[ 于穎 ]——(2006-8-22) / 已閱16524次
試論生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)法律保護
于穎
內(nèi)容提要：隨著現(xiàn)代生物技術(shù)的快速發(fā)展，對生物技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明創(chuàng)造的保護問題早已引起世界各國的高度重視，各國對于生物技術(shù)都有各自的立法，但我國在這方面顯出其的弱勢地位，在眾多立法中，知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)保護是重中之重的，所以，我們應(yīng)該及早解決有關(guān)問題，以促進我國生物技術(shù)的發(fā)展。
關(guān)鍵字：生物技術(shù) 知識產(chǎn)權(quán) 法律保護
現(xiàn)代生物技術(shù)是本世紀50年代以后迅速發(fā)展起來的綜合性科學(xué)技術(shù)，其基本體系包括:基因工程、細胞工程、酶工程、微生物發(fā)酵工程和生化工程等。目前，它已廣泛滲透到醫(yī)藥、食品、化工、能源、農(nóng)業(yè)和環(huán)境保護等領(lǐng)域，正日益顯示出其潛在的和現(xiàn)實的巨大價值:生物技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用將對整個人類社會的進步起到不可估量的促進作用。許多國家在立法和司法實踐方面就生物技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護問題進行了積極的、開拓性的探索，并已取得一些重大突破。目前國際上有關(guān)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護的法律規(guī)定和具體做法存在著較大的爭議，保護水平也參差不齊。我國作為一個發(fā)展中國家，在生物技術(shù)的法律保護方面起步相對較晚，盡管目前有關(guān)的立法與國際上許多國家的相關(guān)規(guī)定較為接近，但就我國生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護的實踐而言，總體上的保護水平還不高。我國應(yīng)積極學(xué)習(xí)外國有關(guān)方面的立法，使我國的對于生物技術(shù)方面的知識產(chǎn)權(quán)問題有一個盡可能完善的保護。
國外概況
自本世紀60年代開始，隨著現(xiàn)代生物技術(shù)的迅速崛起，人們關(guān)于生物技術(shù)的許多傳統(tǒng)觀念發(fā)生了深刻的變化，與此同時，國際社會對知識產(chǎn)權(quán)保護客體也有了新的認識，從而在生物技術(shù)的法律保護這一問題上取得了較大的進展。許多國際組織和國家對日益增加和日趨重要的生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)問題非常重視。如：聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議(UNCTAD)建立了生物技術(shù)和遺傳工程國際中心。該中心章程規(guī)定對生物技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造要給子法律保護;經(jīng)濟發(fā)展與合作組織(OFCD)的部分成員國以及該組織的科學(xué)技術(shù)政策中心。提出了用專利保護生物技術(shù)成果的報告；保護植物新品種國際聯(lián)盟。(UPOV)實行了以專門方式保護植物品種的制度體系；1994年通過的關(guān)貿(mào)總協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議(TRIPS)一也對成員國明確提出應(yīng)當用專利或用有效的專門制度或兩者結(jié)合對植物品種進行保護。旱在1983年，巴黎公約國際聯(lián)陰第14次會議就提出建議。要求世界知識產(chǎn)權(quán)組織(W1P0)研究利用專利和其它形式在各國和國際上有效地保護生物技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造。為此.世界知識產(chǎn)權(quán)組織成立了專門委員會.進行調(diào)查研究并多次召開專家會議對利用專利保護生物技術(shù)的各種法律問題進行了廣泛的研究探討，以期尋求各國及國際組織對生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護的共同原則和通行作法[1]。通過十幾年來的努力探索和實踐，各國間共識增加，協(xié)調(diào)增進，對國際經(jīng)濟技術(shù)貿(mào)易交流起到積極的推動作用。
在世界范圍內(nèi)，美國、德國及西歐主要國家和日本比較早地對生物技術(shù)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)實行了法律保護，前蘇聯(lián)和一些東歐國家也在五、六十年代后開展了相應(yīng)的工作。生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護制度的建立，極大地提高了這些國家生物科技的創(chuàng)新能力，促進了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代醫(yī)學(xué)、以及環(huán)境、能源、材料等領(lǐng)域變革性的發(fā)展，并使這些國家在國際技術(shù)交流與經(jīng)濟貿(mào)易中受益。因此，越來越多的國家把知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)和有效實施作為一項發(fā)展戰(zhàn)略，采取積極行動，研究和探索適應(yīng)木國經(jīng)濟發(fā)展水平，同時符合國際通行體系的生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護制度，并加強管理，提高運作水平和能力，以適應(yīng)日益加強的全球經(jīng)濟一體化發(fā)展趨向。
世界發(fā)達國家一直有取向明確的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略。近年來，特別加強了生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的制度建設(shè)及戰(zhàn)略推行。如在美國，建立了對生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)有力的保護體系(如采用普通專利、植物專利和專門立法二種方式保護植物品種知識產(chǎn)權(quán))，且在世界上首開許多生物新技術(shù)保護判例(如1980年6月16日最高法院終審裁決的Chakrabart遺傳工程菌專利案)。這樣的制度體系有效地促進了生物技術(shù)的研究與開發(fā)，使美國成為許多現(xiàn)代生物高新技術(shù)的源頭，據(jù)有大量的自主知識產(chǎn)權(quán)，掌握巨大價值的無形資產(chǎn)。并且，在這種制度保障和技術(shù)支持下，生物高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為具有廣闊市場和深遠前景的新興產(chǎn)業(yè)。在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，培植了像先鋒、孟山都、皮托等跨國性集團公司，不但在工業(yè)化的美國支持了發(fā)達的農(nóng)業(yè)[2]、并且，為世界農(nóng)業(yè)發(fā)展做出貢獻；一批與人類醫(yī)療、健康密切相關(guān)的生物藥品、生物制品，也己進入國際市場。
我國現(xiàn)狀
與世界發(fā)達國家相比，我國在生物技術(shù)立法和管理上都存在一定差距，雖然我國也針對具體問題做出了一些規(guī)定，但基本屬于行政規(guī)章范疇，并且，管理機制不完善。自改革開放以來。特別是進入90年代，我國加快了知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)及向國際體系靠攏的進程。我國修改后的《專利法》，擴大了對生物技術(shù)的保護范圍。加強了對其保護力度。1995年7月.我國加入“國際承認用于專利程序的微生物保存布達佩斯條約”。開始與國際生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)制度接軌。1997年4月30日，《中華人民共和國植物新品種保護條例》發(fā)布(同年10月1日施行)，這是我國第一部有關(guān)生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護的法律性條例，對促進生物技術(shù)育種及相關(guān)科技的發(fā)展進步與成果轉(zhuǎn)化將產(chǎn)生重大影響。
但是，在當今經(jīng)濟發(fā)展、科技進步時代，特別是知識經(jīng)濟所面臨的機遇和挑戰(zhàn)，我國知識產(chǎn)權(quán)觀念還不是很強烈，自主創(chuàng)新意識不強。有不少生物技術(shù)研究開發(fā)項日，從選題、設(shè)計、實施到評價，對專利等形式知識產(chǎn)權(quán)所反映的科技信和跟蹤把握不夠，查新不充分或主攻方向策略性不強，造成科研成果創(chuàng)新水平低，以至在低水平重復(fù)。有的生物技術(shù)成果因先見于論著而失去新穎性，喪失知識產(chǎn)權(quán) (如我國“二系”雜交水稻技術(shù)貿(mào)易中相當一部分成果的情況)。
生物技術(shù)中很重要的知識產(chǎn)權(quán)的法律保護體現(xiàn)在專利權(quán)上，所以說專利法是生物技術(shù)很重要的保護手段。目前我國的專利法體系中較少涉及生物技術(shù)發(fā)明的專利保護問題只有對某此與生物技術(shù)有關(guān)發(fā)明的簡單排除［3］。而國際上很多國家都對生物技術(shù)的專利問題作以明確的規(guī)定，但是我國《專利法))(1984年制定，1992年、2000年修訂)第25條僅僅是排除了“疾病的診斷和治療方法”和“動物和植物品種”的可專利性，即認為有生命的物種(尤其是動物與植物物種)是不可專利的但隨著生物技術(shù)的飛速發(fā)展不授予生命物質(zhì)專利的做法已被突破，并且已成為基因時代的發(fā)展趨勢，我國的現(xiàn)行《專利法》及其實施細則就難以有效地處理現(xiàn)實中遇到的實際問題雖然專利管理部門可能會在實際下作中對此做出調(diào)整，但法律依據(jù)卻是不足的因此修訂《專利法》及其實施細則的相關(guān)內(nèi)容加強與明確對于生物技術(shù)發(fā)明的專利保護即為當務(wù)之需。
對完善我國生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護的思考
(一)完善我國有關(guān)方面的立法
我國應(yīng)積極學(xué)習(xí)、借鑒國際上有關(guān)立法的先進經(jīng)驗，對于生物技術(shù)在知識產(chǎn)權(quán)方面給予足夠的保護，尤其是專利法的規(guī)定中，應(yīng)該對于生物技術(shù)的具體申請專利以及給予的保護明確具體，這樣對于我國本身的生物技術(shù)研發(fā)角度來說，有利于資源的有效合理使用和人力資源的不斷發(fā)展，據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計,專利所記載的技術(shù)信息約占整個技術(shù)信息量的90%，利用專利文獻,可以縮短時間60%,節(jié)省研究經(jīng)費40%，而且專利的信息比一般刊物早4-5年[4]“通過專利檢索還可以防止侵權(quán)，避免通過大量人力、物力的投入研制出的成果一問世就納入別人的專利保護范圍”[5]在專利檢索中，我們不僅要檢索尚處于保護期內(nèi)的有專利，還應(yīng)注重那些已經(jīng)失效的專利，充分利用專利保護。同時，通過法律的明確規(guī)定，還可以防止我國的產(chǎn)品被西方有些國家仿冒，從而也有利于我國生物技術(shù)產(chǎn)品開拓新的市場。另外，由法律規(guī)定對成功的生物技術(shù)創(chuàng)新給予回報，讓愿意承擔風(fēng)險研制新產(chǎn)品的人獲利。這樣，對于我國許多生物技術(shù)公司，為了獲取在國際市場上競爭的優(yōu)勢地位，就會爭取獲得產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)權(quán)，從而就獲取了較大的商業(yè)利益。
（二）樹立自覺的知識產(chǎn)權(quán)保護意識
在生物技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)方面由于沒有保護到位，我們曾有慘痛的教訓(xùn)。如著名的維生素C兩步發(fā)酵法，本來是世界先進技術(shù)，但卻由于沒能進行有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(這當然又與當時的法律不健全有關(guān))，因而不僅導(dǎo)致國內(nèi)Vc大戰(zhàn)，從而造成國家則產(chǎn)的極大浪費，也同時造成技術(shù)外流，使國外公司不勞而獲，大大降低了我國制藥企業(yè)的競爭力。雖然近幾年國內(nèi)企業(yè)尤其是幾家著名的電子企業(yè)如海爾也開始重視知識產(chǎn)權(quán)的保護，但不可否認這種工作做得還遠遠不夠。至少，就國內(nèi)產(chǎn)業(yè)界的整體而言，對此還沒有足夠的重視。
事實上，若從專利這一領(lǐng)域來看，我國產(chǎn)業(yè)界尤其是信息和生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)界都而臨著極其嚴峻的形勢。因為在信息技術(shù)領(lǐng)域，國外在我國的發(fā)明專利申請己高達總申請數(shù)的90%，己基本形成了專利覆蓋[6]。生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)界也而臨著同樣的困境和危險。這的確是極其可怕的事實。也許在不遠的將來，當我們的公司每想開發(fā)一件新產(chǎn)品時，都需要事先征得國外專利權(quán)人的許可(也許會有例外的強制許可，但也仍需要交納使用費)!在這樣的形勢下，如果再不重視專利等知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用，道路肯定是越走越窄，又怎么可能謀求發(fā)展呢？因此，樹立自覺的知識產(chǎn)權(quán)保護意識對于生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是極為重要與必要的事情。
（三）建立完善的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)
一個企業(yè)的研發(fā)機構(gòu)(R& D)是創(chuàng)新的靈魂，這是毫無疑問的。但又必須和知識產(chǎn)權(quán)的利用與保護聯(lián)系起來，其中主要是專利。首先，通過對有關(guān)專利文獻的檢索，及時把握本領(lǐng)域的最新進展。這樣既能避免不必要的重復(fù)乃至對相關(guān)專利權(quán)的侵犯，又能盡快鎖定本企業(yè)感興趣的技術(shù)發(fā)明點，從而使研發(fā)人員能以最經(jīng)濟的投入獲得最大成果[7]。其次，當有技術(shù)成果產(chǎn)生時，如有必要(指比用技術(shù)秘密保護更有效)或有可能，應(yīng)盡快準備申請專利，以形成對成果的及時保護。當產(chǎn)品走向市場后，也要充分利用知識產(chǎn)權(quán)為之護航，及時制止可能的侵權(quán)行為。這些與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的組織與管理工作應(yīng)有專門的管理機構(gòu)負責實施。一個相對完善的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)應(yīng)該由合格的人員組成。并且這種機構(gòu)設(shè)置應(yīng)該是長期的，在企業(yè)運行中占據(jù)相對重要的中心地位“隨著企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的制度化，需要建立起本企業(yè)自己的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫”對此數(shù)據(jù)庫的有效管理與利用，亦是知識產(chǎn)權(quán)管理部門的重要職責之一。
（四）加強企業(yè)的促進作用
在現(xiàn)代的經(jīng)濟發(fā)展的時代，注重經(jīng)濟發(fā)展，其中更加應(yīng)該注重高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，生物技術(shù)顯然是我們不容忽視的，我國要建成生物經(jīng)濟的大國和強國， 就必須依靠企業(yè)的發(fā)展，生物公司在促進生物技術(shù)的發(fā)展、科研以及轉(zhuǎn)化方面的作用是不可估量的，或者說，轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力不就是生物技術(shù)要發(fā)展的最終目的嗎？目前美國已擁有生物技術(shù)公司1500家，近30年來，他們的生物技術(shù)企業(yè)開發(fā)的新藥超過150種，美國的許多新產(chǎn)品取得領(lǐng)先地位之后，政府特別對其知識產(chǎn)權(quán)采取保護措施。而我國在這方面就獻出自己的薄弱，因此，我國在這方面要更多地借鑒美國的經(jīng)驗，以更好地保護我國的生物技術(shù)產(chǎn)權(quán)。沒有作為市場主體的大型龍頭企業(yè)的積極參與是不可能的。當前我國要扶持和培育特色突出、實力雄厚、競爭力強的跨國生物龍頭企業(yè)，這是實施生物經(jīng)濟強國的戰(zhàn)略要求。而在眾多企業(yè)中，我們是不可以忽視大企業(yè)的作用的，沒有大企業(yè)主導(dǎo)，我國的生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)很難保護得住。要按照市場經(jīng)濟的要求，進行以增強技術(shù)創(chuàng)新能力、擴大經(jīng)濟規(guī)模、提高市場控制力和競爭力為主旨的戰(zhàn)略重組，力爭培育出一批特大型生物龍頭企業(yè)。
參考文獻：
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[3]胡佐超，陶天申《生物技術(shù)與專利.科學(xué)出版社》，1993年；
[4]鄭成思，韓秀成《中國入世知識產(chǎn)權(quán)縱橫談》[M].北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2000.46-64；
[5]吳季松《知識經(jīng)濟》北京科學(xué)技術(shù)出版社,2004.78
[6]王偉群《外國專利在我國跑馬圈地》中國青年報1999年11月8日第1版；
[7]劉銀良《生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理》1生物技術(shù)通2000,(3):34-38,44
