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·關(guān)于印發(fā)《保險資金參與股指期貨交易規(guī)定》的通知
/中國保險監(jiān)督管理委員(2012-10-12)

·關(guān)于印發(fā)《保險資金參與金融衍生產(chǎn)品交易暫行辦法》的通知
/中國保險監(jiān)督管理委員(2012-10-12)

·關(guān)于印發(fā)《保險資金境外投資管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》的通知
/中國保險監(jiān)督管理委員(2012-10-12)

·住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計暫行辦法》的
/住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部(2012-9-25)

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/國家宗教事務(wù)局國家(2012-10-8)

·關(guān)于印發(fā)《基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計劃管理暫行規(guī)定》的通知
/中國保險監(jiān)督管理委員(2012-10-12)

·關(guān)于保險資金投資有關(guān)金融產(chǎn)品的通知
/中國保險監(jiān)督管理委員(2012-10-12)

·關(guān)于保險資產(chǎn)管理公司有關(guān)事項(xiàng)的通知
/中國保險監(jiān)督管理委員(2012-10-12)

·國內(nèi)水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例
/國務(wù)院(2012-10-13)

·國家林業(yè)局關(guān)于印發(fā)《國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)林業(yè)生態(tài)示范和名優(yōu)經(jīng)濟(jì)林等
/國家林業(yè)局(2012-10-16)

·關(guān)于印發(fā)《研究生國家獎學(xué)金管理暫行辦法》的通知
/財政部教育部(2012-9-29)

·證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
/中國證券監(jiān)督管理委員(2012-10-18)

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關(guān)于印發(fā)《保險資金參與股指期貨交易規(guī)定》的通知

保監(jiān)發(fā)〔2012〕95號

各保險集團(tuán)（控股）公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司：

　　為規(guī)范保險資金參與股指期貨交易，有效防范風(fēng)險，我會制定了《保險資金參與股指期貨交易規(guī)定》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國保監(jiān)會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年10月12日

保險資金參與股指期貨交易規(guī)定

　　第一條為規(guī)范保險資金參與股指期貨交易，有效防范風(fēng)險，根據(jù)《中華人民共和國保險法》等法律法規(guī)及《保險資金運(yùn)用管理暫行辦法》、《保險資金參與金融衍生產(chǎn)品交易暫行辦法》（以下簡稱衍生品辦法）等規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條本規(guī)定所稱股指期貨，是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，在中國金融期貨交易所上市的以股票價格指數(shù)為標(biāo)的的金融期貨合約。

　　第三條在中國境內(nèi)依法設(shè)立的保險集團(tuán)（控股）公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司（以下統(tǒng)稱保險機(jī)構(gòu)）參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)衍生品辦法的規(guī)定，以對沖風(fēng)險為目的，做好制度、崗位、人員及信息系統(tǒng)安排，遵守管理規(guī)范，強(qiáng)化風(fēng)險管理。

　　第四條保險機(jī)構(gòu)參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)以確定的資產(chǎn)組合（以下簡稱“資產(chǎn)組合”）為基礎(chǔ)，分別開立股指期貨交易賬戶，實(shí)行賬戶、資產(chǎn)、交易、核算和風(fēng)險的獨(dú)立管理。

　　第五條保險機(jī)構(gòu)參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)配置和風(fēng)險管理要求，制定合理的交易策略，并履行內(nèi)部決策程序。

　　第六條保險機(jī)構(gòu)參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)衍生品辦法規(guī)定，制定風(fēng)險對沖方案，明確對沖工具、對象、規(guī)模、期限以及有效性等內(nèi)容，并履行內(nèi)部審批程序。內(nèi)部審批應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險管理部門意見。

　　第七條保險機(jī)構(gòu)參與股指期貨交易，任一資產(chǎn)組合在任何交易日日終，所持有的賣出股指期貨合約價值，不得超過其對沖標(biāo)的股票及股票型基金資產(chǎn)的賬面價值。

　　保險機(jī)構(gòu)在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，與股票及股票型基金資產(chǎn)的賬面價值，合計不得超過規(guī)定的投資比例上限。

　　本條所指賣出股指期貨合約價值與買入股指期貨合約價值，不得合并軋差計算。

　　第八條保險機(jī)構(gòu)參與股指期貨交易，任一資產(chǎn)組合在任何交易日結(jié)算后，扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金、中央銀行票據(jù)、貨幣市場基金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券及政策性銀行債券，有效防范強(qiáng)制平倉風(fēng)險。

　　第九條保險機(jī)構(gòu)參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司及資產(chǎn)組合實(shí)際情況，明確設(shè)定股指期貨風(fēng)險敞口、風(fēng)險對沖比例、風(fēng)險對沖有效性、保證金管理等風(fēng)險控制指標(biāo)。

　　第十條保險機(jī)構(gòu)參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險對沖有效性預(yù)警機(jī)制，并利用相關(guān)指標(biāo)，持續(xù)評估對沖有效性。

　　第十一條保險機(jī)構(gòu)參與股指期貨交易，除符合衍生品辦法規(guī)定外，信息系統(tǒng)還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　�。ㄒ唬┕芍钙谪浗灰坠芾硐到y(tǒng)和估值系統(tǒng)穩(wěn)定高效，且能夠滿足交易和估值需求；

　　（二）風(fēng)險管理系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)對股指期貨交易的實(shí)時監(jiān)控，各項(xiàng)風(fēng)險管理指標(biāo)固化在系統(tǒng)中，并能夠及時預(yù)警；

　　（三）能夠與合作的交易結(jié)算機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)對接，并建立相應(yīng)的備份通道。

　　第十二條保險機(jī)構(gòu)參與股指期貨交易，其專業(yè)管理人員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　�。ㄒ唬┍ｋU集團(tuán)（控股）公司、保險公司自行參與股指期貨交易的，資產(chǎn)配置和投資交易專業(yè)人員不少于5名；風(fēng)險控制專業(yè)人員不少于3名；清算和核算專業(yè)人員不少于2名。投資交易、風(fēng)險控制和清算崗位人員不得相互兼任。

　�。ǘ┍ｋU集團(tuán)（控股）公司、保險公司委托資產(chǎn)管理公司或者其他專業(yè)機(jī)構(gòu)參與股指期貨交易的，專業(yè)人員不少于2名，其中包括風(fēng)險控制人員。受托的資產(chǎn)管理公司及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)，專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合本條第（一）項(xiàng)規(guī)定的要求。其他專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時滿足中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　上述專業(yè)人員均應(yīng)通過期貨從業(yè)人員資格考試，負(fù)責(zé)人員應(yīng)當(dāng)具有5年以上期貨或證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨或證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

　　第十三條保險機(jī)構(gòu)參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，與交易結(jié)算機(jī)構(gòu)確定股指期貨業(yè)務(wù)交易、保證金管理結(jié)算、風(fēng)險控制及數(shù)據(jù)傳輸?shù)仁马?xiàng)，通過協(xié)議明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　保險機(jī)構(gòu)與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，確定股指期貨業(yè)務(wù)的資金劃撥、清算、估值等事項(xiàng)，并在托管協(xié)議中明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　保險機(jī)構(gòu)可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要，與期貨交易結(jié)算機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂多方合作協(xié)議。

　　第十四條保險機(jī)構(gòu)參與股指期貨交易，所選期貨公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　�。ㄒ唬┏闪�5年以上，上季末凈資本達(dá)到人民幣三億元（含）以上，且不低于客戶權(quán)益總額的8%；

　�。ǘ┩ㄓ崡l件和交易設(shè)施高效安全，符合期貨交易要求，信息服務(wù)全面；

　�。ㄈ┕净蚬蓶|具有較強(qiáng)的金融市場研究及服務(wù)能力；

　�。ㄋ模┚哂型暾娘L(fēng)險管理架構(gòu)，最近兩年未發(fā)生風(fēng)險事件；最近三年無重大違法和違規(guī)記錄，且未處于立案調(diào)查過程中；

　�。ㄎ澹⿻娉兄Z接受中國保監(jiān)會的質(zhì)詢檢查，并向中國保監(jiān)會如實(shí)提供保險機(jī)構(gòu)參與股指期貨交易涉及的各種資料；

　　（六）其他規(guī)定條件。

　　第十五條保險機(jī)構(gòu)參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會報送以下文件：

　　（一）衍生品辦法規(guī)定的材料，其中專業(yè)人員證明材料，應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定要求；

　�。ǘ┡c期貨交易結(jié)算、資產(chǎn)托管等機(jī)構(gòu)簽署的協(xié)議文件；

　�。ㄈ┲袊１O(jiān)會要求的其他文件。

　　第十六條保險機(jī)構(gòu)參與股指期貨交易，持倉比例因市場波動等外部原因，不再符合本規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在5個交易日內(nèi)調(diào)整完畢，并在月度報告中向中國保監(jiān)會報告，列明事件發(fā)生的原因及處理過程。

　　第十七條保險機(jī)構(gòu)參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，不得從事內(nèi)幕交易、操縱證券及期貨價格、利益輸送等活動。

　　第十八條本規(guī)定由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。

關(guān)于印發(fā)《保險資金參與金融衍生產(chǎn)品交易暫行辦法》的通知

保監(jiān)發(fā)〔2012〕94號

各保險集團(tuán)（控股）公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司：

　　為規(guī)范保險資金參與金融衍生產(chǎn)品交易，防范資金運(yùn)用風(fēng)險，維護(hù)保險當(dāng)事人合法權(quán)益，我會制定了《保險資金參與金融衍生產(chǎn)品交易暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國保監(jiān)會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年10月12日

保險資金參與金融衍生產(chǎn)品交易暫行辦法

第一章總則

　　第一條為規(guī)范保險資金參與金融衍生產(chǎn)品交易，防范資金運(yùn)用風(fēng)險，維護(hù)保險當(dāng)事人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國保險法》及《保險資金運(yùn)用管理暫行辦法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條在中國境內(nèi)依法設(shè)立的保險集團(tuán)（控股）公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司（以下統(tǒng)稱保險機(jī)構(gòu)）參與金融衍生產(chǎn)品交易，適用本辦法。

　　第三條本辦法所稱金融衍生產(chǎn)品（以下簡稱衍生品），是指其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)、指數(shù)或特定事件的金融合約，包括遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)及掉期（互換）。

　　本辦法所稱金融衍生產(chǎn)品交易（以下簡稱衍生品交易），是指境內(nèi)衍生品交易，不包括境外衍生品交易。

　　第四條保險集團(tuán)（控股）公司、保險公司可以自行參與衍生品交易，也可以根據(jù)本辦法及相關(guān)規(guī)定，委托保險資產(chǎn)管理公司及符合中國保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國保監(jiān)會）規(guī)定的其他專業(yè)管理機(jī)構(gòu)，在授權(quán)范圍內(nèi)參與衍生品交易。

　　第五條保險機(jī)構(gòu)參與衍生品交易，僅限于對沖或規(guī)避風(fēng)險，不得用于投機(jī)目的，包括：

　　（一）對沖或規(guī)避現(xiàn)有資產(chǎn)、負(fù)債或公司整體風(fēng)險；

　�。ǘ⿲_未來一個月內(nèi)擬買入資產(chǎn)風(fēng)險，或鎖定其未來交易價格。

　　本條第（二）項(xiàng)所稱擬買入資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)是保險機(jī)構(gòu)按其投資決策程序，已經(jīng)決定將要買入的資產(chǎn)；未在決定之日起一個月內(nèi)買入該資產(chǎn)，或在上述期限內(nèi)放棄買入該資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限結(jié)束后或決定之日起的5個交易日內(nèi)，終止、清算或平倉相關(guān)衍生品。

　　第六條中國保監(jiān)會將根據(jù)市場發(fā)展和實(shí)際需要，適時發(fā)布衍生品具體品種交易規(guī)定。

　　第二章資質(zhì)條件

　　第七條保險集團(tuán)（控股）公司、保險公司自行參與衍生品交易，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

　�。ㄒ唬┒聲獣韵嚓P(guān)風(fēng)險，并承擔(dān)參與衍生品交易的最終責(zé)任；

　�。ǘ┙⒎媳巨k法規(guī)定的衍生品交易業(yè)務(wù)操作、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度；

　　（三）建立投資交易、會計核算和風(fēng)險管理等信息系統(tǒng)；

　�。ㄋ模┡鋫溲苌方灰讓I(yè)管理人員，包括但不限于分析研究、交易操作、財務(wù)處理、風(fēng)險控制和審計稽核等；

　�。ㄎ澹┢渌�(guī)定要求。

　　第八條保險集團(tuán)（控股）公司、保險公司委托保險資產(chǎn)管理公司及其他專業(yè)管理機(jī)構(gòu)參與衍生品交易，除符合第七條第（一）項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)配備與衍生品交易相適應(yīng)的監(jiān)督和評價等專業(yè)管理人員。

　　保險資產(chǎn)管理公司及其他專業(yè)管理機(jī)構(gòu)受托參與衍生品交易，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第（二）項(xiàng)至第（五）項(xiàng)規(guī)定的要求。

　　第九條保險機(jī)構(gòu)參與衍生品交易，選擇的交易結(jié)算等專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會有關(guān)衍生品交易的規(guī)定。
　　

　　第三章管理規(guī)范

　　第十條保險集團(tuán)（控股）公司、保險公司參與衍生品交易，董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司管理情況，制定授權(quán)制度，建立決策機(jī)制，明確管理人員職責(zé)及報告要求。

　　第十一條保險機(jī)構(gòu)自行或受托參與衍生品交易，業(yè)務(wù)操作制度應(yīng)當(dāng)涵蓋研究、決策、交易、清算與結(jié)算等全過程，明確責(zé)任分工，確保業(yè)務(wù)流程清晰，環(huán)節(jié)緊密銜接。

　　第十二條保險機(jī)構(gòu)自行或受托參與衍生品交易，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確崗位職責(zé)，確保業(yè)務(wù)操作和風(fēng)險管理流程可執(zhí)行，關(guān)鍵崗位相互制衡，重點(diǎn)環(huán)節(jié)雙人復(fù)核。

　　第十三條保險機(jī)構(gòu)自行或受托參與衍生品交易，風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)納入公司總體風(fēng)險管理架構(gòu)，能夠覆蓋衍生品交易前、中、后臺，并符合本辦法第四章規(guī)定要求。

　　第十四條保險機(jī)構(gòu)自行或受托參與衍生品交易，信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)包括業(yè)務(wù)處理設(shè)備、交易軟件和操作系統(tǒng)等，并通過可靠性測試。包括但不限于：

　�。ㄒ唬┩顿Y管理部門與風(fēng)險管理部門應(yīng)當(dāng)配置量化投資系統(tǒng)，計算對沖資產(chǎn)組合風(fēng)險所需的衍生品數(shù)量，并根據(jù)市場變化，調(diào)整衍生品規(guī)模，逐步實(shí)現(xiàn)擔(dān)保品動態(tài)調(diào)整；

　　（二）財務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)配備相應(yīng)的衍生品估值與清算模塊，會計確認(rèn)、計量、賬務(wù)處理及財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定。保險機(jī)構(gòu)委托托管銀行進(jìn)行財務(wù)核算的，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)托管銀行的信息系統(tǒng)合規(guī)可靠。

　　第十五條保險集團(tuán)（控股）公司、保險公司參與衍生品交易，應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)指引。該指引可以單獨(dú)制定，也可以作為公司年度投資計劃和投資指引的組成部分，包括但不限于以下內(nèi)容：

　　（一）擬運(yùn)用衍生品種類；

　�。ǘ┦褂醚苌返南拗�；

　�。ㄈ╋L(fēng)險管理要求。

　　第十六條保險機(jī)構(gòu)自行或受托參與衍生品交易，應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險對沖方案，并經(jīng)公司風(fēng)險管理部門及有關(guān)決策人員審批。對沖未來擬買入資產(chǎn)的風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)向風(fēng)險管理部門報備擬買入資產(chǎn)的書面文件。

　　第四章風(fēng)險管理

　　第十七條保險機(jī)構(gòu)參與衍生品交易，應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)風(fēng)險管理機(jī)制，制定衍生品交易的全面風(fēng)險管理制度與業(yè)務(wù)操作流程，建立實(shí)時監(jiān)測、評估與處置風(fēng)險的信息系統(tǒng)，完善應(yīng)急機(jī)制和管理預(yù)案。

　　第十八條保險機(jī)構(gòu)參與衍生品交易，應(yīng)當(dāng)制定量化的風(fēng)險指標(biāo)，采用適當(dāng)?shù)挠嬃磕Ｐ团c測評分析技術(shù)，及時評估衍生品交易風(fēng)險。

　　第十九條保險機(jī)構(gòu)參與衍生品交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司風(fēng)險承受能力，確定衍生品及其資產(chǎn)組合的風(fēng)險限額，按照一定的評估頻率定期復(fù)查更新。

　　保險機(jī)構(gòu)應(yīng)將風(fēng)險限額分解為不同層級，由風(fēng)險管理部門控制執(zhí)行。對違反風(fēng)險限額等交易情況，風(fēng)險管理部門應(yīng)當(dāng)及時報告。確有風(fēng)險對沖需求并需要靈活處理的，應(yīng)嚴(yán)格履行內(nèi)部審批程序。

　　第二十條保險機(jī)構(gòu)參與衍生品交易，應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注外部市場變化，審慎評估價格變化趨勢，及時調(diào)整衍生品交易方案，防范市場風(fēng)險。

　　第二十一條保險機(jī)構(gòu)參與衍生品交易，應(yīng)當(dāng)建立交易對手評估與選擇機(jī)制，充分調(diào)查交易對手的資信情況，評估信用風(fēng)險，并跟蹤評估交易過程和行為。

　　保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合內(nèi)外部信用評級情況，為交易對手設(shè)定交易限額，并根據(jù)需要采用適當(dāng)?shù)男庞蔑L(fēng)險緩釋措施。

　　第二十二條保險機(jī)構(gòu)參與衍生品交易，應(yīng)當(dāng)維持一定比例的流動資產(chǎn)，通過現(xiàn)金管理方法，監(jiān)控與防范流動性風(fēng)險。

　　第二十三條保險機(jī)構(gòu)參與衍生品交易，應(yīng)當(dāng)及時評估避險有效性。評估工作應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于決策和交易部門。評估衍生品價值時，應(yīng)當(dāng)采用市場公認(rèn)或者合理的估值方法。

　　第二十四條保險機(jī)構(gòu)參與衍生品交易，應(yīng)當(dāng)制定有效的激勵制度和機(jī)制，不得簡單將衍生品交易盈虧與業(yè)務(wù)人員收入掛鉤。后臺及風(fēng)險管理部門的人員報酬，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于交易盈虧情況。

　　第二十五條保險機(jī)構(gòu)參與衍生品交易，應(yīng)當(dāng)在不同部門之間設(shè)立防火墻體系，實(shí)行嚴(yán)格的業(yè)務(wù)分離制度，確保投資交易、風(fēng)險管理、清算核算、內(nèi)審稽核等部門獨(dú)立運(yùn)作。

　　保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定衍生品交易主管人員和專業(yè)人員的工作守則，建立問責(zé)制度。

　　第二十六條保險機(jī)構(gòu)參與衍生品交易，內(nèi)部審計與稽核部門應(yīng)當(dāng)定期對衍生品交易的風(fēng)險管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，獨(dú)立提交季度和年度稽核報告。檢查內(nèi)容包括但不限于以下方面：

　�。ㄒ唬┭苌方灰谆顒雍弦�(guī)情況；

　　（二）業(yè)務(wù)操作、內(nèi)部控制及風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況；

　　（三）專業(yè)人員資質(zhì)情況；

　�。ㄋ模┍茈U政策及有效性評估等。

　　第二十七條保險機(jī)構(gòu)參與衍生品交易，應(yīng)當(dāng)確保交易記錄的及時、真實(shí)、準(zhǔn)確與完整。記錄內(nèi)容包括衍生品交易決策流程、執(zhí)行情況及風(fēng)險事項(xiàng)等。
　　

　　第五章監(jiān)督管理

　　第二十八條保險機(jī)構(gòu)參與衍生品交易，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會報告，并提交以下書面材料：

　�。ㄒ唬┍ｋU集團(tuán)（控股）公司、保險公司自行參與衍生品交易，應(yīng)當(dāng)報送董事會批準(zhǔn)參與衍生品交易的決議（以下簡稱董事會決議）、董事會的風(fēng)險知曉函及本辦法第七條第（二）項(xiàng)至第（五）項(xiàng)要求的書面證明文件。

　　（二）保險集團(tuán)（控股）公司、保險公司委托保險資產(chǎn)管理公司及其他專業(yè)管理機(jī)構(gòu)參與衍生品交易，委托人應(yīng)當(dāng)報送董事會決議、風(fēng)險知曉函、相關(guān)委托協(xié)議及符合規(guī)定的專業(yè)人員資料，受托人應(yīng)當(dāng)報送符合本辦法第七條第（二）項(xiàng)至第（五）項(xiàng)要求的書面證明文件，受托的其他專業(yè)管理機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)報送書面承諾函，承諾接受中國保監(jiān)會的質(zhì)詢和檢查，并如實(shí)提供衍生品交易的各種資料。

　　第二十九條保險機(jī)構(gòu)、其他專業(yè)管理機(jī)構(gòu)參與衍生品交易，應(yīng)當(dāng)及時向中國保監(jiān)會報告以下事項(xiàng)：

　�。ㄒ唬┬薷谋巨k法第十條至第十三條規(guī)定的各項(xiàng)制度；

　　（二）不再滿足第十四條規(guī)定的業(yè)務(wù)系統(tǒng)和設(shè)備要求；

　　（三）不再滿足中國保監(jiān)會規(guī)定的專業(yè)人員配備要求；

　�。ㄋ模┨崆敖K止委托或到期后不再繼續(xù)委托開展衍生品交易。

　　保險機(jī)構(gòu)及其他專業(yè)管理機(jī)構(gòu)在上述第（一）項(xiàng)情況下，應(yīng)當(dāng)報告制度修改情況；在上述第（二）項(xiàng)或者第（三）項(xiàng)情況下，應(yīng)當(dāng)暫停其衍生品交易，在明確期限內(nèi)了結(jié)衍生品業(yè)務(wù)頭寸，直至能夠滿足有關(guān)規(guī)定，并向中國保監(jiān)會提交書面報告后，才可恢復(fù)相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　第三十條保險集團(tuán)（控股）公司、保險公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國保監(jiān)會報送以下報告：

　�。ㄒ唬┟總€月結(jié)束后的10個工作日內(nèi)，報送該月份衍生品交易的月末風(fēng)險敞口總額、各類衍生品風(fēng)險敞口金額，以及該月的風(fēng)險對沖情況；

　�。ǘ┟總€季度結(jié)束后的30個工作日內(nèi)，報送該季度衍生品交易的稽核審計報告；

　�。ㄈ┟總€年度結(jié)束后的60個工作日內(nèi)，報送該年度衍生品交易總結(jié)報告，內(nèi)容包括但不限于衍生品交易總體風(fēng)險、對沖有效性及合規(guī)情況等；

　　（四）及時報告衍生品交易違規(guī)行為、重大風(fēng)險或異常情況，及采取的應(yīng)對措施；

　�。ㄎ澹┲袊１O(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　本條所指的各項(xiàng)報告應(yīng)當(dāng)包括保險集團(tuán)（控股）公司、保險公司以自己名義開展衍生品交易和委托保險資產(chǎn)管理公司及其他專業(yè)管理機(jī)構(gòu)開展衍生品交易的情況。

　　第三十一條中國保監(jiān)會依法對保險機(jī)構(gòu)、其他專業(yè)管理機(jī)構(gòu)參與衍生品交易，開展現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查。

　　第三十二條保險機(jī)構(gòu)違反規(guī)定參與衍生品交易的，中國保監(jiān)會將依法對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員給予行政處罰。

　　其他專業(yè)管理機(jī)構(gòu)違反有關(guān)法規(guī)和本辦法規(guī)定的，中國保監(jiān)會將記錄其不良行為；情節(jié)嚴(yán)重的，中國保監(jiān)會有權(quán)責(zé)令保險機(jī)構(gòu)予以更換。

　　涉嫌犯罪的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，中國保監(jiān)會將依法移送司法機(jī)關(guān)查處。

　　第三十三條保險集團(tuán)（控股）公司、保險公司參與境外衍生品交易，應(yīng)當(dāng)遵守保險資金境外投資規(guī)定，委托境外投資管理人，按照授權(quán)開展相關(guān)業(yè)務(wù)，并將衍生品交易納入其業(yè)務(wù)管理體系。

　　第三十四條保險機(jī)構(gòu)受托管理的非保險資金，可以依照合同約定，參照本辦法執(zhí)行。

　　第三十五條本辦法由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十六條本辦法自發(fā)布之日起施行。

關(guān)于印發(fā)《保險資金境外投資管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》的通知

保監(jiān)發(fā)〔2012〕93號

各保險集團(tuán)（控股）公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司：

　　為規(guī)范保險資金境外投資運(yùn)作行為，防范投資管理風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)保險資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《保險資金境外投資管理暫行辦法》，我會制定了《保險資金境外投資管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國保監(jiān)會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年10月12日

　　保險資金境外投資管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范保險資金境外投資運(yùn)作行為，防范投資管理風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)保險資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《保險資金境外投資管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》），制定本細(xì)則。

　　第二條保險資金境外投資當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《辦法》和本細(xì)則規(guī)定，充分研判擬投資國家或者地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)和法律等風(fēng)險，審慎開展境外投資。

　　第三條中國保監(jiān)會依法對保險資金境外投資當(dāng)事人的管理能力進(jìn)行持續(xù)評估和監(jiān)管。

　　第二章資質(zhì)條件

　　第四條委托人除符合《辦法》第九條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：

　�。ㄒ唬┰O(shè)置境外投資相關(guān)崗位，境外投資專業(yè)人員不少于3人，其中具有3年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)人員不少于2人；

　�。ǘ┩顿Y時上季度末償付能力充足率不低于120%；

　�。ㄈ┩顿Y境外未上市企業(yè)股權(quán)、不動產(chǎn)及相關(guān)金融產(chǎn)品，投資管理能力應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定。

　　第五條境內(nèi)受托人除符合《辦法》第十條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：

　�。ㄒ唬┚哂�3年以上保險資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)；

　�。ǘ┳罱粋€會計年度受托管理資產(chǎn)規(guī)模不低于100億元人民幣；

　�。ㄈ┚惩馔顿Y專業(yè)人員不少于5人，其中具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)人員不少于3人， 3年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)人員不少于2人。

　　境內(nèi)受托人受托管理保險資金，限于投資香港市場。

　　第六條境外受托人除符合《辦法》第十一條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：

　　（一）具有5年以上國際資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，以及3年以上養(yǎng)老金或者保險資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)；

　�。ǘ┳罱粋€會計年度實(shí)收資本或者凈資產(chǎn)不低于3000萬美元或者等值可自由兌換貨幣；

　�。ㄈ┳罱荒昶骄芾碣Y產(chǎn)規(guī)模不低于300億美元或者等值可自由兌換貨幣；管理非關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)不低于管理資產(chǎn)總規(guī)模的50%，或者不低于300億美元或者等值可自由兌換貨幣；

　　（四）投資團(tuán)隊(duì)符合所在國家或地區(qū)從業(yè)資格要求，且平均從業(yè)經(jīng)驗(yàn)5年以上，其中主要投資管理人員從業(yè)經(jīng)驗(yàn)8年以上；

　�。ㄎ澹┚哂辛己玫倪^往投資業(yè)績。

　　受托人母公司或者其集團(tuán)內(nèi)所屬資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)管理的資產(chǎn)規(guī)模可以合并計算，但不包括投資顧問、投資銀行等管理或者涉及的資產(chǎn)。

　　受托人從事專項(xiàng)資產(chǎn)管理，符合下列條件的，可以不受第一款第（三）項(xiàng)管理資產(chǎn)規(guī)模的限制：

　�。ㄒ唬┕芾碣Y產(chǎn)規(guī)模在50億美元或者等值可自由兌換貨幣以上；

　�。ǘ┕芾韺ｍ�(xiàng)資產(chǎn)不低于管理資產(chǎn)總規(guī)模的70%；

　�。ㄈ⿹碛惺袌龉J(rèn)的專業(yè)聲譽(yù)和評價，管理團(tuán)隊(duì)在專項(xiàng)資產(chǎn)管理領(lǐng)域表現(xiàn)卓越。

　　境內(nèi)保險機(jī)構(gòu)在香港設(shè)立資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)未達(dá)到本條規(guī)定的，受托管理境內(nèi)保險資金限于投資香港市場。

　　第七條保險資金投資股權(quán)投資基金，發(fā)起并管理該基金的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　（一）實(shí)收（繳）資本或者凈資產(chǎn)不低于1500萬美元或者等值可自由兌換貨幣;

　�。ǘ├塾嫻芾碣Y產(chǎn)規(guī)模不低于10億美元或者等值可自由兌換貨幣，且過往業(yè)績優(yōu)秀,商業(yè)信譽(yù)良好。

　　第八條托管人除符合《辦法》第十二條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：

　�。ㄒ唬┳罱粋€會計年度末實(shí)收資本或者凈資產(chǎn)不低于300億元人民幣，托管資產(chǎn)規(guī)模不低于2000億元人民幣；

　�。ǘ┩泄苋藶橥馍酞�(dú)資銀行或者外國銀行分行，其母（總）公司滿足第（一）項(xiàng)規(guī)定條件，且能夠?yàn)橥泄苋寺男型泄軈f(xié)議承擔(dān)連帶責(zé)任的，實(shí)收資本或者凈資產(chǎn)和托管規(guī)�？梢园雌淠福ǹ偅┕居嬎悖�

　�。ㄈ╅L期信用評級在A級或者相當(dāng)于A級以上；外國銀行分行的資本充足率、核心資本充足率、信用級別按其母（總）公司計算；

　�。ㄋ模⿵氖卤ｋU資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不少于6人。

　　第九條商業(yè)銀行與委托人有下列關(guān)系之一的，不得擔(dān)任該委托人的托管人或托管代理人：

　　（一）一方直接或者間接持有另一方股份超過10%的；

　�。ǘ﹥煞奖煌环街苯踊蛘唛g接持有股份超過10%的；

　　（三）中國保監(jiān)會認(rèn)定的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　托管人（或者托管代理人）與受托人有前款關(guān)系之一的，應(yīng)當(dāng)建立有效的風(fēng)險隔離機(jī)制，不得從事內(nèi)幕交易和利益輸送。

　　第十條保險資金境外投資當(dāng)事人申請開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會報告，并承諾接受中國保監(jiān)會有關(guān)保險資金境外投資的質(zhì)詢。委托人變更受托人和托管人，應(yīng)當(dāng)重新提交材料。

　　第三章投資規(guī)范

　　第十一條保險資金境外投資應(yīng)當(dāng)選擇附件1所列國家或者地區(qū)的金融市場，且投資下列品種：

　　（一）貨幣市場類

　　包括期限不超過1年的商業(yè)票據(jù)、銀行票據(jù)、大額可轉(zhuǎn)讓存單、逆回購協(xié)議、短期政府債券和隔夜拆出等貨幣市場工具或者產(chǎn)品。

　　貨幣市場類工具（包括逆回購協(xié)議用于抵押的證券）的發(fā)行主體應(yīng)當(dāng)獲得A級或者相當(dāng)于A級以上的信用評級。

　�。ǘ┕潭ㄊ找骖�

　　包括銀行存款、政府債券、政府支持性債券、國際金融組織債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券等固定收益產(chǎn)品。

　　債券應(yīng)當(dāng)以國際主要流通貨幣計價，且發(fā)行人和債項(xiàng)均獲得國際公認(rèn)評級機(jī)構(gòu)BBB級或者相當(dāng)于BBB級以上的評級。按照規(guī)定免于信用評級要求的，其發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有不低于該債券評級要求的信用級別。中國政府在境外發(fā)行的債券可不受信用級別限制�？赊D(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)在附件1所列國家或者地區(qū)證券交易所主板市場掛牌交易。

　　（三）權(quán)益類

　　包括普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證、美國存托憑證、未上市企業(yè)股權(quán)等權(quán)益類工具或者產(chǎn)品。

　　股票以及存托憑證應(yīng)當(dāng)在附件1所列國家或者地區(qū)證券交易所主板市場掛牌交易。

　　直接投資的未上市企業(yè)股權(quán)，限于金融、養(yǎng)老、醫(yī)療、能源、資源、汽車服務(wù)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等企業(yè)股權(quán)。

　�。ㄋ模┎粍赢a(chǎn)

　　直接投資的不動產(chǎn)，限于位于附件1所列發(fā)達(dá)市場主要城市的核心地段，且具有穩(wěn)定收益的成熟商業(yè)不動產(chǎn)和辦公不動產(chǎn)。

　　第十二條保險資金投資的境外基金，應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：

　　（一）證券投資基金

　　經(jīng)附件1所列國家或者地區(qū)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，或者登記注冊；基金管理人符合第六條規(guī)定；可供追溯的過往業(yè)績不少于3年；結(jié)構(gòu)簡單明確，基礎(chǔ)資產(chǎn)清晰且符合第十一條第（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定；貨幣市場基金還應(yīng)當(dāng)獲得AAA級或者相當(dāng)于AAA級的評級；

　�。ǘ┕蓹�(quán)投資基金

　　投資標(biāo)的處于成長期、成熟期或者具有較高并購價值，不受附件1所列國家和地區(qū)的限制；認(rèn)繳資金規(guī)模不低于3億美元或者等值可自由兌換貨幣，且實(shí)繳資金按認(rèn)繳規(guī)模配比到位；

　　擁有10名以上具有股權(quán)投資和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員；高級管理人員中,具有8年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的不少于2名，且具有完整的基金募集、管理和退出經(jīng)驗(yàn)，主導(dǎo)并退出的項(xiàng)目不少于5個（母基金除外）；至少有3名主要專業(yè)人員共同工作滿3年；具有完善的治理結(jié)構(gòu)、有效的激勵約束機(jī)制和利益保護(hù)機(jī)制；設(shè)定關(guān)鍵人條款，能夠確保管理團(tuán)隊(duì)的專屬性。

　　保險資金可以投資以符合前款規(guī)定的股權(quán)投資基金為標(biāo)的的母基金。母基金的交易結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)簡單明晰，不得包括其他母基金。

　　保險資金投資的股權(quán)投資基金，金融機(jī)構(gòu)及其子公司不得實(shí)際控制該基金的管理運(yùn)營，不得持有該基金的普通合伙權(quán)益。

　�。ㄈ┓康禺a(chǎn)信托投資基金（REITs）

　　在附件1所列國家或者地區(qū)交易所掛牌交易。

　　第十三條同一投資標(biāo)的在同一會計核算期間，具有兩家以上信用評級機(jī)構(gòu)信用評級的，應(yīng)當(dāng)采用孰低原則確認(rèn)信用級別。

　　第十四條保險機(jī)構(gòu)境外投資余額不超過上年末總資產(chǎn)的15%，投資附件1所列新興市場余額不超過上年末總資產(chǎn)的10%。

　　保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合并計算境內(nèi)和境外各類投資品種比例，單項(xiàng)投資比例參照境內(nèi)同類品種執(zhí)行。

　　第十五條保險資金境外投資應(yīng)當(dāng)控制短期資金融出或者融入，并遵守下列規(guī)定：

　�。ㄒ唬┠婊刭徑灰准案粢共鸪鋈诔龅馁Y金，不超過上年末總資產(chǎn)的1%；

　　（二）因交易清算目的拆入資金，不超過上年末總資產(chǎn)的1%，且拆入資金期限不得超過5個工作日。

　　第十六條保險資金境外投資不得有下列行為：

　�。ㄒ唬┩顿Y實(shí)物商品、貴重金屬或者代表貴重金屬的憑證和商品類衍生工具；

　　（二）利用證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)融資，購買證券及參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；

　�。ㄈ┏秊榻灰浊逅隳康牟鹑胭Y金外，以其他任何形式借入資金。

　　第四章風(fēng)險控制

　　第十七條委托人應(yīng)當(dāng)建立覆蓋境內(nèi)外市場的信息管理系統(tǒng)，實(shí)時監(jiān)控投資市場、投資品種、投資比例、交易對手集中度和衍生品風(fēng)險敞口等指標(biāo)，確保依規(guī)合法運(yùn)作。

　　第十八條委托人上季度末償付能力充足率低于監(jiān)管規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時調(diào)整境外投資策略，不得繼續(xù)投資或者增持無擔(dān)保債券、權(quán)益類工具、不動產(chǎn)或者相關(guān)金融產(chǎn)品。

　　第十九條委托人應(yīng)當(dāng)自行或者聘請投資咨詢顧問，對受托人和托管人進(jìn)行盡職調(diào)查，充分了解托管人選擇的托管代理人，關(guān)注相關(guān)風(fēng)險。

　　第二十條委托人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《辦法》、本細(xì)則規(guī)定及投資管理協(xié)議約定，定期評估受托人和托管人，審核投資指引每年不少于一次。

　　第二十一條受托人將保險資金交由母公司控制的其他專業(yè)機(jī)構(gòu)投資管理的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)委托人同意，并承擔(dān)轉(zhuǎn)委托的最終責(zé)任。

　　除上述方式外，受托人不得以任何名義或者方式，將受托資產(chǎn)轉(zhuǎn)委托。

　　第二十二條受托人因市場波動、信用評級調(diào)整等因素，致使投資行為不符合《辦法》和本細(xì)則規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　第二十三條受托人應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行交易對手選擇標(biāo)準(zhǔn),并經(jīng)委托人認(rèn)可。除券款兌付交易外，受托人應(yīng)當(dāng)選擇信用評級在A級或者相當(dāng)于A級以上的機(jī)構(gòu)。

　　受托人應(yīng)當(dāng)按照委托人最佳利益原則，選擇經(jīng)營規(guī)范、聲譽(yù)良好的境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理證券買賣，合理分配保險資金證券交易，確保交易質(zhì)量，控制交易成本，并向委托人披露證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人的業(yè)務(wù)費(fèi)用收取情況或者返還名稱及收付方式。

　　第二十四條托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)托管資產(chǎn)類別、規(guī)模及提供服務(wù)內(nèi)容，合理收取托管費(fèi)用。

　　托管代理人履職過程中，因自身過錯、疏忽等原因，導(dǎo)致保險資金境外投資損失的，托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第二十五條托管人或者托管代理人應(yīng)當(dāng)妥善保管托管資產(chǎn)所有權(quán)文件正本或者證明全部所有權(quán)的文件正本，投資所在地法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第二十六條委托人與受托人、托管人簽訂協(xié)議，應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管要求及一般慣例，適用中華人民共和國或者中國香港特別行政區(qū)法律，并由中國境內(nèi)或者香港特別行政區(qū)的仲裁機(jī)構(gòu)裁決。

　　前款所稱協(xié)議，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所具有3年以上相關(guān)執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)律師出具法律意見。

　　第二十七條保險資金境外投資當(dāng)事人，不得發(fā)生合法傭金、稅費(fèi)之外的任何利益輸送行為，不得利用保險資金獲取不正當(dāng)利益。

　　第二十八條保險資金境外投資不動產(chǎn)和未上市企業(yè)股權(quán)，應(yīng)當(dāng)參照境內(nèi)同類品種相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，規(guī)范投資行為，加強(qiáng)后續(xù)管理，防范投資風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和市場風(fēng)險。

　　第二十九條保險資金境外投資，可以運(yùn)用利率遠(yuǎn)期、利率掉期、利率期貨、外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期、股指期貨、買入股指期權(quán)等衍生產(chǎn)品規(guī)避投資風(fēng)險，并遵守下列規(guī)定：

　�。ㄒ唬┎坏眠M(jìn)行投機(jī)，衍生產(chǎn)品合約標(biāo)的物價值總額，不得超過需對沖風(fēng)險基礎(chǔ)資產(chǎn)的102%；

　�。ǘ┻\(yùn)用金融衍生產(chǎn)品支付的各項(xiàng)費(fèi)用、期權(quán)費(fèi)和保證金等的總額，不超過各項(xiàng)需對沖風(fēng)險基礎(chǔ)資產(chǎn)的10%；

　�。ㄈ┟總€工作日應(yīng)當(dāng)對場外交易合約進(jìn)行估值，與任一場外交易對手的市值計價敞口，不超過上年末總資產(chǎn)的1%；

　　（四）場外交易對手已與受托人簽訂《國際掉期與衍生品主合同》（ISDA Master Agreement），并經(jīng)委托人認(rèn)可和授權(quán)。利率期貨、股指期貨和買入股指期權(quán)限于附件2所列交易所上市交易。

　　投資指引應(yīng)當(dāng)明確衍生品交易的范圍、種類、風(fēng)險限額要求、交易對手選擇、特別事項(xiàng)審批、信息提供與報告制度等事項(xiàng)。

　　第五章監(jiān)督管理

　　第三十條委托人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國保監(jiān)會報告下列事項(xiàng)：

　�。ㄒ唬┲卮髨蟾�。簽訂資產(chǎn)委托管理協(xié)議和托管協(xié)議，簽訂和調(diào)整投資指引，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報告；受托人和托管人發(fā)生重大突發(fā)事件，或者投資市場發(fā)生影響保險資產(chǎn)安全和投資業(yè)績的重大突發(fā)事件，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)報告，報告事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)至少包括資產(chǎn)保全和風(fēng)險防范措施；

　�。ǘ┘径葓蟾妗Ｃ考径冉Y(jié)束后30個工作日內(nèi)，報告境外投資情況、風(fēng)險評估報告、境外投資結(jié)算賬戶余額和收支情況及關(guān)聯(lián)交易；

　�。ㄈ┠甓葓蟾�。每年4月30日前，報告上一年度受托人和托管人管理保險資金的評估報告；

　�。ㄋ模┲袊１O(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第三十一條保險機(jī)構(gòu)開展境外股權(quán)和不動產(chǎn)投資，應(yīng)當(dāng)參照境內(nèi)相關(guān)規(guī)定，履行核準(zhǔn)或者報告義務(wù)。

　　第三十二條托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國保監(jiān)會報告下列事項(xiàng)：

　�。ㄒ唬┲卮髨蟾妗Ｗ兏惩馔泄艽砣�，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報告；

　�。ǘ┰露葓蟾�。每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)，報告保險資金境外投資月度托管情況；

　�。ㄈ┠甓葓蟾妗Ｃ磕�4月30日前，報送會計師事務(wù)所出具的上一年度公司財務(wù)報告和內(nèi)部控制審計報告。

　　受托人、托管人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)協(xié)議規(guī)定，向委托人充分披露相關(guān)信息，披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)不少于本細(xì)則相關(guān)規(guī)定，且不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本細(xì)則所稱會計師事務(wù)所，是指具有境內(nèi)外相關(guān)行業(yè)審計經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù)良好并被廣泛認(rèn)可的會計師事務(wù)所。

　　第三十三條保險資金境外投資當(dāng)事人，違反法律、行政法規(guī)及本細(xì)則規(guī)定的，中國保監(jiān)會將依法對該機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員予以處罰。

　　第六章附則

　　第三十四條保險資金投資境外以人民幣計價發(fā)行的金融產(chǎn)品，境內(nèi)以人民幣或者外幣計價發(fā)行，以境外金融工具或者其他資產(chǎn)為投資對象的金融工具，適用本細(xì)則。

　　第三十五條本細(xì)則由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。本細(xì)則施行前已經(jīng)開展保險資金境外投資的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)符合本細(xì)則的規(guī)定。

　　附件：1.可投資國家或者地區(qū)

　　 2.期貨期權(quán)交易所

附件：1.可投資國家或者地區(qū)

一、發(fā)達(dá)市場
澳大利亞香港葡萄牙
奧地利愛爾蘭新加坡
比利時以色列西班牙
加拿大意大利瑞典
丹麥日本瑞士
芬蘭荷蘭英國
法國盧森堡美國
德國新西蘭
希臘挪威
二、新興市場
巴西印度尼西亞波蘭
智利韓國俄羅斯
哥倫比亞馬來西亞南非
捷克共和國墨西哥臺灣
埃及摩洛哥泰國
匈牙利秘魯土耳其
印度菲律賓

2.期貨期權(quán)交易所

國家（地區(qū)）交易所名稱
美國芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán) CME Group
澳大利亞悉尼期貨交易所 Syndey Futures Exhange
比利時紐約泛歐交易所 NYSE Euronext Brussels
加拿大蒙特利爾交易所 The Montreal Exchange
英國紐約泛歐交易所 NYSE Euronext LIFFE
法國紐約泛歐交易所 NYSE Euronext Paris
德國歐洲期貨期權(quán)交易所 EUREX
荷蘭紐約泛歐交易所 NYSE Euronext Amsterdam
香港香港期貨交易所 HongKong Futures Exchange(HKFE)
日本東京證券交易所 Tokyo Stock Exchange(TSE)
大阪交易所 Osaka Securities Exchange
韓國韓國證券交易所 Korea Exchange(KRX)
新加坡新加坡交易所 Singapore Exchange（SGX）
瑞士歐洲期貨期權(quán)交易所 EUREX
備注：由上述兩家交易所吸收合并，或者新設(shè)合并成立的交易所，將被視同為核準(zhǔn)。

住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計暫行辦法》的通知

建科[2012]141號

各省、自治區(qū)住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳，直轄市、計劃單列市建委（建交委、建設(shè)局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)建設(shè)局：

　　為貫徹落實(shí)《節(jié)約能源法》、《統(tǒng)計法》、《民用建筑節(jié)能條例》等法律法規(guī)，進(jìn)一步建立和完善民用建筑能耗統(tǒng)計制度，提高統(tǒng)計資料的準(zhǔn)確性、完整性和及時性，我部制定了《民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計暫行辦法》�，F(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年9月25日

民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計暫行辦法

　　第一條　為了加強(qiáng)民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計的管理，發(fā)揮統(tǒng)計信息的作用，依據(jù)《中華人民共和國節(jié)約能源法》、《中華人民共和國統(tǒng)計法》、《民用建筑節(jié)能條例》等有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱的民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計，是指對民用建筑能耗狀況和建筑節(jié)能信息進(jìn)行的收集、整理、分析、公布的活動。

　　民用建筑能耗，是指民用建筑在使用過程中一定時期內(nèi)的電力、煤炭、天然氣等各類能源的消耗量。

　　節(jié)能信息，是指新建建筑節(jié)能、既有建筑節(jié)能改造，以及可再生能源建筑規(guī)�；瘧�(yīng)用等建筑節(jié)能工作的進(jìn)展情況。

　　第三條　國務(wù)院住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門在國務(wù)院統(tǒng)計主管部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)全國民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計工作。

　　縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門在上級建設(shè)主管部門和同級統(tǒng)計主管部門的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本轄區(qū)的民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計工作。

　　第四條　各級建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)將民用建筑能耗與節(jié)能信息統(tǒng)計工作納入民用建筑節(jié)能工作計劃中組織實(shí)施，配備專門的統(tǒng)計人員及相應(yīng)的辦公設(shè)備，妥善保管統(tǒng)計資料，建立并完善信息化平臺。

　　第五條　縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)在建筑節(jié)能資金中列支民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計工作經(jīng)費(fèi)，并納入財政預(yù)算。

　　第六條　民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，完整、及時地提供統(tǒng)計調(diào)查所需的資料，不得提供不真實(shí)或者不完整的統(tǒng)計資料，不得遲報、拒報統(tǒng)計資料。

　　國家機(jī)關(guān)辦公建筑和單體建筑面積2萬平方米以上的大型公共建筑的所有權(quán)人或使用權(quán)人應(yīng)當(dāng)定期將分項(xiàng)用電量報縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門。

　　第七條　國務(wù)院住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門在民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計中承擔(dān)如下職責(zé)：

　　（一）依法制定民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計工作規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)計調(diào)查制度、調(diào)查項(xiàng)目，建立健全統(tǒng)計指標(biāo)體系；

　�。ǘ┙M織實(shí)施全國民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計調(diào)查、分析和監(jiān)督，進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)；

　　（三）管理民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計資料、統(tǒng)計信息化系統(tǒng)和統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫資源；

　�。ㄋ模┮婪z查、審定、管理、發(fā)布全國民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計調(diào)查信息、統(tǒng)計分析報告或其他統(tǒng)計資料；

　　（五）組織開展全國民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計培訓(xùn)和技術(shù)交流工作。

　　第八條　縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門在民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計中承擔(dān)如下職責(zé)：

　　（一）完成國務(wù)院住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門部署的相關(guān)統(tǒng)計調(diào)查任務(wù)，對本行政區(qū)域民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計進(jìn)行組織協(xié)調(diào)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)；

　�。ǘ┙⒔∪裼媒ㄖ芎暮凸�(jié)能信息統(tǒng)計的質(zhì)量控制制度，保障統(tǒng)計數(shù)據(jù)及統(tǒng)計資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時性；

　�。ㄈ┦占�、匯總、核實(shí)民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計數(shù)據(jù)及統(tǒng)計資料，及時、如實(shí)向上級機(jī)關(guān)和統(tǒng)計管理部門報告，并對本行政區(qū)域內(nèi)建筑節(jié)能情況進(jìn)行統(tǒng)計分析；

　　（四）根據(jù)統(tǒng)計調(diào)查和統(tǒng)計分析，對民用建筑能耗和節(jié)能相關(guān)工作進(jìn)行統(tǒng)計監(jiān)督和考核，提出改進(jìn)工作的建議；

　�。ㄎ澹┕芾肀拘姓䥇^(qū)域內(nèi)民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計資料、統(tǒng)計信息化系統(tǒng)和統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫資源；

　　（六）組織開展本行政區(qū)域內(nèi)民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計培訓(xùn)和技術(shù)交流工作。

　　第九條　統(tǒng)計人員在民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計工作中有權(quán)調(diào)查、查閱有關(guān)資料，要求被調(diào)查單位和人員提供有關(guān)民用建筑能耗和節(jié)能信息的文件和資料。

　　第十條　民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計調(diào)查應(yīng)當(dāng)按照民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計調(diào)查制度組織實(shí)施。民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計調(diào)查制度由國務(wù)院住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門制定并報經(jīng)國務(wù)院統(tǒng)計主管部門審批。

　　第十一條　按照規(guī)定程序批準(zhǔn)的民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計調(diào)查表，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明表號、制定機(jī)關(guān)、批準(zhǔn)或備案文號、有效期限等標(biāo)志。被調(diào)查單位或人員應(yīng)準(zhǔn)確、及時地按調(diào)查方案填報。

　　對未標(biāo)明前款規(guī)定的標(biāo)志或者超過有效期的統(tǒng)計調(diào)查表，統(tǒng)計調(diào)查對象有權(quán)拒絕填報。

　　第十二條　統(tǒng)計資料采取逐級上報的方式。提供民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計資料須經(jīng)本部門、本單位負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后報送。

　　第十三條　各級建設(shè)主管部門應(yīng)執(zhí)行國家有關(guān)統(tǒng)計資料保密管理的規(guī)定。有關(guān)單位和人員應(yīng)當(dāng)對民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人信息保密。

　　第十四條　各級建設(shè)主管部門應(yīng)建立民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計資料檔案制度，民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計資料檔案的保管、調(diào)用和移交，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)檔案管理的規(guī)定。

　　第十五條　國務(wù)院住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門與國務(wù)院統(tǒng)計主管部門協(xié)商后向社會公布全國民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

　　縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門依照國家有關(guān)規(guī)定，報經(jīng)上一級建設(shè)主管部門審定，并與同級統(tǒng)計主管部門協(xié)商后可公布本行政區(qū)民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

　　第十六條　各級建設(shè)主管部門應(yīng)充分發(fā)揮統(tǒng)計資料的作用，利用可以公開的統(tǒng)計信息為社會、公眾服務(wù)。

　　第十七條　各級建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)將民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計工作作為對建筑節(jié)能工作年度考核內(nèi)容，其考核內(nèi)容應(yīng)包括統(tǒng)計資料的上報時間和填報質(zhì)量，以及統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析報告的編制質(zhì)量。

　　其中上報時間為是否按民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計報表制度規(guī)定的時間內(nèi)上報統(tǒng)計資料；填報質(zhì)量包括統(tǒng)計資料的上報率、統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、統(tǒng)計資料的完整性和規(guī)范性，以及計算機(jī)統(tǒng)計應(yīng)用軟件的使用情況；統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析報告的編制質(zhì)量包括分析報告的完整性、科學(xué)性和客觀性。

　　第十八條　各級建設(shè)主管部門對有下列表現(xiàn)之一的單位或者個人，應(yīng)當(dāng)給予表彰或者獎勵：

　�。ㄒ唬┰诿裼媒ㄖ芎暮凸�(jié)能信息統(tǒng)計科學(xué)研究方面有所創(chuàng)新，在改革和完善民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計制度、統(tǒng)計調(diào)查方法等方面，有重要貢獻(xiàn)的；

　�。ǘ┰谕瓿梢�(guī)定的民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計調(diào)查任務(wù)，保障民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計資料準(zhǔn)確性、及時性方面，做出顯著成績的；

　�。ㄈ┰谶M(jìn)行民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計分析、預(yù)測和監(jiān)督方面取得突出成績的；

　�。ㄋ模┰诿裼媒ㄖ芎暮凸�(jié)能信息統(tǒng)計方面，運(yùn)用和推廣現(xiàn)代信息技術(shù)有顯著效果的。

　　第十九條　在民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計工作中，單位和個人違反《統(tǒng)計法》的規(guī)定，由有關(guān)部門依法追究相關(guān)責(zé)任。

　　第二十條　省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門可以依據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。

　　第二十一條　本辦法自2012年11月15日起施行。

國內(nèi)水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例

國務(wù)院第625號

《國內(nèi)水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》已經(jīng)2012年9月26日國務(wù)院第218次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2013年1月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　總理溫家寶
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年10月13日

國內(nèi)水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例

第一章　總　　則

　　第一條　為了規(guī)范國內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營行為，維護(hù)國內(nèi)水路運(yùn)輸市場秩序，保障國內(nèi)水路運(yùn)輸安全，促進(jìn)國內(nèi)水路運(yùn)輸業(yè)健康發(fā)展，制定本條例。
　　第二條　經(jīng)營國內(nèi)水路運(yùn)輸以及水路運(yùn)輸輔助業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。
　　本條例所稱國內(nèi)水路運(yùn)輸（以下簡稱水路運(yùn)輸），是指始發(fā)港、掛靠港和目的港均在中華人民共和國管轄的通航水域內(nèi)的經(jīng)營性旅客運(yùn)輸和貨物運(yùn)輸。
　　本條例所稱水路運(yùn)輸輔助業(yè)務(wù)，是指直接為水路運(yùn)輸提供服務(wù)的船舶管理、船舶代理、水路旅客運(yùn)輸代理和水路貨物運(yùn)輸代理等經(jīng)營活動。
　　第三條　國家鼓勵和保護(hù)水路運(yùn)輸市場的公平競爭，禁止壟斷和不正當(dāng)競爭行為。
　　國家運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、技術(shù)政策等措施，支持和鼓勵水路運(yùn)輸經(jīng)營者實(shí)行規(guī)�；�、集約化經(jīng)營，促進(jìn)水路運(yùn)輸行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；支持和鼓勵水路運(yùn)輸經(jīng)營者采用先進(jìn)適用的水路運(yùn)輸設(shè)備和技術(shù)，保障運(yùn)輸安全，促進(jìn)節(jié)約能源，減少污染物排放。
　　國家保護(hù)水路運(yùn)輸經(jīng)營者、旅客和貨主的合法權(quán)益。
　　第四條　國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門主管全國水路運(yùn)輸管理工作。
　　縣級以上地方人民政府交通運(yùn)輸主管部門主管本行政區(qū)域的水路運(yùn)輸管理工作。縣級以上地方人民政府負(fù)責(zé)水路運(yùn)輸管理的部門或者機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱負(fù)責(zé)水路運(yùn)輸管理的部門）承擔(dān)本條例規(guī)定的水路運(yùn)輸管理工作。
　　第五條　經(jīng)營水路運(yùn)輸及其輔助業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，誠實(shí)守信。
　　國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門和負(fù)責(zé)水路運(yùn)輸管理的部門應(yīng)當(dāng)依法對水路運(yùn)輸市場實(shí)施監(jiān)督管理，對水路運(yùn)輸及其輔助業(yè)務(wù)的違法經(jīng)營活動實(shí)施處罰，并建立經(jīng)營者誠信管理制度，及時向社會公告監(jiān)督檢查情況。

第二章　水路運(yùn)輸經(jīng)營者

　　第六條　申請經(jīng)營水路運(yùn)輸業(yè)務(wù)，除本條例第七條規(guī)定的情形外，申請人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　�。ㄒ唬┚邆淦髽I(yè)法人條件；
　�。ǘ┯蟹媳緱l例第十三條規(guī)定的船舶，并且自有船舶運(yùn)力符合國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門的規(guī)定；
　�。ㄈ┯忻鞔_的經(jīng)營范圍，其中申請經(jīng)營水路旅客班輪運(yùn)輸業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)有可行的航線營運(yùn)計劃；
　�。ㄋ模┯信c其申請的經(jīng)營范圍和船舶運(yùn)力相適應(yīng)的海務(wù)、機(jī)務(wù)管理人員；
　�。ㄎ澹┡c其直接訂立勞動合同的高級船員占全部船員的比例符合國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門的規(guī)定；
　�。┯薪∪陌踩芾碇贫龋�
　�。ㄆ撸┓�、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
　　第七條　個人可以申請經(jīng)營內(nèi)河普通貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)。
　　申請經(jīng)營內(nèi)河普通貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)的個人，應(yīng)當(dāng)有符合本條例第十三條規(guī)定且船舶噸位不超過國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門規(guī)定的自有船舶，并應(yīng)當(dāng)符合本條例第六條第六項(xiàng)、第七項(xiàng)規(guī)定的條件。
　　第八條　經(jīng)營水路運(yùn)輸業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門的規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門或者設(shè)區(qū)的市級以上地方人民政府負(fù)責(zé)水路運(yùn)輸管理的部門批準(zhǔn)。
　　申請經(jīng)營水路運(yùn)輸業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向前款規(guī)定的負(fù)責(zé)審批的部門提交申請書和證明申請人符合本條例第六條或者第七條規(guī)定條件的相關(guān)材料。
　　負(fù)責(zé)審批的部門應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起30個工作日內(nèi)審查完畢，作出準(zhǔn)予許可或者不予許可的決定。予以許可的，發(fā)給水路運(yùn)輸業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證件，并為申請人投入運(yùn)營的船舶配發(fā)船舶營運(yùn)證件；不予許可的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人并說明理由。
　　取得水路運(yùn)輸業(yè)務(wù)經(jīng)營許可的，持水路運(yùn)輸業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證件依法向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記后，方可從事水路運(yùn)輸經(jīng)營活動。
　　第九條　各級交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)做好水路運(yùn)輸市場統(tǒng)計和調(diào)查分析工作，定期向社會公布水路運(yùn)輸市場運(yùn)力供需狀況。
　　第十條　為保障水路運(yùn)輸安全，維護(hù)水路運(yùn)輸市場的公平競爭秩序，國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門可以根據(jù)水路運(yùn)輸市場監(jiān)測情況，決定在特定的旅客班輪運(yùn)輸和散裝液體危險貨物運(yùn)輸航線、水域暫停新增運(yùn)力許可。
　　采取前款規(guī)定的運(yùn)力調(diào)控措施，應(yīng)當(dāng)符合公開、公平、公正的原則，在開始實(shí)施的60日前向社會公告，說明采取措施的理由以及采取措施的范圍、期限等事項(xiàng)。
　　第十一條　外國的企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織和個人不得經(jīng)營水路運(yùn)輸業(yè)務(wù)，也不得以租用中國籍船舶或者艙位等方式變相經(jīng)營水路運(yùn)輸業(yè)務(wù)。
　　香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織以及個人參照適用前款規(guī)定，國務(wù)院另有規(guī)定的除外。
　　第十二條　依照本條例取得許可的水路運(yùn)輸經(jīng)營者終止經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)自終止經(jīng)營之日起15個工作日內(nèi)向原許可機(jī)關(guān)辦理注銷許可手續(xù)，交回水路運(yùn)輸業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證件。
　　第十三條　水路運(yùn)輸經(jīng)營者投入運(yùn)營的船舶應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　�。ㄒ唬┡c經(jīng)營者的經(jīng)營范圍相適應(yīng)；
　�。ǘ┤〉糜行У拇暗怯涀C書和檢驗(yàn)證書；
　�。ㄈ┓蠂鴦�(wù)院交通運(yùn)輸主管部門關(guān)于船型技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和船齡的要求；
　　（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
　　第十四條　水路運(yùn)輸經(jīng)營者新增船舶投入運(yùn)營的，應(yīng)當(dāng)憑水路運(yùn)輸業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證件、船舶登記證書和檢驗(yàn)證書向國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門或者設(shè)區(qū)的市級以上地方人民政府負(fù)責(zé)水路運(yùn)輸管理的部門領(lǐng)取船舶營運(yùn)證件。
　　從事水路運(yùn)輸經(jīng)營的船舶應(yīng)當(dāng)隨船攜帶船舶營運(yùn)證件。
　　海事管理機(jī)構(gòu)辦理船舶進(jìn)出港簽證，應(yīng)當(dāng)檢查船舶的營運(yùn)證件。對不能提供有效的船舶營運(yùn)證件的，不得為其辦理簽證，并應(yīng)當(dāng)同時通知港口所在地人民政府負(fù)責(zé)水路運(yùn)輸管理的部門。港口所在地人民政府負(fù)責(zé)水路運(yùn)輸管理的部門收到上述通知后，應(yīng)當(dāng)在24小時內(nèi)作出處理并將處理情況書面通知有關(guān)海事管理機(jī)構(gòu)。
　　第十五條　國家根據(jù)保障運(yùn)輸安全、保護(hù)水環(huán)境、節(jié)約能源、提高航道和通航設(shè)施利用效率的需求，制定并實(shí)施新的船型技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時，對正在使用的不符合新標(biāo)準(zhǔn)但符合原有標(biāo)準(zhǔn)且未達(dá)到規(guī)定報廢船齡的船舶，可以采取資金補(bǔ)貼等措施，引導(dǎo)、鼓勵水路運(yùn)輸經(jīng)營者進(jìn)行更新、改造；需要強(qiáng)制提前報廢的，應(yīng)當(dāng)對船舶所有人給予補(bǔ)償。具體辦法由國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門會同國務(wù)院財政部門制定。
　　第十六條　水路運(yùn)輸經(jīng)營者不得使用外國籍船舶經(jīng)營水路運(yùn)輸業(yè)務(wù)。但是，在國內(nèi)沒有能夠滿足所申請運(yùn)輸要求的中國籍船舶，并且船舶�？康母劭诨蛘咚�?yàn)閷ν忾_放的港口或者水域的情況下，經(jīng)國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門許可，水路運(yùn)輸經(jīng)營者可以在國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門規(guī)定的期限或者航次內(nèi)，臨時使用外國籍船舶運(yùn)輸。
　　在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)進(jìn)行船籍登記的船舶，參照適用本條例關(guān)于外國籍船舶的規(guī)定，國務(wù)院另有規(guī)定的除外。

第三章　水路運(yùn)輸經(jīng)營活動

　　第十七條　水路運(yùn)輸經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在依法取得許可的經(jīng)營范圍內(nèi)從事水路運(yùn)輸經(jīng)營。
　　第十八條　水路運(yùn)輸經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)使用符合本條例規(guī)定條件、配備合格船員的船舶，并保證船舶處于適航狀態(tài)。
　　水路運(yùn)輸經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照船舶核定載客定額或者載重量載運(yùn)旅客、貨物，不得超載或者使用貨船載運(yùn)旅客。
　　第十九條　水路運(yùn)輸經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門關(guān)于水路旅客、貨物運(yùn)輸?shù)囊?guī)定、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及合同的約定，為旅客、貨主提供安全、便捷、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，保證旅客、貨物運(yùn)輸安全。
　　水路旅客運(yùn)輸業(yè)務(wù)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)為其客運(yùn)船舶投保承運(yùn)人責(zé)任保險或者取得相應(yīng)的財務(wù)擔(dān)保。
　　第二十條　水路運(yùn)輸經(jīng)營者運(yùn)輸危險貨物，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門關(guān)于危險貨物運(yùn)輸?shù)囊?guī)定，使用依法取得危險貨物適裝證書的船舶，按照規(guī)定的安全技術(shù)規(guī)范進(jìn)行配載和運(yùn)輸，保證運(yùn)輸安全。
　　第二十一條　旅客班輪運(yùn)輸業(yè)務(wù)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)自取得班輪航線經(jīng)營許可之日起60日內(nèi)開航，并在開航15日前公布所使用的船舶、班期、班次、運(yùn)價等信息。
　　旅客班輪運(yùn)輸應(yīng)當(dāng)按照公布的班期、班次運(yùn)行；變更班期、班次、運(yùn)價的，應(yīng)當(dāng)在15日前向社會公布；停止經(jīng)營部分或者全部班輪航線的，應(yīng)當(dāng)在30日前向社會公布并報原許可機(jī)關(guān)備案。
　　第二十二條　貨物班輪運(yùn)輸業(yè)務(wù)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在班輪航線開航的7日前，公布所使用的船舶以及班期、班次和運(yùn)價。
　　貨物班輪運(yùn)輸應(yīng)當(dāng)按照公布的班期、班次運(yùn)行；變更班期、班次、運(yùn)價或者停止經(jīng)營部分或者全部班輪航線的，應(yīng)當(dāng)在7日前向社會公布。
　　第二十三條　水路運(yùn)輸經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定，優(yōu)先運(yùn)送處置突發(fā)事件所需的物資、設(shè)備、工具、應(yīng)急救援人員和受到突發(fā)事件危害的人員，重點(diǎn)保障緊急、重要的軍事運(yùn)輸。
　　出現(xiàn)關(guān)系國計民生的緊急運(yùn)輸需求時，國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門按照國務(wù)院的部署，可以要求水路運(yùn)輸經(jīng)營者優(yōu)先運(yùn)輸需要緊急運(yùn)輸?shù)奈镔Y。水路運(yùn)輸經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照要求及時運(yùn)輸。
　　第二十四條　水路運(yùn)輸經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)計法律、行政法規(guī)的規(guī)定報送統(tǒng)計信息。

第四章　水路運(yùn)輸輔助業(yè)務(wù)

　　第二十五條　運(yùn)輸船舶的所有人、經(jīng)營人可以委托船舶管理業(yè)務(wù)經(jīng)營者為其提供船舶海務(wù)、機(jī)務(wù)管理等服務(wù)。
　　第二十六條　申請經(jīng)營船舶管理業(yè)務(wù)，申請人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　　（一）具備企業(yè)法人條件；
　�。ǘ┯薪∪陌踩芾碇贫�；
　�。ㄈ┯信c其申請管理的船舶運(yùn)力相適應(yīng)的海務(wù)、機(jī)務(wù)管理人員；
　　（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
　　第二十七條　經(jīng)營船舶管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)設(shè)區(qū)的市級以上地方人民政府負(fù)責(zé)水路運(yùn)輸管理的部門批準(zhǔn)。
　　申請經(jīng)營船舶管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向前款規(guī)定的部門提交申請書和證明申請人符合本條例第二十六條規(guī)定條件的相關(guān)材料。
　　受理申請的部門應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起30個工作日內(nèi)審查完畢，作出準(zhǔn)予許可或者不予許可的決定。予以許可的，發(fā)給船舶管理業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證件，并向國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門備案；不予許可的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人并說明理由。
　　取得船舶管理業(yè)務(wù)經(jīng)營許可的，持船舶管理業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證件依法向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記后，方可經(jīng)營船舶管理業(yè)務(wù)。
　　第二十八條　船舶管理業(yè)務(wù)經(jīng)營者接受委托提供船舶管理服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與委托人訂立書面合同，并將合同報所在地海事管理機(jī)構(gòu)備案。
　　船舶管理業(yè)務(wù)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和合同約定履行有關(guān)船舶安全和防止污染的管理義務(wù)。
　　第二十九條　水路運(yùn)輸經(jīng)營者可以委托船舶代理、水路旅客運(yùn)輸代理、水路貨物運(yùn)輸代理業(yè)務(wù)的經(jīng)營者，代辦船舶進(jìn)出港手續(xù)等港口業(yè)務(wù)，代為簽訂運(yùn)輸合同，代辦旅客、貨物承攬業(yè)務(wù)以及其他水路運(yùn)輸代理業(yè)務(wù)。
　　第三十條　船舶代理、水路旅客運(yùn)輸代理業(yè)務(wù)的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)自企業(yè)設(shè)立登記之日起15個工作日內(nèi)，向所在地設(shè)區(qū)的市級人民政府負(fù)責(zé)水路運(yùn)輸管理的部門備案。
　　第三十一條　船舶代理、水路旅客運(yùn)輸代理、水路貨物運(yùn)輸代理業(yè)務(wù)的經(jīng)營者接受委托提供代理服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與委托人訂立書面合同，按照國家有關(guān)規(guī)定和合同約定辦理代理業(yè)務(wù)，不得強(qiáng)行代理，不得為未依法取得水路運(yùn)輸業(yè)務(wù)經(jīng)營許可或者超越許可范圍的經(jīng)營者辦理代理業(yè)務(wù)。
　　第三十二條　本條例第十二條、第十七條的規(guī)定適用于船舶管理業(yè)務(wù)經(jīng)營者。本條例第十一條、第二十四條的規(guī)定適用于船舶管理、船舶代理、水路旅客運(yùn)輸代理和水路貨物運(yùn)輸代理業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。
　　國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)依照本條例的規(guī)定制定水路運(yùn)輸輔助業(yè)務(wù)的具體管理辦法。

第五章　法律責(zé)任

　　第三十三條　未經(jīng)許可擅自經(jīng)營或者超越許可范圍經(jīng)營水路運(yùn)輸業(yè)務(wù)或者國內(nèi)船舶管理業(yè)務(wù)的，由負(fù)責(zé)水路運(yùn)輸管理的部門責(zé)令停止經(jīng)營，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處3萬元以上15萬元以下的罰款。
　　第三十四條　水路運(yùn)輸經(jīng)營者使用未取得船舶營運(yùn)證件的船舶從事水路運(yùn)輸?shù)�，由�?fù)責(zé)水路運(yùn)輸管理的部門責(zé)令該船停止經(jīng)營，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2萬元的，處2萬元以上10萬元以下的罰款。
　　從事水路運(yùn)輸經(jīng)營的船舶未隨船攜帶船舶營運(yùn)證件的，責(zé)令改正，可以處1000元以下的罰款。
　　第三十五條　水路運(yùn)輸經(jīng)營者未經(jīng)國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門許可或者超越許可范圍使用外國籍船舶經(jīng)營水路運(yùn)輸業(yè)務(wù)，或者外國的企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織和個人經(jīng)營或者以租用中國籍船舶或者艙位等方式變相經(jīng)營水路運(yùn)輸業(yè)務(wù)的，由負(fù)責(zé)水路運(yùn)輸管理的部門責(zé)令停止經(jīng)營，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。
　　第三十六條　以欺騙或者賄賂等不正當(dāng)手段取得本條例規(guī)定的行政許可的，由原許可機(jī)關(guān)撤銷許可，處2萬元以上20萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門或者負(fù)責(zé)水路運(yùn)輸管理的部門自撤銷許可之日起3年內(nèi)不受理其對該項(xiàng)許可的申請。
　　第三十七條　出租、出借、倒賣本條例規(guī)定的行政許可證件或者以其他方式非法轉(zhuǎn)讓本條例規(guī)定的行政許可的，由負(fù)責(zé)水路運(yùn)輸管理的部門責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處3萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由原許可機(jī)關(guān)吊銷相應(yīng)的許可證件。
　　偽造、變造、涂改本條例規(guī)定的行政許可證件的，由負(fù)責(zé)水路運(yùn)輸管理的部門沒收偽造、變造、涂改的許可證件，處3萬元以上15萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得。
　　第三十八條　水路運(yùn)輸經(jīng)營者有下列情形之一的，由海事管理機(jī)構(gòu)依法予以處罰：
　�。ㄒ唬┪窗凑找�(guī)定配備船員或者未使船舶處于適航狀態(tài)；
　　（二）超越船舶核定載客定額或者核定載重量載運(yùn)旅客或者貨物；
　�。ㄈ┦褂秘洿d運(yùn)旅客；
　�。ㄋ模┦褂梦慈〉梦ｋU貨物適裝證書的船舶運(yùn)輸危險貨物。
　　第三十九條　水路旅客運(yùn)輸業(yè)務(wù)經(jīng)營者未為其經(jīng)營的客運(yùn)船舶投保承運(yùn)人責(zé)任保險或者取得相應(yīng)的財務(wù)擔(dān)保的，由負(fù)責(zé)水路運(yùn)輸管理的部門責(zé)令限期改正，處2萬元以上10萬元以下的罰款；逾期不改正的，由原許可機(jī)關(guān)吊銷該客運(yùn)船舶的船舶營運(yùn)許可證件。
　　第四十條　班輪運(yùn)輸業(yè)務(wù)經(jīng)營者未提前向社會公布所使用的船舶、班期、班次和運(yùn)價或者其變更信息的，由負(fù)責(zé)水路運(yùn)輸管理的部門責(zé)令改正，處2000元以上2萬元以下的罰款。
　　第四十一條　旅客班輪運(yùn)輸業(yè)務(wù)經(jīng)營者自取得班輪航線經(jīng)營許可之日起60日內(nèi)未開航的，由負(fù)責(zé)水路運(yùn)輸管理的部門責(zé)令改正；拒不改正的，由原許可機(jī)關(guān)撤銷該項(xiàng)經(jīng)營許可。
　　第四十二條　水路運(yùn)輸、船舶管理業(yè)務(wù)經(jīng)營者取得許可后，不再具備本條例規(guī)定的許可條件的，由負(fù)責(zé)水路運(yùn)輸管理的部門責(zé)令限期整改；在規(guī)定期限內(nèi)整改仍不合格的，由原許可機(jī)關(guān)撤銷其經(jīng)營許可。
　　第四十三條　負(fù)責(zé)水路運(yùn)輸管理的國家工作人員在水路運(yùn)輸管理活動中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊，不依法履行職責(zé)的，依法給予處分。
　　第四十四條　違反本條例規(guī)定，構(gòu)成違反治安管理行為的，依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六章　附　　則

　　第四十五條　載客12人以下的客運(yùn)船舶以及鄉(xiāng)、鎮(zhèn)客運(yùn)渡船運(yùn)輸?shù)墓芾磙k法，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府另行制定。
　　第四十六條　本條例自2013年1月1日起施行。1987年5月12日國務(wù)院發(fā)布的《中華人民共和國水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》同時廢止。

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