[ 崔相偉 ]——(2008-1-28) / 已閱31718次
淺析羅馬法對(duì)英國(guó)法的影響
作 者：崔相偉
單 位：中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院
內(nèi)容摘要
英國(guó)法是羅馬法系外的法律體系。由于人種和文化上的差異，政治上不強(qiáng)烈的需求以及羅馬法復(fù)興時(shí)間上的姍姍來(lái)遲，英國(guó)法走向了一條獨(dú)立的發(fā)展道路。但是，英國(guó)法許多法律部門受到了羅馬法的影響，有些甚至直接繼受至羅馬法，或者說(shuō)存在直接的淵源聯(lián)系。英國(guó)法對(duì)羅馬法的繼受是片斷式的繼受，具體規(guī)則原則的繼受，選擇性的繼受，體系下的繼受。英國(guó)法與羅馬法的相似之處遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了人們?cè)?jīng)的想象，甚至如果我想尋找羅馬古代社會(huì)法的痕跡，那么我們應(yīng)該首先轉(zhuǎn)向英國(guó)法。
關(guān)鍵詞 羅馬法 英國(guó)法 體系外的繼受 古典羅馬法 衡平原則
第一節(jié) 引言
如果說(shuō)英美法系和大陸法系是近現(xiàn)代法律體系中的兩朵奇葩，那么，羅馬法無(wú)疑是古代法律體系中的翹楚。羅馬法對(duì)大陸法系的形成和發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。無(wú)論是法國(guó)法系，還是德國(guó)法系，均深深地烙上了羅馬法的烙印。甚至可以說(shuō)，沒(méi)有羅馬法就沒(méi)有大陸法系——至少不會(huì)是現(xiàn)在樣子的大陸法系。
然而，談到羅馬法對(duì)英美法的影響，學(xué)術(shù)界大多學(xué)者認(rèn)為羅馬法對(duì)英美法形成和發(fā)展的影響很小或者微乎其微，有些學(xué)者甚至否認(rèn)羅馬法對(duì)英美法的影響，仿佛羅馬法是英美法系體系外的異類。然而，事實(shí)是不是這樣呢？筆者帶著疑惑，主要針對(duì)羅馬法對(duì)英國(guó)法的影響，進(jìn)行一番探討，希望有所發(fā)現(xiàn)，以解心中之疑惑。
第二節(jié) 羅馬法系外的英國(guó)法
英國(guó)（英格蘭）地處歐洲大陸的邊緣，當(dāng)歐洲大陸如火如荼地展開(kāi)羅馬法復(fù)興運(yùn)動(dòng)的時(shí)候，英國(guó)卻無(wú)動(dòng)于衷，從地域上看，似乎也不會(huì)讓人覺(jué)得奇怪。但是，地域上的偏遠(yuǎn)，并不是英國(guó)排斥羅馬法的深層次原因，不然就無(wú)法解釋同樣地處不列顛的蘇格蘭為什么全盤接受了羅馬法。英國(guó)沒(méi)有全盤接受羅馬法的原因主要有如下幾個(gè)方面。
第一， 人種和文化上的差異。
英國(guó)大地上最早的定居的民族是凱爾特人，后來(lái)羅馬人入侵，將英格蘭并入羅馬的版圖，并修筑了哈德良長(zhǎng)城，以保護(hù)英格蘭。之后，蠻族入侵羅馬帝國(guó)，而侵入英格蘭的日爾曼人是盎格魯撒克遜人，他們與侵入法國(guó)、意大利、西班牙的日爾曼人不同，后者的部落包括汪達(dá)爾人，哥特人等，他們?cè)缭诹_馬帝國(guó)崩潰之前就已經(jīng)進(jìn)入了羅馬帝國(guó)的疆域，并熟悉了羅馬文明——如果不是接受的話。他們對(duì)羅馬文明并不排斥。而英格蘭則相反。“來(lái)自北海沿岸的弗里斯人、朱特人、盎格魯和撒克遜人，來(lái)自愛(ài)爾蘭的蘇格蘭人，同時(shí)從海上入侵，在這種沖擊下，羅馬文明幾乎蕩然無(wú)存。英格蘭島與大陸的背景不同，他不是補(bǔ)充人員式的日爾曼殖民化，而是移民式的日爾曼殖民化�！� 如是乎，羅馬文明（包括羅馬法）從英格蘭消失了。而繼盎格魯和撒克遜人之后的是來(lái)自法國(guó)的諾曼人于1066年征服了英格蘭。諾曼人雖然是從法國(guó)入侵的，但他們是來(lái)自北歐的日爾曼人，即維京人，于熟悉羅馬文明的法國(guó)人不同。諾曼人的文化是日爾曼式的，而非羅馬式的。這樣，英格蘭徹底和羅馬文化分道揚(yáng)鑣了，只留下歷史塵埃里的哈德良長(zhǎng)城依舊在北方的風(fēng)雪中守候。
第二， 英格蘭對(duì)羅馬法政治上的需求不如大陸法系國(guó)家強(qiáng)烈。
由于“諾曼入侵”是異族征服，因而民族矛盾十分尖銳，這客觀上使諾曼人只有建立強(qiáng)有力的中央集權(quán)制政體才能統(tǒng)治英國(guó)。為此,威廉一世通過(guò)一系列政治、經(jīng)濟(jì)改革，建立起了當(dāng)時(shí)歐洲獨(dú)一無(wú)二的、以強(qiáng)大王權(quán)為中心的中央集權(quán)制國(guó)家政體。在此基礎(chǔ)上，11世紀(jì)初，英格蘭建立起了一個(gè)強(qiáng)有力的中央集權(quán)政權(quán)。羅馬法在公法方面的理論是崇拜權(quán)力，西歐各國(guó)的君主都“把羅馬法作為反對(duì)封建割據(jù)勢(shì)力的理論依據(jù)。《學(xué)說(shuō)匯編》第一句就指出：‘君皇決定的事具有法律效力’�！� 促成君主專制的但由于威廉一世的措施已使英國(guó)建立起來(lái)了堅(jiān)不可摧的強(qiáng)大王權(quán)，所以英國(guó)就不像西歐大陸國(guó)家一樣，迫切地需要這種強(qiáng)化王權(quán)的法律理論為其政治服務(wù)。
第三， 羅馬法復(fù)興時(shí)間上的姍姍來(lái)遲。
羅馬法的復(fù)興始于12世紀(jì)初，經(jīng)過(guò)注釋法學(xué)派、沿革法理學(xué)派等對(duì)羅馬法的研究和總結(jié)，“在15－16世紀(jì)的歐洲各國(guó)出現(xiàn)普遍采用羅馬法的熱潮，并最終使羅馬法成為現(xiàn)代各國(guó)制定調(diào)整商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律的基礎(chǔ)�！� 然而，自從1066諾曼人征服英格蘭開(kāi)始，普通法便開(kāi)始產(chǎn)生，到亨利二世（1154－1189年）時(shí)，普通法已經(jīng)基本形成。所以，當(dāng)歐洲大陸開(kāi)始復(fù)興羅馬法的時(shí)候，英國(guó)普通法體系已經(jīng)初具雛形，并煥發(fā)出勃勃生機(jī)。到15、16世紀(jì)時(shí)，英國(guó)判例法體系已經(jīng)確立，不可能像大陸一樣接受羅馬法體系。
由于上述原因，英國(guó)法便形成了獨(dú)特的體系，游離于歐洲大陸之外。
第三節(jié) 英國(guó)法——體系下的繼受
通過(guò)上面的分析，我們可以發(fā)現(xiàn)，英國(guó)法在很大程度上并沒(méi)有受中世紀(jì)羅馬法復(fù)興后的羅馬法體系的影響。然而，這是不是說(shuō)明英國(guó)法沒(méi)有受羅馬法的影響呢？這取決于我們?nèi)绾味x羅馬法。如果我們僅僅將羅馬法定義為經(jīng)過(guò)中世紀(jì)法學(xué)家研究發(fā)揚(yáng)的羅馬法學(xué)派的學(xué)說(shuō)，那么，英國(guó)法無(wú)疑游離于羅馬法之外。但是如果我們把眼光集中于古典羅馬法，即在羅馬國(guó)家適用的羅馬法，那么我們就會(huì)得出完全不同的結(jié)論。而且，前一種觀點(diǎn)未免有失公正。它把羅馬法僅僅局限于后人發(fā)揮改造的體系化的羅馬法，而非原汁原味的羅馬法，并且以此作為英國(guó)沒(méi)有繼受羅馬法的根據(jù)。多么荒謬�。∥覀冎�，法國(guó)沿革法理學(xué)派研究羅馬法之后，經(jīng)過(guò)后人的繼續(xù)發(fā)揚(yáng)，有了《拿破侖民法典》 ；德國(guó)歷史法學(xué)派的研究成果為《德國(guó)民法典》的編纂奠定了基礎(chǔ)（雖然他們反對(duì)德國(guó)編纂統(tǒng)一的法典，在很大程度上是對(duì)德國(guó)編纂法典的反動(dòng) ）。英國(guó)是法制文化發(fā)達(dá)的國(guó)家，并不是一個(gè)法制繼受國(guó)家。我們沒(méi)有人會(huì)對(duì)德國(guó)沒(méi)有繼受法國(guó)民法體系產(chǎn)生疑問(wèn)，因?yàn)樗麄兏髯孕纬闪俗约旱姆晌幕�。同樣，英�?guó)也如此，作為一個(gè)“傲慢”的民族，英格蘭人怎么會(huì)否定自己的法律文化，接受法國(guó)或者德國(guó)的法律呢？就算英國(guó)要接受羅馬法，他們也不會(huì)把自己歸化如法國(guó)或者德國(guó)法系，他們會(huì)自己開(kāi)創(chuàng)一種完全不同的道路和體系。不然，英國(guó)就不是日不落帝國(guó)！況且，如果我們的視角從古典羅馬法出發(fā)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)完全不同的結(jié)論。
英國(guó)受古典羅馬法的影響主要表現(xiàn)在以一下幾個(gè)方面：
第一， 英國(guó)法對(duì)古典羅馬法的具體規(guī)則、制度以及原則的繼受。
英國(guó)法雖然沒(méi)有接受大陸法學(xué)家體系化的羅馬法，但是卻從古典羅馬法中汲取營(yíng)養(yǎng)，并加以吸收發(fā)揚(yáng)，形成了自己的規(guī)則，制度原則。例如英美法的衡平原則�！傲_馬人是衡平法的最早實(shí)踐者，最高裁判官法就是典型的羅馬衡平法。英國(guó)人借用了這一現(xiàn)成的概念，將它發(fā)展為一套完整的法律制度。 梅因在《古代法》中也對(duì)二者進(jìn)行了比較，雖然沒(méi)有說(shuō)英國(guó)的衡平法淵源出自羅馬法，但是卻承認(rèn)二者驚人的相似。 另外，英國(guó)的令狀制度和羅馬法的程式訴訟是如此的相似，以至于讓人產(chǎn)生迷惑，以為他們有什么淵源聯(lián)系。而二者打破其桎梏的方式也是驚人的相似——都是法官創(chuàng)造新的令狀或程序。
如果要舉一個(gè)羅馬法對(duì)英國(guó)法具體制度的影響，可以以誹謗制度為例�！傲_馬法中，對(duì)誹謗行為的劃分主要是以誹謗究竟是否私下還是公開(kāi)發(fā)表，是否屬于特定的內(nèi)容為依據(jù)的，而并非以口頭還是書面的表達(dá)方式作為劃分標(biāo)準(zhǔn)。早期誹謗性的歌謠和后期的匿名的諷刺詩(shī)一起構(gòu)成了刑事性誹謗。是否屬于刑事誹謗的范疇并不取決于發(fā)表的形式，而是取決于所陳述的事實(shí)的性質(zhì)、傳播的范圍以及它的匿名性。” “羅馬的刑事誹謗法律規(guī)則是在1606年的De Libellis Famosis 案中正式被導(dǎo)入英國(guó)的法律體系的�！薄芭袥Q要點(diǎn)如下：‘任何的書面誹謗，或者是針對(duì)普通平民的，或者是針對(duì)官員或其他公眾人物的。即使誹謗是針對(duì)普通平民的，也仍然要嚴(yán)懲。因?yàn)殡m然這一誹謗只是針對(duì)個(gè)人的，但是它將刺激這個(gè)家族中的所有成員、親戚、朋友起來(lái)復(fù)仇，由此就會(huì)造成爭(zhēng)斗從而破壞社會(huì)的安寧與和平，導(dǎo)致流血犧牲和其他巨大的麻煩。如果這一誹謗是針對(duì)官員或其他公眾人物的，那這就是一種更大的冒犯。因?yàn)檫@不僅破壞了社會(huì)的安寧，而且是對(duì)政府的誹謗和丑化。試想，國(guó)王指派和選拔來(lái)治理他的國(guó)民的大臣居然被指控說(shuō)是腐敗或邪惡的，還有比這更大的對(duì)政府的詆毀和丑化嗎？’” 這樣，羅馬法的規(guī)則被完整引入了英國(guó)判例法。但是，由于判例法的靈活性，英國(guó)法在引入羅馬法規(guī)則的時(shí)候，法官往往加入自己的意見(jiàn)，而且，考慮到后來(lái)的判例的影響，先前的規(guī)則往往被變的面目全非，發(fā)現(xiàn)羅馬法的痕跡已經(jīng)不再那么明顯了。
第二， 對(duì)某些法律部門如商法、海商法的影響。
羅馬法對(duì)英國(guó)法的許多法律部門直接產(chǎn)生了深刻的影響，甚至成為了其主要的淵源。當(dāng)然，其對(duì)各個(gè)部門的影響并不是相同的，而是因不同的部門而有所差別。對(duì)有些部門影響及其深刻，而另一些則沒(méi)有這么強(qiáng)烈。根據(jù)羅馬法對(duì)英國(guó)法各部門的影響的強(qiáng)烈程度，可以將這些部門分為一下幾類。
（一） 英國(guó)的商法在其形成初期，大都受到羅馬法的影響。
例如英國(guó)的信托法，侵權(quán)法。但是，羅馬法對(duì)這些部門的影響并非簡(jiǎn)單的移植，而是這些部門在發(fā)展過(guò)程中對(duì)羅馬法平行的借鑒。換句話說(shuō)，這些部門的自主發(fā)展與這些部門對(duì)羅馬法的吸收是平行進(jìn)行的。例如，英國(guó)信托法的起源是王權(quán)通過(guò)稅收對(duì)臣民財(cái)產(chǎn)的控制。英國(guó)臣民通過(guò)設(shè)定信托來(lái)逃避財(cái)產(chǎn)稅。英國(guó)自己的土壤產(chǎn)生了自己的法律，而英國(guó)人又從羅馬法那里找到了知音，于是，羅馬法的概念、術(shù)語(yǔ)、規(guī)則被英國(guó)人心滿意足地拿了過(guò)來(lái)。
在這種情況下，也許是社會(huì)和法的發(fā)展的本質(zhì)規(guī)律的原因，羅馬人和英國(guó)人法律實(shí)踐產(chǎn)生了相同的法律需要，于是他們一拍即合。在這些情況下英國(guó)法對(duì)羅馬法的吸收是無(wú)可置疑的。不然，英國(guó)法中為什么會(huì)有如此多的羅馬法律術(shù)語(yǔ)？很難想象英國(guó)人會(huì)自己創(chuàng)造一個(gè)制度，但是卻舍棄英語(yǔ)，而以拉丁語(yǔ)來(lái)命名。難不成英國(guó)人是瘋子？理性的解釋只有一種，那就是他們有淵源聯(lián)系。
（二） 對(duì)羅馬法的直接的接受。
這一點(diǎn)在海商法中尤其明顯。海商法的淵源起自傳說(shuō)中的羅德海商法�！昂Ｊ路ㄖ凶钣刑攸c(diǎn)的共同海損法律制度，其基本原則明確地記載在東羅馬帝國(guó)皇帝Justinian一世時(shí)編纂的法典上，因而羅德法也就成了人們引證的根據(jù)”。 羅德海商法到中世紀(jì)時(shí)的版本之一有奧列隆法（當(dāng)然有新的海上習(xí)慣的匯入，但這并不代表以前習(xí)慣的廢除）。中世紀(jì)的英國(guó)直接承認(rèn)了奧列隆法的規(guī)則�！皧W列隆法及其他海商法典的有關(guān)規(guī)定，即便在今天仍然為英國(guó)法院廣泛引用。” 可以看出英國(guó)海商法是在多大程度上受到了羅馬法的影響。
筆者一直疑惑，為什么古典羅馬法和早期英國(guó)法會(huì)如此地相似？想一想羅馬和英國(guó)地法官都用衡平原則斷案，想一想羅馬的程式訴訟和英國(guó)的令狀制度（以及“無(wú)令狀即無(wú)救濟(jì)”），想一想羅馬人為解決程式訴訟的弊端而創(chuàng)造的新的程序和英國(guó)人新創(chuàng)造的令狀，再想一想羅馬法官和英國(guó)法官通過(guò)審判創(chuàng)造的法律（裁判官法和判例法），我們會(huì)迷失在自己的思考中。這時(shí)候我們會(huì)問(wèn)，到底是經(jīng)過(guò)后人發(fā)揮的體系化的羅馬法（法國(guó)法系和德國(guó)法系）更接近羅馬社會(huì)的法律呢？還是英國(guó)法更與古典羅馬法相似？且不問(wèn)英國(guó)法和羅馬法的淵源關(guān)系，如果我想尋找羅馬古代社會(huì)法的痕跡，那么我們應(yīng)該首先轉(zhuǎn)向英國(guó)法。也需是法律發(fā)展的本質(zhì)規(guī)律，也許是歷史的巧合，羅馬法和英國(guó)法成了孿生兄弟。
第四節(jié) 結(jié)語(yǔ)
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