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·證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則
/中國證券監(jiān)督管理委員(2012-10-18)

·證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則
/中國證券監(jiān)督管理委員(2012-10-18)

·證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法（2012修訂
/中國證券監(jiān)督管理委員(2012-10-19)

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/中國證券監(jiān)督管理委員(2012-10-19)

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/中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委(2012-9-17)

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證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則

中國證券監(jiān)督管理委員會

　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　〔2012〕29號

　　

　　　　現(xiàn)公布《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證監(jiān)會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年10月18日　

　　　　　　　　　　　　證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則

第一章總則

第一條為了規(guī)范證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第87號，以下簡稱《管理辦法》），制定本細則。
第二條證券公司在中華人民共和國境內(nèi)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，適用本細則。
法律、行政法規(guī)和和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）對證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循公平、公正原則；誠實守信，審慎盡責(zé)；堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權(quán)益。
第四條證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，規(guī)范業(yè)務(wù)活動，防范和控制風(fēng)險。
第五條證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為特定客戶提供服務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱集合計劃或計劃），并擔(dān)任計劃管理人。
特定客戶應(yīng)當(dāng)是證券公司自身的客戶，或者是代理推廣機構(gòu)的客戶，并且參與資金最低限額符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。
第六條集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。
證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
第七條證券公司及其推廣機構(gòu)不得將集合計劃銷售結(jié)算資金歸入其自有資產(chǎn)。證券公司及其推廣機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。任何單位和個人不得以任何形式挪用集合計劃銷售結(jié)算資金。
集合計劃銷售結(jié)算資金是指由證券公司及其推廣機構(gòu)歸集的，在客戶結(jié)算賬戶、集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專用賬戶和集合計劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金。
第八條中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《管理辦法》和本細則的規(guī)定，監(jiān)督管理證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動。
第九條證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《管理辦法》、本細則及相關(guān)規(guī)則，對證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

第二章備案程序

第十條證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃后5日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，并提交下列材料：
（一）備案報告；
（二）集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風(fēng)險揭示書；
（三）資產(chǎn)托管協(xié)議；
（四）合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見；
（五）已有集合計劃運作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說明；
（六）關(guān)于后續(xù)投資運作合法合規(guī)的承諾；
（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
計劃說明書是集合資產(chǎn)管理合同的組成部分，與集合資產(chǎn)管理合同具有同等法律效力。
第十一條證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，與客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽訂集合資產(chǎn)管理合同，約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。
集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。
第十二條集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險揭示條款，詳細說明下列風(fēng)險的含義、特征和可能引起的后果：
（一）市場風(fēng)險；
（二）管理風(fēng)險；
（三）流動性風(fēng)險；
（四）證券公司因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可等原因不能履行職責(zé)的風(fēng)險；
（五）其他風(fēng)險。
證券公司應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，充分揭示上述風(fēng)險的含義、特征、可能引起的后果。風(fēng)險揭示書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對性，表述應(yīng)當(dāng)清晰、明確、易懂，符合中國證券業(yè)協(xié)會制定的標準格式。證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險揭示書交客戶簽字確認。客戶簽署風(fēng)險揭示書，即表明已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與集合計劃的風(fēng)險。
第十三條中國證券業(yè)協(xié)會依照法律、行政法規(guī)、《管理辦法》、本細則和其他相關(guān)規(guī)定，對證券公司設(shè)立集合計劃的備案材料進行審閱；必要時，對集合計劃的設(shè)立情況進行現(xiàn)場檢查。

第三章業(yè)務(wù)規(guī)則

第十四條集合計劃募集的資金應(yīng)當(dāng)用于投資中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、股指期貨等金融衍生品、保證收益及保本浮動收益商業(yè)銀行理財計劃以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。
集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標的證券出借給證券金融公司。
證券公司可以依法設(shè)立集合計劃在境內(nèi)募集資金，投資于中國證監(jiān)會認可的境外金融產(chǎn)品。
第十五條限額特定資產(chǎn)管理計劃募集的資金，可以投資于第十四條規(guī)定的投資品種，商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種，利率遠期、利率互換等銀行間市場交易的投資品種，證券公司專項資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行理財計劃、集合資金信托計劃等金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。
前款所稱的限額特定資產(chǎn)管理計劃是指符合下列條件的集合資產(chǎn)管理計劃：
（一）募集資金規(guī)模在50億元以下；
（二）單個客戶參與金額不低于100萬元；
（二）客戶人數(shù)在200人以下，但單筆委托金額在300萬元以上的客戶數(shù)量不受限制。
第十六條證券公司應(yīng)當(dāng)指定投資主辦人，負責(zé)集合計劃的投資管理事宜。
投資主辦人發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時間內(nèi)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式披露，并向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。
第十七條證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力和投資偏好等，并以書面和電子方式予以詳細記載、妥善保存。代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其保存的客戶信息和資料向證券公司提供。
客戶應(yīng)當(dāng)如實披露或者提供相關(guān)信息和資料，并在集合資產(chǎn)管理合同中承諾信息和資料的真實性。
第十八條證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃，向客戶如實披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面、準確地介紹集合計劃的產(chǎn)品特點、投資方向、風(fēng)險收益特征，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、計劃說明書和集合資產(chǎn)管理合同內(nèi)容以及客戶投資集合計劃的操作方法，并充分揭示投資風(fēng)險。
第十九條集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將計劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營業(yè)場所。
計劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同文本應(yīng)當(dāng)與向中國證券業(yè)協(xié)會備案的文本內(nèi)容一致。推廣材料應(yīng)當(dāng)簡明、易懂。
第二十條證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，推薦與客戶風(fēng)險承受能力相匹配的集合計劃，引導(dǎo)客戶審慎作出投資決定。
第二十一條禁止通過電視、報刊、廣播及其他公共媒體推廣集合計劃。禁止通過簽訂保本保底補充協(xié)議等方式，或者采用虛假宣傳、夸大預(yù)期收益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段推廣集合計劃。
第二十二條客戶應(yīng)當(dāng)以真實身份參與集合計劃，委托資金的來源、用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中對此作出明確承諾。客戶未作承諾，或者證券公司、代理推廣機構(gòu)明知客戶身份不真實、委托資金來源或者用途不合法的，證券公司、代理推廣機構(gòu)不得接受其參與集合計劃。
自然人不得用籌集的他人資金參與集合計劃。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與集合計劃的，應(yīng)當(dāng)向證券公司、代理推廣機構(gòu)提供合法籌集資金的證明文件；未提供證明文件的，證券公司、代理推廣機構(gòu)不得接受其參與集合計劃。
證券公司、代理推廣機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶委托資金涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報告義務(wù)。
第二十三條證券公司以自有資金參與集合計劃，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，并按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，獲得公司股東會、董事會或者其他授權(quán)程序的批準。
證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%。因集合計劃規(guī)模變動等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合計劃被動超限的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定處理原則，依法及時調(diào)整。
證券公司以自有資金參與集合計劃的，在計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)承擔(dān)的責(zé)任相應(yīng)扣減公司投入的資金�？蹨p后的凈資本等各項風(fēng)險控制指標，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。
第二十四條集合計劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出時，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)。
為應(yīng)對集合計劃巨額贖回，解決流動性風(fēng)險，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，證券公司以自有資金參與或退出集合計劃可不受前款規(guī)定限制，但需事后及時告知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)，并向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。
第二十五條集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)，將客戶參與資金存入集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專門賬戶。集合計劃設(shè)立完成、開始投資運營之前，不得動用客戶參與資金。
第二十六條證券公司應(yīng)當(dāng)在計劃說明書約定期限內(nèi)，完成集合計劃的推廣和設(shè)立。
第二十七條集合計劃推廣結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對集合計劃募集的資金進行驗資，出具驗資報告。
第二十八條集合計劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；
（二）限額特定資產(chǎn)管理計劃募集金額不低于3000萬元人民幣，其他集合計劃募集金額不低于1億元人民幣；
（三）客戶不少于2人；
（四）符合集合資產(chǎn)管理合同及計劃說明書的約定；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第二十九條證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計劃資產(chǎn)交由負責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國證監(jiān)會認可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。
資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和集合資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。
第三十條資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為每個集合計劃開立專門的資金賬戶，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立專門的證券賬戶，以及其他相關(guān)賬戶。
資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱－資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱－集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。
第三十一條證券公司可以自身或者委托證券登記結(jié)算機構(gòu)擔(dān)任集合計劃的份額登記機構(gòu)，并約定份額登記相關(guān)事項。
證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)協(xié)議，辦理參與、轉(zhuǎn)換、退出集合計劃的份額登記、資金結(jié)算等事宜。
第三十二條集合計劃在證券交易所的證券交易，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進行。集合計劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)以及證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會備案。
第三十三條集合計劃資產(chǎn)估值等會計核算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由證券公司辦理，資產(chǎn)托管機構(gòu)復(fù)核。
證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日將集合計劃的交易、清算、交收等數(shù)據(jù)，同時發(fā)送證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)。
第三十四條集合計劃的規(guī)模、投資范圍、投資比例，應(yīng)當(dāng)符合《管理辦法》及本細則的規(guī)定，以及集合資產(chǎn)管理合同、計劃說明書的約定。
第三十五條單個集合計劃持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%；集合計劃投資于指數(shù)基金的除外。
證券公司將其管理的集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的集合計劃及限額特定資產(chǎn)管理計劃不受前兩款限制。
集合計劃申購新股，可以不設(shè)申購上限，但是申報的金額不得超過集合計劃的現(xiàn)金總額，申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
第三十六條集合計劃參與證券回購應(yīng)當(dāng)嚴格控制風(fēng)險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的40%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第三十七條集合計劃應(yīng)當(dāng)對流動性作出安排，在開放期保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在一年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動性短期金融工具。
第三十八條集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。受讓方首次參與集合計劃，應(yīng)先與證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽定集合資產(chǎn)管理合同。
第三十九條集合計劃發(fā)生的費用，可以按照集合資產(chǎn)管理合同的約定，在計劃資產(chǎn)中列支。集合計劃成立前發(fā)生的費用，以及存續(xù)期間發(fā)生的與推廣有關(guān)的費用，不得在計劃資產(chǎn)中列支。
第四十條證券公司可以設(shè)立存續(xù)期間不辦理計劃份額參與和退出的集合計劃。
根據(jù)集合計劃的類型、特點和客戶需求，集合計劃需要設(shè)立開放期的，集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對客戶參與、退出集合計劃的時間、次數(shù)、程序及其限制等事項作出明確約定。
第四十一條證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式，至少每周披露一次集合計劃份額凈值。
第四十二條集合計劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式向客戶寄送對賬單，說明客戶持有計劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細，以及收益分配等情況。
第四十三條證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起15日內(nèi)，按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向客戶提供季度資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向客戶提供年度資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第四十四條證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對每個集合計劃的運營情況進行年度審計。集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第四十五條集合資產(chǎn)管理合同需要變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式取得客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)同意，保障客戶選擇退出集合計劃的權(quán)利，對相關(guān)后續(xù)事項作出合理安排，并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第四十六條集合計劃展期應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）集合計劃運營規(guī)范，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)未違反集合資產(chǎn)管理合同、計劃說明書的約定；
（二）集合計劃展期沒有損害客戶利益的情形；
（三）資產(chǎn)托管機構(gòu)同意繼續(xù)托管展期后的集合計劃資產(chǎn)；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第四十七條集合計劃展期，證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定通知客戶。集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對通知客戶的時間、方式以及客戶答復(fù)等事項作出明確約定。
客戶選擇不參與集合計劃展期的，證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶的退出事宜作出公平、合理的安排。
第四十八條集合計劃存續(xù)期屆滿，不符合本細則規(guī)定的展期條件的，不得展期。
集合計劃展期后5日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)將展期情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第四十九條集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、公開的原則，對巨額退出和連續(xù)巨額退出的認定標準、退出順序、退出價格確定、退出款項支付、告知客戶方式，以及單個客戶大額退出的預(yù)約申請等事宜作出明確約定。
第五十條有下列情形之一的，集合計劃應(yīng)當(dāng)終止：
（一）計劃存續(xù)期間，客戶少于2人；
（二）計劃存續(xù)期滿且不展期；
（三）計劃說明書約定的終止情形；
（四）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形。
第五十一條集合計劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起5日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)。清算后的剩余資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照客戶持有計劃份額占計劃總份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶。
證券公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后15日內(nèi)，將清算結(jié)果報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第五十二條證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，妥善保管集合資產(chǎn)管理合同、客戶資料、交易記錄、業(yè)務(wù)檔案等文件、資料和數(shù)據(jù)，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷毀。

第四章風(fēng)險管理與內(nèi)部控制

第五十三條證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策、公平交易、會計核算、風(fēng)險控制、合規(guī)管理等制度，制定業(yè)務(wù)操作流程和崗位手冊，覆蓋集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品設(shè)計、推廣、研究、投資、交易、清算、會計核算、信息披露、客戶服務(wù)等環(huán)節(jié)。
證券公司應(yīng)當(dāng)將前款所述管理制度報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第五十四條證券公司應(yīng)當(dāng)實現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突。
同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)；同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負責(zé)人；同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。
集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人。
第五十五條證券公司應(yīng)當(dāng)完善投資決策體系，加強對交易執(zhí)行環(huán)節(jié)的控制，保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的不同客戶在投資研究、投資決策、交易執(zhí)行等各環(huán)節(jié)得到公平對待。
證券公司應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資交易行為進行監(jiān)控、分析、評估和核查，監(jiān)督投資交易的過程和結(jié)果，保證公平交易原則的實現(xiàn)。
第五十六條證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、誠信的原則，禁止任何形式的利益輸送。
證券公司的集合資產(chǎn)管理賬戶與證券自營賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間不得發(fā)生交易，有充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的除外。
第五十七條證券公司應(yīng)當(dāng)為集合計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度，設(shè)定清晰的清算流程和資金劃轉(zhuǎn)路徑，公司風(fēng)控、稽核等部門應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營和管理實施監(jiān)控和核查。
第五十八條證券公司合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和制度執(zhí)行情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或者公司制度行為的，應(yīng)當(dāng)及時糾正處理，并向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。
第五十九條證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：
（一）向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；
（二）挪用集合計劃資產(chǎn)；
（三）募集資金不入賬或者其他任何形式的賬外經(jīng)營；
（四）募集資金超過計劃說明書約定的規(guī)模；
（五）接受單一客戶參與資金低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額；
（六）使用集合計劃資產(chǎn)進行不必要的交易；
（七）內(nèi)幕交易、操縱證券價格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違反公平交易規(guī)定的行為；
（八）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第六十條資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專門部門辦理集合計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。
資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對集合計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理，保證集合計劃資產(chǎn)與資產(chǎn)托管機構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨立，集合計劃資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)相互獨立，不同集合計劃資產(chǎn)相互獨立。
第六十一條證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立必要的信息技術(shù)支持系統(tǒng)，為集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制提供技術(shù)保障。

第五章監(jiān)督管理

第六十二條集合計劃存續(xù)期間，發(fā)生對集合計劃持續(xù)運營、客戶利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件，證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式及時向客戶披露，并向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。
第六十三條證券公司發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)托管機構(gòu)、代理推廣機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，或者違反推廣代理協(xié)議、托管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時報告證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會。
第六十四條資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)認真履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券公司違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，或者違反有關(guān)協(xié)議、合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時報告證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會。
第六十五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)，加強對包括集合計劃適當(dāng)銷售及公平交易制度執(zhí)行情況等的非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
第六十六條證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施：
（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；
（二）對公司高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案；
（三）責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果；
（四）責(zé)令暫停證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（五）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施。
證券公司被中國證監(jiān)會暫停集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的集合資產(chǎn)管理合同。
第六十七條證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。
第六十八條證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、代理推廣機構(gòu)及其相關(guān)人員從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反本細則規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第六章附則

第六十九條本細則規(guī)定的日以工作日計算，不含法定節(jié)假日。
第七十條本細則自公布之日起施行。2008年5月31日中國證監(jiān)會公布的《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（施行）》（證監(jiān)會公告〔2008〕26號）同時廢止。

證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則

中國證券監(jiān)督管理委員會

　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　〔2012〕30號

　　　現(xiàn)公布《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證監(jiān)會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年10月18日　

　　　　　　　　　　　　　　　證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則

第一章總則

第一條為了規(guī)范證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第87號，以下簡稱《管理辦法》），制定本細則。
第二條證券公司接受單一客戶委托，與客戶簽訂合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，通過專門賬戶管理客戶委托資產(chǎn)的活動，適用本細則。
第三條證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定。
第四條證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正原則；誠實守信，審慎盡責(zé)；堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權(quán)益。
第五條證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，規(guī)范業(yè)務(wù)活動，防范和控制風(fēng)險。
第六條定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險由客戶自行承擔(dān)，證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。
第七條中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《管理辦法》和本細則的規(guī)定，監(jiān)督管理證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動。
第八條證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《管理辦法》、本細則及相關(guān)規(guī)則，對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

第二章業(yè)務(wù)規(guī)則

第九條定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)是符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其他組織。
證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。
第十條證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。
第十一條證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，與客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。
定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。
第十二條證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險認知與承受能力和投資偏好等，并以書面和電子方式予以詳細記載、妥善保存。
客戶應(yīng)當(dāng)如實披露或者提供相關(guān)信息和資料，并在定向資產(chǎn)管理合同中承諾信息和資料的真實性。
第十三條證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。
證券公司應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險及其他風(fēng)險，以及上述風(fēng)險的含義、特征、可能引起的后果。風(fēng)險揭示書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對性，表述應(yīng)當(dāng)清晰、明確、易懂，符合中國證券業(yè)協(xié)會制定的標準格式。證券公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險揭示書交客戶簽字確認�？蛻艉炇痫L(fēng)險揭示書，即表明已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險。
第十四條客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。
第十五條客戶應(yīng)當(dāng)以真實身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托資產(chǎn)的來源、用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同中對此作出明確承諾�？蛻粑醋鞒兄Z，或者證券公司明知客戶身份不真實、委托資產(chǎn)來源或者用途不合法，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件；未提供證明文件的，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報告義務(wù)。
第十六條客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由負責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國證監(jiān)會認可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。
資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。
第十七條資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反定向資產(chǎn)管理合同的，應(yīng)當(dāng)立即要求證券公司改正；未能改正或者造成客戶委托資產(chǎn)損失的，資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時通知客戶，并報告證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會。
第十八條證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)獨立建賬、獨立核算、分賬管理。
證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
第十九條證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用客戶的定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶（以下簡稱專用證券賬戶）；買賣證券交易所以外的交易品種，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定開立相應(yīng)賬戶。專用證券賬戶和相應(yīng)賬戶內(nèi)的資產(chǎn)歸客戶所有。
專用證券賬戶名稱為“客戶名稱”。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對專用證券賬戶進行標識，表明該賬戶為客戶委托證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專用證券賬戶。
第二十條專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶。
客戶開立專用證券賬戶，或者將客戶普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)委托證券公司向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理。證券公司代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)提交資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明、與客戶簽訂的定向資產(chǎn)管理合同以及證券登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定的其他文件。
證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶辦理之日起3個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。備案前，不得使用該賬戶進行交易。
第二十一條專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。
第二十二條定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶；或者根據(jù)客戶要求，代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶。
客戶已經(jīng)開立普通證券賬戶的，專用證券賬戶不得轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶，專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)注銷。
專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應(yīng)當(dāng)在3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
第二十三條客戶將證券在其普通證券賬戶與該客戶專用證券賬戶之間劃轉(zhuǎn)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司根據(jù)定向資產(chǎn)管理合同的約定，代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理。
前款所稱的證券劃轉(zhuǎn)行為不屬于所有權(quán)轉(zhuǎn)移的過戶行為。
第二十四條定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對客戶授權(quán)證券公司開立、使用、注銷、轉(zhuǎn)換專用證券賬戶以及客戶提供必要協(xié)助等事宜作出明確約定。
第二十五條定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍由證券公司與客戶通過合同約定，不得違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的禁止規(guī)定，并且應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險認知與承受能力，以及證券公司的投資經(jīng)驗、管理能力和風(fēng)險控制水平相匹配。
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標的證券出借給證券金融公司。
第二十六條證券公司將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司以及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)，并要求客戶按照定向資產(chǎn)管理合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)�？蛻粑赐獾�，證券公司不得進行此項投資。客戶同意的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時將交易結(jié)果告知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)，并向證券交易所報告。
定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對前款所述投資的通知和答復(fù)程序作出明確約定。
第二十七條定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對管理費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間等作出明確約定。
第二十八條證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶書面委托證券公司行使權(quán)利的除外。
第二十九條證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照定向資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式，查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動、交易記錄等相關(guān)信息。
證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的時間和方式，向客戶提供對賬單，說明報告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動、交易記錄等情況。
第三十條客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)情形的，應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)的義務(wù)，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
客戶拒不履行或者怠于履行義務(wù)的，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所、證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。
第三十一條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進行監(jiān)控，保障客戶可以查詢其專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有的上市公司股份數(shù)額�？蛻艨梢允跈�(quán)證券公司或者資產(chǎn)托管機構(gòu)查詢。
客戶通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份發(fā)生本細則第三十條第一款規(guī)定的情形，客戶授權(quán)證券公司或者資產(chǎn)托管機構(gòu)查詢的，證券公司或者資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時通知客戶；未授權(quán)證券公司或者資產(chǎn)托管機構(gòu)查詢的，客戶應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)。
證券公司管理的專用證券賬戶內(nèi)單家上市公司股份不得超過該公司股份總數(shù)的5%，但客戶明確授權(quán)的除外；在客戶授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)生本細則第三十條第一款規(guī)定情形的，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時通知客戶，并督促客戶履行相關(guān)義務(wù)。
第三十二條客戶持有上市公司股份達到5%以后，證券公司通過專用證券賬戶為客戶再行買賣該上市公司股票的，應(yīng)當(dāng)在每次買賣前取得客戶同意；客戶未同意的，證券公司不得買賣該上市公司股票。
第三十三條證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資主辦人等可能影響客戶利益的重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時間內(nèi)告知客戶。
第三十四條定向資產(chǎn)管理合同終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定將客戶資產(chǎn)交還客戶。
第三十五條證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，妥善保管定向資產(chǎn)管理合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷毀。

第三章風(fēng)險管理與內(nèi)部控制

第三十六條證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策、公平交易、會計核算、風(fēng)險控制、合規(guī)管理等制度，規(guī)范業(yè)務(wù)運作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險，保護客戶合法權(quán)益。
證券公司應(yīng)當(dāng)將前款所述管理制度報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第三十七條證券公司應(yīng)當(dāng)實現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突。
同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)；同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負責(zé)人；同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人。
第三十八條證券公司應(yīng)當(dāng)完善投資決策體系，加強對交易執(zhí)行環(huán)節(jié)的控制，保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的不同客戶在投資研究、投資決策、交易執(zhí)行等各環(huán)節(jié)得到公平對待。
證券公司應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資交易行為進行監(jiān)控、分析、評估和核查，監(jiān)督投資交易的過程和結(jié)果，保證公平交易原則的實現(xiàn)。
第三十九條證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、誠信的原則，禁止任何形式的利益輸送。
證券公司的定向資產(chǎn)管理賬戶與證券自營賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間不得發(fā)生交易，有充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的除外。
第四十條證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)證券公司風(fēng)險控制指標管理的規(guī)定，根據(jù)自身管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。
第四十一條證券公司應(yīng)當(dāng)為每個客戶建立業(yè)務(wù)臺賬，按照企業(yè)會計準則的相關(guān)規(guī)定進行會計核算，與資產(chǎn)托管機構(gòu)定期對賬。
第四十二條證券公司應(yīng)當(dāng)對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和制度執(zhí)行情況進行合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或者公司制度行為的，應(yīng)當(dāng)及時糾正處理，并向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。
第四十三條證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對上述專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專項審計意見應(yīng)當(dāng)對上述專門賬戶的資料完整性、交易公允性作出說明。
上市證券公司接受持有本公司5%以下股份的股東為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，不受本條第一款、第二款的限制。
第四十四條證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：
（一）挪用客戶資產(chǎn)；
（二）以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競爭行為等方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；
（三）通過電視、報刊、廣播及其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案；
（四）接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額；
（五）以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（六）以簽訂補充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求；
（七）使用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的證券交易；
（八）內(nèi)幕交易、操縱證券價格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違反公平交易規(guī)定的行為；
（九）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第四章監(jiān)督管理

第四十五條證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
定向資產(chǎn)管理合同發(fā)生重要變更或者補充的，證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第四十六條證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，完成定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第四十七條會計師事務(wù)所對證券公司進行年度審計時，應(yīng)當(dāng)對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出具專項審計意見。證券公司應(yīng)當(dāng)將審計結(jié)果報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第四十八條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
第四十九條證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施：
（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；
（二）對公司高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案；
（三）責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果；
（四）責(zé)令暫停證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（五）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施。
證券公司被中國證監(jiān)會暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。
第五十條證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。
第五十一條證券交易所應(yīng)當(dāng)實時監(jiān)控專用證券賬戶的交易行為，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時處理，并報告中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會。
第五十二條證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)及其相關(guān)人員從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反本細則規(guī)定的，中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第五章附則

第五十三條本細則規(guī)定的日以工作日計算，不含法定節(jié)假日。
第五十四條本細則自公布之日起施行。2008年5月31日中國證監(jiān)會公布的《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（施行）》（證監(jiān)會公告〔2008〕25號）同時廢止。

關(guān)于印發(fā)《研究生國家獎學(xué)金管理暫行辦法》的通知

財政部教育部

關(guān)于印發(fā)《研究生國家獎學(xué)金管理暫行辦法》的通知

財教[2012]342號

黨中央有關(guān)部門，國務(wù)院有關(guān)部委、有關(guān)直屬機構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局）、教育廳（教委、教育局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財務(wù)局、教育局：

　　為發(fā)展中國特色研究生教育，促進研究生培養(yǎng)機制改革，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，根據(jù)《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》有關(guān)精神，財政部、教育部制定了《研究生國家獎學(xué)金管理暫行辦法》�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　附件：研究生國家獎學(xué)金管理暫行辦法

　　財政部教育部

　　2012年9月29日

附件：

　　研究生國家獎學(xué)金管理暫行辦法

　　第一章　總則

　　第一條　為發(fā)展中國特色研究生教育，促進研究生培養(yǎng)機制改革，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，根據(jù)《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》，設(shè)立研究生國家獎學(xué)金。為做好研究生國家獎學(xué)金工作，制定本辦法。

　　第二條　研究生國家獎學(xué)金由中央財政出資設(shè)立，用于獎勵普通高等學(xué)校（以下簡稱高等學(xué)校）中表現(xiàn)優(yōu)異的全日制研究生。

　　第三條　研究生國家獎學(xué)金每年獎勵4.5萬名在讀研究生。其中，博士研究生1萬名，碩士研究生3.5萬名。

　　第二章　獎勵標準與基本條件

　　第四條　博士研究生國家獎學(xué)金獎勵標準為每生每年3萬元；碩士研究生國家獎學(xué)金獎勵標準為每生每年2萬元。

　　第五條研究生國家獎學(xué)金基本申請條件：

　　1．熱愛社會主義祖國，擁護中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)；

　　2．遵守憲法和法律，遵守高等學(xué)校規(guī)章制度；

　　3．誠實守信，道德品質(zhì)優(yōu)良；

　　4．學(xué)習(xí)成績優(yōu)異，科研能力顯著，發(fā)展?jié)摿ν怀觥?br />
　　第三章　名額分配與預(yù)算下達

　　第六條　財政部、教育部根據(jù)各高等學(xué)校研究生規(guī)模、培養(yǎng)質(zhì)量以及上一年度研究生國家獎學(xué)金執(zhí)行情況，制定研究生國家獎學(xué)金年度分配名額和預(yù)算。全國學(xué)生資助管理中心于每年3月底前，提出研究生國家獎學(xué)金名額分配建議方案，報財政部、教育部審定。

　　第七條　每年4月30日前，財政部、教育部將研究生國家獎學(xué)金分配名額和預(yù)算下達中央主管部門和省級財政、教育部門。

　　每年5月31日前，中央主管部門和省級財政、教育部門按程序?qū)⒀芯可鷩要剬W(xué)金分配名額和預(yù)算下達相關(guān)高校。

　　第八條研究生國家獎學(xué)金名額向基礎(chǔ)學(xué)科和國家亟需的學(xué)科（專業(yè)）傾斜。高等學(xué)校要統(tǒng)籌研究生國家獎學(xué)金和其他研究生獎學(xué)金的名額分配、評審和發(fā)放工作，充分發(fā)揮各類獎學(xué)金的激勵作用。

　　第四章　評審組織

　　第九條　高等學(xué)校應(yīng)建立健全與研究生規(guī)模和現(xiàn)有管理機構(gòu)設(shè)置相適應(yīng)的研究生國家獎學(xué)金評審組織機制。

　　第十條　高等學(xué)校應(yīng)成立研究生國家獎學(xué)金評審領(lǐng)導(dǎo)小組，由校主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)職能部門負責(zé)人、研究生導(dǎo)師代表等組成。評審領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)按照本辦法有關(guān)規(guī)定制定本校研究生國家獎學(xué)金評審實施細則；制定名額分配方案；統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本校評審工作；裁決學(xué)生對評審結(jié)果的申訴；指定有關(guān)部門統(tǒng)一保存本校的國家獎學(xué)金評審資料。

　　第十一條　高等學(xué)校下設(shè)的基層單位（院、系、所，下同）應(yīng)成立研究生國家獎學(xué)金評審委員會，由基層單位主要領(lǐng)導(dǎo)任主任委員，研究生導(dǎo)師、行政管理人員、學(xué)生代表任委員，負責(zé)本單位研究生國家獎學(xué)金的申請組織、初步評審等工作。

　　第五章　評審程序

　　第十二條　研究生國家獎學(xué)金每年評審一次，所有符合本辦法規(guī)定條件的攻讀碩士、博士學(xué)位的全日制研究生均有資格申請。有意愿申請國家獎學(xué)金的研究生，本人應(yīng)如實填寫《研究生國家獎學(xué)金申請審批表》（附件1），向所在基層單位評審委員會提出申請。

　　碩博連讀研究生在注冊為博士研究生之前，或通過攻讀博士學(xué)位資格考試前，按照碩士研究生身份申請國家獎學(xué)金；注冊為博士研究生后，或已經(jīng)通過攻讀博士學(xué)位資格考試后，按照博士研究生身份申請國家獎學(xué)金。

　　直博生和招生簡章中注明不授予中間學(xué)位的本碩博、碩博連讀學(xué)生，根據(jù)當(dāng)年所修課程的層次階段確定身份參與國家獎學(xué)金的評定。在選修碩士課程階段按照碩士研究生身份參與評定；進入選修博士研究生課程階段按照博士研究生身份參與評定。

　　第十三條　研究生國家獎學(xué)金的評審工作，應(yīng)堅持公開、公平、公正、擇優(yōu)的原則，嚴格執(zhí)行國家有關(guān)教育法規(guī)，杜絕弄虛作假。

　　第十四條　基層單位評審委員會主任委員負責(zé)組織委員會委員對申請國家獎學(xué)金的學(xué)生進行初步評審，評審過程中應(yīng)充分尊重本基層單位學(xué)術(shù)組織、研究生導(dǎo)師的推薦意見�；鶎訂挝辉u審委員會確定本單位獲獎學(xué)生名單后，應(yīng)在本基層單位內(nèi)進行不少于5個工作日的公示。公示無異議后，提交高等學(xué)校研究生國家獎學(xué)金評審領(lǐng)導(dǎo)小組進行審定，審定結(jié)果在高等學(xué)校全范圍內(nèi)進行不少于5個工作日的公示。

　　第十五條對研究生國家獎學(xué)金評審結(jié)果有異議的學(xué)生，可在基層單位公示階段向所在基層單位評審委員會提出申訴，評審委員會應(yīng)及時研究并予以答復(fù)。如學(xué)生對基層單位作出的答復(fù)仍存在異議，可在高校公示階段向研究生國家獎學(xué)金評審領(lǐng)導(dǎo)小組提請裁決。

　　第十六條　中央高校將評審工作情況和評審結(jié)果報中央主管部門，地方高校將評審工作情況和評審結(jié)果報至省級財政、教育部門。中央主管部門和省級財政、教育行政部門對所屬高校評審情況和結(jié)果匯總后，填制《博士研究生國家獎學(xué)金獲獎學(xué)生匯總表》（附件2）和《碩士研究生國家獎學(xué)金獲獎學(xué)生匯總表》（附件3），每年10月31日前，報財政部、教育部備案。

　　第六章資金管理與監(jiān)督

　　第十七條　高等學(xué)校于每年11月30日前將當(dāng)年研究生國家獎學(xué)金一次性發(fā)放給獲獎學(xué)生。高等學(xué)校應(yīng)將研究生獲得國家獎學(xué)金情況記入學(xué)生學(xué)籍檔案，并頒發(fā)國家統(tǒng)一印制的榮譽證書。

　　第十八條　各省（自治區(qū)、直轄市、計劃單列市）、有關(guān)中央主管部門和高等學(xué)校必須嚴格執(zhí)行國家相關(guān)財經(jīng)法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對研究生國家獎學(xué)金資金加強管理，�？顚Ｓ茫坏媒亓�、擠占、挪用，并接受財政、審計、紀檢監(jiān)察等部門的檢查和監(jiān)督。

　　第十九條　財政部、教育部委托全國學(xué)生資助管理中心加強對研究生國家獎學(xué)金的日常管理。

　　第七章附則

　　第二十條　各�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市、計劃單列市）要根據(jù)本辦法制定具體管理辦法，報財政部、教育部備案。

　　第二十一條科研院所研究生國家獎學(xué)金管理參照本辦法執(zhí)行。

　　第二十二條　本辦法由財政部、教育部負責(zé)解釋。

　　第二十三條本辦法自2012年9月1日起施行。

　　附: 1.研究生國家獎學(xué)金申請審批表

　　2.博士研究生國家獎學(xué)金獲獎學(xué)生匯總表

　　3.碩士研究生國家獎學(xué)金獲獎學(xué)生匯總表
http://jkw.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/zhengcefabu/201210/t20121016_687851.html

新法規(guī)軟件介紹

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