法規(guī)法律目錄

·農(nóng)業(yè)部關(guān)于印發(fā)《執(zhí)業(yè)獸醫(yī)資格考試巡視工作管理規(guī)定》的通知
/農(nóng)業(yè)部(2012-10-8)

·關(guān)于進(jìn)一步明確廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金征收產(chǎn)品范圍的通知
/財(cái)政部國(guó)家稅務(wù)總局(2012-10-15)

·證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2012-10-11)

·關(guān)于修改《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》的決定
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2012-10-11)

·外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2012-10-11)

·關(guān)于修改《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》的決定
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2012-10-11)

·危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境管理登記辦法（試行）
/環(huán)境保護(hù)部(2012-10-10)

·工業(yè)和信息化部關(guān)于國(guó)際移動(dòng)通信系統(tǒng)（IMT）頻率規(guī)劃事宜的通知
/工業(yè)和信息化部(2012-9-20)

·關(guān)于印發(fā)《城鄉(xiāng)最低生活保障資金管理辦法》的通知
/財(cái)政部民政部(2012-9-28)

·農(nóng)業(yè)部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)機(jī)安全工作的通知
/農(nóng)業(yè)部(2012-9-23)

·國(guó)家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)落實(shí)安全科技“四個(gè)一批”項(xiàng)目職責(zé)
/國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理(2012-10-15)

·國(guó)務(wù)院關(guān)于廣西壯族自治區(qū)海洋功能區(qū)劃（2011—2020年）的
/國(guó)務(wù)院(2012-10-10)

更多法律法規(guī)

關(guān)于印發(fā)《城鄉(xiāng)最低生活保障資金管理辦法》的通知

財(cái)社[2012]171號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市財(cái)政廳（局）、民政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)務(wù)局、民政局：

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)城鄉(xiāng)最低生活保障工作的意見》（國(guó)發(fā)〔2012〕45號(hào)），進(jìn)一步加強(qiáng)城鄉(xiāng)最低生活保障資金管理，財(cái)政部、民政部制定了《城鄉(xiāng)最低生活保障資金管理辦法》�，F(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：城鄉(xiāng)最低生活保障資金管理辦法

財(cái)政部民政部
2012年9月28日

附件：

城鄉(xiāng)最低生活保障資金管理辦法

第一章總則

第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)城鄉(xiāng)最低生活保障（以下簡(jiǎn)稱城鄉(xiāng)低保）資金管理，提高資金使用效益，確保城鄉(xiāng)困難群眾基本生活，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和財(cái)政部專項(xiàng)補(bǔ)助資金管理有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱城鄉(xiāng)低保資金是指按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定用于保障城鄉(xiāng)低保對(duì)象基本生活的專項(xiàng)資金,包括城鄉(xiāng)低保金和城鄉(xiāng)低保對(duì)象價(jià)格補(bǔ)貼、節(jié)日補(bǔ)貼等臨時(shí)或一次性的生活補(bǔ)助資金。

第三條城鄉(xiāng)低保資金管理應(yīng)遵循以下原則：

（一）預(yù)算管理科學(xué)精細(xì)。合理編制城鄉(xiāng)低保資金預(yù)算，提高低保資金預(yù)算的科學(xué)性、完整性；加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行管理，注重績(jī)效考評(píng)，完善資金分配辦法,提高預(yù)算支出的均衡性和有效性。

（二）保障標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)調(diào)整。根據(jù)物價(jià)變動(dòng)情況和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展變化適時(shí)調(diào)整城鄉(xiāng)低保標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)保障低保對(duì)象基本生活。

（三）管理信息公開透明。加強(qiáng)低保資金管理的信息公開工作，依法公開相關(guān)政策、數(shù)據(jù)等信息，嚴(yán)格執(zhí)行低保對(duì)象審批和資金發(fā)放的公示制度，確保補(bǔ)助資金用于符合條件的困難群體，實(shí)現(xiàn)低保對(duì)象的“應(yīng)保盡保、應(yīng)退盡退”。

（四）資金管理規(guī)范安全。規(guī)范城鄉(xiāng)低保資金管理程序，健全監(jiān)督機(jī)制，確保城鄉(xiāng)低保資金專項(xiàng)管理、分帳核算、專款專用。完善資金支付和發(fā)放管理，簡(jiǎn)化環(huán)節(jié)，提高效率，確保城鄉(xiāng)低保資金及時(shí)足額地發(fā)放到低保對(duì)象手中。

第二章資金籌集

第四條城鄉(xiāng)低保資金的籌集渠道包括各級(jí)財(cái)政預(yù)算安排的資金、社會(huì)捐贈(zèng)收入等。

各級(jí)財(cái)政部門應(yīng)將城鄉(xiāng)低保資金納入同級(jí)財(cái)政預(yù)算。同時(shí)，通過財(cái)稅優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)力量提供捐贈(zèng)和資助，多渠道籌集城鄉(xiāng)低保資金。

第五條各級(jí)民政部門應(yīng)按照預(yù)算編制要求，根據(jù)低保對(duì)象人數(shù)、低保標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)助水平和滾存結(jié)余等有關(guān)數(shù)據(jù)，認(rèn)真測(cè)算下年度城鄉(xiāng)低保資金需求報(bào)同級(jí)財(cái)政部門。經(jīng)同級(jí)財(cái)政部門審核后，列入預(yù)算草案報(bào)本級(jí)人民代表大會(huì)批準(zhǔn)。上級(jí)財(cái)政部門應(yīng)按規(guī)定及時(shí)下達(dá)城鄉(xiāng)低保補(bǔ)助資金預(yù)算指標(biāo)，以提高下級(jí)財(cái)政部門預(yù)算編制的完整性。

各級(jí)民政、財(cái)政部門應(yīng)規(guī)范城鄉(xiāng)低�；A(chǔ)管理工作，加強(qiáng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的搜集和整理，確保相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和真實(shí)性，為城鄉(xiāng)低保資金預(yù)算的編制提供可靠依據(jù)。

第六條在年度預(yù)算執(zhí)行過程中，如需調(diào)整城鄉(xiāng)低保資金預(yù)算，應(yīng)由各級(jí)民政部門根據(jù)實(shí)際情況向同級(jí)財(cái)政部門提出申請(qǐng)，經(jīng)財(cái)政部門審核并按規(guī)定程序報(bào)批后實(shí)施。

第七條城鄉(xiāng)低保資金年終如有結(jié)余，可結(jié)轉(zhuǎn)下一年度繼續(xù)使用。城市低保資金和農(nóng)村低保資金年終滾存結(jié)余一般均不得超過其當(dāng)年支出總額的10%。

第八條各級(jí)財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)將城鄉(xiāng)低保工作經(jīng)費(fèi)納入財(cái)政預(yù)算，綜合考慮城鄉(xiāng)低保工作量等因素予以合理安排�；鶎映青l(xiāng)低保工作經(jīng)費(fèi)不足的地區(qū)，省市級(jí)財(cái)政給予適當(dāng)補(bǔ)助。城鄉(xiāng)低保工作經(jīng)費(fèi)不得從城鄉(xiāng)低保資金中列支。

第三章資金分配

第九條縣級(jí)以上財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同民政部門按照公開、公平、公正的原則，采取因素分配等方法，科學(xué)合理地分配城鄉(xiāng)低保補(bǔ)助資金，強(qiáng)化“以獎(jiǎng)代補(bǔ)”機(jī)制，以加強(qiáng)最低生活保障管理工作。

因素分配方法主要依據(jù)城鄉(xiāng)低保對(duì)象數(shù)量、地方財(cái)政困難程度、城鄉(xiāng)低保資金安排情況等因素；以獎(jiǎng)代補(bǔ)主要依據(jù)城鄉(xiāng)低保資金績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果。

中央財(cái)政城鄉(xiāng)低保補(bǔ)助資金重點(diǎn)向貧困程度深、保障任務(wù)重、工作績(jī)效好的地區(qū)傾斜。

第十條各級(jí)財(cái)政、民政部門應(yīng)建立健全城鄉(xiāng)低保資金績(jī)效評(píng)價(jià)制度，對(duì)制度實(shí)施和資金使用的效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。績(jī)效評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容包括資金安排、預(yù)算執(zhí)行、資金管理、保障措施、組織實(shí)施和實(shí)際效果等。

第十一條中央財(cái)政應(yīng)當(dāng)于每年9月30日前按當(dāng)年扣除一次性補(bǔ)助之外的城鄉(xiāng)低保補(bǔ)助資金實(shí)際下達(dá)數(shù)的一定比例（不低于70%、不超過當(dāng)年預(yù)算數(shù)），將下一年度城鄉(xiāng)低保補(bǔ)助資金預(yù)算指標(biāo)提前通知地方。中央財(cái)政提前通知地方預(yù)算指標(biāo)后的剩余部分，應(yīng)當(dāng)在次年全國(guó)人民代表大會(huì)批準(zhǔn)預(yù)算后90日內(nèi)盡快下達(dá)。

各省級(jí)財(cái)政部門應(yīng)相應(yīng)建立城鄉(xiāng)低保補(bǔ)助資金預(yù)算指標(biāo)提前通知制度。在接到中央財(cái)政提前通知預(yù)算指標(biāo)后的30日內(nèi)，連同本級(jí)安排的下一年度城鄉(xiāng)低保補(bǔ)助資金預(yù)算指標(biāo)提前通知部分一并下達(dá)各地市縣，提前通知文件同時(shí)報(bào)送財(cái)政部、民政部。

第四章資金發(fā)放

第十二條城鄉(xiāng)低保資金原則上實(shí)行社會(huì)化發(fā)放，通過銀行、信用社等代理金融機(jī)構(gòu)，直接發(fā)放到戶。

縣級(jí)財(cái)政、民政部門應(yīng)當(dāng)以低保家庭為單位為其在代理金融機(jī)構(gòu)開設(shè)專門賬戶，代理金融機(jī)構(gòu)不得以任何形式向城鄉(xiāng)低保對(duì)象收取賬戶管理費(fèi)用；實(shí)行涉農(nóng)資金“一卡(折)通”的地方，應(yīng)當(dāng)將農(nóng)村低保資金納入“一卡(折)通”，統(tǒng)一發(fā)放。

第十三條縣級(jí)民政部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將低保對(duì)象花名冊(cè)及當(dāng)期發(fā)放的低保資金數(shù)額清單報(bào)同級(jí)財(cái)政部門，財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政國(guó)庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)審核并支付資金。

第十四條城鄉(xiāng)低保金應(yīng)當(dāng)按月發(fā)放，于每月10日前發(fā)放到戶。

個(gè)別金融服務(wù)不發(fā)達(dá)地方的農(nóng)村低保金可以按季發(fā)放，于每季度初10日前發(fā)放到戶。

城鄉(xiāng)低保對(duì)象價(jià)格補(bǔ)貼、節(jié)日補(bǔ)貼等臨時(shí)或一次性的生活補(bǔ)助資金，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)要求及時(shí)足額發(fā)放到戶。

第十五條年度終了，地方各級(jí)民政部門應(yīng)按照規(guī)定認(rèn)真做好城鄉(xiāng)低保資金的清理和對(duì)賬工作，并按要求向同級(jí)財(cái)政部門報(bào)送城鄉(xiāng)低保資金年度執(zhí)行情況及相關(guān)說明。

第五章監(jiān)督檢查

第十六條各級(jí)財(cái)政、民政部門和經(jīng)辦人員應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定使用城鄉(xiāng)低保資金，不得擅自擴(kuò)大支出范圍，不得以任何形式擠占、截留、滯留和挪用，不得向低保對(duì)象收取任何管理費(fèi)用。對(duì)違規(guī)使用低保資金的，按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

各級(jí)財(cái)政、民政部門應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，健全城鄉(xiāng)低保資金發(fā)放臺(tái)賬，做好與金融機(jī)構(gòu)的定期對(duì)賬工作。

第十七條各級(jí)財(cái)政、民政部門應(yīng)建立健全城鄉(xiāng)低保資金信息公開制度,對(duì)資金的管理辦法、分配因素和使用情況等，積極主動(dòng)向社會(huì)公開并接受監(jiān)督。

第十八條各級(jí)財(cái)政、民政部門應(yīng)建立健全對(duì)資金安排、預(yù)算執(zhí)行、資金管理、保障措施、組織實(shí)施和實(shí)際效果等的資金監(jiān)督檢查制度，定期或不定期地進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正有關(guān)問題。

財(cái)政部駐各地財(cái)政監(jiān)察專員辦事處在規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)，依法對(duì)城鄉(xiāng)低保資金的使用管理進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第十九條各級(jí)財(cái)政、民政部門應(yīng)自覺接受審計(jì)、監(jiān)察等部門和社會(huì)的監(jiān)督。

第六章附則

第二十條各省、自治區(qū)、直轄市財(cái)政、民政部門應(yīng)參照本辦法，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，及時(shí)制定本行政區(qū)域城鄉(xiāng)低保資金管理辦法。

第二十一條本辦法自公布之日30日后起實(shí)施。

第二十二條本辦法由財(cái)政部、民政部負(fù)責(zé)解釋。

危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境管理登記辦法（試行）

部令第22號(hào)

《危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境管理登記辦法（試行）》已于2012年7月4日環(huán)境保護(hù)部部務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2013年3月1日起施行。

環(huán)境保護(hù)部部長(zhǎng)

2012年10月10日
附件http://bjrcscbwh.cn/law/law_view.asp?id=398479

外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第86號(hào)

《關(guān)于修改〈外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則〉的決定》已經(jīng)2012年8月1日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第21次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：郭樹清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年10月11日

外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則

（2002年6月1日證監(jiān)會(huì)令第8號(hào)公布，根據(jù)2007年12月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令《關(guān)于修改〈外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則〉的決定》、2012年10月11日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令《關(guān)于修改〈外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則〉的決定》修訂）

第一條　為了適應(yīng)證券市場(chǎng)對(duì)外開放的需要，加強(qiáng)和完善對(duì)外資參股證券公司的監(jiān)督管理，明確外資參股證券公司的設(shè)立條件和程序，根據(jù)《公司法》和《證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條　本規(guī)則所稱外資參股證券公司是指：
（一）境外股東與境內(nèi)股東依法共同出資設(shè)立的證券公司；
（二）境外投資者依法受讓、認(rèn)購(gòu)內(nèi)資證券公司股權(quán)，內(nèi)資證券公司依法變更的證券公司。
第三條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）負(fù)責(zé)對(duì)外資參股證券公司的審批和監(jiān)督管理。
第四條　外資參股證券公司的名稱、組織形式、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
第五條　外資參股證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：
（一）股票（包括人民幣普通股、外資股）和債券（包括政府債券、公司債券）的承銷與保薦；
（二）外資股的經(jīng)紀(jì)；
（三）債券（包括政府債券、公司債券）的經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第六條　外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）注冊(cè)資本符合《證券法》的規(guī)定；
（二）股東具備本規(guī)則規(guī)定的資格條件，其出資比例、出資方式符合本規(guī)則的規(guī)定；
（三）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員；
（四）有健全的內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、業(yè)務(wù)執(zhí)行等方面分開管理的制度，有適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng)；
（五）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和合格的業(yè)務(wù)設(shè)施；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第七條　外資參股證券公司的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
（二）在所在國(guó)家或者地區(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的機(jī)構(gòu)；境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)；
（三）持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰；
（四）近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；
（五）具有完善的內(nèi)部控制制度；
（六）具有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第八條　外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司股東資格條件。
外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)有1名是內(nèi)資證券公司。但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限。
第九條　境內(nèi)股東可以用現(xiàn)金、經(jīng)營(yíng)中必需的實(shí)物出資；境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資。
第十條　境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接控制）不得超過49%。
境內(nèi)股東中的內(nèi)資證券公司，應(yīng)當(dāng)至少有1名的持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例不低于49%。
內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司后，應(yīng)當(dāng)至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于49%。
第十一條　外資參股證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職資格條件。
第十二條　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資參股證券公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東共同指定的代表或者委托的代理人，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：
（一）境內(nèi)外股東的法定代表人或者授權(quán)代表共同簽署的申請(qǐng)表；
（二）關(guān)于設(shè)立外資參股證券公司的合同及章程草案；
（三）外資參股證券公司擬任主要高級(jí)管理人員符合任職條件的說明文件；
（四）股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者注冊(cè)證書、證券業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件；
（五）申請(qǐng)前3年境內(nèi)外股東經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；
（六）境外股東所在國(guó)家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）項(xiàng)至第（四）項(xiàng)規(guī)定的條件的說明函；
（七）由中國(guó)境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
第十三條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對(duì)前條規(guī)定的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，書面通知申請(qǐng)人。不予批準(zhǔn)的，書面說明理由。
第十四條　股東應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)足額繳付出資或者提供約定的合作條件，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級(jí)管理人員，并向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
第十五條　外資參股證券公司的董事長(zhǎng)或者授權(quán)代表應(yīng)自營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件，申請(qǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》：
（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
（二）公司章程；
（三）由中國(guó)境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；
（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單、任職資格證明文件和證券從業(yè)資格證明文件；
（五）內(nèi)部控制制度文本；
（六）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書。
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
第十六條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對(duì)前條規(guī)定的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，并自接到符合要求的申請(qǐng)文件之日起15 個(gè)工作日內(nèi)作出決定。對(duì)符合規(guī)定條件的，頒發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》；對(duì)不符合規(guī)定條件的，不予頒發(fā)，并書面說明理由。
第十七條　未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》，外資參股證券公司不得開業(yè)，不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
第十八條　內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第六條規(guī)定的條件。
收購(gòu)或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第七條規(guī)定的條件，其收購(gòu)的股權(quán)比例或者出資比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則第十條的規(guī)定。
第十九條　內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：
（一）法定代表人簽署的申請(qǐng)表；
（二）股東會(huì)關(guān)于變更為外資參股證券公司的決議；
（三）公司章程修改草案；
（四）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者出資協(xié)議（股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議）；
（五）擬在該證券公司任職的外國(guó)投資者委派人員的名單、簡(jiǎn)歷以及相應(yīng)的從業(yè)資格證明文件、任職資格證明文件；
（六）境外股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者注冊(cè)證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件；
（七）申請(qǐng)前3年境外股東經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；
（八）境外股東所在國(guó)家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）項(xiàng)至第（四）項(xiàng)規(guī)定條件的說明函；
（九）依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)的清理方案；
（十）由中國(guó)境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
第二十條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對(duì)前條規(guī)定的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，書面通知申請(qǐng)人。不予批準(zhǔn)的，書面說明理由。
第二十一條　獲準(zhǔn)變更的證券公司，應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)，辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者增資事宜，清理依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)，并向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，換領(lǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
第二十二條　獲準(zhǔn)變更的證券公司應(yīng)自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件，申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》：
（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
（二）外資參股證券公司章程；
（三）公司原有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其副本；
（四）由中國(guó)境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；
（五）依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)的清理工作報(bào)告；
（六）中國(guó)境內(nèi)律師事務(wù)所和具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前項(xiàng)清理工作出具的法律意見書和驗(yàn)證報(bào)告。
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
第二十三條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對(duì)前條規(guī)定的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，并自接到符合要求的申請(qǐng)文件之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出決定。對(duì)符合規(guī)定條件的，換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》；對(duì)不符合規(guī)定條件的，不予換發(fā)，并書面說明理由。
第二十四條　外資參股證券公司合并或者外資參股證券公司與內(nèi)資證券公司合并后新設(shè)或者存續(xù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則規(guī)定的外資參股證券公司的設(shè)立條件；其業(yè)務(wù)范圍、境外股東所占的股權(quán)或者權(quán)益比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī)定。
外資參股證券公司分立后設(shè)立的證券公司，股東中有境外股東的，其業(yè)務(wù)范圍、境外股東所占的股權(quán)或者權(quán)益比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī)定。
第二十五條　境外投資者可以依法通過證券交易所的證券交易持有上市內(nèi)資證券公司股份，或者與上市內(nèi)資證券公司建立戰(zhàn)略合作關(guān)系并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)持有上市內(nèi)資證券公司股份，上市內(nèi)資證券公司經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍不變；在控股股東為內(nèi)資股東的前提下，上市內(nèi)資證券公司不受至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于49%的限制。
境外投資者依法通過證券交易所的證券交易持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市內(nèi)資證券公司5%以上股份的，應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則第七條規(guī)定的條件，并遵守《證券法》第一百二十九條的規(guī)定。
單個(gè)境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過20%；全部境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過25%。
第二十六條按照本規(guī)則規(guī)定提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的申請(qǐng)文件及報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的資料，必須使用中文。境外股東及其所在國(guó)家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。
申請(qǐng)人提交的文件及報(bào)送的材料，不能充分說明申請(qǐng)人的狀況的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求申請(qǐng)人作出補(bǔ)充說明。
第二十七條　香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者參股證券公司的，比照適用本規(guī)則。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十八條　外資參股證券公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動(dòng)及監(jiān)督管理事項(xiàng)，本規(guī)則未作規(guī)定的，適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定。
第二十九條　本規(guī)則自2002年7月1日起施行。

證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2012〕27號(hào)

　現(xiàn)公布《關(guān)于修改〈證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定〉的決定》，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年10月11日　　　

證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定

（2007年12月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布，根據(jù)2012年10月11日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定〉的決定》修訂）

第一條為了適應(yīng)證券公司集團(tuán)化和專業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理的需要，規(guī)范證券公司設(shè)立子公司的行為及其與子公司的關(guān)系，促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新發(fā)展和證券行業(yè)的對(duì)外開放，根據(jù)《公司法》、《證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱子公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立，由一家證券公司控股，經(jīng)營(yíng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)的單項(xiàng)或者多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的證券公司。
第三條證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)。
第四條經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以設(shè)立全資子公司，也可以與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。
前款規(guī)定的其他投資者應(yīng)當(dāng)有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)，提高競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展。屬于金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在技術(shù)合作、人員培訓(xùn)、管理服務(wù)或者營(yíng)銷渠道等方面具備一定優(yōu)勢(shì)。
第五條證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：
（一）最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近一年凈資本不低于12億元人民幣；
（二）具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平；
（三）具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他要求。
第六條證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：
（一）子公司出資人的法定代表人或者授權(quán)代表簽署的申請(qǐng)表；
（二）出資人關(guān)于設(shè)立子公司的合同或者單獨(dú)出資設(shè)立子公司的股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議；
（三）子公司章程草案；
（四）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括：出資人基本情況；申請(qǐng)人的公司治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度的說明，以及防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突的安排；子公司的組織管理架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍的說明和業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；
（五）出資人名冊(cè)及其出資額、出資方式和出資比例說明、作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、出資人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明、持有5%以上股權(quán)的出資人近3年的審計(jì)報(bào)告和子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；
（六）子公司擬任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和高級(jí)管理人員的任職資格證明文件；
（七）申請(qǐng)人具有子公司擬經(jīng)營(yíng)相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格和最近1年相應(yīng)證券業(yè)務(wù)市場(chǎng)占有率的說明；
（八）申請(qǐng)人出具的不經(jīng)營(yíng)與其子公司存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)的承諾，以及其他出資人對(duì)子公司的持續(xù)規(guī)范發(fā)展提供支持的安排;
（九）申請(qǐng)人最近1年的凈資本、最近12個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定要求的說明，以及設(shè)立子公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)影響情況的說明；
（十）由中國(guó)境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
第七條經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，符合下列審慎性要求的子公司，可以申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍：
（一）持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄；
（二）最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
（三）具有持續(xù)盈利能力和較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，最近1年主要業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平；
（四）具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他要求。
子公司符合本條規(guī)定要求的，也可以由其股東申請(qǐng)另設(shè)子公司經(jīng)營(yíng)增加的證券業(yè)務(wù)。
第八條子公司申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：
（一）法定代表人或者授權(quán)代表簽署的申請(qǐng)表；
（二）股東會(huì)或者股東大會(huì)關(guān)于擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的決議；
（三）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括：子公司基本情況、新業(yè)務(wù)的組織管理架構(gòu)和發(fā)展規(guī)劃等；
（四）負(fù)責(zé)新業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的任職資格證明文件；
（五）子公司的證券業(yè)務(wù)持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況和最近1年市場(chǎng)占有率及盈利情況的說明；
（六）子公司最近12個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定要求的說明；
（七）子公司的公司治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度的情況說明，以及業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)大后防范證券公司與其子公司之間、受同一證券公司控制的子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突的安排；
（八）控股股東出具的不與其子公司經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)的承諾，以及其他股東對(duì)子公司新業(yè)務(wù)的發(fā)展提供支持的安排；
（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
第九條除全資子公司外，子公司的股東會(huì)或者股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)由各股東按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)，各股東推薦并經(jīng)選任的董事占董事會(huì)成員的比例應(yīng)當(dāng)與其出資比例或者持有股份的比例相對(duì)應(yīng)。
子公司及其股東不得通過協(xié)議或者其他安排約定與前款規(guī)定相沖突的事項(xiàng)。
第十條子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。
第十一條證券公司可以依照有關(guān)規(guī)定或者合同的約定，為子公司的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、稽核審計(jì)、人力資源管理、信息技術(shù)和運(yùn)營(yíng)服務(wù)等方面提供支持和服務(wù)。
第十二條證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益。
第十三條子公司應(yīng)當(dāng)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制。
證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。
第十四條證券公司及其子公司應(yīng)當(dāng)單獨(dú)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告、監(jiān)管報(bào)表和有關(guān)資料，證券公司還應(yīng)當(dāng)在合并計(jì)算其子公司的財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送前述資料。
證券公司及其子公司單獨(dú)計(jì)算、以合并數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)計(jì)算的凈資本和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求。
第十五條子公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動(dòng)及監(jiān)督管理等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
第十六條證券公司通過受讓、認(rèn)購(gòu)股權(quán)等方式控股其他證券公司的，適用本規(guī)定。
證券公司控股證券投資基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、直接投資機(jī)構(gòu)等公司的，法律、行政法規(guī)和規(guī)章有規(guī)定的，適用其規(guī)定，沒有規(guī)定的參照本規(guī)定執(zhí)行。
證券公司通過設(shè)立、受讓、認(rèn)購(gòu)股權(quán)等方式控股其他證券公司的，應(yīng)當(dāng)自控股之日起5年內(nèi)達(dá)到第三條、第四條和第九條規(guī)定的要求。
第十七條本規(guī)定所稱市場(chǎng)占有率，依據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所公布的數(shù)據(jù)計(jì)算。
本規(guī)定所稱行業(yè)中等水平，是指從事某項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的證券公司依據(jù)該項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)的排名居于中位數(shù)。
第十八條本規(guī)定自2008年1月1日起施行。

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