[ 王政 ]——(2006-8-15) / 已閱18857次
現(xiàn)代企業(yè)運營法律風(fēng)險成因及防范對策簡析
王政
企業(yè)，尤其是現(xiàn)代化的大型企業(yè)，作為一定社會歷史發(fā)展階段的“寵兒們”，自它們誕生之日起，像宇宙中存在的任何事物一樣，它們中每一個獨立個體都面臨著隨時夭亡的危險。所以，如何更加盡心地去呵護(hù)它們，讓它們在經(jīng)歷一切風(fēng)險和磨難之后仍能健康地成長便成為我們?nèi)祟惿鐣毡殛P(guān)注的問題。本文也非別出心裁，僅就現(xiàn)代企業(yè)運營的法律風(fēng)險成因及防范對策問題做一下簡析，以期引起對這些“寵兒們”關(guān)注的更大共鳴。
一、現(xiàn)代企業(yè)運營法律風(fēng)險的成因
從廣義的角度講，在一個法治的國度里，現(xiàn)代企業(yè)所存在的決策、人事、財務(wù)、商業(yè)等管理和運營方面的風(fēng)險最終都可歸結(jié)到法律上的風(fēng)險。因為產(chǎn)生企業(yè)運營風(fēng)險的深層次原因都離不開最終通過國家法律予以調(diào)整的企業(yè)運營不可避免的涉及國家、社會、企業(yè)自身和個人等方方面面利益沖突。而這些利益和矛盾沖突就是產(chǎn)生企業(yè)運營法律風(fēng)險的一系列原因或條件。對此關(guān)乎企業(yè)運營法律風(fēng)險的原因或條件（成因）問題，我們不妨從企業(yè)內(nèi)外兩方面做一些更為具體的分析。
（一）企業(yè)自身內(nèi)部存在的風(fēng)險因素
企業(yè)作為一種社會存在的組織形式，其的運營首先體現(xiàn)為人的因素，其運營的風(fēng)險也必然首先是人的風(fēng)險。人，在企業(yè)中可大致分為管理者和被管理者兩類。當(dāng)然，這一分類又具有極大的相對性，因為在一個企業(yè)中總有相當(dāng)比重的人對下是管理者同時對上又是被管理者。企業(yè)經(jīng)營好壞，歸根結(jié)底，人的因素是最重要的，尤其是企業(yè)的管理者們基本可以控制并決定著企業(yè)的生死存亡。人，作為一個獨立的生命個體又都充滿著各種欲望和想法，按照世俗眼光，幾乎沒有人能達(dá)到圣賢或天使的境界，每個人都會或多或少的存在一些弱點。尤其是對個人私欲極為強(qiáng)烈的管理者，其在進(jìn)行管理或決策時，必然首先考慮其個人的私利并有可能為了個人的私利而不惜讓企業(yè)承擔(dān)更大的法律風(fēng)險。所以從一定意義上講，企業(yè)在選擇用人時，本身就存在著對所用人員道德的一種賭博，而這種賭博本身就是一種風(fēng)險。英國巴林銀行的倒閉，難道不是被人“賭掉”的嗎？
其次，從制度層面上講，企業(yè)自身制度存在的缺陷也是導(dǎo)致或產(chǎn)生企業(yè)運營法律風(fēng)險的內(nèi)在潛因。俗話說“沒有規(guī)矩，不成方圓”。組織管理企業(yè)，不能光靠企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)個人的權(quán)威和能力，科學(xué)的管理其實最主要是指先進(jìn)的企業(yè)管理制度。正是由于我們每個人都不是圣人或天使。每個人都有自己的私欲和弱點，所以才需要良好的制度來約束。當(dāng)然，制度本身也包括對物、對事的管理，但這一切最終還是通過對人的管理來得到落實。制度是由人來制定產(chǎn)生的，而我們?nèi)俗陨淼恼J(rèn)識能力是有限的，所以，十全十美的制度也是不可能存在的。企業(yè)運營的效率與風(fēng)險總是一對矛盾的統(tǒng)一體。這就猶如一把雙刃劍，如我們?yōu)槠靥岣咂髽I(yè)經(jīng)濟(jì)效益而制定的一些管理制度，其中也必然暗含著企業(yè)運營法律風(fēng)險的增加。
第三，從企業(yè)運營的物質(zhì)載體看，企業(yè)自身規(guī)模超大、機(jī)構(gòu)龐雜也是現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部存在“多米諾骨牌”效應(yīng)的直接依存的條件。隨著科技的飛速發(fā)展，現(xiàn)代企業(yè)都在不斷地進(jìn)行（有時甚至是盲目的）擴(kuò)張，已經(jīng)成為一個個超大型的“經(jīng)濟(jì)巨人”，其內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜化、經(jīng)營商品或提供服務(wù)的多樣化已大大超乎前人的想象。為了更加有效的組織生產(chǎn)要素，企業(yè)自身的組織機(jī)構(gòu)也變得異常的復(fù)雜，企業(yè)自身內(nèi)部各職能部門的配合和信息溝通也變得越來越困難，這同時也就意味著控制企業(yè)運營法律風(fēng)險控的成本增加、難度加大。在此情形下，當(dāng)企業(yè)被部分別有用心的人控制或操縱時，尤其是當(dāng)企業(yè)背離了守法經(jīng)營的基本理念時，只要其中的一個環(huán)節(jié)出了問題，那么“多米諾骨牌”效應(yīng)就起作用了，對企業(yè)所造成的損失很可能就是全局性的、致命性的。這種伴隨著企業(yè)不斷擴(kuò)張而導(dǎo)致企業(yè)自身規(guī)模超大、機(jī)構(gòu)龐雜所增加的運營風(fēng)險在現(xiàn)代社會中顯得越來越突出，并且也越來越重要，美國安然、凱馬特等巨型企業(yè)的破產(chǎn)倒閉就是最好的例證。
（二）企業(yè)外部存在的風(fēng)險因素
第一，競爭對手方面的原因。企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)的主體總是要在市場競爭中謀求生存和發(fā)展的，也就是說，參與競爭的任何一方都會想方設(shè)法盡可能為自己爭得有利地位，包括會利用競爭對手對方的一些弱點、在法律方面的疏忽來達(dá)到自己的目的。例如，在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，如果一方權(quán)利保護(hù)的意識比較淡薄、對知識產(chǎn)權(quán)的管理不完善等，那么就極有可能會被競爭對手或第三方利用，反而將自己置于被動地位，遭受不該承受的利益損失。隨著科技的發(fā)展，尤其是在高科技領(lǐng)域，企業(yè)面臨這方面的法律風(fēng)險會越來越突出。目前不少現(xiàn)代知名企業(yè)的商標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)域名被強(qiáng)注就是很好的說明。況且，現(xiàn)代企業(yè)的競爭已經(jīng)跨越了國界，企業(yè)競爭的水平和激烈程度在不斷升級，自然企業(yè)所面臨競爭對手方面的法律風(fēng)險也會加大。
第二，政策及法律法規(guī)自身變化的原因。國家政策、法律法規(guī)自身也是一個不斷變化的動態(tài)系統(tǒng)。毋庸質(zhì)疑，我們所賴以生存的社會環(huán)境、社會關(guān)系在不斷地發(fā)生著變化，國家舊有的政策、法律法規(guī)在不斷的被廢止和變更，同時新的政策、法律法規(guī)在不斷的產(chǎn)生，或者說正在日趨走向嚴(yán)密和完善。每個企業(yè)都會遇到昔日合法或不違法的事情，今日或明日可能就變成非法的。然而在現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)生活中，幾乎每一個企業(yè)都是按照一定的慣性來進(jìn)行企業(yè)管理或從事交易行為的。盡管企業(yè)的管理者總想了解最新的國家政策、法律法規(guī)的變動，但總有了解不到或了解不全面的時候�？墒�，法律又是那樣的無情，它不會因為你不知悉或了解不到就對你不產(chǎn)生作用，對國家政策或法律法規(guī)的無知在任何時候都不可能成為免除法律責(zé)任的正當(dāng)理由。所以，國家政策、法律法規(guī)的不斷變化對不能把握其變化的企業(yè)來說，無疑也是一種產(chǎn)生法律風(fēng)險的外在因素。
第三，其他非企業(yè)自身的原因。導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任的其他非企業(yè)方面的原因主要包括意外事件、不可抗力、外部侵權(quán)等。俗話說“人算不如天算”，盡管我們已經(jīng)盡了極大的努力去規(guī)避盡可能的所有風(fēng)險，但仍有許多風(fēng)險是我們無法規(guī)避掉的，如作為意外事件的社會動亂、罷工等（在有些國家或國際貿(mào)易中可歸入不可抗力），作為不可抗力的自然災(zāi)害、自然事件等，政府和其他單位主體或企業(yè)外部人員對企業(yè)合法權(quán)益的侵害（如政府部門對企業(yè)不正當(dāng)?shù)氖斩惡土P沒財產(chǎn)）等。
以上是本文所分析的企業(yè)運營中產(chǎn)生法律風(fēng)險的內(nèi)外因素�？赡苁枪苤懈Q豹，因為我們肯定現(xiàn)實中導(dǎo)致企業(yè)運營法律風(fēng)險的因素要比以上所分析的更多、更復(fù)雜，并且不可能是單獨一個或幾個因素在起作用，而是在一定的時空條件下各種因素結(jié)合在一塊才起作用，其中必有起主導(dǎo)作用的因素。主導(dǎo)因素的不同又決定著不同的法律風(fēng)險類型。
二、對現(xiàn)代企業(yè)運營法律風(fēng)險的防范對策
對現(xiàn)代企業(yè)運營法律風(fēng)險的防范包括國家的防范、社會的防范、企業(yè)自身的防范等內(nèi)容，它是一個系統(tǒng)的工程。值得說明的是，本文所提及的企業(yè)法律風(fēng)險防范對策是針對上文對企業(yè)運營法律風(fēng)險的成因的分析而展開的，所以只是就企業(yè)自身的防范而言的，就國家和社會的防范對策則不予涉及。透過以上我們對現(xiàn)代企業(yè)運營法律風(fēng)險成因的分析，如何實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部自身的法律風(fēng)險防范問題？我們認(rèn)為：企業(yè)自身，尤其是企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者和管理層應(yīng)不斷地反省自己，踏踏實實做好以下三方面的工作。
第一，注重內(nèi)部人才的選拔和培養(yǎng)，充分利用社會現(xiàn)有的人才資源。對于現(xiàn)代企業(yè)而言，其自身人員的整體素質(zhì)決定了企業(yè)存在的自身價值和未來的競爭地位。人才的得失是企業(yè)最重要資源的得失，企業(yè)沒有了人才就會逐漸失去企業(yè)現(xiàn)有的一切。既然人的因素是企業(yè)中最活躍、最具能動性的因素，那么作為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者就沒有必要不注重人才的選拔和培養(yǎng)。這句說來非常的簡單，其實做起來是最困難的事情�，F(xiàn)在還沒有一種科學(xué)的儀器或標(biāo)準(zhǔn)一下子就把人的智力高低和道德水準(zhǔn)精密地測算出來，一下子測出到底誰是人才、誰是更優(yōu)秀的人才，而實現(xiàn)中真正能稱得上人才真正能做事情的人才又往往有不少的缺點。所以，選擇人才的確是一件非常困難的事情。這就要求企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，尤其是人事部門的領(lǐng)導(dǎo)一定要獨具慧眼，在擇人時盡量要克服個人的一些偏好，要能夠不拘一格地選擇出或必要時求得企業(yè)所需的人才，同時還要不斷加強(qiáng)對企業(yè)內(nèi)部人才的培養(yǎng)。企業(yè)要防范運營中的法律風(fēng)險，企業(yè)自身必須擁有一定數(shù)量精通法律、財務(wù)、審計和運營的管理人才。還有一個不容忽視的問題是——企業(yè)內(nèi)部法務(wù)、財務(wù)、審計等專業(yè)職能部門的人員存在著一定的局限性和偏私性決定了他們有時可能不會發(fā)現(xiàn)企業(yè)自身存在的問題和風(fēng)險，有時甚至隱瞞存在的問題和風(fēng)險。這就涉及到如何充分利用企業(yè)外部的人才資源的問題。當(dāng)然，這里又涉及到企業(yè)法律風(fēng)險控制的成本問題和企業(yè)利用外部專業(yè)服務(wù)的目的性問題。這一切，最終又取決于企業(yè)管理層的主觀意識。
第二，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部管理制度的建設(shè)，使企業(yè)行為具有更大的可預(yù)測性�？茖W(xué)的管理制度可以最大限度的化解企業(yè)的運營風(fēng)險。從一定意義上講，完善企業(yè)的管理，控制企業(yè)運營上的風(fēng)險，就是要搞好企業(yè)內(nèi)部管理制度的建設(shè)�，F(xiàn)代企業(yè)管理的關(guān)鍵性問題是圍繞如何實現(xiàn)制度與人的互動結(jié)合來進(jìn)行的。我們認(rèn)為，如果要使企業(yè)行為具有相當(dāng)?shù)念A(yù)測性，最大限度地降低企業(yè)的運營風(fēng)險，其中制度的完善是第一位的、前提性和保障性的。企業(yè)內(nèi)部的制度建設(shè)和制度化過程實際上就是企業(yè)內(nèi)部的“法律”制定和“法制化”過程。大型現(xiàn)代化企業(yè)要實現(xiàn)順利運營就必須建立起完善的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、人事、財務(wù)、審計、法務(wù)、投資決策等內(nèi)部規(guī)章制度，通過這些制度建立起實現(xiàn)對企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)和工作人員的行為進(jìn)行指引和約束的運行機(jī)制，從而增強(qiáng)對企業(yè)行為的可預(yù)測性，實現(xiàn)對企業(yè)運營風(fēng)險的最大控制。
第三，一定要堅持守法經(jīng)營的基本理念，培育良好的企業(yè)文化。企業(yè)可以在不違反法律的前提下利用法律提供的運作空間實現(xiàn)其利益的最大化，但若其放棄了守法經(jīng)營的基本理念，那么其受到法律的懲罰和制裁便成為遲早的事情。美國能源巨人——安然公司的破產(chǎn)也正是因為企業(yè)本身沒有守法經(jīng)營發(fā)生了大量違規(guī)操作的行為所致。在一個權(quán)利保護(hù)受到限制或不利于實現(xiàn)權(quán)利保護(hù)的司法環(huán)境中，侵權(quán)或違約可能會暫時會給企業(yè)帶來一定的利益。但是，凡事有利必有弊，企業(yè)由于侵權(quán)或違約行為而喪失企業(yè)誠信所帶來的潛在損失，可能會對企業(yè)造成更大的不利。所以，從功利的角度講，從企業(yè)發(fā)展的長遠(yuǎn)目標(biāo)考慮，企業(yè)只有樹立起守法經(jīng)營的理念，且盡量不要做侵權(quán)或違約的事情，才是企業(yè)發(fā)展長久之計，才可能最大限度地化解企業(yè)存在的法律風(fēng)險。樹立起守法經(jīng)營的理念屬于企業(yè)內(nèi)部文化建設(shè)的范疇。塑造怎樣的企業(yè)文化和價值觀，這直接影響著企業(yè)決策者的戰(zhàn)略管理，影響著企業(yè)行為的合法性問題。
總之，通過以上本文的簡要分析，我們得出的結(jié)論是：對任何一個現(xiàn)代企業(yè)而言，其運營法律風(fēng)險的存在都是客觀的；對于企業(yè)外部風(fēng)險因素的控制，單純一個企業(yè)無能為力的；作為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)或管理層成員，其所能控制的企業(yè)運營風(fēng)險必須是通過對企業(yè)內(nèi)部的管理和控制來進(jìn)行，即強(qiáng)內(nèi)御外，重視企業(yè)的內(nèi)修工作。兵法云：“欲獲勝于對方，必先為己不可勝”。
2002年6月
（作者簡介：王政，系中企國盛律師事務(wù)所合伙律師，現(xiàn)為北京市律師協(xié)會公司專業(yè)委員會委員，主要從事公司證券、房地產(chǎn)和民刑訴訟等方面的法律業(yè)務(wù)，具有多年律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗）。
