(wù)的規(guī)定不能大于主運(yùn)輸合同的規(guī)定，因此我們稱之為再運(yùn)輸合同。如果定期租船人將船舶轉(zhuǎn)租，通常是采取航次租船的形式轉(zhuǎn)租，則定期租船人處于“二船東”的地位，轉(zhuǎn)租合同就是海上運(yùn)輸合同，托運(yùn)人(第三人)要求承運(yùn)人(定期租船人)簽發(fā)的提單，主要是一種物權(quán)憑證。如果定期租船人將船舶用于件雜貨運(yùn)輸，則提單是承運(yùn)人與托運(yùn)人之間的海上運(yùn)輸合同的初步證據(jù)。無論哪種情況，由于船舶所有人和第三人沒有法律關(guān)系，提單不直接和主運(yùn)輸合同發(fā)生聯(lián)系。
在件雜貨運(yùn)輸和租船運(yùn)輸中，當(dāng)提單被托運(yùn)人或租船人轉(zhuǎn)讓給善意的第三人后，提單與海上運(yùn)輸合同的關(guān)系問題，《海牙規(guī)則》第3條第4款規(guī)定：“這種提單應(yīng)作為承運(yùn)人依照第3款第(1)、(2)、(3)項(xiàng)所載內(nèi)容收到該提單中所載貨物的初步證據(jù)�！� 《維斯比規(guī)則》第1條第1款在《海牙規(guī)則》第3條第4款后面增加了“但是，當(dāng)該提單已被轉(zhuǎn)與誠實(shí)行事的第三方時，使不能接受與此相反的證據(jù)�！痹凇稘h堡規(guī)則》中，這一原則得到了進(jìn)一步的發(fā)展。從這些規(guī)定可以看出，法律承認(rèn)承運(yùn)人與善意第三人之間的權(quán)利義務(wù)完全由提單確定，“提單的轉(zhuǎn)讓應(yīng)該被作為發(fā)貨人向收貨人或提單持有人轉(zhuǎn)讓了運(yùn)輸合同來對待�！盵5]也就是說，提單在承運(yùn)人與善意的第三人之間起著運(yùn)輸合同的作用。
綜上所述，合同，首先表現(xiàn)為一種法律行為，只有當(dāng)法律規(guī)定這種法律行為為要式時，才以書面的形式表現(xiàn)出來。在國際海上貨物運(yùn)輸中，海上運(yùn)輸合同并不是要式合同。因此，海上運(yùn)輸合同的成立以訂艙為特征，在件雜貨運(yùn)輸?shù)那闆r下，提單是承運(yùn)人與托運(yùn)人之間的海上運(yùn)輸合同的初步證據(jù)，如果租船人用租來的船舶運(yùn)輸自己的貨物，則提單主要是一種物權(quán)憑證，當(dāng)提單由托運(yùn)人轉(zhuǎn)讓給善意的第三人后，提單在承運(yùn)人與善意第三人之間起著運(yùn)輸合同的作用。
注釋：
[1]《中華人民共和國海商法》第41條。
[2]張梅生、丁健中編著：《國際海商與海事案例》第13、l4頁，航海雜志社1989年版。
[3]（英）P.S阿蒂亞：《合同法概論》第27頁，法律出版社，1992年版，第134頁。
[4]（日）產(chǎn)田修三著《海商法》，轉(zhuǎn)引自西南政法學(xué)院海商法參考資料之三《海商法.海運(yùn)營運(yùn)業(yè)務(wù)》第39頁。
[5]（英）Roberot P.Grime：《簡明海商法》英文版第101頁，Sweet of Maxwell Iod.1980。
本文首次發(fā)表于《政法論叢》1997年第3期。
倪學(xué)偉 廣州海事法院法官。電話：020-3406 3886 電子郵箱：nxw8859@163.com
