[ 王瑜 ]——(2009-2-23) / 已閱6727次
智豬博弈與知識產權創(chuàng)新
王瑜
豬圈里有兩頭豬，一頭大豬、一頭小豬。豬圈的一頭有豬食槽，另一頭安裝著控制豬食供應的踏板，踩一下踏板會有十棵白菜掉進豬食槽，但是踩踏板后再跑到另一頭去吃就會付出二棵白菜的成本。小豬先去踩踏板，可是等它跑到食槽九棵被大豬搶吃了，只吃到一棵白菜，小豬扣除兩棵菜的成本，它的收益是負一。小豬和大豬一起去踩踏板，一同往豬食槽跑大豬吃掉七棵，小豬吃到了三棵，扣除成本，小豬的收益是一，當大豬去踩踏板，小豬守在食槽搶到了四棵白菜，這時小豬的成本為零，凈收益為四。于是這頭聰明的小豬選擇了“搭便車”策略，也就是舒舒服服地等在食槽邊。這是博弈論中著名的“智豬博弈”，下面我們用“智豬博弈”來分析我們的創(chuàng)新思路，獲得食物的踏板可以看作是知識產權創(chuàng)新，而掉在食槽中的食物則是創(chuàng)新的收益。與大型跨國公司相比我們是小豬，而跨國公司是大豬，我們與大型跨國公司競爭，要想生存必須拿出智慧來。
一、創(chuàng)新需要新思維
創(chuàng)新對于維持和發(fā)展公司現有業(yè)務是必不可少的，對于開發(fā)新業(yè)務也具有關鍵性的作用，在知識經濟時代，知識產權是企業(yè)乃至國家的核心競爭力，不進行創(chuàng)新的公司必然滅亡，這個道理在我國無論是政府還是企業(yè)都明白。但是創(chuàng)新并不容易，如何創(chuàng)新我們的方針并不明確，我們對創(chuàng)新的看法和觀點早已經過時，我們需要對創(chuàng)新本身采取更為創(chuàng)新的態(tài)度。建國之初我國百廢待興，工業(yè)基礎極為薄弱，又遭受國外的經濟封鎖，我們的工業(yè)發(fā)展只有從模仿開始，奉行的是“拿來主義”，直接模仿他人的專利技術，自己節(jié)省了開發(fā)的費用，就像“智豬博弈”中的小豬一樣過著不勞而獲的日子。但是現在我們加入了WTO，要遵守國際規(guī)則，單純的模仿是不允許。改革開放后，我們開始引進技術，即和“大豬”協商“咱們合作吧”，但是實際效果并不好，大家有目共睹的是我國曾經實施的“以市場換技術”的政策，國外的企業(yè)在國內獲得了大量的收益，但是我們并沒有得到多少技術，反而在技術上始終受制于國外廠家。在與國外企業(yè)的合資中，國外的品牌觸角深入到我國每一個市場的角落，我們原先知名的品牌卻銷聲匿跡了�，F在我國政府提倡自主知識產權，要求企業(yè)要趕緊開發(fā)自主知識產權，也就是自己掌握食物的踏板。我們一味追求百分百的自主知識產權，顯然又陷入了一個誤區(qū)，我們看到了“智豬博弈”中的小豬如果自己去踩食物踏板的話，反而要餓死。自主知識產權的開發(fā)需要巨額的資金投入，據相關數據顯示我國科研院所開發(fā)一個專利技術需要資金三千多萬元，如此高昂的費用是“小豬”們承受不起的，顯然完全的自力更生也不是好主意。
“世界是平的”，我國的企業(yè)和跨國大型公司同處一個競爭層面，我們沒有任何特殊的保護，在與跨國大型公司的競爭中，我國企業(yè)與跨國大型公司在知識產權方面處于力量根本不對等的競爭中。大量的數據讓我們膽戰(zhàn)心驚，在很多高精尖領域跨國公司早以跑馬圈地，做好專利的排布，占據了食物的踏板，具有遠見卓識的專家們對此憂慮重重，也有人在抱怨踏板被跨國公司霸占了。拿來主義行不通，市場也換不來技術，自力更生代價太沉重，而抱怨更是解決不了任何問題。“智豬博弈”告訴我們一個道理，在充分尊重規(guī)則的現代社會無論是強者還是弱者都有自己的生存之道，強者不一定過得很好，弱者也不一定過得很差，而生存與成長依靠的是智慧而不單志氣和勇力，因此在知識產權創(chuàng)新上我們也需要新的思維。
二、開放式創(chuàng)新
所謂開放式創(chuàng)新，就是要從什么都靠自己的封閉式創(chuàng)新，走向利用外部資源的開放式創(chuàng)新。提起開放式創(chuàng)新讓人想到開源軟件對于創(chuàng)新的開放，筆者認為開放式創(chuàng)新，首先是創(chuàng)新思維的開放。自主創(chuàng)新不等于自己創(chuàng)新，技術上的開發(fā)環(huán)境已不同于以前，進一步的技術融合和全球化的影響，研發(fā)資源開始分散，創(chuàng)新模式已由傳統的封閉式模式向新的開放式模式進行轉變。
在技術日益復雜化、交叉化趨勢的共同作用下，單一產品上集中的功能越來越多。比如說手機，以前只能接打電話，而現在它有更多的功能，能夠拍照、發(fā)信息、看電視、下載各種信息等。在產品功能方面增多的要求，也就意味著研發(fā)需要不斷的投入，如果僅靠自己去開發(fā)一款產品或技術的話，可能要花很長時間，高昂的成本，并且面臨失敗的高風險。企業(yè)開發(fā)產品要進行技術上的融合，就不能僅僅靠自己，而要更多地利用外部資源。技術上融合的要求使得開放式創(chuàng)新應運而生，當今世界技術融合已經成為一種趨勢，利用內部研發(fā)的杠桿作用撬動和分享外部價值，這樣對于企業(yè)可以獲得自主創(chuàng)新同樣的結果。目前很多企業(yè)考慮技術融合，有一部分技術自己做，一部分外包給其他公司做，或者在全球范圍內找到其他企業(yè)展開合作。在這樣一個走向開放創(chuàng)新的過程當中，越來越多的公司在研發(fā)方面進行合作，尤其是在高技術產業(yè)領域，開放式創(chuàng)新正在成為主要的創(chuàng)新方式，一起分享資源，從而把研發(fā)成果更快地實現。
很多著名的企業(yè)都是利用開放式創(chuàng)新的途徑獲得了成功。半導體行業(yè)英特爾公司1968年成立以來幾乎主要依靠外部研究，直到1989年才開始制定正式的先進研發(fā)戰(zhàn)略。英特爾開放式創(chuàng)新的方法，是在創(chuàng)新過程中應用外部資源。英特爾的研發(fā)戰(zhàn)略由四項構成：大學研究贊助、大學周邊的開放式合作研究實驗室、公司內部研究項目以及公司收購。英特爾公司內部在從事技術開發(fā)前，還是首先評估一下可以從企業(yè)外部獲得哪些相關、有價值的知識技術。寶潔公司2000年只有10％的創(chuàng)新來自外部，過去一直依賴內部8600多位科學家開發(fā)新產品，該公司新研發(fā)計劃則要求在5年內把來源于企業(yè)外部創(chuàng)意的指標提高至50％，并為此設置了外部創(chuàng)新主管職位和53個技術偵測小組，專門負責搜索外部的可能創(chuàng)新源與新產品技術。美國高科技公司非常重視從大學獲得基礎研究前沿思想和研發(fā)專利，與大學實驗室合作開發(fā)關鍵技術和前沿設想，并與大學分享研究成果。
三、集成式創(chuàng)新
集成式創(chuàng)新是指創(chuàng)新主體將創(chuàng)新要素（技術、戰(zhàn)略、知識、組織等）主動進行優(yōu)化、整合，以最合理的結構形式結合在一起，形成具有功能倍增性和適應進化性的有機整體。技術集成創(chuàng)新在集成多項技術基礎上的創(chuàng)新，產生了技術上的突破，是在已有技術的基礎上另辟技術路徑，不存在受制于既定技術的“技術軌道”和“技術范式”問題，技術集成創(chuàng)新能使組織確立在該領域中的技術優(yōu)勢地。我國大飛機項目走的就是以自主創(chuàng)新為主，集成創(chuàng)新為輔的路子，開展廣泛國際合作，引進國外先進技術，進行消化吸收再創(chuàng)新。
集成的方式很多。通過引進不同的技術來源，進行相應組合，實現集成創(chuàng)新。太陽微系統公司目前是工作站市場的領先高技術企業(yè)，其創(chuàng)業(yè)構想來源于將大學實驗室的研發(fā)成果商品化。SUN公司工作站微處理器來自斯坦福大學的研究成果，操作系統則來源于加州大學柏克利分校開發(fā)的UNIX系統，圖形界面軟件系統來源于麻省理工學院實驗室開發(fā)的X-window。通過這種“拿來主義”的組合創(chuàng)新策略，SUN公司比IBM、HP等公司在工作站的研發(fā)資源投入要少得多，卻獲得了更強的競爭力和市場地位。并購也是技術集成的方法之一，透過技術轉移與企業(yè)購并等手段，有選擇的從外部取得所需的可用技術和戰(zhàn)略方向技術，減少自主研發(fā)投入風險和提前占領市場優(yōu)勢。思科公司約30％的發(fā)展來源于通過并購獲得技術，并對技術進行集成，提高了效率與進入新市場反應速度。通過技術集成思科公司本身并沒有投入很多的研發(fā)人力與資源設備，但在新技術開發(fā)與新產品上市的速度和新技術發(fā)展方向上，遠遠領先主要競爭對手。
四、交換式創(chuàng)新
戴爾公司以新的銷售模式迅速成為電腦行業(yè)的龍頭老大，但是其本身并沒有電腦的生產技術，因此需要向IBM公司支付每臺4%的專利費。以戴爾公司的實力想在電腦制造方面取得突破性技術，可以與IBM公司進行競爭，恐怕猴年馬月也實現不了這個宏偉的理想。但是戴爾公司另辟蹊徑，開發(fā)了四組專利共計四十余件專利，并以此四十余項專利和擁有專利以萬計的IBM公司達成交叉許可協議，戴爾公司不需向IBM支付專利費用，以戴爾公司的銷量，節(jié)省4%的專利費，每年等于多賺取了幾十億美元。因而戴爾區(qū)區(qū)四十余項專利實現了近兩百億的價值，戴爾和IMB的交叉許可通俗地說就是交換式創(chuàng)新，也即是以技術互換形式取得對方技術的許可使用權。交叉許可和技術互換往往是以較低、甚至免費的方式進行的。
交換式創(chuàng)新減少了雙方的研究開發(fā)和技術購買成本，加快了產品創(chuàng)新進程，大大加強了雙方的市場競爭力。實證研究表明，交換式創(chuàng)新對于加快技術開發(fā)速度和提高技術開發(fā)能力有著積極的推動作用。例如，從液化石油氣制芳烴的CYELAR技術，是有英國石油公司與環(huán)球油品公司聯合開發(fā)的，烯烴異構化工工藝是英國石油與美國莫比爾公司聯合開發(fā)的，氧化法制高純苯酚工藝是英國石油與凱洛格公司和赫思里斯公司聯合開發(fā)的等等。
微軟與尼康簽訂了一份專利交叉許可協議，以進一步推動雙方現在和將來的產品線的開發(fā)，協議的內容包括尼康生產的數碼相機以及雙方公司生產和銷售的大量消費電子產品。我國的企業(yè)也通過交叉許可方式交換到所需要的技術。德國柯諾木業(yè)集團中國區(qū)總部宣布：基于平等互惠原則，德國柯諾木業(yè)集團旗下萊茵陽光地板和常州德威木業(yè)集團就專利交叉許可已經達成相互授權使用協議，可以交叉使用對方的（柯諾）低甲醛E0專利或（德威）V型槽專利。通過以專利為核心的知識產權交叉許可，擁有自主知識產權的企業(yè)可以排除知識產權發(fā)展障礙，使交叉許可協議的雙方都獲得了企業(yè)所需要的技術、市場發(fā)展自由權，這樣可以更充分發(fā)揮知識產權的戰(zhàn)略價值，創(chuàng)造更大的競爭優(yōu)勢，也創(chuàng)造了知識產權交叉許可的“雙贏”機會收益，形成企業(yè)間知識產權資源的戰(zhàn)略合作�，F在企業(yè)間相互的技術交換已經發(fā)成“技術聯盟”，企業(yè)各自對自己擁有的知識產權采取交叉許可、技術互換、共享資源等方式進行合作，從而形成新的技術資源、獲得新的、在獨自經營和開發(fā)的情況下不可能獲得的知識產權，以最大可能的內部化形成了對外部市場的強大的競爭力。
當今的世界，創(chuàng)新不能再完全依靠公司自身力量和依靠自身研發(fā)機構，期待自己開發(fā)出突破性技術，實現市場高銷售額獲得高額的邊際利潤后，再投入到科研中推動進一步的突破，這樣一種理想中的封閉式創(chuàng)新思維已經不適應這個快速變化的時代。我國屬于后起的發(fā)展中國家，我們沒有必要怨天尤人，也無所畏懼，我們只要做聰明的“小豬”，充分利用“游戲規(guī)則”，利用我們的智慧，打破傳統的思維定式，尋找新的創(chuàng)新模式，在創(chuàng)新道路上一定能找到自己生存和快速成長之路。
作者：王律師，中國知識產權研究會高級會員
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