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最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋

最高人民法院最高人民檢察院

最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋

　　（2016年3月28日由最高人民法院審判委員會第1680次會議、2016年3月25日由最高人民檢察院第十二屆檢察委員會第50次會議通過，自2016年4月18日起施行）

　　為依法懲治貪污賄賂犯罪活動，根據刑法有關規(guī)定，現就辦理貪污賄賂刑事案件適用法律的若干問題解釋如下：

　　第一條　貪污或者受賄數額在三萬元以上不滿二十萬元的，應當認定為刑法第三百八十三條第一款規(guī)定的“數額較大”，依法判處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。

　　貪污數額在一萬元以上不滿三萬元，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第三百八十三條第一款規(guī)定的“其他較重情節(jié)”，依法判處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金：

　�。ㄒ唬┴澪劬葹�、搶險、防汛、優(yōu)撫、扶貧、移民、救濟、防疫、社會捐助等特定款物的；

　�。ǘ┰蜇澪�、受賄、挪用公款受過黨紀、行政處分的；

　�。ㄈ┰蚬室夥缸锸苓^刑事追究的；

　　（四）贓款贓物用于非法活動的；

　�。ㄎ澹┚懿唤淮E款贓物去向或者拒不配合追繳工作，致使無法追繳的；

　　（六）造成惡劣影響或者其他嚴重后果的。

　　受賄數額在一萬元以上不滿三萬元，具有前款第二項至第六項規(guī)定的情形之一，或者具有下列情形之一的，應當認定為刑法第三百八十三條第一款規(guī)定的“其他較重情節(jié)”，依法判處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金：

　�。ㄒ唬┒啻嗡髻V的；

　�。ǘ樗酥\取不正當利益，致使公共財產、國家和人民利益遭受損失的；

　�。ㄈ樗酥\取職務提拔、調整的。

　　第二條　貪污或者受賄數額在二十萬元以上不滿三百萬元的，應當認定為刑法第三百八十三條第一款規(guī)定的“數額巨大”，依法判處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金或者沒收財產。

　　貪污數額在十萬元以上不滿二十萬元，具有本解釋第一條第二款規(guī)定的情形之一的，應當認定為刑法第三百八十三條第一款規(guī)定的“其他嚴重情節(jié)”，依法判處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金或者沒收財產。

　　受賄數額在十萬元以上不滿二十萬元，具有本解釋第一條第三款規(guī)定的情形之一的，應當認定為刑法第三百八十三條第一款規(guī)定的“其他嚴重情節(jié)”，依法判處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金或者沒收財產。

　　第三條　貪污或者受賄數額在三百萬元以上的，應當認定為刑法第三百八十三條第一款規(guī)定的“數額特別巨大”，依法判處十年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑，并處罰金或者沒收財產。

　　貪污數額在一百五十萬元以上不滿三百萬元，具有本解釋第一條第二款規(guī)定的情形之一的，應當認定為刑法第三百八十三條第一款規(guī)定的“其他特別嚴重情節(jié)”，依法判處十年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑，并處罰金或者沒收財產。

　　受賄數額在一百五十萬元以上不滿三百萬元，具有本解釋第一條第三款規(guī)定的情形之一的，應當認定為刑法第三百八十三條第一款規(guī)定的“其他特別嚴重情節(jié)”，依法判處十年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑，并處罰金或者沒收財產。

　　第四條　貪污、受賄數額特別巨大，犯罪情節(jié)特別嚴重、社會影響特別惡劣、給國家和人民利益造成特別重大損失的，可以判處死刑。

　　符合前款規(guī)定的情形，但具有自首，立功，如實供述自己罪行、真誠悔罪、積極退贓，或者避免、減少損害結果的發(fā)生等情節(jié)，不是必須立即執(zhí)行的，可以判處死刑緩期二年執(zhí)行。

　　符合第一款規(guī)定情形的，根據犯罪情節(jié)等情況可以判處死刑緩期二年執(zhí)行，同時裁判決定在其死刑緩期執(zhí)行二年期滿依法減為無期徒刑后，終身監(jiān)禁，不得減刑、假釋。

　　第五條　挪用公款歸個人使用，進行非法活動，數額在三萬元以上的，應當依照刑法第三百八十四條的規(guī)定以挪用公款罪追究刑事責任；數額在三百萬元以上的，應當認定為刑法第三百八十四條第一款規(guī)定的“數額巨大”。具有下列情形之一的，應當認定為刑法第三百八十四條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”：

　　（一）挪用公款數額在一百萬元以上的；

　　（二）挪用救災、搶險、防汛、優(yōu)撫、扶貧、移民、救濟特定款物，數額在五十萬元以上不滿一百萬元的；

　�。ㄈ┡灿霉畈煌诉€，數額在五十萬元以上不滿一百萬元的；

　�。ㄋ模┢渌麌乐氐那楣�(jié)。

　　第六條　挪用公款歸個人使用，進行營利活動或者超過三個月未還，數額在五萬元以上的，應當認定為刑法第三百八十四條第一款規(guī)定的“數額較大”；數額在五百萬元以上的，應當認定為刑法第三百八十四條第一款規(guī)定的“數額巨大”。具有下列情形之一的，應當認定為刑法第三百八十四條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”：

　　（一）挪用公款數額在二百萬元以上的；

　　（二）挪用救災、搶險、防汛、優(yōu)撫、扶貧、移民、救濟特定款物，數額在一百萬元以上不滿二百萬元的；

　�。ㄈ┡灿霉畈煌诉€，數額在一百萬元以上不滿二百萬元的；

　�。ㄋ模┢渌麌乐氐那楣�(jié)。

　　第七條　為謀取不正當利益，向國家工作人員行賄，數額在三萬元以上的，應當依照刑法第三百九十條的規(guī)定以行賄罪追究刑事責任。

　　行賄數額在一萬元以上不滿三萬元，具有下列情形之一的，應當依照刑法第三百九十條的規(guī)定以行賄罪追究刑事責任：

　�。ㄒ唬┫蛉艘陨闲匈V的；

　�。ǘ⿲⑦`法所得用于行賄的；

　�。ㄈ┩ㄟ^行賄謀取職務提拔、調整的；

　　（四）向負有食品、藥品、安全生產、環(huán)境保護等監(jiān)督管理職責的國家工作人員行賄，實施非法活動的；

　　（五）向司法工作人員行賄，影響司法公正的；

　�。┰斐山洕鷵p失數額在五十萬元以上不滿一百萬元的。

　　第八條　犯行賄罪，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第三百九十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”：

　�。ㄒ唬┬匈V數額在一百萬元以上不滿五百萬元的；

　�。ǘ┬匈V數額在五十萬元以上不滿一百萬元，并具有本解釋第七條第二款第一項至第五項規(guī)定的情形之一的；

　�。ㄈ┢渌麌乐氐那楣�(jié)。

　　為謀取不正當利益，向國家工作人員行賄，造成經濟損失數額在一百萬元以上不滿五百萬元的，應當認定為刑法第三百九十條第一款規(guī)定的“使國家利益遭受重大損失”。

　　第九條　犯行賄罪，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第三百九十條第一款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴重”：

　�。ㄒ唬┬匈V數額在五百萬元以上的；

　�。ǘ┬匈V數額在二百五十萬元以上不滿五百萬元，并具有本解釋第七條第二款第一項至第五項規(guī)定的情形之一的；

　�。ㄈ┢渌貏e嚴重的情節(jié)。

　　為謀取不正當利益，向國家工作人員行賄，造成經濟損失數額在五百萬元以上的，應當認定為刑法第三百九十條第一款規(guī)定的“使國家利益遭受特別重大損失”。

　　第十條　刑法第三百八十八條之一規(guī)定的利用影響力受賄罪的定罪量刑適用標準，參照本解釋關于受賄罪的規(guī)定執(zhí)行。

　　刑法第三百九十條之一規(guī)定的對有影響力的人行賄罪的定罪量刑適用標準，參照本解釋關于行賄罪的規(guī)定執(zhí)行。

　　單位對有影響力的人行賄數額在二十萬元以上的，應當依照刑法第三百九十條之一的規(guī)定以對有影響力的人行賄罪追究刑事責任。

　　第十一條　刑法第一百六十三條規(guī)定的非國家工作人員受賄罪、第二百七十一條規(guī)定的職務侵占罪中的“數額較大”“數額巨大”的數額起點，按照本解釋關于受賄罪、貪污罪相對應的數額標準規(guī)定的二倍、五倍執(zhí)行。

　　刑法第二百七十二條規(guī)定的挪用資金罪中的“數額較大”“數額巨大”以及“進行非法活動”情形的數額起點，按照本解釋關于挪用公款罪“數額較大”“情節(jié)嚴重”以及“進行非法活動”的數額標準規(guī)定的二倍執(zhí)行。

　　刑法第一百六十四條第一款規(guī)定的對非國家工作人員行賄罪中的“數額較大”“數額巨大”的數額起點，按照本解釋第七條、第八條第一款關于行賄罪的數額標準規(guī)定的二倍執(zhí)行。

　　第十二條　賄賂犯罪中的“財物”，包括貨幣、物品和財產性利益。財產性利益包括可以折算為貨幣的物質利益如房屋裝修、債務免除等，以及需要支付貨幣的其他利益如會員服務、旅游等。后者的犯罪數額，以實際支付或者應當支付的數額計算。

　　第十三條　具有下列情形之一的，應當認定為“為他人謀取利益”，構成犯罪的，應當依照刑法關于受賄犯罪的規(guī)定定罪處罰：

　　（一）實際或者承諾為他人謀取利益的；

　　（二）明知他人有具體請托事項的；

　�。ㄈ┞穆殨r未被請托，但事后基于該履職事由收受他人財物的。

　　國家工作人員索取、收受具有上下級關系的下屬或者具有行政管理關系的被管理人員的財物價值三萬元以上，可能影響職權行使的，視為承諾為他人謀取利益。

　　第十四條　根據行賄犯罪的事實、情節(jié)，可能被判處三年有期徒刑以下刑罰的，可以認定為刑法第三百九十條第二款規(guī)定的“犯罪較輕”。

　　根據犯罪的事實、情節(jié)，已經或者可能被判處十年有期徒刑以上刑罰的，或者案件在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國范圍內有較大影響的，可以認定為刑法第三百九十條第二款規(guī)定的“重大案件”。

　　具有下列情形之一的，可以認定為刑法第三百九十條第二款規(guī)定的“對偵破重大案件起關鍵作用”：

　　（一）主動交待辦案機關未掌握的重大案件線索的；

　　（二）主動交待的犯罪線索不屬于重大案件的線索，但該線索對于重大案件偵破有重要作用的；

　�。ㄈ┲鲃咏淮匈V事實，對于重大案件的證據收集有重要作用的；

　　（四）主動交待行賄事實，對于重大案件的追逃、追贓有重要作用的。

　　第十五條　對多次受賄未經處理的，累計計算受賄數額。

　　國家工作人員利用職務上的便利為請托人謀取利益前后多次收受請托人財物，受請托之前收受的財物數額在一萬元以上的，應當一并計入受賄數額。

　　第十六條　國家工作人員出于貪污、受賄的故意，非法占有公共財物、收受他人財物之后，將贓款贓物用于單位公務支出或者社會捐贈的，不影響貪污罪、受賄罪的認定，但量刑時可以酌情考慮。

　　特定關系人索取、收受他人財物，國家工作人員知道后未退還或者上交的，應當認定國家工作人員具有受賄故意。

　　第十七條　國家工作人員利用職務上的便利，收受他人財物，為他人謀取利益，同時構成受賄罪和刑法分則第三章第三節(jié)、第九章規(guī)定的瀆職犯罪的，除刑法另有規(guī)定外，以受賄罪和瀆職犯罪數罪并罰。

　　第十八條　貪污賄賂犯罪分子違法所得的一切財物，應當依照刑法第六十四條的規(guī)定予以追繳或者責令退賠，對被害人的合法財產應當及時返還。對尚未追繳到案或者尚未足額退賠的違法所得，應當繼續(xù)追繳或者責令退賠。

　　第十九條　對貪污罪、受賄罪判處三年以下有期徒刑或者拘役的，應當并處十萬元以上五十萬元以下的罰金；判處三年以上十年以下有期徒刑的，應當并處二十萬元以上犯罪數額二倍以下的罰金或者沒收財產；判處十年以上有期徒刑或者無期徒刑的，應當并處五十萬元以上犯罪數額二倍以下的罰金或者沒收財產。

　　對刑法規(guī)定并處罰金的其他貪污賄賂犯罪，應當在十萬元以上犯罪數額二倍以下判處罰金。

　　第二十條　本解釋自2016年4月18日起施行。最高人民法院、最高人民檢察院此前發(fā)布的司法解釋與本解釋不一致的，以本解釋為準。

關于發(fā)布《私募投資基金募集行為管理辦法》的通知

中國基金業(yè)協會

各私募投資基金管理人：
根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關規(guī)定，中國基金業(yè)協會研究制訂了《私募投資基金募集行為管理辦法》，并經協會理事會表決通過，現予以發(fā)布，自2016年7月15日起施行。
中國基金業(yè)協會鼓勵募集機構按照本辦法第三十條、第三十一條的規(guī)定實施回訪制度，正式實施時間在評估相關實施效果后另行通知。
特此通知。
中國基金業(yè)協會
二〇一六年四月十五日

私募投資基金募集行為管理辦法

第一章總則
第一條為了規(guī)范私募投資基金（以下簡稱私募基金）的募集行為，促進私募基金行業(yè)健康發(fā)展，保護投資者及相關當事人的合法權益，根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條私募基金管理人、在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協會會員的機構（以下統稱募集機構）及其從業(yè)人員以非公開方式向投資者募集資金的行為適用本辦法。
在中國證券投資基金業(yè)協會（以下簡稱中國基金業(yè)協會）辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國基金業(yè)協會會員的機構（以下簡稱基金銷售機構）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何機構和個人不得從事私募基金的募集活動。
本辦法所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權益），辦理基金份額（權益）認/申購（認繳）、贖回（退出）等活動。
第三條基金業(yè)務外包服務機構就其參與私募基金募集業(yè)務的環(huán)節(jié)適用本辦法。
本辦法所稱基金業(yè)務外包服務機構包括為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構，為私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務相關服務的機構。前述基金業(yè)務外包服務機構應當遵守中國基金業(yè)協會基金業(yè)務外包服務相關管理辦法。
第四條從事私募基金募集業(yè)務的人員應當具有基金從業(yè)資格（包含原基金銷售資格），應當遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應當參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。
第五條中國基金業(yè)協會依照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會相關規(guī)定及中國基金業(yè)協會自律規(guī)則，對私募基金募集活動實施自律管理。
第二章一般規(guī)定
第六條募集機構應當恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。
募集機構及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產和客戶資金、利用私募基金相關的未公開信息進行交易等違法活動。
第七條私募基金管理人應當履行受托人義務，承擔基金合同、公司章程或者合伙協議（以下統稱基金合同）的受托責任。委托基金銷售機構募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承擔的責任。
第八條私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協議，并將協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件�；痄N售機構負責向投資者說明相關內容。
基金銷售協議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的，以基金合同附件為準。
第九條任何機構和個人不得為規(guī)避合格投資者標準，募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的金融產品，或者將私募基金份額或其收益權進行非法拆分轉讓，變相突破合格投資者標準。募集機構應當確保投資者已知悉私募基金轉讓的條件。
投資者應當以書面方式承諾其為自己購買私募基金，任何機構和個人不得以非法拆分轉讓為目的購買私募基金。
第十條募集機構應當對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。
第十一條募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
第十二條募集機構或相關合同約定的責任主體應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶，用于統一歸集私募基金募集結算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產等，確保資金原路返還。
本辦法所稱私募基金募集結算資金是指由募集機構歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財產賬戶或托管資金賬戶之間劃轉的往來資金。募集結算資金從投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財產。
第十三條募集機構應當與監(jiān)督機構簽署賬戶監(jiān)督協議，明確對私募基金募集結算資金專用賬戶的控制權、責任劃分及保障資金劃轉安全的條款。監(jiān)督機構應當按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協議的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督，承擔保障私募基金募集結算資金劃轉安全的連帶責任。
取得基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機構，可以在同一私募基金的募集過程中同時作為募集機構與監(jiān)督機構。符合前述情形的機構應當建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。
本辦法所稱監(jiān)督機構指中國證券登記結算有限責任公司、取得基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行、證券公司以及中國基金業(yè)協會規(guī)定的其他機構。監(jiān)督機構應當成為中國基金業(yè)協會的會員。
私募基金管理人應當向中國基金業(yè)協會報送私募基金募集結算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構信息。
第十四條涉及私募基金募集結算資金專用賬戶開立、使用的機構不得將私募基金募集結算資金歸入其自有財產。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用私募基金募集結算資金。私募基金管理人、基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產或者清算時，私募基金募集結算資金不屬于其破產財產或者清算財產。
第十五條私募基金募集應當履行下列程序：
（一）特定對象確定；
（二）投資者適當性匹配；
（三）基金風險揭示；
（四）合格投資者確認；
（五）投資冷靜期；
（六）回訪確認。
第三章特定對象的確定
第十六條募集機構僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業(yè)協會公示的已備案私募基金的基本信息。
私募基金管理人應確保前述信息真實、準確、完整。
第十七條募集機構應當向特定對象宣傳推介私募基金。未經特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。
第十八條在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。
投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。同一私募基金產品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進行投資者風險評估。
投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。
第十九條募集機構應建立科學有效的投資者問卷調查評估方法，確保問卷結果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。募集機構應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調查信息。問卷調查主要內容應包括但不限于以下方面：
（一）投資者基本信息，其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業(yè)、聯系方式等信息；機構投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯系方式等信息；
（二）財務狀況，其中個人投資者財務狀況包括金融資產狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機構投資者財務狀況包括凈資產狀況等信息；
（三）投資知識，包括金融法律法規(guī)、投資市場和產品情況、對私募基金風險的了解程度、參加專業(yè)培訓情況等信息；
（四）投資經驗，包括投資期限、實際投資產品類型、投資金融產品的數量、參與投資的金融市場情況等；
（五）風險偏好，包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現波動時的焦慮狀態(tài)等。
《私募基金投資者問卷調查內容與格式指引（個人版）》詳見附件一。
第二十條募集機構通過互聯網媒介在線向投資者推介私募基金之前，應當設置在線特定對象確定程序，投資者應承諾其符合合格投資者標準。前述在線特定對象確定程序包括但不限于：
（一）投資者如實填報真實身份信息及聯系方式；
（二）募集機構應通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息；
（三）投資者閱讀并同意募集機構的網絡服務協議；
（四）投資者閱讀并主動確認其自身符合《私募辦法》第三章關于合格投資者的規(guī)定；
（五）投資者在線填報風險識別能力和風險承擔能力的問卷調查；
（六）募集機構根據問卷調查及其評估方法在線確認投資者的風險識別能力和風險承擔能力。
第四章私募基金推介
第二十一條募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。
募集機構應當根據私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。
第二十二條私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人應當對私募基金推介材料內容的真實性、完整性、準確性負責。
除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。
第二十三條募集機構應當采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風險，確保推介材料中的相關內容清晰、醒目。私募基金推介材料內容應與基金合同主要內容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。如有不一致的，應當向投資者特別說明。私募基金推介材料內容包括但不限于：
（一）私募基金的名稱和基金類型；
（二）私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼、基金管理團隊等基本信息；
（三）中國基金業(yè)協會私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相關誠信信息）；
（四）私募基金托管情況（如無，應以顯著字體特別標注）、其他服務提供商（如律師事務所、會計師事務所、保管機構等），是否聘用投資顧問等；
（五）私募基金的外包情況；
（六）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；
（七）私募基金收益與風險的匹配情況；
（八）私募基金的風險揭示；
（九）私募基金募集結算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構信息；
（十）投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利（如認購、贖回、轉讓等限制、時間和要求等）；
（十一）私募基金承擔的主要費用及費率；
（十二）私募基金信息披露的內容、方式及頻率；
（十三）明確指出該文件不得轉載或給第三方傳閱；
（十四）私募基金采取合伙企業(yè)、有限責任公司組織形式的，應當明確說明入伙（股）協議不能替代合伙協議或公司章程。說明根據《合伙企業(yè)法》或《公司法》，合伙協議、公司章程依法應當由全體合伙人、股東協商一致，以書面形式訂立。申請設立合伙企業(yè)、公司或變更合伙人、股東的，并應當向企業(yè)登記機關履行申請設立及變更登記手續(xù)；
（十五）中國基金業(yè)協會規(guī)定的其他內容。
第二十四條募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止有以下行為：
（一）公開推介或者變相公開推介；
（二）推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預期收益”、“預計收益”、“預測投資業(yè)績”等相關內容；
（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風險”等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭；
（五）使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭；
（六）推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產品業(yè)績；
（七）登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
（八）采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關措辭；
（九）惡意貶低同行；
（十）允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介；
（十一）推介非本機構設立或負責募集的私募基金；
（十二）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協會禁止的其他行為。
第二十五條募集機構不得通過下列媒介渠道推介私募基金：
（一）公開出版資料；
（二）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；
（三）海報、戶外廣告；
（四）電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；
（五）公共、門戶網站鏈接廣告、博客等；
（六）未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介；
（七）未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；
（八）未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；
（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和中國基金業(yè)協會自律規(guī)則禁止的其他行為。
第五章合格投資者確認及基金合同簽署
第二十六條在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。
風險揭示書的內容包括但不限于：
（一）私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業(yè)協會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在中國基金業(yè)協會登記備案的風險等；
（二）私募基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等；
（三）投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。
《私募投資基金風險揭示書內容與格式指引》詳見附件二。
第二十七條在完成私募基金風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明。
募集機構應當合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數量。
第二十八條根據《私募辦法》，私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的機構和個人：
（一）凈資產不低于1000萬元的機構；
（二）金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。
前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。
第二十九條各方應當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同。
基金合同應當約定給投資者設置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。
（一）私募證券投資基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算；
（二）私募股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同關于投資冷靜期的約定可以參照前款對私募證券投資基金的相關要求，也可以自行約定。
第三十條募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪�；卦L過程不得出現誘導性陳述。募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。
回訪應當包括但不限于以下內容：
（一）確認受訪人是否為投資者本人或機構；
（二）確認投資者是否為自己購買了該基金產品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；
（三）確認投資者是否已經閱讀并理解基金合同和風險揭示的內容；
（四）確認投資者的風險識別能力及風險承擔能力是否與所投資的私募基金產品相匹配；
（五）確認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利、私募基金信息披露的內容、方式及頻率；
（六）確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失；
（七）確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權利；
（八）確認投資者是否知悉糾紛解決安排。
第三十一條基金合同應當約定，投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同。出現前述情形時，募集機構應當按合同約定及時退還投資者的全部認購款項。
未經回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉到基金財產賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。
第三十二條私募基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本辦法第十七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的規(guī)定：
（一）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；
（二）依法設立并在中國基金業(yè)協會備案的私募基金產品；
（三）受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的金融產品；
（四）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；
（五）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協會規(guī)定的其他投資者。
投資者為專業(yè)投資機構的，可不適用本辦法第二十九條、第三十條、第三十一條的規(guī)定。
第六章自律管理
第三十三條中國基金業(yè)協會可以按照相關自律規(guī)則，對會員及登記機構的私募基金募集行為合規(guī)性進行定期或不定期的現場和非現場自律檢查，會員及登記機構應當予以配合。
第三十四條私募基金管理人委托未取得基金銷售業(yè)務資格的機構募集私募基金的，中國基金業(yè)協會不予辦理私募基金備案業(yè)務。
第三十五條募集機構在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反本辦法第六條至第十四條、第十七條至第二十條、第二十二條至第二十三條、第二十六條的規(guī)定，中國基金業(yè)協會可以視情節(jié)輕重對募集機構采取要求限期改正、行業(yè)內譴責、加入黑名單、公開譴責、暫停受理或辦理相關業(yè)務、撤銷管理人登記等紀律處分；對相關工作人員采取要求參加強制培訓、行業(yè)內譴責、加入黑名單、公開譴責、認定為不適當人選、暫停基金從業(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀律處分。
第三十六條募集機構在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反本辦法第二十九條至第三十一條的規(guī)定，中國基金業(yè)協會視情節(jié)輕重對私募基金管理人、募集機構采取暫停私募基金備案業(yè)務、不予辦理私募基金備案業(yè)務等措施。
第三十七條募集機構在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反本辦法第十六條、第二十一條、第二十四條、第二十五條、第二十七條、第二十八條的規(guī)定，中國基金業(yè)協會可以視情節(jié)輕重對募集機構采取加入黑名單、公開譴責、撤銷管理人登記等紀律處分；對相關工作人員采取行業(yè)內譴責、加入黑名單、公開譴責、取消基金從業(yè)資格等紀律處分。情節(jié)嚴重的，移送中國證監(jiān)會處理。
第三十八條募集機構在一年之內兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，中國基金業(yè)協會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分；在兩年之內兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，中國基金業(yè)協會可以采取撤銷管理人登記等紀律處分，并移送中國證監(jiān)會處理。
第三十九條在中國基金業(yè)協會登記的基金業(yè)務外包服務機構就其參與私募基金募集業(yè)務的環(huán)節(jié)違反本辦法有關規(guī)定，中國基金業(yè)協會可以采取相關自律措施。
第四十條投資者可以按照規(guī)定向中國基金業(yè)協會投訴或舉報募集機構及其從業(yè)人員的違規(guī)募集行為。
第四十一條募集機構、基金業(yè)務外包服務機構及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協會采取相關紀律處分的，中國基金業(yè)協會可視情節(jié)輕重記入誠信檔案。
第四十二條募集機構、基金業(yè)務外包服務機構及其從業(yè)人員涉嫌違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關規(guī)定的，移送中國證監(jiān)會或司法機關處理。
第七章附則
第四十三條本辦法自2016年7月15日起實施。
第四十四條本辦法由中國基金業(yè)協會負責解釋。

民用航空飛行簽派員執(zhí)照管理規(guī)則

交通運輸部

中華人民共和國交通運輸部令2016年第11號

　　《民用航空飛行簽派員執(zhí)照管理規(guī)則》已于2016年3月11日經第5次部務會議通過，現予公布，自2016年4月17日起施行。

部長　楊傳堂
2016年3月17日

A章　總　則

　　第65.1條目的和依據
　　為規(guī)范中國民用航空飛行簽派員執(zhí)照管理，依據《中華人民共和國民用航空法》和《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》制定本規(guī)則。
　　第65.3條適用范圍
　　本規(guī)則適用于民用航空飛行簽派員執(zhí)照和飛行簽派員訓練機構資格證書的申請、頒發(fā)和管理。
　　本規(guī)則所稱飛行簽派員訓練機構是指對飛行簽派員執(zhí)照申請人實施執(zhí)照課程訓練的機構。
　　第65.9條管理職責
　　(a)中國民用航空局（以下簡稱民航局）對考試合格的飛行簽派員執(zhí)照申請人統一頒發(fā)飛行簽派員執(zhí)照。
　　(b)民航局飛行標準職能部門負責組織、指導飛行簽派員執(zhí)照和飛行簽派員訓練機構資格的審定工作，制定飛行簽派員執(zhí)照考試標準，發(fā)放飛行簽派員執(zhí)照。
　　(c)民航地區(qū)管理局負責受理本地區(qū)飛行簽派員執(zhí)照和飛行簽派員訓練機構資格的申請，審查申請材料，組織飛行簽派員執(zhí)照申請人考試，頒發(fā)飛行簽派員臨時執(zhí)照，負責本地區(qū)飛行簽派員執(zhí)照管理，飛行簽派員訓練機構的合格審定，頒發(fā)飛行簽派員訓練機構資格證書，監(jiān)督檢查飛行簽派員訓練機構的訓練課程和訓練質量。

B章　飛行簽派員執(zhí)照的申請、考試與頒發(fā)

　　第65.11條取得執(zhí)照的資格要求
　　飛行簽派員執(zhí)照申請人應當滿足下列要求：
　　（1）年滿21周歲，身體健康；
　　（2）具有大學�？疲ê┮陨蠈W歷；
　�。�3）能夠讀、說、寫并且理解漢語；
　　（4）通過本規(guī)則第65.13條規(guī)定的理論考試；
　�。�5）滿足本規(guī)則第65.15條規(guī)定的經歷和訓練要求；
　�。�6）通過本規(guī)則第65.17條規(guī)定的實踐考試；
　�。�7）根據本規(guī)則第65.49條（b）款規(guī)定頒發(fā)的書面畢業(yè)證明的頒發(fā)日期距申請之日不超過24個日歷月。如若逾期，申請人需重新參加200學時的課程訓練。
　　第65.13條理論考試要求
　　（a）參加飛行簽派員執(zhí)照理論考試的申請人應當在獲得本規(guī)則第65.49條（b）款規(guī)定的有效書面畢業(yè)證明之后完成理論考試。理論考試成績有效期為24個日歷月。
　�。╞）理論考試應當包含以下航空知識內容：
　　（1）與航線運輸駕駛員權力、限制和飛行運行相關的中國民用航空規(guī)章中適用的規(guī)定；
　�。�2）氣象，包括鋒的知識和影響、鋒的特性、云的形成、結冰和高空資料；
　　（3）氣象和航行通告資料的收集、分析、分發(fā)和使用；
　�。�4）氣象圖表、地圖、預報、順序報告、縮寫和符號的理解和使用；
　�。�5）當其在相應的空域系統內運行時，有關的氣象服務職能；
　　（6）風切變和下沉氣流的認識、識別和避讓；
　�。�7）儀表氣象條件下的空中導航；
　�。�8）與航路運行、終端區(qū)和雷達環(huán)境下有關的運行以及與儀表進離場和進近程序相關的空中交通管制程序和駕駛員的職責；
　�。�9）航空器的載重與平衡、航圖、圖表、表格、公式和計算的應用，以及對航空器性能的影響；
　�。�10）與正常和非正常飛行狀態(tài)下的航空器飛行特性和性能有關的空氣動力學；
　�。�11）人為因素；
　�。�12）決策與判斷；
　　（13）簽派資源管理和機組資源管理，包括機組交流和協調等。
　　第65.15條經歷和訓練要求
　　飛行簽派員執(zhí)照申請人必須在申請執(zhí)照考試前12個月內，在合格的飛行簽派員監(jiān)視下，在簽派放行崗位上實習至少90天；同時還應當符合下列（a）款或（b）款規(guī)定的要求：
　�。╝）申請人在申請理論考試前3年中至少有2年的如下任意經歷或任意組合，并圓滿完成按照本規(guī)則附件A《飛行簽派員執(zhí)照訓練課程》要求設置的至少200小時的課程訓練。申請時應當提供了符合本規(guī)則第65.49條（b）款規(guī)定的有效書面畢業(yè)證明：
　�。�1）在國家航空器運行中擔任駕駛員。
　�。�2）在CCAR121部航空承運人的運行中,擔任駕駛員、航空氣象分析人員、飛機性能工程師、航行情報人員。
　�。�3）在航空器運行中擔任空中交通管制員或民用航空情報員。
　　（4）在航空器運行中，履行局方認為能夠提供同等經歷的其他職責。
　　（b）如果申請人不具備本條(a)款要求的經歷，則應當按照本規(guī)則附件A的要求完成至少800小時的課程訓練，并提供符合本規(guī)則第65.49條（b）款規(guī)定的有效書面畢業(yè)證明。
　　第65.17條實踐考試要求
　�。╝）理論考試合格，并滿足本規(guī)則第65.15條規(guī)定的經歷和訓練要求的，執(zhí)照申請人可以持理論考試合格成績單參加實踐考試。
　　（b）飛行簽派員執(zhí)照申請人應當通過針對航空運輸中使用的任何一種大型飛機的實踐考試。內容應當基于本規(guī)則附件A和《飛行簽派員實踐考試標準》中的規(guī)定要求。
　　第65.19條理論和實踐考試的程序
　　(a)飛行簽派員執(zhí)照申請人申請參加理論或實踐考試的，應當向民航地區(qū)管理局提交以下材料：
　　(1)填寫本規(guī)則附件B中規(guī)定的《飛行簽派員執(zhí)照申請和審查表》；
　　(2)提供符合本規(guī)則第65.13條、第65.15條或者第65.17條規(guī)定的證明材料復印件、身份證復印件和兩寸標準白底正面免冠彩色照片兩張及其電子版，并按照要求在飛行簽派員執(zhí)照管理系統上填寫相關資料；
　　(b)執(zhí)照考試申請人按照（a）款要求提交的申請材料齊全、符合本規(guī)則要求的，民航地區(qū)管理局應當在20個工作日之內，安排考試的時間，指定考試地點和考試員，并將前述決定通知申請人，向其發(fā)放準考證。
　　(1)執(zhí)照考試申請人在接到考試通知后，應當按照指定的時間、地點參加考試。
　　(2)飛行簽派員的執(zhí)照理論和實踐考試合格成績均為百分制的80分。
　　第65.21條補考
　　(a)未通過執(zhí)照考試的申請人，可以在考試結束30天后向民航地區(qū)管理局提交補考申請。
　　(b)理論考試成績合格，實踐考試未通過的，在理論考試成績有效期內只需申請實踐考試部分的補考，實踐考試補考的重點內容為上次未通過的部分。
　　(c)理論考試補考連續(xù)２次未通過的，自最后一次考試之日起12個日歷月內不得再次申請理論考試。實踐考試補考連續(xù)２次未通過的，理論考試成績失效。
　　第65.23條考試作弊行為
　　在考試中有下列行為者視為作弊：
　　(1)復制理論考試內容；
　　(2)從他人處接受或者向他人傳遞考卷的副本或任何部分；
　　(3)在考試過程中，抄襲他人答案或者同意、默許、幫助他人抄襲的；
　　(4)頂替別人或由他人頂替參加考試；
　　(5)在考試期間使用未經許可的任何資料或者輔助設備；
　　(6)其他作弊行為。
　　第65.25條執(zhí)照申請、受理與頒發(fā)
　　(a)符合本規(guī)則第65.11條規(guī)定資格要求的飛行簽派員執(zhí)照申請人可以向民航地區(qū)管理局提交相關證明材料申請頒發(fā)飛行簽派員執(zhí)照。
　　(b)民航地區(qū)管理局應當在自接到執(zhí)照申請人的申請材料之日起5個工作日內書面告知申請人是否受理其申請，申請人提供的資料不全或者不符合本規(guī)則要求的，應當一并告知申請人補正。
　　(c)民航地區(qū)管理局應當在受理后20個工作日內完成審核，并填寫本規(guī)則附件B表格中的考試成績部分，報民航局審批。民航局應當在20個工作日內做出決定，對符合本規(guī)則第65.11條資格要求的執(zhí)照申請人，由民航局做出準予許可決定并頒發(fā)執(zhí)照。不予許可的，應當書面說明理由。
　　第65.27條申請材料的真實性
　　執(zhí)照申請人按照本規(guī)則提交的申請材料應當真實有效，出現下列情況，其申請行為無效。
　　(1)在申請材料、記錄、證明和履歷中做虛假描述；
　　(2)偽造、篡改證件或者證書。

C章　飛行簽派員執(zhí)照管理

　　第65.29條執(zhí)照要求
　　飛行簽派員執(zhí)照持有人應當滿足下列執(zhí)照要求，否則不得履行運行控制職責：
　�。╝）完成CCAR121部所規(guī)定的訓練。
　　（b）在前36個日歷月內至少完成一次執(zhí)照認證檢查。
　�。╟）在連續(xù)12個日歷月內，在簽派放行崗位上至少工作30天。
　　第65.30條受到刑事處罰后的執(zhí)照處理
　　執(zhí)照持有人受到刑事處罰期間不得行使執(zhí)照賦予的權利。
　　第65.31條執(zhí)照檢查
　　飛行簽派員在履行運行控制職責時應當攜帶飛行簽派員執(zhí)照，在民用航空飛行標準監(jiān)察員或者授權的局方代表提出要求時，應當出示飛行簽派員執(zhí)照，接受檢查。
　　航空承運人不得指定未取得飛行簽派員執(zhí)照的人員履行運行控制職責。
　　第65.33條執(zhí)照的有效期
　　(a)按照本規(guī)則頒發(fā)的執(zhí)照長期有效，除非執(zhí)照持有人自愿放棄，或者依法被暫扣、吊銷。
　　(b)執(zhí)照失效的，執(zhí)照持有人應當將執(zhí)照交回民航地區(qū)管理局。
　　第65.35條執(zhí)照的換發(fā)、補辦和遷轉
　　(a)執(zhí)照持有人因更換姓名需要換發(fā)執(zhí)照的，應當向民航地區(qū)管理局提出書面申請，申請材料應當附有申請人當時持有的執(zhí)照和能夠證明其更改姓名合法性的法律文件。民航地區(qū)管理局在審查后，應當將前述法律文件退還申請人。
　　(b)執(zhí)照持有人因執(zhí)照遺失或者損壞而重新申請補辦執(zhí)照的，應當向民航地區(qū)管理局提交書面申請，并提供下列材料：
　　(1)姓名、性別、出生日期、通信地址、郵政編碼、執(zhí)照號碼、頒發(fā)日期等信息和材料；
　　(2)頒發(fā)其執(zhí)照的民航局文件；
　　(c)民航地區(qū)管理局受理并審核通過申請的，應當報民航局審查辦理執(zhí)照。申請人在換發(fā)、補辦執(zhí)照期間，可向民航地區(qū)管理局申請領取有效期不超過120天的臨時執(zhí)照，并持該執(zhí)照履行運行控制職責。
　　(d）執(zhí)照持有人跨民航地區(qū)管理局轄區(qū)調動工作的，應當按照《飛行簽派員執(zhí)照管理程序》規(guī)定的程序填寫附件C《飛行簽派員執(zhí)照遷轉表》辦理執(zhí)照遷轉手續(xù)。

D章　飛行簽派員訓練機構

　　第65.37條飛行簽派員訓練機構的申請要求
　　申請飛行簽派員訓練機構資格的，應當滿足以下條件：
　　（a）具備本規(guī)則第65.13條要求航空知識內容的訓練課程大綱；
　�。╞）具備相應的飛行簽派員教學設備、設施；
　�。╟）具備相應的飛行簽派員訓練教員；
　�。╠）民航局認為需要滿足的其他條件。
　　第65.39條飛行簽派員執(zhí)照課程訓練科目和時間要求
　�。╝）獲得批準的飛行簽派員執(zhí)照課程授課內容應當包括本規(guī)則附件A中的知識范圍及其項目，授課時間按照本規(guī)則第65.15條的規(guī)定不得少于200小時或者800小時。
　�。╞）飛行簽派員訓練機構應當提交描述所有項目和分項目內容的大綱和每個部分的計劃課時數。
　�。╟）飛行簽派員訓練機構可以在課程中包含涉及飛行簽派員執(zhí)照課程的其他教學項目，對于沒有包含在本規(guī)則附件A中的項目，申請人應當在本條（a）款所要求的最低200小時或者800小時的基礎上增加額外的授課時間。
　�。╠）如果學員能夠提供適當的證明材料，并經飛行簽派員訓練機構批準，可以用以前的經歷和訓練代替部分課程的訓練。訓練機構決定代替的課時數應當以學員已有的經歷和訓練與批準的課程大綱相一致的部分所占用的計劃課時數為依據。允許替代的課時數，包括課時總數和替代理由的說明應當填入本規(guī)則第65.49條（a）款要求的學員訓練記錄。
　　第65.41條飛行簽派員訓練機構資格的申請、受理與頒發(fā)
　　（a）飛行簽派員訓練機構資格申請人應當向其所在地的民航地區(qū)管理局提交書面申請。書面申請包括按照本規(guī)則附件C《飛行簽派員訓練機構資格證書申請表》填寫的表格和下列申請材料：
　　（1）本規(guī)則第65.39條(b)款要求的課程大綱；
　�。�2）教學設備、設施清單和說明；
　�。�3）教員名單及其教學資格證明；
　�。�4）民航地區(qū)管理局認為需要的其他材料。
　�。╞）民航地區(qū)管理局收到申請后，應當參照本規(guī)則第65.25條（b）款規(guī)定的程序和期限受理申請，并在受理后20個工作日內做出決定。經審查符合條件的，由民航地區(qū)管理局作出頒發(fā)飛行簽派員執(zhí)照訓練機構資格證書的決定；不符合條件的，由民航地區(qū)管理局做出不予許可決定，應當書面說明理由。對于需要組成審查組實地檢查、檢測申請人設施、設備的，檢驗、檢測所需的時間可以不計入規(guī)定的期限。
　　（c）民航地區(qū)管理局做出頒發(fā)飛行簽派員訓練機構資格證書決定的，應當在10個工作日內向飛行簽派員訓練機構申請人頒發(fā)飛行簽派員訓練機構資格證書并向民航局飛行標準職能部門備案；對于不予發(fā)放資格證書的，應當書面告知理由。
　　第65.43條飛行簽派員訓練機構的資格證書和一般要求
　�。╝）除非依法被暫扣、吊銷，飛行簽派員訓練機構資格證書的有效期為24個日歷月。訓練機構可以以書面形式向所在地的民航地區(qū)管理局提出放棄資格證書，并向該管理局提供要求的訓練記錄。
　　（b）符合下列要求的飛行簽派員訓練機構申請延續(xù)其資格證書有效期的，應當在其資格證書的有效期終止前至少30個工作日向其所在地的民航地區(qū)管理局提出申請：
　　（1）畢業(yè)于該飛行簽派員訓練機構的學員，在參加按照本規(guī)則第65.17條要求的實踐考試中，第一次測試合格率達到80%；
　�。�2）飛行簽派員訓練機構持續(xù)符合本規(guī)則對其初始批準的要求；
　�。╟）民航地區(qū)管理局對延續(xù)飛行簽派員訓練機構資格證書有效期申請的受理和審查按照本規(guī)則第65.41條（b）款和（c）款規(guī)定的程序和期限要求辦理。
　�。╠）飛行簽派員訓練機構申請修訂批準的課程大綱、設施和設備清單及說明，應當按照本規(guī)則第65.41條（a）款(1)和(2)的要求以完整修訂頁的形式提交備案材料，以便完整地替換所批準的修訂頁內容。飛行簽派員訓練機構修訂教員名單的，應當滿足本規(guī)則第65.47條要求，以書面形式向所在地的民航地區(qū)管理局申請，并取得批準。
　　（e）當批準的飛行簽派員訓練機構不能持續(xù)滿足本規(guī)則有關批準的要求或者實施執(zhí)照訓練的要求時，由其所在地的民航地區(qū)管理局責令其停止飛行簽派員教學活動，限期整改，并向民航局飛行標準職能部門備案。飛行簽派員訓練機構整改滿足條件后，可以向民航地區(qū)管理局申請重新開展教學活動。
　�。╢）當飛行簽派員訓練機構的所有權發(fā)生變更時,其資格證書失效。但是，此變更不涉及設備、設施、人員和飛行簽派員執(zhí)照課程的，訓練機構可以在所有權變更之日起10個工作日內向民航地區(qū)管理局提出變更申請。經民航地區(qū)管理局批準的，其資格不受影響。批準的附件A中的飛行簽派員執(zhí)照訓練課程教學仍可繼續(xù)進行。
　�。╣）當批準的飛行簽派員訓練機構的名稱和地點發(fā)生變更時，飛行簽派員訓練機構自變更之日起10個工作日內，將此變更以書面形式通知了其所在地的民航地區(qū)管理局的，其資格證書保持有效。
　　第65.45條飛行簽派員訓練機構的設施要求
　　飛行簽派員訓練機構應當具備足夠的用于理論和實踐教學并且校驗合格的設備、設施和用具，以滿足每一個學員在飛行簽派員理論學習和實踐訓練中的使用要求。用于訓練的教室應當符合國家的建筑、衛(wèi)生和健康標準，確保溫控、照明和通風，教室位置應當確保教學不會受到外界干擾。
　　第65.47條飛行簽派員訓練機構的人員要求
　�。╝）飛行簽派員訓練機構應當符合下列人員要求：
　�。�1）有足夠的教學人員，至少有一名持有飛行簽派員執(zhí)照，并能夠協調所有訓練課程教學的人員。
　�。�2）學員與教員的比例不得超過25：1，每個教學班不得超過45人。
　　（b）講授本規(guī)則附件A中簽派實踐應用內容的教員應當持有飛行簽派員執(zhí)照。在12個日歷月內有不少于5個工作日的在按CCAR121部實施運行航空公司進行教學實踐，并保存相關記錄以供局方檢查。
　　第65.49條飛行簽派員訓練記錄要求
　�。╝）飛行簽派員訓練機構應當為每個學員建立執(zhí)照課程的訓練記錄，包括:按時間順序排列的所有教員名單、涵蓋的學科課程和考試成績。該記錄在學員畢業(yè)后應當至少保存三年。訓練機構應當在培訓班畢業(yè)后2個月之內將訓練情況報送其所在地的民航地區(qū)管理局備案，報告應當包含以下內容：
　�。�1）所有畢業(yè)學員的名單和成績表。
　�。�2）所有未畢業(yè)學員和退學學員的名單、成績表或者退學原因。
　　（b）飛行簽派員訓練機構應當為圓滿完成附件A課程訓練的合格學員頒發(fā)書面畢業(yè)證明。

E　章法律責任

　　第65.51條執(zhí)照申請的不受理
　　在執(zhí)照申請或考試中出現本規(guī)則第65.23條和第65.27條行為的，由民航地區(qū)管理局取消其執(zhí)照申請資格，并在12個日歷月內不再受理其新的申請。
　　第65.53條執(zhí)照持有人違法行為的法律責任
　　執(zhí)照持有人有下列行為的，由民航地區(qū)管理局處以500元以上1000元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，按照有關法律法規(guī)予以處罰：
　　（1）違反本規(guī)則第65.23條規(guī)定頂替他人參加考試的；
　�。�2）偽造和篡改簽派員訓練記錄的。
　　第65.57條使用未取得執(zhí)照的人員
　　（a）違反本規(guī)則規(guī)定，未取得飛行簽派員執(zhí)照在國內、國際定期載客運輸飛行中履行運行控制責任的個人，在12個日歷月之內不得申請飛行簽派員執(zhí)照，由民航地區(qū)管理局責令其停止飛行簽派工作，并可以處以警告或者人民幣500元以上1000元以下罰款。
　　（b）航空承運人違反本規(guī)則規(guī)定，指定未取得飛行簽派員執(zhí)照的人員履行運行控制責任的，由民航地區(qū)管理局責令停止違法行為并可以處以警告或者3萬元以上10萬元以下的罰款。
　　第65.59條在檢查中未能提供執(zhí)照
　　飛行簽派員違反本規(guī)則第65.31條規(guī)定，在檢查中未能提供飛行簽派員執(zhí)照的，由民航地區(qū)管理局責令改正并可以處以警告或人民幣500元以上1000元以下罰款。
　　第65.61條未取得資格證書擅自訓練飛行簽派員
　　未按照本規(guī)則D章取得飛行簽派員訓練機構資格證書，擅自從事飛行簽派員執(zhí)照課程訓練的，其頒發(fā)的成績表和畢業(yè)證明無效，由民航地區(qū)管理局責令其停止飛行簽派員教學活動，并可以處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
　　第65.63條違反本規(guī)則實施教學
　　飛行簽派員訓練機構有下列行為之一的，由民航地區(qū)管理局責令改正違法行為，并可以處以警告或1萬元以上3萬元以下的罰款：
　�。╝）未按照本規(guī)則附件A的要求設置訓練大綱；
　�。╞）教學用的設備、設施和用具未經校驗合格；
　�。╟）教學人員未達到本規(guī)則第65.47條規(guī)定的要求；
　　（d）訓練記錄未達到本規(guī)則第65.49條規(guī)定的要求；
　　（e）為培訓不合格的學員頒發(fā)證明。
　　第65.65條民航行政機關以及工作人員的法律責任
　　民航行政機關及其工作人員辦理飛行簽派員執(zhí)照和飛行簽派員訓練機構資格證書違反法律、行政法規(guī)或本規(guī)則規(guī)定的，或者不依法履行本規(guī)則規(guī)定的監(jiān)察職責，造成嚴重后果的，依法給予行政處分。

F章　附　則

　　第65.67條施行與廢止
　　本規(guī)則自2016年4月17日起施行，2004年12月16日公布的《中國民用航空飛行簽派員執(zhí)照管理規(guī)則》（民航總局令第136號）同時廢止。

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