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·關(guān)于加強(qiáng)公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見
/衛(wèi)生部國家中醫(yī)藥管(2012-9-18)

·安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門信息公開辦法
/國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理(2012-9-21)

·關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人傭金收入征收個(gè)人所得稅問題的公告
/國家稅務(wù)總局(2012-9-12)

·國家稅務(wù)總局關(guān)于貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)外貿(mào)穩(wěn)定增長的若
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/國家食品藥品監(jiān)督管理(2012-9-24)

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/財(cái)政部(2012-9-24)

·最高人民檢察院關(guān)于廢止1979年底以前制發(fā)的部分司法解釋性質(zhì)文
/最高人民檢察院(2012-8-21)

·支付機(jī)構(gòu)預(yù)付卡業(yè)務(wù)管理辦法
/中國人民銀行(2012-9-27)

·基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（2012年
/中國證券監(jiān)督管理委員(2012-9-26)

·基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（2012年修訂
/中國證券監(jiān)督管理委員(2012-9-26)

·關(guān)于實(shí)施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》有關(guān)問題的
/中國證券監(jiān)督管理委員(2012-9-26)

·最高人民法院關(guān)于廢止1979年底以前發(fā)布的部分司法解釋和司法解
/最高人民法院(2012-8-21)

·最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于廢止1979年底以前制發(fā)的部分
/最高人民法院最高人(2012-8-21)

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證監(jiān)會(huì)令第84號(hào)：證券投資基金管理公司管理辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

《證券投資基金管理公司管理辦法》已經(jīng)2012年6月19日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第19次主席辦公會(huì)議修訂通過，現(xiàn)予公布，自2012年11月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：郭樹清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年9月20日

附件：《證券投資基金管理公司管理辦法》.doc

證券投資基金管理公司管理辦法

第一章總則
第一條為了加強(qiáng)對證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券投資基金管理公司的行為，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金管理公司（以下簡稱基金管理公司），是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)和中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。
第三條基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守誠信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。
第四條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
第五條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

第二章　基金管理公司的設(shè)立

第六條設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　�。ㄒ唬┕蓶|符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定；
　�。ǘ┯蟹稀蹲C券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程；
　�。ㄈ┳再Y本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資；
　�。ㄋ模┯蟹戏伞⑿姓ㄒ�(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格；
（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
（六）設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位；
（七）有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度；
（八）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第七條申請?jiān)O(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱持股比例）在5%以上的股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）注冊資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好；
（二）持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；
（三）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（四）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；
（五）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；
（六）具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。
第八條基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25％的股東。
主要股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
　�。ǘ┳再Y本不低于3億元人民幣；
　�。ㄈ┚哂休^好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。
第九條中外合資基金管理公司中，持股比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的主要股東的條件，其他持股比例在5%以上的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的條件。
中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰；
（二）所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
（三）實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；
（四）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定。
第十條基金管理公司股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權(quán)益的比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過我國證券業(yè)對外開放所做的承諾。
第十一條一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家。
第十二條申請?jiān)O(shè)立基金管理公司，申請人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送設(shè)立申請材料。
　　主要股東應(yīng)當(dāng)組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜，對申請材料的真實(shí)性、完整性負(fù)主要責(zé)任。
第十三條申請期間申請材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新材料；股東發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)重新報(bào)送申請材料。
第十四條中國證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請，并進(jìn)行審查，做出決定。
第十五條中國證監(jiān)會(huì)審查基金管理公司設(shè)立申請，可以采取下列方式：
　�。ㄒ唬┱髑笙嚓P(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見；
　�。ǘ┎扇＜以u(píng)審、核查等方式對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查；
　�。ㄈ┳允芾碇掌�5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。
第十六條中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的，申請人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù)；憑工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》向中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《基金管理資格證書》。
　　中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶。
　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)自工商注冊登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi)，在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上將公司成立事項(xiàng)予以公告。
第三章基金管理公司的變更、解散

第十七條基金管理公司變更下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
（一）變更持股5%以上的股東；
（二）變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東；
（三）變更股東的持股比例超過5%；
（四）修改公司章程重要條款；
（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。
第十八條基金管理公司變更股東、注冊資本、股東持股比例后，股東的條件、股東的持股比例、股東參股基金管理公司的數(shù)量、注冊資本等應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
第十九條基金管理公司的股東處分其股權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
　�。ㄒ唬┕蓶|轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，遵守在認(rèn)購、受讓股權(quán)時(shí)所做的承諾，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益；
　�。ǘ┕蓶|轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》的規(guī)定，不得采取虛報(bào)轉(zhuǎn)讓價(jià)格等不正當(dāng)手段損害其他股東的合法權(quán)益；
　�。ㄈ┕蓶|與受讓方應(yīng)當(dāng)就轉(zhuǎn)讓期間的有關(guān)事宜明確約定，確保不損害基金管理公司和基金份額持有人的合法權(quán)益，股東及受讓方不得通過股權(quán)代持、股權(quán)托管、信托合同、秘密協(xié)議等形式處分其股權(quán)；
　　（四）相關(guān)的變更股東事項(xiàng)未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并履行相關(guān)法律程序，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行股東義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，受讓方不得以任何形式行使股東權(quán)利；
　�。ㄎ澹┓伞⑿姓ㄒ�(guī)和公司章程的其他規(guī)定。
第二十條基金管理公司增加的注冊資本，股東必須以貨幣資金實(shí)繳。
第二十一條基金管理公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東（大）會(huì)做出決議之日起60日內(nèi)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提出變更申請；涉及股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，基金管理公司未按照規(guī)定提出申請時(shí)，相關(guān)股東可以直接提出申請。
第二十二條中國證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司變更重大事項(xiàng)的申請，并進(jìn)行審查，做出決定。
第二十三條中國證監(jiān)會(huì)可以采取約請相關(guān)人員談話、專家評(píng)審、核查等方式，審查基金管理公司變更重大事項(xiàng)的申請。
涉及變更基金管理公司主要股東、合計(jì)持股比例超過50%以上的股東，或者提名董事人數(shù)最多的股東的，中國證監(jiān)會(huì)比照本辦法關(guān)于基金管理公司設(shè)立的規(guī)定進(jìn)行審查。
第二十四條基金管理公司的重大變更事項(xiàng)涉及變更工商登記的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。
　　基金管理公司變更為中外合資的，還應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶。
第二十五條基金管理公司高級(jí)管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定辦理。
第二十六條基金管理公司的重大變更事項(xiàng)涉及《基金管理資格證書》內(nèi)容變更的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)換領(lǐng)《基金管理資格證書》。
第二十七條基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定將重大變更事項(xiàng)予以公告。
第二十八條基金管理公司的解散，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)取消其基金管理資格后進(jìn)行。
　　基金管理公司的解散應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理。

第四章基金管理公司子公司及分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、撤銷

第二十九條基金管理公司可以根據(jù)專業(yè)化經(jīng)營管理的需要，設(shè)立子公司、分公司或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu)。
子公司可以從事特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售以及中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。分公司或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu)，可以從事基金品種開發(fā)、基金銷售以及基金管理公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù)。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際，合理審慎構(gòu)建和完善經(jīng)營管理組織模式，設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的評(píng)估論證，并履行必要的內(nèi)部決策程序。
第三十條基金管理公司子公司應(yīng)當(dāng)由基金管理公司控股，從事相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。基金管理公司與子公司及各子公司之間應(yīng)當(dāng)建立必要的隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立有效的監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)對子公司、分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)、人員、財(cái)務(wù)等的監(jiān)督和日常管理，分支機(jī)構(gòu)不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營。
基金管理公司可以設(shè)立辦事處，辦事處不得從事經(jīng)營性活動(dòng)。
第三十一條基金管理公司設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　�。ㄒ唬┕局卫斫∪�，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營能力；
　�。ǘ┕咀罱�1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
　　（三）公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；
　�。ㄋ模⿺M設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
　�。ㄎ澹⿺M設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度；
　�。┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第三十二條基金管理公司設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東（大）會(huì)做出決議之日起60日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送申請材料。
第三十三條中國證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)的申請，并進(jìn)行審查，做出決定。
　　中國證監(jiān)會(huì)可以對擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。
第三十四條基金管理公司變更、撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自變更、撤銷之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
基金管理公司設(shè)立、變更或者撤銷辦事處，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立、變更或者撤銷之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第三十五條基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊手續(xù)。
　　基金管理公司變更、撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)。
第三十六條基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定將子公司、分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更或者撤銷事項(xiàng)予以公告。
第五章基金管理公司的治理和經(jīng)營

第三十七條基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。
公司治理應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的基本原則�；鸸芾砉炯捌涔蓶|和公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。
第三十八條基金管理公司的股東應(yīng)當(dāng)履行法定義務(wù)，不得虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資。
基金管理公司的股東不得為其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持基金管理公司的股權(quán)，不得委托其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持股權(quán)。基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人不得以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移基金管理公司資產(chǎn)。
基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)秉承長期投資理念，并書面承諾持有基金管理公司股權(quán)不少于3年。
第三十九條基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確股東（大）會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則。
　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立與股東之間的業(yè)務(wù)和客戶關(guān)鍵信息隔離制度�；鸸芾砉镜墓蓶|及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)通過股東（大）會(huì)依法行使權(quán)利，不得越過股東（大）會(huì)、董事會(huì)任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者直接干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營管理、基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作；不得在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。
基金管理公司的單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例在50%以上的，上述股東及其控制的機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營公募或者類似公募的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第四十條基金管理公司的主要股東在公司不能正常經(jīng)營時(shí)，應(yīng)當(dāng)召集其他股東及有關(guān)當(dāng)事人，按照有利于保護(hù)基金份額持有人利益的原則妥善處理有關(guān)事宜。
第四十一條基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，制定公司基本制度，決策有關(guān)重大事項(xiàng)，監(jiān)督、獎(jiǎng)懲經(jīng)營管理人員。董事會(huì)會(huì)議由董事長召集和主持，董事會(huì)和董事長不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營管理人員的具體經(jīng)營活動(dòng)。
董事會(huì)對經(jīng)營管理人員的考核，應(yīng)當(dāng)關(guān)注基金長期投資業(yè)績、公司合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制等維護(hù)基金份額持有人利益的情況，不得以短期的基金管理規(guī)模、盈利增長等為主要考核標(biāo)準(zhǔn)。
基金管理公司的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)成員�；鸸芾砉镜膯蝹€(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例在50%以上的，與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不得超過董事會(huì)人數(shù)的1/3。
第四十二條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。
　　獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理公司及其股東，以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點(diǎn)，勤勉盡責(zé)，依法對基金財(cái)產(chǎn)和公司運(yùn)作的重大事項(xiàng)獨(dú)立作出客觀、公正的專業(yè)判斷。
第四十三條基金管理公司的董事會(huì)審議下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過：
　�。ㄒ唬┕炯盎鹜顿Y運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易；
　　（二）公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
　�。ㄈ┕竟芾淼幕鸬陌肽甓葓�(bào)告和年度報(bào)告；
　�。ㄋ模┓伞⑿姓ㄒ�(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第四十四條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由董事會(huì)聘任，對董事會(huì)負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核。
　　督察長發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者有違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)告知總經(jīng)理和其他有關(guān)高級(jí)管理人員，并向董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第四十五條基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事對公司財(cái)務(wù)、董事會(huì)履行職責(zé)的監(jiān)督作用，維護(hù)股東合法利益。
監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和公司職工代表，其中職工代表的比例不得少于監(jiān)事會(huì)人數(shù)的1/2。不設(shè)監(jiān)事會(huì)的，執(zhí)行監(jiān)事中至少有1名職工代表。
監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事會(huì)主席、執(zhí)行監(jiān)事不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營管理人員的具體經(jīng)營活動(dòng)。
第四十六條基金管理公司的總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理�；鸸芾砉镜母呒�(jí)管理人員及其他工作人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，不得為股東、本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。
第四十七條基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東及有關(guān)各方，在基金管理公司主要股東不能正常經(jīng)營或者基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，恪盡職守，做好風(fēng)險(xiǎn)防范的安排，保證公司正常經(jīng)營，基金份額持有人利益不受損害。
第四十八條基金管理公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營理念，管理資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)當(dāng)與自身的人員儲(chǔ)備、投研和客戶服務(wù)能力、信息技術(shù)系統(tǒng)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部監(jiān)控水平相匹配，切實(shí)維護(hù)基金份額持有人的長遠(yuǎn)利益。
第四十九條基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度，保持經(jīng)營運(yùn)作合法、合規(guī)，保持公司內(nèi)部監(jiān)控健全、有效。
第五十條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。
第五十一條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映基金財(cái)產(chǎn)的狀況。
第五十二條基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，遵循安全性、實(shí)用性、可操作性原則，建立與公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)操作相適應(yīng)的信息技術(shù)系統(tǒng)。
第五十三條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全人力資源管理制度，規(guī)范崗位職責(zé)，強(qiáng)化員工培訓(xùn)，建立與公司發(fā)展相適應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制、基金從業(yè)人員與基金份額持有人的利益綁定機(jī)制，為公司經(jīng)營管理和持續(xù)發(fā)展提供人力資源支持。
第五十四條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)銷售管理，規(guī)范基金宣傳推介，不得有不正當(dāng)銷售或者不正當(dāng)競爭的行為。
第五十五條基金管理公司應(yīng)當(dāng)保持良好的財(cái)務(wù)狀況，滿足公司運(yùn)營、業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范的需要。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行國家財(cái)經(jīng)法律法規(guī)，相關(guān)資金或者資產(chǎn)必須列入符合規(guī)定的本單位會(huì)計(jì)賬簿。
第五十六條基金管理公司按照審慎經(jīng)營原則和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，可以相應(yīng)增加注冊資本。
　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
第五十七條基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，管理和運(yùn)用固有資金。
　　基金管理公司管理、運(yùn)用固有資金，應(yīng)當(dāng)保持公司的正常運(yùn)營，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。
第五十八條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對發(fā)生嚴(yán)重影響基金份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理。
第五十九條基金管理公司可以根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略的需要，委托資質(zhì)良好的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記、核算、估值以及信息技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)維護(hù)等業(yè)務(wù)，但基金管理公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任并不因委托而免除。
委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理部分業(yè)務(wù)的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的評(píng)估論證，履行必要的內(nèi)部決策程序，審慎確定委托辦理業(yè)務(wù)的范圍、內(nèi)容以及受托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，并制定委托辦理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理和應(yīng)急處理制度，加強(qiáng)對受托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)和約束，確保業(yè)務(wù)信息的保密性和安全性，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益以及公司的商業(yè)秘密等。
第六十條基金管理公司與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署委托協(xié)議后10日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告委托辦理業(yè)務(wù)的范圍、內(nèi)容、受托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本情況和業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況、主要風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施等。基金管理公司應(yīng)當(dāng)在基金招募說明書、基金合同、基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告以及基金管理公司年度報(bào)告中披露委托辦理業(yè)務(wù)的有關(guān)情況。
開展受托業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有健全的治理結(jié)構(gòu)，經(jīng)營運(yùn)作規(guī)范，財(cái)務(wù)狀況良好，有與受托辦理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)人才隊(duì)伍、營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和技術(shù)設(shè)施等，并具有完善的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、應(yīng)急處理制度和業(yè)務(wù)操作流程等。基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員開展相關(guān)受托業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，確保受托業(yè)務(wù)運(yùn)作安全有效，并保守商業(yè)秘密，不得泄露或者利用受托業(yè)務(wù)知悉的非公開信息牟利，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。

第六章監(jiān)督管理

第六十一條基金管理公司、基金管理公司的股東申請批準(zhǔn)有關(guān)事項(xiàng)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會(huì)不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)。
第六十二條中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對基金管理公司的公司治理、內(nèi)部監(jiān)控、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況，以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
第六十三條非現(xiàn)場檢查主要以審閱基金管理公司報(bào)送材料的方式進(jìn)行。
　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列材料：
　�。ㄒ唬┙�(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的基金管理公司年度報(bào)告；
　�。ǘ┯删哂凶C券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控情況的年度評(píng)價(jià)報(bào)告；
　�。ㄈ┍O(jiān)察稽核季度報(bào)告和年度報(bào)告；
　�。ㄋ模┲袊C監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料。
第六十四條基金管理公司應(yīng)當(dāng)自年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)報(bào)送基金管理公司年度報(bào)告和年度評(píng)價(jià)報(bào)告；自季度結(jié)束之日起15日內(nèi)報(bào)送監(jiān)察稽核季度報(bào)告，自年度結(jié)束之日起30日內(nèi)報(bào)送監(jiān)察稽核年度報(bào)告。
第六十五條基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
（一）變更持股5%以下的股東；
（二）變更股東的持股比例不超過5%；
（三）變更名稱、住所；
（四）股東同比例增減注冊資本；
（五）修改公司章程一般條款；
（六）公司及其董事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理受到刑事、行政處罰；
（七）公司及其董事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)調(diào)查；
（八）公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化；
（九）因公司過失遭受重大投訴；
（十）面臨重大訴訟；
（十一）對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。
發(fā)生前款第（六）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定事項(xiàng)的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。
　　基金管理公司發(fā)生本辦法第五十八條規(guī)定的突發(fā)事件的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)和所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第六十六條基金管理公司股東發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)書面通知公司，并在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
（一）名稱、住所變更；
（二）控股股東或者實(shí)際控制人變更；
（三）主要股東連續(xù)3年虧損；
（四）所持股權(quán)被司法機(jī)關(guān)采取訴訟保全等措施；
（五）決定處分其股權(quán)；
（六）發(fā)生合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；
（七）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查；
（八）被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施或者進(jìn)入破產(chǎn)清算程序；
（九）對公司運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)�！　�
第六十七條中外合資基金管理公司的境外股東，其注冊地或者主要經(jīng)營活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件后，如向其注冊地或者主要經(jīng)營活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時(shí)將副本報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。
第六十八條中國證監(jiān)會(huì)可以采取下列措施對基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并根據(jù)日常監(jiān)管情況確定現(xiàn)場檢查的對象、內(nèi)容和頻率：
（一）進(jìn)入基金管理公司及其子公司、分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查；
　�。ǘ┮蠡鸸芾砉咎峁┡c檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、會(huì)議記錄、報(bào)表、憑證和其他資料；
　�。ㄈ┰儐柣鸸芾砉镜墓ぷ魅藛T，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明；
　�。ㄋ模┎殚�、復(fù)制基金管理公司與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；
　�。ㄎ澹z查基金管理公司的信息技術(shù)系統(tǒng)；
　　（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施。
第六十九條中國證監(jiān)會(huì)對基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；檢查人員少于2人或者未出示合法證件的，基金管理公司有權(quán)拒絕檢查。
　　中國證監(jiān)會(huì)可以聘請注冊會(huì)計(jì)師、律師等專業(yè)人員為檢查工作提供專業(yè)服務(wù)。
第七十條基金管理公司及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。
第七十一條中國證監(jiān)會(huì)對基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查后，應(yīng)當(dāng)向被檢查的基金管理公司出具檢查結(jié)論。
第七十二條中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管需要，建立基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控體系和監(jiān)管綜合評(píng)價(jià)體系。對于相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、監(jiān)管綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令公司限期改正，并可以采取要求公司增加注冊資本金、提高風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施。
第七十三條違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，并處3萬元以下的罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者基金從業(yè)資格，并處3萬元以下的罰款：
（一）未經(jīng)批準(zhǔn)持有基金管理公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為基金管理公司股東；
（二）委托他人或者接受他人委托持有基金管理公司的股權(quán)；
（三）基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人占有或者轉(zhuǎn)移基金管理公司資產(chǎn)；
（四）基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中，強(qiáng)令、指使、接受基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。
第七十四條違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員等可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)等行政監(jiān)管措施：
（一）基金管理公司的股東、實(shí)際控制人越過股東（大）會(huì)、董事會(huì)任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（二）基金管理公司的股東、實(shí)際控制人越過股東（大）會(huì)、董事會(huì)直接干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營管理或者基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作；
（三）基金管理公司及其股東、實(shí)際控制人未及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)；
（四）基金管理公司董事會(huì)對經(jīng)營管理人員的考核不符合規(guī)定。
第七十五條基金管理公司出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，整改期間可以暫停受理及審核其基金產(chǎn)品募集申請或者其他業(yè)務(wù)申請，并對負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)等行政監(jiān)管措施：
（一）公司治理不健全，嚴(yán)重影響公司的獨(dú)立性、完整性和統(tǒng)一性；
（二）公司內(nèi)部控制制度不完善，相關(guān)制度不能有效執(zhí)行，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件；
（三）對子公司、分支機(jī)構(gòu)管理松懈，或者選聘的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不具備基本的資質(zhì)條件，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件；
（四）發(fā)生重大違法違規(guī)行為。
基金管理公司逾期未完成整改的，中國證監(jiān)會(huì)可以停止批準(zhǔn)其增設(shè)子公司或者分支機(jī)構(gòu)；限制分配紅利，限制其向負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；責(zé)令其更換負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制權(quán)利。情節(jié)特別嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施，對負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下的罰款。
第七十六條基金管理公司的凈資產(chǎn)低于4000萬元人民幣，或者現(xiàn)金、銀行存款、國債等可運(yùn)用的流動(dòng)資產(chǎn)低于2000萬元人民幣且低于公司上一會(huì)計(jì)年度營業(yè)支出的，中國證監(jiān)會(huì)可以暫停受理及審核其基金產(chǎn)品募集申請或者其他業(yè)務(wù)申請，并限期要求改善財(cái)務(wù)流動(dòng)性。財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其進(jìn)行停業(yè)整頓。
被責(zé)令停業(yè)整頓的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將其管理的基金資產(chǎn)委托給中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的基金管理公司進(jìn)行管理。逾期未按照要求委托管理的，中國證監(jiān)會(huì)可以指定其他機(jī)構(gòu)對其基金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行托管。
第七十七條基金服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法的規(guī)定，泄露或者利用受托業(yè)務(wù)知悉的非公開信息牟利，損害基金份額持有人合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告，并處3萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下的罰款。
第七十八條基金管理公司、基金管理公司的股東及實(shí)際控制人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法以及其他相關(guān)規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第七章附則

第七十九條本辦法所稱中外合資基金管理公司，包括境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司和境外股東受讓、認(rèn)購境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司。
第八十條基金管理公司設(shè)立子公司的具體管理辦法，由中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
第八十一條本辦法自2012年11月1日起施行�！蹲C券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第22號(hào)）同時(shí)廢止。

證監(jiān)會(huì)令第83號(hào)：基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第83號(hào)

　《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》已經(jīng)2012年6月19日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第19次主席辦公會(huì)議修訂通過，現(xiàn)予公布，自2012年11月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：郭樹清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年9月26日

附件：《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》.doc

基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法

第一章總則

第一條為了規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡稱特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)），保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人，由托管機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資的活動(dòng)，適用本辦法。
第三條從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠信、規(guī)范的原則，維護(hù)證券市場的正常秩序，保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，禁止各種形式的利益輸送。
資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)恪守職責(zé)，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，公平對待所有投資人。
資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)確保委托財(cái)產(chǎn)來源合法，不得損害國家、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。
第四條資產(chǎn)管理人從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并獨(dú)立于資產(chǎn)管理人管理的和資產(chǎn)托管人托管的其他財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。
資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入委托財(cái)產(chǎn)。
資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
第五條中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。
第六條證券、期貨交易所依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券、期貨交易行為實(shí)施監(jiān)督。
第七條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

第二章業(yè)務(wù)規(guī)范

第八條資產(chǎn)管理人通過設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以采取以下形式：
（一）為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（二）為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第九條資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：
（一）現(xiàn)金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、商品期貨及其他金融衍生品；
（二）未通過證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；
（三）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。
投資于前款第（二）項(xiàng)和第（三）項(xiàng)規(guī)定資產(chǎn)的特定資產(chǎn)管理計(jì)劃稱為專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的子公司，通過設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃開展專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第十條符合下列條件的基金管理公司經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：
（一）經(jīng)營行為規(guī)范且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；
（二）已經(jīng)配備了適當(dāng)?shù)膶I(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（三）已經(jīng)就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失、不正當(dāng)競爭等行為制定了有效的業(yè)務(wù)規(guī)則和措施；
（四）已經(jīng)建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施；
（五）已經(jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報(bào)告制度，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易行為；
（六）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則確定的其他條件。
基金管理公司開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部門或者設(shè)立專門的子公司�；鸸芾砉镜淖庸鹃_展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定的條件。
第十一條為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第十二條為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。
前款所稱符合條件的特定客戶，是指委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬元人民幣，且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。
第十三條資產(chǎn)管理人為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人不得超過200人，但單筆委托金額在300萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制；客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于3000萬元人民幣，但不得超過50億元人民幣；中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。
第十四條資產(chǎn)管理人從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將委托財(cái)產(chǎn)交托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。
第十五條從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)訂立書面的資產(chǎn)管理合同，明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。
資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式由中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
第十六條資產(chǎn)管理人向特定多個(gè)客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)編制投資說明書。投資說明書應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
投資說明書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃概況；
（二）資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容；
（三）資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況；
（四）投資風(fēng)險(xiǎn)揭示；
（五）初始銷售期間；
（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第十七條為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人在簽訂資產(chǎn)管理合同前，應(yīng)當(dāng)保證有充足時(shí)間供資產(chǎn)委托人審閱合同內(nèi)容，并對資產(chǎn)委托人資金能力、金融投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的進(jìn)行充分了解，制作客戶資料表和相關(guān)證明材料留存?zhèn)洳�，并�?yīng)指派專人就資產(chǎn)管理計(jì)劃向資產(chǎn)委托人作出詳細(xì)說明。
第十八條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中充分揭示管理、運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，使資產(chǎn)委托人充分理解相關(guān)權(quán)利及義務(wù)，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。
第十九條資產(chǎn)管理人可以自行銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，或者通過有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。
第二十條為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在投資說明書約定的期限內(nèi)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。初始銷售期限屆滿，滿足本辦法第十三條規(guī)定的條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，并自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)。
第二十一條為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人、銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行，或者中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售結(jié)算專用賬戶。
資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶，在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。
第二十二條資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期限屆滿，不能滿足本辦法第十三條規(guī)定的條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（一）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因初始銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（二）在初始銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
第二十三條資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確委托財(cái)產(chǎn)的投資目標(biāo)、投資范圍、投資比例和投資策略，采取有效措施對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。
委托財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)當(dāng)滿足法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；參與股票發(fā)行申購時(shí)，單個(gè)投資組合所申報(bào)的金額不得超過該投資組合的總資產(chǎn)，單個(gè)投資組合所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
第二十四條因證券市場波動(dòng)、上市公司合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等資產(chǎn)管理人之外的因素致使委托財(cái)產(chǎn)投資不符合資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定進(jìn)行及時(shí)調(diào)整。
第二十五條資產(chǎn)管理合同存續(xù)期間，資產(chǎn)管理人可以根據(jù)合同的約定，辦理特定客戶參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的手續(xù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用可以由資產(chǎn)委托人承擔(dān)。
資產(chǎn)管理計(jì)劃每季度至多開放一次計(jì)劃份額的參與和退出，為單一客戶設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃、為多個(gè)客戶設(shè)立的現(xiàn)金管理類資產(chǎn)管理計(jì)劃及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)管理計(jì)劃除外。
資產(chǎn)委托人可以通過交易所交易平臺(tái)向符合條件的特定客戶轉(zhuǎn)讓其持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。
第二十六條資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記，由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)辦理；資產(chǎn)管理人可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。
第二十七條從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，履行與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的信息報(bào)告與信息披露義務(wù)。
第二十八條資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)在資產(chǎn)管理合同中約定相應(yīng)的管理費(fèi)率和托管費(fèi)率。
資產(chǎn)管理人在設(shè)定管理費(fèi)率、托管費(fèi)率時(shí)，不得以排擠競爭對手為目的，壓低資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理費(fèi)率水平和托管費(fèi)率水平，擾亂市場秩序。
資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定，根據(jù)委托財(cái)產(chǎn)的管理情況提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績報(bào)酬。固定管理費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬可以并行收取。
第二十九條資產(chǎn)委托人在訂立資產(chǎn)管理合同之前，應(yīng)當(dāng)充分向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況，并就資金和證券資產(chǎn)來源的合法性做特別說明和書面承諾。
資產(chǎn)委托人從事資產(chǎn)委托，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)了解所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。
第三十條資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及本辦法的有關(guān)規(guī)定，審慎、認(rèn)真地簽署資產(chǎn)管理合同，并忠實(shí)履行資產(chǎn)管理合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。在財(cái)產(chǎn)委托期間，不得有下列行為：
（一）隱瞞真相、提供虛假資料；
（二）委托來源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動(dòng)；
（三）向資產(chǎn)管理人提供或索要商業(yè)賄賂；
（四）要求資產(chǎn)管理人違規(guī)承諾收益；
（五）要求資產(chǎn)管理人減免或返還管理費(fèi)；
（六）要求資產(chǎn)管理人利用所管理的其他資產(chǎn)為資產(chǎn)委托人謀取不當(dāng)利益；
（七）要求資產(chǎn)管理人在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中為其提供配合；
（八）違反資產(chǎn)管理合同干涉資產(chǎn)管理人的投資行為；
（九）從事任何有損資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)、資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；
（十）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
第三十一條資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，評(píng)估客戶的財(cái)務(wù)狀況，向客戶說明有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
第三十二條資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，為委托財(cái)產(chǎn)開立專門用于投資管理的證券賬戶、期貨賬戶和資金賬戶等相關(guān)賬戶，以辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的登記、結(jié)算事宜。
資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)公平地對待所管理的不同資產(chǎn)，建立有效的異常交易日常監(jiān)控制度，對不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易（包括交易時(shí)間、交易價(jià)格、交易數(shù)量、交易理由等）進(jìn)行監(jiān)控，并定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
嚴(yán)格禁止同一投資組合在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為。
第三十三條資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)主動(dòng)避免可能的利益沖突，對于資產(chǎn)管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)進(jìn)行說明，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第三十四條基金管理公司辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理不得相互兼任。
辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
第三十五條資產(chǎn)管理人從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有以下行為：
（一）利用所管理的其他資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；
（二）利用所管理的特定客戶資產(chǎn)為該委托人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；
（三）采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)；
（四）違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失；
（五）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于委托財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；
（六）違反資產(chǎn)管理合同的約定，超越權(quán)限管理、從事投資活動(dòng)；
（七）通過報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)站（資產(chǎn)管理人、銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站除外）和其他公共媒體公開推介具體的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和資產(chǎn)管理計(jì)劃；
（八）索取或收受特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)酬之外的不當(dāng)利益；
（九）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（十）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
第三十六條資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

第三章監(jiān)督管理

第三十七條為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)將簽訂的資產(chǎn)管理合同報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。對資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
第三十八條為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在開始銷售某一資產(chǎn)管理計(jì)劃后5個(gè)工作日內(nèi)將資產(chǎn)管理合同、投資說明書、銷售計(jì)劃及中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
第三十九條資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定，編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送委托財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明。該報(bào)告應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)托管人進(jìn)行復(fù)核并出具書面意見。
第四十條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)保證資產(chǎn)委托人能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式查詢委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作、托管等情況。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知資產(chǎn)委托人。
第四十一條基金管理公司應(yīng)當(dāng)分析所管理的證券投資基金和委托財(cái)產(chǎn)投資組合的業(yè)績表現(xiàn)。在一個(gè)委托投資期間內(nèi)，若投資目標(biāo)和投資策略類似的證券投資基金和委托財(cái)產(chǎn)投資組合之間的業(yè)績表現(xiàn)有明顯差距，應(yīng)當(dāng)出具書面分析報(bào)告，由投資經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理分別簽署后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
第四十二條基金管理公司應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起的15個(gè)工作日內(nèi)，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)就公平交易制度執(zhí)行情況和特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券投資基金之間的業(yè)績比較、異常交易行為做專項(xiàng)說明，并由投資經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理分別簽署。
資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理年度報(bào)告和托管年度報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
第四十三條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，保存特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件和資料。
第四十四條證券、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對同一基金管理公司管理的證券投資基金與委托財(cái)產(chǎn)投資組合之間發(fā)生的異常交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第四章法律責(zé)任

第四十五條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對其采取責(zé)令改正、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。
第四十六條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)依照本辦法進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
第四十七條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第二十八條的規(guī)定提取管理費(fèi)和托管費(fèi)的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場禁入措施。
第四十八條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第三十五條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，利用其所管理、托管的證券投資基金為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送的，依照《證券投資基金法》第八十九條的規(guī)定處罰；資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第三十五條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，利用其所管理、托管的證券投資基金之外的資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場禁入措施。
第四十九條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場禁入措施：
（一）違反本辦法第十條的規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（二）違反本辦法第十二條的規(guī)定，向不符合條件的特定多個(gè)客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃；
（三）未按照本辦法第十四條的規(guī)定將委托財(cái)產(chǎn)交給資產(chǎn)托管人托管；
（四）未按照本辦法第十六條的規(guī)定編制投資說明書；
（五）違反本辦法第九條、第二十三條的規(guī)定，超越投資范圍及投資限制進(jìn)行投資；
（六）未按照本辦法第三十二條的規(guī)定公平對待所管理的各類資產(chǎn)；
（七）違反本辦法第三十四條的規(guī)定，投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理相互兼任；
（八）違反本辦法第三十五條第（二）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)規(guī)定的；
（九）未按照本辦法第二十條、第三十七條、第三十八條的規(guī)定辦理備案手續(xù)。
第五十條資產(chǎn)委托人違反本辦法第二十九條、第三十條規(guī)定的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款。
第五十一條為特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，責(zé)令改正，單處或并處警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場禁入措施。

第五章附則

第五十二條本辦法自2012年11月1日起施行�！痘鸸芾砉咎囟ǹ蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第74號(hào)）同時(shí)廢止。

證監(jiān)會(huì)令第82號(hào)：證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》已經(jīng)2012年8月23日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第22次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2012年11月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：郭樹清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年9月24日　　
附件：《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》.doc

證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法

第一章總則

第一條為了保障證券期貨信息系統(tǒng)安全運(yùn)行，加強(qiáng)證券期貨業(yè)信息安全管理工作，促進(jìn)證券期貨市場穩(wěn)定健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》及信息安全保障相關(guān)的法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條證券期貨業(yè)信息安全保障、管理、監(jiān)督等工作適用本辦法。
第三條證券期貨業(yè)信息安全保障工作實(shí)行“誰運(yùn)行、誰負(fù)責(zé)，誰使用、誰負(fù)責(zé)”、安全優(yōu)先、保障發(fā)展的原則。
第四條證券期貨業(yè)信息安全保障的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國家信息安全相關(guān)法律、行政法規(guī)和行業(yè)相關(guān)技術(shù)管理規(guī)定、技術(shù)規(guī)則、技術(shù)指引和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，開展信息安全工作，保護(hù)投資者交易安全和數(shù)據(jù)安全，并對本機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)安全運(yùn)行承擔(dān)責(zé)任。
前款所稱責(zé)任主體，包括承擔(dān)證券期貨市場公共職能的機(jī)構(gòu)、承擔(dān)證券期貨行業(yè)信息技術(shù)公共基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營的機(jī)構(gòu)等證券期貨市場核心機(jī)構(gòu)及其下屬機(jī)構(gòu)（以下簡稱核心機(jī)構(gòu)），證券公司、期貨公司、基金管理公司、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)（以下簡稱經(jīng)營機(jī)構(gòu)）。
第五條開展證券客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)，銀證、銀期、銀基轉(zhuǎn)賬和結(jié)算業(yè)務(wù)，基金托管和銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定保障相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行。
第六條為證券期貨業(yè)提供軟硬件產(chǎn)品或者技術(shù)服務(wù)的供應(yīng)商（以下簡稱供應(yīng)商），應(yīng)當(dāng)保證所提供的軟硬件產(chǎn)品或者技術(shù)服務(wù)符合國家及證券期貨業(yè)信息安全相關(guān)的技術(shù)管理規(guī)定、技術(shù)規(guī)則、技術(shù)指引和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
第七條中國證監(jiān)會(huì)支持、協(xié)助國家信息安全管理部門組織實(shí)施信息安全相關(guān)法律、行政法規(guī)，依法對證券期貨業(yè)信息安全保障工作實(shí)施監(jiān)督管理。
中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。
第八條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)與國家信息安全管理部門、相關(guān)行業(yè)管理部門建立信息安全協(xié)調(diào)機(jī)制，與國家有關(guān)專業(yè)安全機(jī)構(gòu)和標(biāo)準(zhǔn)化組織建立信息安全合作機(jī)制。
第九條證券、期貨、證券投資基金等行業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)）依照本辦法的規(guī)定，對會(huì)員的信息安全工作實(shí)行自律管理。
第十條核心機(jī)構(gòu)依照本辦法的規(guī)定，對市場相關(guān)主體關(guān)聯(lián)信息系統(tǒng)的安全保障工作進(jìn)行督促、指導(dǎo)。

第二章基本要求

第十一條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有合格的基礎(chǔ)設(shè)施。機(jī)房、電力、空調(diào)、消防、通信等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)符合行業(yè)信息安全管理的有關(guān)規(guī)定。
第十二條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)置合理的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，劃分安全區(qū)域，各安全區(qū)域之間應(yīng)當(dāng)進(jìn)行有效隔離，并具有防范、監(jiān)控和阻斷來自內(nèi)外部網(wǎng)絡(luò)攻擊破壞的能力。
第十三條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立符合業(yè)務(wù)要求的信息系統(tǒng)。信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有合理的架構(gòu)，足夠的性能、容量、可靠性、擴(kuò)展性和安全性，能夠支持業(yè)務(wù)的運(yùn)行和發(fā)展。
第十四條核心機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對交易、行情、開戶、結(jié)算、風(fēng)控、通信等重要信息系統(tǒng)具有自主開發(fā)能力，擁有執(zhí)行程序和源代碼并安全可靠存放，在重要信息系統(tǒng)上線前對執(zhí)行程序和源代碼進(jìn)行嚴(yán)格的審查和測試。
第十五條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有防范木馬、病毒等惡意代碼的能力，防止惡意代碼對信息系統(tǒng)造成破壞，防止信息泄露或者被篡改。
第十六條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的信息技術(shù)治理架構(gòu)，明確信息技術(shù)決策、管理、執(zhí)行和內(nèi)部監(jiān)督的權(quán)責(zé)機(jī)制。
第十七條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的信息技術(shù)管理制度和操作規(guī)程，并嚴(yán)格執(zhí)行。
第十八條核心機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定本機(jī)構(gòu)與市場相關(guān)主體信息系統(tǒng)安全互聯(lián)的技術(shù)規(guī)則，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
核心機(jī)構(gòu)依法督促市場相關(guān)主體執(zhí)行技術(shù)規(guī)則。
第十九條核心機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供多種互為備份的遠(yuǎn)程接入方式，保證市場相關(guān)主體安全接入，并對市場相關(guān)主體的遠(yuǎn)程接入進(jìn)行監(jiān)控與管理。

第三章持續(xù)保障要求

第二十條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障充足、穩(wěn)定的信息技術(shù)經(jīng)費(fèi)投入，配備足夠的信息技術(shù)人員。
第二十一條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)規(guī)劃和本機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略，制定信息化與信息安全發(fā)展規(guī)劃，滿足業(yè)務(wù)發(fā)展和信息安全管理的需要。
第二十二條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展信息系統(tǒng)新建、升級(jí)、變更、換代等建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分論證和測試。
第二十三條核心機(jī)構(gòu)交易、行情、開戶、結(jié)算、通信等重要信息系統(tǒng)上線或者進(jìn)行重大升級(jí)變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)組織市場相關(guān)主體進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測試，并按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告。
第二十四條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范開展信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施和重要信息系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)，保障系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
第二十五條核心機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)市場相關(guān)主體正確運(yùn)行維護(hù)與本機(jī)構(gòu)互聯(lián)的系統(tǒng)和通信設(shè)施。
第二十六條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份設(shè)施，并按照規(guī)定在同城和異地保存?zhèn)浞輸?shù)據(jù)。
第二十七條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立重要信息系統(tǒng)的故障備份設(shè)施和災(zāi)難備份設(shè)施，保證業(yè)務(wù)活動(dòng)連續(xù)。
第二十八條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)指定的證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)中心報(bào)送數(shù)據(jù)。報(bào)送的數(shù)據(jù)必須真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)。
證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)中心應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定開展行業(yè)數(shù)據(jù)的集中保存工作，確保數(shù)據(jù)的安全、完整、可靠。
第二十九條核心機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建設(shè)和運(yùn)營行業(yè)信息技術(shù)公共基礎(chǔ)設(shè)施。
第三十條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)信息安全保密管理，保障投資者信息安全。
第三十一條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立網(wǎng)絡(luò)與信息安全風(fēng)險(xiǎn)檢測、監(jiān)測、評(píng)估和預(yù)警機(jī)制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患應(yīng)當(dāng)及時(shí)處置，并按照規(guī)定進(jìn)行報(bào)告。
第三十二條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急處置機(jī)制，及時(shí)處置突發(fā)信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行，并按照規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，不得遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)。
核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對信息安全事件進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查、責(zé)任追究和采取整改措施，并配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對事件進(jìn)行調(diào)查處理。
與核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生信息安全事件相關(guān)的軟硬件產(chǎn)品或者技術(shù)服務(wù)供應(yīng)商，應(yīng)當(dāng)配合相關(guān)調(diào)查工作。
第三十三條核心機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年組織市場相關(guān)主體進(jìn)行一次信息安全應(yīng)急演練，并于實(shí)施前15個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第三十四條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對信息技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，確保其具有履行崗位職責(zé)的能力。
第三十五條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全內(nèi)部審計(jì)制度，定期開展內(nèi)部審計(jì)，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改。

第四章產(chǎn)品及服務(wù)采購要求

第三十六條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立供應(yīng)商管理制度，定期對供應(yīng)商的資質(zhì)、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行了解和評(píng)估。
第三十七條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)在采購軟硬件產(chǎn)品或者技術(shù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與供應(yīng)商簽訂合同和保密協(xié)議，并在合同和保密協(xié)議中明確約定信息安全和保密的權(quán)利和義務(wù)。
涉及證券期貨交易、行情、開戶、結(jié)算等軟件產(chǎn)品或者技術(shù)服務(wù)的采購合同，應(yīng)當(dāng)約定供應(yīng)商須接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的信息安全延伸檢查。
第三十八條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)采購的軟硬件產(chǎn)品或者技術(shù)服務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。軟硬件產(chǎn)品或者技術(shù)服務(wù)不符合要求，影響核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)持續(xù)經(jīng)營的，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)予以改進(jìn)或者更換。

第五章行業(yè)自律

第三十九條證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定信息技術(shù)指引，督促、引導(dǎo)會(huì)員執(zhí)行國家和行業(yè)信息安全相關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
第四十條證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)行業(yè)加強(qiáng)信息技術(shù)人才隊(duì)伍建設(shè)，定期組織信息技術(shù)培訓(xùn)和交流，提高信息技術(shù)人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)。
第四十一條證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)鼓勵(lì)行業(yè)信息技術(shù)研究與創(chuàng)新，增強(qiáng)自主可控能力，組織開展科技獎(jiǎng)勵(lì)，促進(jìn)行業(yè)科技進(jìn)步。
第四十二條證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)供應(yīng)商規(guī)范參與行業(yè)信息化與信息安全工作，促進(jìn)市場公平競爭，促進(jìn)供應(yīng)商與市場相關(guān)主體共同發(fā)展。

第六章監(jiān)督管理

第四十三條中國證監(jiān)會(huì)建立統(tǒng)一組織、分級(jí)負(fù)責(zé)的信息安全監(jiān)督管理體制。
中國證監(jiān)會(huì)信息安全管理部門負(fù)責(zé)證券期貨業(yè)信息安全工作的組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)；相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門依照職責(zé)范圍對核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)的信息安全進(jìn)行監(jiān)督、檢查；派出機(jī)構(gòu)根據(jù)授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的信息安全進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
第四十四條中國證監(jiān)會(huì)依法組織制定證券期貨業(yè)信息安全管理規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
第四十五條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照職責(zé)范圍，對核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息安全檢查或者委托國家、行業(yè)有關(guān)專業(yè)安全機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全檢查。核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合檢查。
核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)的信息安全管理不能達(dá)到規(guī)定要求的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正，改正前可以暫�；蛘呦拗破洳糠只蛘呷孔C券期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第四十六條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供信息安全相關(guān)資料。
核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)資料。
第四十七條中國證監(jiān)會(huì)組織制定證券期貨業(yè)信息安全應(yīng)急預(yù)案，督促、指導(dǎo)行業(yè)開展信息安全應(yīng)急工作。
第四十八條中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對核心機(jī)構(gòu)、經(jīng)營機(jī)構(gòu)的信息安全事件進(jìn)行調(diào)查處理。
對于損害投資者合法權(quán)益或者影響證券期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行的信息安全事件，中國證監(jiān)會(huì)依法對相關(guān)單位采取監(jiān)督管理措施或者行政處罰。
第四十九條中國證監(jiān)會(huì)對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)漏洞、安全隱患、產(chǎn)品缺陷進(jìn)行全行業(yè)通報(bào)。
第五十條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)，依法對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員、撤銷任職資格、暫�；蛘呦拗谱C券期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng)等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告、罰款。

第七章附則

第五十一條本辦法自2012年11月1日起施行�！蹲C券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法》（證監(jiān)信息字〔2005〕5號(hào)）同時(shí)廢止。

關(guān)于實(shí)施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2012〕26號(hào)

　現(xiàn)公布《關(guān)于實(shí)施〈證券投資基金管理公司管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》，自2012年11月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證監(jiān)會(huì)　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年9月20日　

附件：關(guān)于實(shí)施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定.doc

關(guān)于實(shí)施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

為了做好《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第84號(hào)）（以下簡稱《辦法》）的實(shí)施工作，現(xiàn)就有關(guān)問題規(guī)定如下：
一、《辦法》中相關(guān)條款的執(zhí)行問題
（一）《辦法》第六條第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)對開業(yè)所需人員、營業(yè)場所和設(shè)施作出了規(guī)定。在報(bào)送基金管理公司設(shè)立申請材料時(shí)，可以先提交擬任董事長、擬任總經(jīng)理和擬任督察長的任職申請材料以及擬任董事的申報(bào)材料，其他人員應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場檢查之前到位；擬委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記、核算、估值以及信息技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)維護(hù)等業(yè)務(wù)的，在報(bào)送基金管理公司設(shè)立申請材料時(shí)應(yīng)當(dāng)提交對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查的報(bào)告以及委托辦理業(yè)務(wù)協(xié)議。有關(guān)營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施準(zhǔn)備情況在中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)需達(dá)到規(guī)定的要求。
（二）《辦法》第七條第（一）項(xiàng)規(guī)定的“注冊資本不低于1億元人民幣”和第八條第二款第（二）項(xiàng)規(guī)定的“注冊資本不低于3億元人民幣”，均按提交基金管理公司設(shè)立申請或者受讓基金管理公司股權(quán)申請時(shí)該股東實(shí)繳注冊資本不低于此要求執(zhí)行。
（三）《辦法》第八條第二款第（三）項(xiàng)規(guī)定的“具有較好的經(jīng)營業(yè)績”按最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度盈虧相抵為凈盈利執(zhí)行。對于“資產(chǎn)質(zhì)量良好”，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)按最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于10億元人民幣，最近1年中國證監(jiān)會(huì)分類評(píng)價(jià)級(jí)別在B類以上，具有證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)資格執(zhí)行；信托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)按最近1年中國銀監(jiān)會(huì)綜合評(píng)級(jí)結(jié)果在3級(jí)以上執(zhí)行。
證券投資咨詢、其他金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的具體標(biāo)準(zhǔn)另行規(guī)定。
（四）基金管理公司的有關(guān)聯(lián)關(guān)系的非主要股東的持股比例合計(jì)不得超過主要股東及其關(guān)聯(lián)股東的持股比例。持股比例5%以下的股東，持股比例合計(jì)不得超過主要股東的持股比例；有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合《辦法》第七條規(guī)定的條件。
（五）《辦法》第九條第二款第（一）項(xiàng)規(guī)定的“金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)”，主要是指公募基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金等管理經(jīng)驗(yàn)，包括資產(chǎn)規(guī)模、主要品種、業(yè)績表現(xiàn)等方面的內(nèi)容。
（六）《辦法》第十七條第（二）項(xiàng)規(guī)定的“變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東”應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，是指該股東持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給基金管理公司其他股東或者其他股東的關(guān)聯(lián)方，將導(dǎo)致公司持股比例最高的股東發(fā)生變更或者公司控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的情形；第（四）項(xiàng)規(guī)定的“公司章程重要條款”是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：基金管理公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則，基金管理公司的解散事由和清算辦法，中國證監(jiān)會(huì)要求基金管理公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（七）《辦法》第四十一條第三款“與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事”包括由該股東推薦、提名的董事（通過市場化流程選聘的管理層董事、獨(dú)立董事除外），在該股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)任職、領(lǐng)薪以及與該股東存在其他利益關(guān)聯(lián)的董事。基金管理公司的單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例為100%的，“與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事”包括在該股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)任職、領(lǐng)薪以及與該股東存在其他利益關(guān)聯(lián)的董事。
（八）《辦法》第四十七條“基金管理公司主要股東不能正常經(jīng)營”是指主要股東被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管或撤銷等監(jiān)管措施，或進(jìn)入破產(chǎn)、清算程序�；鸸芾砉镜亩�、高級(jí)管理人員、股東及有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)按照第四十七條的規(guī)定，遵循以下要求：
1.公司全體董事應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)真履行職責(zé)，恪盡職守，維護(hù)公司穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)基金份額持有人利益不受損害；
2.公司全體高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則、程序的要求，加強(qiáng)對基金營銷、投資、交易、運(yùn)營等業(yè)務(wù)的管理，做好員工隊(duì)伍的穩(wěn)定工作，保持公司穩(wěn)定經(jīng)營和獨(dú)立運(yùn)作，確�；疬\(yùn)作合法合規(guī)，不得有任何利益輸送等損害基金份額持有人利益的行為；
3.公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向托管組、整頓工作組、清算組、司法機(jī)關(guān)等有關(guān)方面說明法律、行政法規(guī)、規(guī)章對基金管理公司股權(quán)處置的相關(guān)規(guī)定；
4.公司董事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案，對公司可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并確定應(yīng)對措施；
5.公司股東（大）會(huì)或董事會(huì)討論股權(quán)處置或高級(jí)管理人員變更等可能影響公司經(jīng)營的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)會(huì)議召開前5個(gè)工作日書面報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)及公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；
6.托管組、清算組等代表基金管理公司股東的機(jī)構(gòu)在對基金管理公司股權(quán)進(jìn)行處置之前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行股東職責(zé)和誠信義務(wù)，不得干預(yù)公司正常運(yùn)行，損害基金份額持有人利益。在制定股權(quán)處置方案過程中，應(yīng)征詢中國證監(jiān)會(huì)的意見。
（九）基金管理公司按照《辦法》第六十五條第一款的規(guī)定“變更持股5%以下的股東”的，入股股東應(yīng)當(dāng)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄；沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；不存在被判處刑罰、執(zhí)行期滿未逾3年的情形。其入股行為應(yīng)當(dāng)已經(jīng)履行法定程序，包括基金管理公司、股權(quán)受讓方和出讓方已經(jīng)履行相應(yīng)內(nèi)部決策程序和應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)或者備案等程序。
二、材料申報(bào)問題
（一）根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對相關(guān)審批、報(bào)告事項(xiàng)申報(bào)材料的內(nèi)容和格式作了統(tǒng)一規(guī)定（相關(guān)要求及表格請?jiān)谥袊C監(jiān)會(huì)網(wǎng)站“在線辦事”欄目下載），基金管理公司及相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式與內(nèi)容提交申報(bào)材料。申報(bào)材料須提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)加蓋單位印章；外資機(jī)構(gòu)沒有單位印章的，須對復(fù)印件與原件是否一致進(jìn)行鑒證。
（二）股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請。
（三）《辦法》施行前受理的尚未批復(fù)的申請事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照《辦法》和本規(guī)定的要求補(bǔ)正材料，中國證監(jiān)會(huì)按照《辦法》和本規(guī)定進(jìn)行審核。
三、在計(jì)算中外合資基金管理公司外資權(quán)益比例時(shí)，如境內(nèi)股東中含有外資成分，原則上將合資公司境內(nèi)股東的外資持股比例乘以其在合資公司中的股權(quán)比例，再與該合資公司的境外股東持股比例（直接持有）進(jìn)行累加。有下列兩種情形的，按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：
1.合資公司成立后，境內(nèi)股東（包括實(shí)際控制人）境外上市或者增發(fā)股份的，該境內(nèi)股東新增的外資權(quán)益不與合資公司境外股東所持股權(quán)進(jìn)行累計(jì)計(jì)算，但因境內(nèi)股東或者實(shí)際控制人境外上市導(dǎo)致該境內(nèi)股東控制權(quán)轉(zhuǎn)移至外資的除外；
2.境內(nèi)股東（包括實(shí)際控制人）為A股上市公司，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）持有該上市公司股份的，對該境內(nèi)股東合格境外機(jī)構(gòu)投資者的外資權(quán)益不與合資公司境外股東所持股權(quán)進(jìn)行累計(jì)計(jì)算，但因合格境外機(jī)構(gòu)投資者持股境內(nèi)股東或者實(shí)際控制人導(dǎo)致該境內(nèi)股東的控制權(quán)轉(zhuǎn)移至外資的除外。
四、《辦法》施行后，基金管理公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成不符合《辦法》第四十一條第三款、第四十五條第二款規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)自《辦法》施行之日起6個(gè)月內(nèi)達(dá)到上述規(guī)定要求。
五、本規(guī)定自2012年11月1日起施行。中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于實(shí)施＜證券投資基金管理公司管理辦法＞若干問題的通知》（證監(jiān)基金字〔2004〕147號(hào)）、《關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)基金字〔2006〕84號(hào))同時(shí)廢止。

關(guān)于實(shí)施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2012〕23號(hào)

　現(xiàn)公布《關(guān)于實(shí)施〈基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》，自2012年11月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證監(jiān)會(huì)　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年9月26日　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

附件：關(guān)于實(shí)施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》有關(guān)問題的規(guī)定.doc

關(guān)于實(shí)施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

一、符合《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第83號(hào)）規(guī)定的條件，擬申請參與特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提出變更經(jīng)營范圍、開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的申請。
二、基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交以下申請材料：
（一）向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的所有申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；
（二）申請報(bào)告，主要包括申請人的基本情況，申請人符合有關(guān)規(guī)定條件的說明，申請?zhí)囟ǹ蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的必要性、可行性，特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃等；
（三）基金管理公司董事會(huì)決議；
（四）律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（五）基金管理公司合規(guī)經(jīng)營情況；
（六）基金管理公司就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失、不正當(dāng)競爭等行為制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和措施；
（七）人員和部門準(zhǔn)備情況，主要包括設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部門情況，擬任負(fù)責(zé)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理、研究人員及其他從業(yè)人員的基本情況；
（八）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及的投資、交易、清算等技術(shù)準(zhǔn)備情況；
（九）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本管理制度，至少應(yīng)當(dāng)包括本規(guī)定第四條規(guī)定的管理制度。
三、中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，對基金管理公司的合規(guī)運(yùn)作、公司治理、投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行、公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行、公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立與執(zhí)行、人員隊(duì)伍及人力資源管理狀況等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查和評(píng)議，必要時(shí)可以對特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。
四、擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《證券投資基金法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的有關(guān)規(guī)定及公司的業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)范運(yùn)作，公平地對待所管理的不同資產(chǎn)，并針對特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)建立以下專門的管理制度：
（一）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本管理制度與業(yè)務(wù)流程，主要內(nèi)容包括：業(yè)務(wù)推廣與營銷體系，由授權(quán)、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績評(píng)估等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，會(huì)計(jì)核算與估值系統(tǒng)，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系，客戶關(guān)系管理系統(tǒng)以及相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)等；
（二）公平交易制度，主要內(nèi)容包括：公平交易的原則與內(nèi)容、實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施與交易執(zhí)行的程序、公平交易制度實(shí)施效果評(píng)估以及相應(yīng)的報(bào)告制度等；
（三）異常交易監(jiān)控與報(bào)告制度，對同一投資組合的同向與反向交易、不同投資組合的同向與反向交易進(jìn)行監(jiān)控，主要內(nèi)容包括：異常交易的類型、界定標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)控方法與識(shí)別程序、異常交易分析報(bào)告制度等；
（四）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專職人員行為規(guī)范，主要內(nèi)容包括：相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)遵循的基本行為準(zhǔn)則、對相關(guān)業(yè)務(wù)人員行為的監(jiān)督與檢查制度以及對違反行為規(guī)范業(yè)務(wù)人員的處罰制度等；
（五）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)崗位設(shè)置及職責(zé)，主要內(nèi)容包括：相關(guān)業(yè)務(wù)組織機(jī)構(gòu)與工作崗位的設(shè)置、相關(guān)業(yè)務(wù)部門職責(zé)與崗位職責(zé)等；
（六）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理制度，主要內(nèi)容包括：投資決策流程與授權(quán)制度、資產(chǎn)配置方法、投資對象與交易對手備選庫的建立與維護(hù)、具體投資對象的選擇標(biāo)準(zhǔn)、投資指令與交易執(zhí)行、管理制度的執(zhí)行與評(píng)價(jià)、投資績效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及與各相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)行、運(yùn)作相適應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)安排等；
（七）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，主要內(nèi)容包括：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)與原則、業(yè)務(wù)承接與營銷、投資管理、交易執(zhí)行、客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的架構(gòu)與規(guī)則、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及對內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的監(jiān)督與評(píng)價(jià)等；
（八）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度，對特定客戶資產(chǎn)管理各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況以及相關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容包括：監(jiān)察稽核組織結(jié)構(gòu)與崗位職責(zé)、監(jiān)察稽核的權(quán)限、監(jiān)察稽核的程序以及監(jiān)察稽核報(bào)告等；
（九）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶關(guān)系管理制度，主要內(nèi)容包括：客戶情況的了解、客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力及委托資產(chǎn)來源的判斷與識(shí)別、資產(chǎn)管理合同的訂立、資產(chǎn)管理信息的傳遞以及客戶服務(wù)等；
（十）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)記錄及檔案管理制度，主要內(nèi)容包括：業(yè)務(wù)記錄的內(nèi)容、檔案的保管與使用等；
（十一）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)危機(jī)處理制度，主要內(nèi)容包括：危機(jī)處理的原則、危機(jī)處理的組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)以及各種危機(jī)處理方案等。
五、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的“防火墻”制度，嚴(yán)格禁止各種形式的利益輸送行為。通過建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，防范和化解特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)過程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)有關(guān)各方的合法權(quán)益。
六、基金管理公司開展專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的子公司。子公司開展專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循以下業(yè)務(wù)規(guī)范：
（一）應(yīng)當(dāng)從實(shí)體經(jīng)濟(jì)需要出發(fā)，以合法合規(guī)為前提，以市場為導(dǎo)向，以客戶為中心，開發(fā)設(shè)計(jì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃；
（二）應(yīng)當(dāng)簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)；
（三）專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資的資產(chǎn)的權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰、明確。法律法規(guī)禁止流通的資產(chǎn)不得納入專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍；
（四）投資過程中所涉及的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)真實(shí)、合法、有效。法律法規(guī)規(guī)定資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)依法辦理；
（五）應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)有效的投資決策、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、項(xiàng)目管理等內(nèi)部管理制度，盡職勤勉，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的安全；
（六）應(yīng)當(dāng)對相關(guān)交易主體和資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，形成書面工作底稿，并制作盡職調(diào)查報(bào)告；
（七）應(yīng)當(dāng)在專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同中充分披露擬投資資產(chǎn)的具體情況，說明投資依據(jù)，并揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。
七、基金管理公司的子公司可以委托其母公司對專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行投資管理。
八、基金管理公司的子公司開展專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以委托其他機(jī)構(gòu)對投資涉及的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估等。
九、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人可以以受托人的名義，代表專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃行使投資過程中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等權(quán)利，并在專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同中列明。
十、本規(guī)定自2012年11月1日起施行。中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于實(shí)施〈基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕27號(hào)）同時(shí)廢止。

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