[ 王宏 ]——(2006-12-5) / 已閱18629次
構(gòu)建民事訴訟證據(jù)調(diào)查令制度之我見
王宏
江蘇省高級人民法院于2006年10月18日印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范民事案件庭前程序的意見（一）（試行）》（下簡稱《意見》），《意見》中規(guī)定對于申請調(diào)查的證據(jù)屬于國家有關(guān)部門保存，當(dāng)事人無法自行取得，以及當(dāng)事人確因客觀原因不能自行收集的其他證據(jù)，根據(jù)當(dāng)事人及其訴訟代理人的書面申請，人民法院可以出具《調(diào)查令》，授權(quán)當(dāng)事人的代理律師進(jìn)行調(diào)查取證。這項制度的實施，標(biāo)志著民事證據(jù)調(diào)查令制度在江蘇省法院系統(tǒng)的正式啟動，不僅彌補(bǔ)了我國民事訴訟證據(jù)制度規(guī)定的不足，而且對于提高當(dāng)事人的舉證能力，合理配置司法資源，提高訴訟效率，實現(xiàn)司法公正，保障當(dāng)事人各項權(quán)利救濟(jì)得以實現(xiàn)都將具有十分重要的意義。由于現(xiàn)行立法對這項全新的制度并無規(guī)定，本文在這里作一些粗淺的探討，以期對審判實踐有所裨益。
一、民事證據(jù)調(diào)查令的含義及適用條件
我國民事訴訟法中沒有民事證據(jù)調(diào)查令這一法律術(shù)語，它來源于大陸法系國家民事訴訟理論。①目前，無論是大陸法系國家，還是英美法系國家或者我國臺灣地區(qū)，都在民事訴訟中確定了“強(qiáng)制提供證據(jù)規(guī)則”，當(dāng)事人可以通過法院發(fā)出命令要求對方當(dāng)事人或案外人提供其掌握的與案件有關(guān)的證據(jù)，實施民事證據(jù)調(diào)查令制度的目的與強(qiáng)制提供證據(jù)規(guī)則基本上是相通的。②從理論和實踐的角度看，民事證據(jù)調(diào)查令是指在民事訴訟中，對屬于國家有關(guān)部門保存，當(dāng)事人無法自行取得，以及當(dāng)事人確因客觀原因不能自行收集的其他證據(jù)，經(jīng)申請并獲受訴法院批準(zhǔn)，由法院簽發(fā)給當(dāng)事人的訴訟代理律師向有關(guān)單位收集涉案所需證據(jù)材料的法律文書。根據(jù)《意見》的相關(guān)規(guī)定，可以對民事證據(jù)調(diào)查令的適用條件作出如下界定:
1．申請調(diào)查令的主體和持令主體有明確限制。根據(jù)《意見》第八條的規(guī)定，在調(diào)查主體問題上有兩個限制：一是申請主體的限制。申請人必須是案件當(dāng)事人及其訴訟代理人，包括原告、被告及其訴訟代理人；二是持令主體的限制。持令人只能是本案當(dāng)事人的代理律師。因此，如果當(dāng)事人在訴訟中因種種原因沒有聘請律師的，不適用調(diào)查令。如在自行取證遇到障礙時，可直接書面申請法院進(jìn)行調(diào)查。
2．申請調(diào)查令的時間有明確限制�！兑庖姟肥菍γ袷掳讣デ俺绦虻囊�(guī)范，結(jié)合最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（下簡稱《若干規(guī)定》），申請調(diào)查令的時間是在法院受理案件后，在法律規(guī)定或法官指定的舉證期間內(nèi)提出。根據(jù)省法院下發(fā)的《人民法院調(diào)查令》樣式，申請調(diào)查令在一審、二審程序中均可適用。由于“訴前取證屬于訴訟外調(diào)查，不是必然地涉及審判”，③加上當(dāng)事人訴訟動機(jī)尚不明確，為了防止當(dāng)事人為降低訴訟風(fēng)險而濫用調(diào)查令申請權(quán)，故在案件受理之前，人民法院不能簽發(fā)調(diào)查令。
3. 申請方式有明確限制。根據(jù)《意見》第八條的規(guī)定，申請調(diào)查令必須采用書面形式，并要寫明申請理由及申請調(diào)查的內(nèi)容。
4. 申請調(diào)查的證據(jù)范圍有明確限制。根據(jù)《意見》第八條的規(guī)定，申請調(diào)查的證據(jù)范圍限定在：一是屬于國家有關(guān)部門保存，當(dāng)事人無法自行取得的證據(jù)；二是當(dāng)事人確因客觀原因不能自行收集的其他證據(jù)。對因“客觀原因”不能自行收集的證據(jù)范圍，《意見》沒有明確，這給法官結(jié)合具體案情、自由裁量保留了空間，筆者認(rèn)為，這里所稱的客觀原因是指“當(dāng)事人通過正常的調(diào)查途徑仍無法獲得的證據(jù)”。結(jié)合《若干規(guī)定》第17條的規(guī)定，涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的證據(jù)材料，不能申請調(diào)查令，只能申請法院依法調(diào)查。
二、民事證據(jù)調(diào)查令的運作程序
根據(jù)《意見》第九條的規(guī)定，民事證據(jù)調(diào)查令的運作應(yīng) 遵循以下程序:
1. 提出申請。案件當(dāng)事人及其訴訟代理人在向有關(guān)單位調(diào)查收集證據(jù)時遭到拒絕，或確因客觀原因不能自行收集有關(guān)證據(jù)時，可向受訴法院申請調(diào)查令。申請人應(yīng)當(dāng)向受訴法院遞交申請書,如實寫明申請理由及申請調(diào)查證據(jù)的內(nèi)容及有關(guān)線索。
2. 法院審核。人民法院接到申請人的申請后, 由獨任法官或者合議庭對申請人的資格、申請的理由、申請是否在規(guī)定的舉證期限內(nèi)、申請調(diào)查證據(jù)的范圍及與案件的關(guān)聯(lián)性等進(jìn)行審查。符合條件的，人民法院應(yīng)當(dāng)出具調(diào)查令；不符合條件的，應(yīng)當(dāng)以書面方式通知當(dāng)事人或其訴訟代理人�！兑庖姟穼Σ环蠗l件的情形沒有表述，筆者認(rèn)為，有以下幾種情形之一的，不予簽發(fā)調(diào)查令：（1）當(dāng)事人在受理案件之前提出的申請；（2）涉及國家秘密；（3）涉及商業(yè)秘密；（4）涉及個人隱私；（5）與案件審理無關(guān)的證據(jù)；（6）證據(jù)不為被調(diào)查單位所占有、保管或控制或其沒有提供或協(xié)助的義務(wù)；（7）其它不宜由訴訟代理律師持令調(diào)查收集的證據(jù)材料。
3. 持令取證。當(dāng)事人的代理律師取得調(diào)查令后即取得向調(diào)查令所指定的被調(diào)查單位收集、調(diào)查證據(jù)的權(quán)利。在調(diào)查令有效期限內(nèi)，有義務(wù)協(xié)助調(diào)查令實施的單位或個人，在核對持令人姓名、單位無誤后，應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助持令人收集、調(diào)查證據(jù)。
4. 回復(fù)法院。持令人在取得案件所需證據(jù)后，應(yīng)將調(diào)查令交被調(diào)查人存檔或保管，并向受訴法院提交持令調(diào)查取得的證據(jù)材料。如果協(xié)助調(diào)查令實施的單位或個人無正當(dāng)理由拒絕或妨礙持令人調(diào)查取證的，持令人應(yīng)當(dāng)將調(diào)查令交還法院并書面說明情況，由法院責(zé)令被調(diào)查人履行協(xié)助義務(wù)，法院也可以依職權(quán)向其調(diào)查收集證據(jù)。
三、民事證據(jù)調(diào)查令具體運作中應(yīng)當(dāng)注意的幾個問題
我省法院系統(tǒng)實施民事證據(jù)調(diào)查令制度，是完善當(dāng)事人舉證制度，樹立人民法院公正、中立裁判形象的一項重要改革舉措。目前，全國已有多家法院出臺相關(guān)規(guī)定付諸于審判實踐，并取得了積極效果。在民事證據(jù)調(diào)查令的具體運作中，筆者認(rèn)為，尚需注意把握好以下三個方面的問題。
1.要正確處理好當(dāng)事人舉證、申請調(diào)查令取證與法官依職權(quán)調(diào)查的關(guān)系。實施調(diào)查令制度，對當(dāng)事人而言，有利于強(qiáng)化其舉證責(zé)任，可以減少因舉證不能而敗訴的風(fēng)險；對律師而言，有利于規(guī)范其代理當(dāng)事人取證行為，可以彌補(bǔ)其調(diào)查能力的不足；對法院而言，有利于樹立公正裁判的形象，可以減輕調(diào)查壓力，對提高審判效率有積極的作用。但在實際運作中，筆者認(rèn)為，還必須正確處理好當(dāng)事人舉證、申請調(diào)查令取證與法官依職權(quán)調(diào)查三者之間的關(guān)系。首先，在民事訴訟中，要堅持“誰主張、誰舉證”的原則，當(dāng)事人對自己提出的主張，有責(zé)任提供相關(guān)證據(jù)；其次，當(dāng)事人在履行舉證責(zé)任時，因收集證據(jù)受到客觀情況阻礙并符合申請調(diào)查令的條件時，可向受訴法院申請調(diào)查令進(jìn)行取證；第三，對于那些弱勢群體、無力聘請律師代理、無舉證能力的當(dāng)事人，如符合法院依職權(quán)調(diào)查的情形，法院應(yīng)適當(dāng)行使職權(quán)進(jìn)行調(diào)查取證。在審核簽發(fā)調(diào)查令的過程中，法官必須結(jié)合具體案情，注意防止兩種不良傾向：其一，凡事均先由當(dāng)事人申請調(diào)查令調(diào)查，若調(diào)查受阻才能轉(zhuǎn)入法官依職權(quán)調(diào)查；其二，有的法官受審限制約，將該由調(diào)查令調(diào)查的事項也直接依職權(quán)調(diào)查，使調(diào)查令制度流于形式。
2.要加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào)，爭取各方的配合支持。民事證據(jù)調(diào)查令的運作有賴于全社會的理解以及共同配合和支持，這在調(diào)查令制度尚無立法支撐的當(dāng)下顯得尤為重要。從目前情況看，律師反映調(diào)查取證難涉及的部門、單位主要有公安、工商、稅務(wù)、房地、財政、建委、社保、民政、電信、物業(yè)公司、銀行、醫(yī)院等12類。因此，人民法院在實施調(diào)查令制度的初始階段，一方面，必須加強(qiáng)與上述有關(guān)部門、單位的溝通協(xié)調(diào)，要將《人民法院調(diào)查令》樣式發(fā)放給有關(guān)單位備案，可以通過召開座談會、協(xié)調(diào)會的方式讓相關(guān)單位知曉調(diào)查令制度的相關(guān)規(guī)定，做好必要的說明和解釋工作，力爭為調(diào)查令的實際運作創(chuàng)造良好的外部條件。另一方面，基層法院在實施調(diào)查令制度的過程中，可以選取法律意識較好、制度較健全的公安、工商、稅務(wù)、房地等行政管理部門開展調(diào)查令的起步工作，在操作中應(yīng)當(dāng)及時對工作中發(fā)現(xiàn)的問題加以研究、溝通和協(xié)調(diào)，對應(yīng)當(dāng)由上級法院作出明確解釋的操作性問題，應(yīng)當(dāng)及時上報，以便上級法院對這項制度及時進(jìn)行修訂、補(bǔ)充和完善，促使調(diào)查令在運行中的暢通無阻。
3.要規(guī)范調(diào)查令審核簽發(fā)的程序，實現(xiàn)調(diào)查令的規(guī)范化操作。筆者認(rèn)為，在調(diào)查令的實際運作中，不僅要按照省法院下發(fā)的《人民法院調(diào)查令》樣式制作出本法院規(guī)范的調(diào)查令文本，還應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的調(diào)查令檔案，對本法院發(fā)出的調(diào)查令實行統(tǒng)一管理。法院在接到個案當(dāng)事人的申請后，獨任法官進(jìn)行審查后認(rèn)為符合條件的，應(yīng)當(dāng)擬寫審查調(diào)查令的簡要報告、打印好調(diào)查令文稿報所在部門庭長審簽，再由法院辦公室統(tǒng)一編寫調(diào)查令字號、加蓋院印后發(fā)出；合議庭審查的，應(yīng)由審判長審簽。對不符合條件的，也應(yīng)按前述程序?qū)嫱ㄖ獔蠼?jīng)庭長或?qū)徟虚L審簽后發(fā)出。調(diào)查令一式三聯(lián)，一聯(lián)由法院存檔，一聯(lián)交持令人即律師持有，一聯(lián)由被調(diào)查單位存檔。按照這種程序，并對本法院簽發(fā)的調(diào)查令和不予簽發(fā)調(diào)查令的書面通知統(tǒng)一歸入調(diào)查令檔案。一方面可以避免或減少法院調(diào)查令簽發(fā)的差錯。另一方面，可以防止承辦法官因主觀原因造成調(diào)查令的“濫用”。同時，規(guī)范的調(diào)查令檔案管理，還可以為法院提供調(diào)查令實施情況的第一手資料，對研究、分析和完善調(diào)查令制度的實施具有重要價值。
在我國民事訴訟中，無論是法律還是最高人民法院的司法解釋，對當(dāng)事人和律師收集證據(jù)的行為尚缺乏充分的程序保障。一般情況下當(dāng)事人為了使自己的訴請得到法院的支持，都會積極進(jìn)行調(diào)查取證，即使在當(dāng)事人親自取證有困難時，也會委托代理律師進(jìn)行。但是，在司法實踐中當(dāng)事人及其委托律師在取證時經(jīng)常受阻。實踐已經(jīng)表明，實施調(diào)查令制度不僅為當(dāng)事人充分收集證據(jù)提供程序保障，有利于強(qiáng)化當(dāng)事人收集證據(jù)的能力，較好地解決了當(dāng)事人“取證難”等問題，而且便于法院集中精力搞好庭審等主要審判工作，可以克服因法院主動調(diào)查而在社會公眾當(dāng)中造成法官失去其獨立性及中立裁判者地位的影響及其對司法公正帶來的負(fù)面影響。④筆者相信，在民事證據(jù)調(diào)查令制度的實施進(jìn)程中，必將會受到法學(xué)理論界與實務(wù)界更多的關(guān)注，也會為今后立法修改和補(bǔ)充或司法解釋的出臺提供理論基礎(chǔ)和實踐經(jīng)驗。
注：
①宋平、嚴(yán)�。骸啊舴烙椒ā胶狻喺撁袷伦C據(jù)調(diào)查令制度”，載《重慶工商大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》第22卷第5期
② 王建平：“關(guān)于建立調(diào)查令制度若干問題研究”，載《政治與法律》2002年第6期。
③ 周贊華、章克勤、曹潔：《試論民事訴訟的調(diào)查令制度》，載《法官論審判方式改革》，上海市法官協(xié)會編。
④ 曹建明：《訴訟證據(jù)制度研究》，人民法院出版社2001年版，第342頁。
（作者單位：江蘇省海門市人民法院）
