法規(guī)法律目錄

·商務部關于印發(fā)《典當行業(yè)監(jiān)管規(guī)定》的通知
/商務部(2012-12-5)

·上海合作組織成員國政府首腦（總理）理事會會議聯合公報
/中國哈薩克斯坦吉(2012-12-5)

·民政部關于完善救災捐贈導向機制的通知
/民政部(2012-11-27)

·關于印發(fā)《重點區(qū)域大氣污染防治“十二五”規(guī)劃》的通知
/環(huán)境保護部國家發(fā)展(2012-10-29)

·司法鑒定技術規(guī)范
/司法部(2012-11-2)

·國家林業(yè)局關于切實強化野生動物保護執(zhí)法工作的緊急通知
/國家林業(yè)局(2012-11-28)

·中國保監(jiān)會關于廢止部分規(guī)范性文件的通知
/中國保險監(jiān)督管理委員(2012-11-21)

·關于加強重大節(jié)假日期間居民生活用電保障工作的通知
/國家電力監(jiān)管委員會辦(2012-11-20)

·中華人民共和國國家賠償法
/全國人民代表大會常務(2012-10-26)

·中華人民共和國人民警察法
/全國人民代表大會常務(2012-10-26)

·中華人民共和國治安管理處罰法
/全國人民代表大會常務(2012-10-26)

·中華人民共和國預防未成年人犯罪法
/全國人民代表大會常務(2012-10-26)

更多法律法規(guī)

司法鑒定技術規(guī)范

司法部

司法鑒定技術規(guī)范

筆跡鑒定規(guī)范
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篡改（污損）文件鑒定規(guī)范
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文件材料鑒定規(guī)范
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文書鑒定通用規(guī)范
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印章印文鑒定規(guī)范
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法醫(yī)臨床檢驗規(guī)范
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視覺功能障礙法醫(yī)鑒定指南
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精神障礙者司法鑒定精神檢查規(guī)范
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精神障礙者刑事責任能力評定指南
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精神障礙者服刑能力評定指南
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血液中碳氧血紅蛋白飽和度的測定分光光度法
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生物檢材中河豚毒素的測定
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血液中鉻鎘砷鉈和鉛的測定
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道路交通事故涉案者交通行為方式鑒定規(guī)范
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錄像資料鑒定規(guī)范
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錄音資料鑒定規(guī)范
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男子性功能障礙法醫(yī)學鑒定規(guī)范
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尿液中D9-四氫大麻酸的測定
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親權鑒定技術規(guī)范
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生物檢材中巴比妥類藥物的測定液相色譜-串聯質譜法
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生物檢材中苯丙胺類興奮劑、度冷丁和氯胺酮的測定
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生物檢材中單乙酰嗎啡、嗎啡、可待因的測定
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生物檢材中烏頭堿、新烏頭堿和次烏頭堿的LCMSMS測定液相色譜-串聯質譜法
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聲像資料鑒定通用規(guī)范
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特種文件鑒定規(guī)范
http://bjrcscbwh.cn/law/pdf/403936/特種文件鑒定規(guī)范.pdf

聽力障礙法醫(yī)學鑒定規(guī)范
http://bjrcscbwh.cn/law/pdf/403936/聽力障礙法醫(yī)學鑒定規(guī)范.pdf

血液、尿液中154種毒(藥)物的測定液相色譜-串聯質譜法
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血液、尿液中毒鼠強的測定氣相色譜法
http://bjrcscbwh.cn/law/pdf/403936/血液、尿液中毒鼠強的測定氣相色譜法.pdf

血液中氰化物的測定氣相色譜法
http://bjrcscbwh.cn/law/pdf/403936/血液中氰化物的測定氣相色譜法.pdf

血液中乙醇的測定頂空氣相色譜法
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印刷文件鑒定規(guī)范
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油漆鑒定規(guī)范
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朱墨時序鑒定規(guī)范
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中華人民共和國治安管理處罰法

全國人民代表大會常務委員會

中華人民共和國治安管理處罰法（2012年修正本）

（2005年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十七次會議通過　2005年8月28日中華人民共和國主席令第三十八號公布　自2006年3月1日起施行　根據2012年10月26日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第二十九次會議通過　2012年10月26日中華人民共和國主席令第67號公布　自2013年1月1日起施行的《全國人民代表大會常務委員會關于修改〈中華人民共和國治安管理處罰法〉的決定》修正）

目錄全文http://bjrcscbwh.cn/law/law_view.asp?id=403793

中國保監(jiān)會關于廢止部分規(guī)范性文件的通知

保監(jiān)發(fā)〔2012〕107號

各保監(jiān)局、機關各部門、中國保險行業(yè)協會、各保險公司、各保險中介機構：

　　為了適應保險市場發(fā)展的需要，加強依法行政，我會對現行部門規(guī)章和規(guī)范性文件進行了清理，決定廢止一部分規(guī)范性文件�，F將廢止的規(guī)范性文件目錄（見附件）予以公布。相關規(guī)范性文件自本通知發(fā)布之日起廢止。

　　附件：中國保監(jiān)會廢止規(guī)范性文件目錄
http://www.circ.gov.cn/web/site0/tab40/i229311.htm

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國保監(jiān)會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年11月21日

中國保監(jiān)會廢止規(guī)范性文件目錄

1 關于在保險條款中設立仲裁條款的通知保監(jiān)發(fā)〔1999〕147號
2 關于嚴禁保險公司以大額協議存款出質為他人提供擔保的通知保監(jiān)發(fā)〔2002〕110號
3 關于警惕和防范非法保險經營行為和保險詐騙活動的緊急通知保監(jiān)發(fā)〔2003〕119號
4 關于印發(fā)《保險機構開業(yè)信息化建設驗收指引》的通知保監(jiān)發(fā)〔2004〕137號
5 關于保險公司分支機構相互代理保險業(yè)務有關問題的補充通知保監(jiān)廳函〔2004〕2號
6 關于印發(fā)《保險中介從業(yè)人員繼續(xù)教育暫行辦法》的通知保監(jiān)發(fā)〔2005〕41號
7 關于加強保險中介從業(yè)人員繼續(xù)教育管理工作的通知保監(jiān)發(fā)〔2005〕107號
8 關于保險業(yè)突發(fā)事件應急處置工作有關問題的通知保監(jiān)廳發(fā)〔2005〕114號
9 關于在保險行業(yè)內發(fā)布部分保險統(tǒng)計匯總數據的通知保監(jiān)統(tǒng)信〔2005〕1055號
10 關于切實加強溝通工作積極解決保險合同條款問題的通知保監(jiān)發(fā)〔2006〕22號
11 關于實施農村保險營銷員資格授予制度有關問題的通知保監(jiān)發(fā)〔2006〕40號
12 關于保險機構投資商業(yè)銀行股權的通知保監(jiān)發(fā)〔2006〕98號
13 關于報送精算報告電子文本有關事項的通知保監(jiān)廳函〔2006〕50號
14 關于規(guī)范代理制保險營銷員管理制度的通知保監(jiān)發(fā)〔2007〕123號
15 關于進一步加強內部控制自我評估工作的通知保監(jiān)壽險〔2007〕20號
16 關于進一步規(guī)范代理制保險營銷員管理有關問題的通知保監(jiān)廳發(fā)〔2008〕27號
17 關于上報償付能力預測結果和財務預算執(zhí)行情況的通知保監(jiān)發(fā)〔2009〕46號
18 關于加強保險中介從業(yè)人員繼續(xù)教育管理工作的通知保監(jiān)發(fā)〔2009〕70號
19 關于貫徹落實新《保險法》做好人身保險產品變更管理工作的通知保監(jiān)發(fā)〔2009〕76號
20 關于印發(fā)《保險業(yè)打擊“三假”工作方案》的通知保監(jiān)發(fā)〔2009〕80號
21 關于貫徹落實《保險公司中介業(yè)務違法行為處罰辦法》有關事項的通知保監(jiān)發(fā)〔2009〕112號

商務部關于印發(fā)《典當行業(yè)監(jiān)管規(guī)定》的通知

商流通發(fā)[2012]423號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產建設兵團商務主管部門：
　　為進一步完善典當業(yè)監(jiān)管制度，提升典當業(yè)監(jiān)管水平，切實保證典當業(yè)規(guī)范經營，防范行業(yè)風險，促進典當業(yè)健康有序發(fā)展，根據《典當管理辦法》（商務部、公安部令2005年第8號）及有關法律法規(guī)，我部制定了《典當行業(yè)監(jiān)管規(guī)定》，現印發(fā)給你們，請認真貫徹實施。
　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　商　務　部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年12月5日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　典當行業(yè)監(jiān)管規(guī)定

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第一章總則

　　第一條為進一步提高典當行業(yè)監(jiān)管工作水平，規(guī)范典當企業(yè)經營行為，促進典當行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展，充分發(fā)揮典當行業(yè)在社會經濟發(fā)展中的作用，依據《典當管理辦法》（商務部、公安部令2005年第8號）及有關法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
　　第二條典當作為特殊工商行業(yè)，各級商務主管部門要從促進經濟社會發(fā)展和維護社會經濟秩序大局出發(fā)，準確把握典當行業(yè)在社會經濟發(fā)展中的定位，增強服務意識，不斷完善監(jiān)管體系，依法從嚴行使監(jiān)管職責，切實做好典當行業(yè)監(jiān)管工作。
　　第三條各級商務主管部門應加大現場檢查和不定期抽查監(jiān)管力度，采用以下方式開展監(jiān)管工作：
　�。ㄒ唬┒ㄆ趯徍朔治龅洚斊髽I(yè)財務報表等；
　�。ǘ├玫洚斝袠I(yè)監(jiān)管信息系統(tǒng)進行監(jiān)管與分析；
　�。ㄈ┈F場檢查；
　　（四）約談典當企業(yè)主要負責人和高管人員；
　�。ㄎ澹┮霑嫀熓聞账�、律師事務所等中介機構參與核查；
　�。└鶕对V、舉報或上級機關要求進行核查；
　　（七）其他監(jiān)管方式。
　　第四條重視發(fā)揮行業(yè)協會作用。支持行業(yè)協會加強行業(yè)自律和依法維護行業(yè)權益，共同抵制行業(yè)內不正當競爭行為，配合相關部門加強監(jiān)管，維護規(guī)范有序、公平競爭的市場環(huán)境。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第二章監(jiān)管責任
　　第五條典當行業(yè)監(jiān)管工作實行分級管理、分級負責的原則，進一步強化屬地管理責任。
　　第六條商務部負責推進全國典當行業(yè)的監(jiān)管工作，推動典當行業(yè)法律體系建設，制定并組織實施典當行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和布局方案，研究制定典當行業(yè)監(jiān)管政策、制度、典當企業(yè)經營規(guī)則，部署有關工作，并根據需要開展調查和檢查，指導地方商務主管部門加強對典當行業(yè)的監(jiān)管工作和行業(yè)協會等自律組織的工作。
　　第七條省級商務主管部門（含計劃單列市）對本地區(qū)典當行業(yè)監(jiān)管負責，制訂并組織實施本地區(qū)監(jiān)管工作政策、制度和工作部署，對《典當經營許可證》和當票進行管理；建立典當行業(yè)重大事件信息通報機制、風險預警機制和突發(fā)事件應急處置預案；開展各種方式的監(jiān)管、檢查工作，每年抽選不少于20%的典當企業(yè)進行現場檢查。
　　第八條地市級（含直轄市區(qū)縣、省管縣）商務主管部門負責本地區(qū)典當行業(yè)的日常監(jiān)管，建立現場檢查和約談制度，實行動態(tài)監(jiān)管和全過程監(jiān)督，及時預警和防范風險，重點監(jiān)督典當企業(yè)經營合規(guī)性和業(yè)務、財務數據真實性，及時防范和糾正違規(guī)違法行為，開展各種方式的監(jiān)管工作，每半年至少對本行政區(qū)域內典當企業(yè)進行一次現場檢查。
　　第九條縣級（市、區(qū)）商務主管部門應加強對本行政區(qū)域內典當企業(yè)的監(jiān)督檢查，重點進行現場檢查，配合省、地市級商務主管部門做好典當行業(yè)監(jiān)管工作。
　　第十條各地商務主管部門要按監(jiān)管職責加強監(jiān)管隊伍建設，明確分管領導，配備監(jiān)管人員，加強典當監(jiān)管和業(yè)務培訓，提高監(jiān)管人員素質。
　　第十一條各地商務主管部門要明確具體監(jiān)管責任，在準入審批、日常監(jiān)管、年審等環(huán)節(jié)建立誰審批誰負責、誰監(jiān)管誰負責的責任制度，建立審批、檢查、年審等環(huán)節(jié)的審批簽字制度，以明確監(jiān)管責任。
　　第十二條建立監(jiān)管工作獎勵和責任追究機制。商務部及省級商務主管部門要對監(jiān)管工作優(yōu)秀單位和個人進行表彰；各地商務主管部門要對監(jiān)管失職以及監(jiān)管不到位造成重大負面影響的單位或個人，按照有關規(guī)定追究其責任。
　　第十三條各級商務主管部門要提高服務意識，在開展監(jiān)管、檢查工作時要公正廉潔，嚴禁借檢查之機吃、拿、卡、要，牟取不正當利益。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第三章準入管理
　　第十四條省級商務主管部門要按照《行政許可法》、《典當管理辦法》等法律、規(guī)章的規(guī)定，根據科學發(fā)展、合理布局、嚴格把關、明確責任、公開透明、公正廉潔的原則把好典當企業(yè)市場準入關，加強廉政建設，完善審批制度。
　　第十五條典當企業(yè)的準入要符合商務部的行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和布局方案。省級商務主管部門根據商務部行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和布局方案，結合當地實際情況制定地方典當行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，開展年度新增典當行及分支機構設立工作，將設立審批結果及時報商務部備案并用適當方式予以公告。
　　第十六條各地商務主管部門應嚴格按照《典當管理辦法》和商務部有關文件規(guī)定審核典當企業(yè)設立申請，把握以下監(jiān)管要求：
　　（一）法人股應當相對控股，法人股東合計持股比例占全部股份1/2以上，或者第一大股東是法人股東且持股比例占全部股份1/3以上；單個自然人不能為控股股東。
　�。ǘ﹪栏駥徍朔ㄈ斯蓶|是否具備以貨幣出資形式履行出資承諾的能力。法人股東應在商務主管部門指定的若干家規(guī)模較大、信譽較好的會計師事務所中選擇審計單位，出具審計報告；應有繳納營業(yè)稅和所得稅記錄。
　�。ㄈ┳匀蝗斯蓶|應為居住在中華人民共和國境內年滿18周歲以上有民事行為能力的中國公民，無犯罪記錄，信用良好，具備相應的出資實力。
　�。ㄋ模┏鲑Y人應出具承諾書，承諾自覺遵守典當行業(yè)相關法律法規(guī)，遵守公司章程，加強監(jiān)督管理，不從事非法金融活動，保證入股資金來源合法，不以他人資金入股。
　�。ㄎ澹﹥�(yōu)先發(fā)展經營規(guī)范、實力雄厚、資本充足、信用良好、具備持續(xù)盈利能力的法人企業(yè)設立典當企業(yè)。
　�。┯袑ν馔顿Y的法人股東企業(yè)，應承諾如實申報長期股權投資。
　　第十七條地市級（含直轄市區(qū)縣、省管縣）商務主管部門要把好申請設立典當企業(yè)的初審關，對申請者的實際情況和擬設典當企業(yè)的場所進行核實。
　　第十八條各地商務主管部門要嚴格審核典當行出資人資金來源的合法性，嚴防以借貸資金入股、以他人資金入股等。對批準設立的新增典當行要持續(xù)跟蹤半年以上并監(jiān)督是否存在抽逃注冊資金情況。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第四章日常經營管理
　　第十九條各級商務主管部門要重點對非法集資、超范圍經營、吸收存款或者變相吸收存款、故意收當贓物、違規(guī)辦理股票典當業(yè)務等違規(guī)違法行為加強監(jiān)督檢查，發(fā)現上述違規(guī)違法行為立即糾正、處理。
　　第二十條在進行現場核查時，應檢查典當企業(yè)是否在經營場所懸掛《典當經營許可證》、《特種行業(yè)經營許可證》、《工商營業(yè)執(zhí)照》，公開經營范圍和收費標準，自覺履行告知義務。
　　第二十一條加強對典當企業(yè)資金來源和運用的監(jiān)管。嚴格財務報表中應收及應付款項的核查。
典當企業(yè)的合法資金來源包括：
　�。ㄒ唬┙浬虅罩鞴懿块T批準的注冊資金；
　�。ǘ┑洚斊髽I(yè)經營盈余；
　　（三）按照《典當管理辦法》從商業(yè)銀行獲得的一定數量的貸款。
　　典當企業(yè)只能用上述資金開展質、抵押典當業(yè)務及鑒定評估、咨詢服務業(yè)務。
　　第二十二條加強對銀行存款和現金的監(jiān)督管理。地市級商務部門應監(jiān)控本行政區(qū)域內典當企業(yè)的資金流向，對典當行銀行開戶賬戶進行備案登記，抽查典當企業(yè)的銀行發(fā)生額對賬單和現金，防止出現資金抽逃、違規(guī)融資。現金管理要符合《現金管理暫行條例》和《人民銀行結算賬戶管理辦法》等相關法規(guī)、規(guī)章，注重加強現金安全管理。
　　第二十三條重點加強典當企業(yè)與其股東的資金往來監(jiān)控。禁止典當行向股東借款、典當行股東以典當行名義為自己招攬業(yè)務、股東利用典當行違法違規(guī)從事金融活動。
　　第二十四條加強對股票等財產權利典當業(yè)務的監(jiān)督管理。禁止和預防典當行違規(guī)融資參與上市股票炒作，或為客戶提供股票交易資金。禁止以證券交易賬戶資產為質押的股票典當業(yè)務。
　　第二十五條加強對《典當經營許可證》的管理。嚴禁私自分配、挪用經營許可證等行為。
　　第二十六條加強對當票與當物（質、抵押品）的對照檢查，做到賬物相符，防止和查處企業(yè)違規(guī)不開具當票、以合同代替當票、有當票無質（抵）押等違規(guī)行為。
　　第二十七條省級商務主管部門負責當票、續(xù)當憑證的監(jiān)制和發(fā)放。省、地兩級商務主管部門應對每戶典當企業(yè)的當票購領、使用、核銷情況建立臺賬，實施編號管理。
　　各級商務主管部門應對當票和續(xù)當憑證的使用管理進行定期檢查，并由檢查人簽字負責。典當企業(yè)當票與續(xù)當憑證使用的張數應與典當業(yè)務筆數相符，當票與續(xù)當憑證開具的累計金額應與典當總額相符，尚未贖回的當票與續(xù)當憑證的金額應與典當余額相符。各級商務主管部門應定期核對上述情況，發(fā)現問題，需責令企業(yè)作出說明并進行核實。當票和續(xù)當憑證發(fā)生遺失的，典當企業(yè)應及時在媒體上公告聲明作廢，并以書面形式報知當地商務主管部門。
　　第二十八條加強典當企業(yè)檔案管理。地市級商務主管部門應到典當企業(yè)查驗客戶檔案中有關證件、合同和當票等內容是否齊全、有效；開具的當票、續(xù)當憑證內容是否與證件和合同相一致，當票保管聯是否存入檔案，開具的當票、續(xù)當憑證是否與財務報表一致。
　　第二十九條加強典當企業(yè)財務狀況的監(jiān)督管理。典當企業(yè)每月應通過全國典當行業(yè)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，如實填報經營情況和財務報表。年度要填報經會計師事務所審計的年度財務報表。各級商務主管部門應對本行政區(qū)域內企業(yè)上報信息系統(tǒng)的數據進行審核。
　　第三十條加強信息化監(jiān)督管理。要求典當企業(yè)安裝全國典當行業(yè)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，并使用該系統(tǒng)實現機打當票、續(xù)當憑證，準確錄入典當業(yè)務相關信息。各級商務主管部門應加強使用全國典當行業(yè)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)進行日常監(jiān)管，定期核查企業(yè)上報信息。
　　第三十一條嚴格當物的質、抵押登記制度。重點對財產權利質押典當業(yè)務和大額房地產抵押典當業(yè)務的當物登記情況進行現場核查。各級商務主管部門要積極與其他相關職能部門協調，支持典當企業(yè)依法辦理當物的質、抵押登記。
　　第三十二條各級商務主管部門要嚴格典當企業(yè)股權變更管理。
　�。ㄒ唬┑洚斝性黾幼再Y本應當間隔1年以上。
　�。ǘ┬略龉蓶|或者增資股東應與新設典當企業(yè)對股東的要求一致，防止不具備資格的企業(yè)和個人進入典當行業(yè)。對經營未滿3年或最近2年未實現盈利的企業(yè)進入典當行業(yè)嚴格審核，謹慎許可。
　�。ㄈ⿲τ趯ν廪D讓50%以上股份，控股股東轉讓全部出資額，同時變更名稱、法定代表人、住所及股權結構等重大變更事項須嚴格審核，防止個別典當企業(yè)借機變相集資吸儲或倒賣經營資格。
　　第三十三條典當企業(yè)在經營過程中出現下列情形之一的，地市級以上商務部門應約談典當企業(yè)法定代表人、董事或高級管理人員，下發(fā)整改通知書，責令其限期改正：
　�。ㄒ唬I運期間抽逃注冊資本金；
　�。ǘ┥米栽O立分支機構；
　�。ㄈ┪唇浐藴噬米宰兏蓹嗷蚪洜I場所；
　�。ㄋ模┏秶洜I，超比例發(fā)放當金，超標準收取息費；
　�。ㄎ澹┚芙^或者阻礙非現場監(jiān)管或者現場檢查；
　�。┎话凑找�(guī)定提供報表、報告等文件、資料，或提供虛假、隱瞞重要事實的報表、報告；
　�。ㄆ撸┎煌ㄟ^全國典當行業(yè)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)開具當票、續(xù)當憑證，或以合同代替當票、續(xù)當憑證；私自印制當票和續(xù)當憑證；
　　（八）其他違規(guī)違法情況。
　　第三十四條各級商務主管部門應建立重大事項通報機制和風險處理機制。重大事項包括：
　�。ㄒ唬┮l(fā)群體事件；
　�。ǘ┲卮蟀踩婪锻话l(fā)事件；
　�。ㄈ┓欠ḿY吸儲行為；
　�。ㄋ模┲饕Y產被查封、凍結、扣押的；
　�。ㄎ澹┢髽I(yè)或主要法人股東被吊銷工商營業(yè)執(zhí)照的；
　�。┢髽I(yè)或主要股東涉及重大訴訟案件的。
　　發(fā)生以上重大事項，應在24小時內報告商務部。
　　各地制定出臺的有關典當業(yè)務政策文件、工作安排和措施應及時報告商務部。
　　第三十五條指導典當企業(yè)根據《公司法》和《典當管理辦法》，建立良好的公司治理、內部控制和風險管理機制，增加典當制度和業(yè)務規(guī)則的透明度，強化內部制約和監(jiān)督，誠信經營，防止惡性競爭。
　　第三十六條建立社會監(jiān)督機制，暢通投訴舉報渠道，納入商務執(zhí)法熱線，加大對典當企業(yè)經營行為的約束、監(jiān)督力度，提升監(jiān)管實效。引導新聞媒體正確宣傳典當企業(yè)的功能和作用。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第五章年審管理
　　第三十七條典當企業(yè)年審由省級商務主管部門組織實施，各地年審報告應于每年4月30日前報商務部。
　　第三十八條年審內容應包括下列重要事項：
　�。ㄒ唬┑洚斊髽I(yè)注冊資本實收情況。主要核查有無虛假出資、抽逃資金現象。
　�。ǘ┑洚斊髽I(yè)資金來源情況。主要核查有無非法集資、吸收或者變相吸收存款、從商業(yè)銀行以外的單位或個人借款等違規(guī)行為。
　�。ㄈ┑洚斊髽I(yè)法人股東存續(xù)情況，法人股東工商年檢情況，典當企業(yè)與股東的資金往來情況。主要核查典當行對其股東的典當金額是否超過該股東的入股金額，典當行與股東的資金往來是否符合相關規(guī)定。
　�。ㄋ模┑洚敇I(yè)務結構及放款情況。主要核查典當總額構成及其真實性，是否有超比例放款、超范圍經營，尤其是有無發(fā)放信用貸款情況。
　　（五）典當企業(yè)對絕當物品處理情況。主要核查絕當物品處理程序是否符合規(guī)定，有無超范圍經營。
　�。┊斊笔褂们闆r。主要核查典當企業(yè)的所有業(yè)務是否按規(guī)定開具了全國統(tǒng)一當票，是否存在以合同代替當票和“賬外掛賬”現象，是否存在自行印制當票行為，開具的當票、續(xù)當憑證與真實的質、抵押典當業(yè)務是否相對應。
　�。ㄆ撸┫①M收取情況。主要核查典當企業(yè)是否存在當金利息預扣情況，利息及綜合費率收取是否超過規(guī)定范圍。
　�。ò耍┑洚斊髽I(yè)及其分支機構變更情況。主要核查是否存在私自變更或違規(guī)變更情況。
　�。ň牛┑洚斊髽I(yè)有分支機構的，審計報告應包括企業(yè)本部、分公司分別及合并的財務報表。分支機構所在地商務主管部門對分支機構具有監(jiān)管責任。
　　第三十九條地市級商務主管部門應在年審報告書上出具初審意見。對于年審結果，省級商務主管部門應予以公告。年審中沒有違法違規(guī)行為的典當企業(yè)定為A類；年審中有違規(guī)行為，但情節(jié)較輕，經處罰或整改得以改正的典當企業(yè)定為B類；年審中有違法違規(guī)行為，情節(jié)較重，經整改仍不合格的典當企業(yè)不得通過年審。
　　第四十條地方商務主管部門要對不同類別的企業(yè)采用分類管理，對A類企業(yè)給予扶持；對B類企業(yè)加大監(jiān)管、檢查力度，對其變更、年審、主要股東參與新增典當行或分支機構設立采取更嚴格的監(jiān)管。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第六章退出管理
　　第四十一條對已不具備典當經營許可資格的典當企業(yè)，省級商務主管部門應按照有關規(guī)定終止該企業(yè)典當經營許可，并收回《典當經營許可證》。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第七章附則
　　第四十二條各省級商務主管部門可根據當地情況，制定具體監(jiān)管細則或規(guī)定有關事項，并報商務部備案。
　　第四十三條本規(guī)定由商務部負責解釋。
　　第四十四條本規(guī)定自印發(fā)之日起執(zhí)行。

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