法規(guī)法律目錄

·國(guó)務(wù)院關(guān)于同意合蕪蚌國(guó)家高新區(qū)建設(shè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)
/國(guó)務(wù)院(2016-6-16)

·國(guó)務(wù)院關(guān)于同意福廈泉國(guó)家高新區(qū)建設(shè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)
/國(guó)務(wù)院(2016-6-16)

·證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2016-6-16)

·關(guān)于修改《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的決定
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2016-6-16)

·交通運(yùn)輸部關(guān)于印發(fā)公路水運(yùn)建設(shè)工程質(zhì)量安全督查辦法的通知
/交通運(yùn)輸部(2016-5-10)

·關(guān)于通過2015年國(guó)家司法考試的2016年應(yīng)屆本科畢業(yè)生申請(qǐng)法
/司法部(2016-6-15)

·關(guān)于印發(fā)《國(guó)家出版基金資助項(xiàng)目管理辦法》的通知
/國(guó)家新聞出版廣電總局(2016-6-3)

·國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)困境兒童保障工作的意見
/國(guó)務(wù)院(2016-6-13)

·關(guān)于推行法律顧問制度和公職律師公司律師制度的意見
/中共中央辦公廳國(guó)務(wù)(2016-6-16)

更多法律法規(guī)

關(guān)于通過2015年國(guó)家司法考試的2016年應(yīng)屆本科畢業(yè)生申請(qǐng)法律職業(yè)資格相關(guān)事宜的公告

司法部

中華人民共和國(guó)司法部
國(guó)家司法考試辦公室公告

根據(jù)司法部國(guó)家司法考試辦公室2015年11月18日發(fā)布的公告，現(xiàn)就參加2015年國(guó)家司法考試成績(jī)合格的普通高等學(xué)校2016年應(yīng)屆本科畢業(yè)生申請(qǐng)授予法律職業(yè)資格、頒發(fā)《法律職業(yè)資格證書》事宜公告如下：
一、申請(qǐng)辦法

參加2015年國(guó)家司法考試成績(jī)合格的普通高等學(xué)校2016年應(yīng)屆本科畢業(yè)生，應(yīng)于2016年7月11日9時(shí)至17日24時(shí)，登錄司法部網(wǎng)站（http://www.moj.gov.cn）,填報(bào)申請(qǐng)授予法律職業(yè)資格相關(guān)信息。申請(qǐng)人可以選擇在居住地、戶籍地或工作地申領(lǐng)法律職業(yè)資格證書。

戶籍在放寬報(bào)名學(xué)歷條件地方、考試成績(jī)達(dá)到放寬合格分?jǐn)?shù)線的申請(qǐng)人，須選擇在本人戶籍所在地的市（地、州、盟）司法行政機(jī)關(guān)辦理申請(qǐng)授予法律職業(yè)資格事宜。申請(qǐng)人大學(xué)畢業(yè)后戶口已遷回原籍，且原籍為放寬報(bào)名學(xué)歷條件地方的，比照上述規(guī)定辦理。

在內(nèi)地就學(xué)的香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)申請(qǐng)人，自行選擇內(nèi)地的地市司法行政機(jī)關(guān)辦理申請(qǐng)授予法律職業(yè)資格事宜。

逾期申請(qǐng)的，司法行政機(jī)關(guān)不予受理。

二、申請(qǐng)材料

申請(qǐng)人應(yīng)于7月20日至25日，前往法律職業(yè)資格證書申領(lǐng)地市司法行政機(jī)關(guān)，提交下列材料：

（一）居民身份證原件。

（二）戶籍在放寬報(bào)名學(xué)歷條件地方的申請(qǐng)人，要求享受放寬合格分?jǐn)?shù)線政策的，需提交本人戶口簿原件。

（三）畢業(yè)證書原件及報(bào)名參加2015年國(guó)家司法考試時(shí)所在學(xué)校出具的格式證明。

（四）與本人2015年國(guó)家司法考試網(wǎng)上報(bào)名上傳照片同一底片2寸（46mm×32mm）免冠彩色證件照片4張。

（五）司法行政機(jī)關(guān)要求提供的其他材料。

材料原件審驗(yàn)后退回。

經(jīng)審核符合資格授予條件的申請(qǐng)人，由司法部授予法律職業(yè)資格，頒發(fā)《法律職業(yè)資格證書》。

《法律職業(yè)資格證書》領(lǐng)取事宜由各地司法行政機(jī)關(guān)另行通知。

2016年6月15日

關(guān)于修改《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的決定

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

證監(jiān)會(huì)令第124號(hào)

　　《關(guān)于修改〈證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法〉的決定》已經(jīng)2016年3月31日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2016年第5次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2016年10月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：劉士余

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2016年6月16日

關(guān)于修改《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的決定

一、將第一條中的“為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，督促證券公司加強(qiáng)內(nèi)部控制、防范風(fēng)險(xiǎn)”，修改為“為了建立以凈資本和流動(dòng)性為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，督促證券公司加強(qiáng)內(nèi)部控制、提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平、防范風(fēng)險(xiǎn)”。
二、將第二條修改為：“證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的有關(guān)規(guī)定，遵循審慎、實(shí)質(zhì)重于形式的原則，計(jì)算凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、資本杠桿率、流動(dòng)性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，編制凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表、表內(nèi)外資產(chǎn)總額計(jì)算表、流動(dòng)性覆蓋率計(jì)算表、凈穩(wěn)定資金率計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算表等監(jiān)管報(bào)表（以下統(tǒng)稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表）。”
三、將第三條修改為：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整；調(diào)整之前，應(yīng)當(dāng)公開征求行業(yè)意見，并為調(diào)整事項(xiàng)的實(shí)施作出過渡性安排。
“對(duì)于未規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu)）報(bào)告或者報(bào)批。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司新產(chǎn)品、新

業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求�！�
四、將第四條中的“對(duì)不同類別公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和某項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整”，修改為“對(duì)不同類別公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算要求，以及某項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整�！�
五、將第五條中的“要求證券公司聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)”，修改為“要求證券公司聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)”。
六、將第五條、第七條、第八條、第二十六條、第二十七條、第二十九條、第三十二條、第三十三條中的“凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表”，修改為“風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表”。
七、增加一條，作為第六條：“證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定建立符合自身發(fā)展戰(zhàn)略需要的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。證券公司應(yīng)當(dāng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。
“證券公司應(yīng)當(dāng)任命一名具有風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級(jí)管理人員為首席風(fēng)險(xiǎn)官，由其負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。”

八、將第六條改為第七條，將第一款中的“補(bǔ)足機(jī)制”修改為“資本補(bǔ)足機(jī)制”。
將第二款修改為：“證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)及分配利潤(rùn)前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)進(jìn)行壓力測(cè)試，合理確定有關(guān)業(yè)務(wù)及分配利潤(rùn)的最大規(guī)模�！�
將第三款修改為：“證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全壓力測(cè)試機(jī)制，及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)變化情況及監(jiān)管部門要求，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)進(jìn)行壓力測(cè)試。”
增加一款，作為第四款：“壓力測(cè)試結(jié)果顯示風(fēng)險(xiǎn)超過證券公司自身承受能力范圍的，證券公司應(yīng)采取措施控制業(yè)務(wù)規(guī)�；蚪档惋L(fēng)險(xiǎn)�！�
九、將第七條改為第八條，修改為：“證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其年度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)�！�
十、將第八條改為第九條，修改為：“會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)證券公司凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審計(jì)，并發(fā)表恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)意見。”
十一、將第九條改為第十條，修改為：“證券公司凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成。其中：
“核心凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整－或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整－/＋中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目。
“附屬凈資本＝長(zhǎng)期次級(jí)債×規(guī)定比例－/＋中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目。”

十二、將第十一條改為第十二條，將第二款中的“中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求公司補(bǔ)充提取資產(chǎn)減值準(zhǔn)備并相應(yīng)核減凈資本金額”，修改為“中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司整改并追究相關(guān)人員責(zé)任”。
十三、將第十一條、第十七條中的“凈資本”修改為“核心凈資本”。
十四、刪去第十二條、第十三條、第十四條、第十五條。
十五、將第十六條改為第十三條，修改為：“證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司期末或有事項(xiàng)的性質(zhì)（如未決訴訟、未決仲裁、對(duì)外提供擔(dān)保等）、涉及金額、形成原因和進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行相應(yīng)會(huì)計(jì)處理。對(duì)于很可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出公司的或有事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債；對(duì)于未確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，但仍可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出公司的或有事項(xiàng)，在計(jì)算核心凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)作為或有負(fù)債，按照一定比例在凈資本中予以扣減，并在凈資本計(jì)算表的附注中披露�！�
十六、將第十八條改為第十五條，修改為：“證券公司向股東或機(jī)構(gòu)投資者借入或發(fā)行的次級(jí)債，可以按照一定比例計(jì)入附屬凈資本或扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。具體規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定�！�
十七、將第二十條改為第十七條，修改為：“證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：
“（一）風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%；
“（二）資本杠桿率不得低于8%；
“（三）流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%；
“（四）凈穩(wěn)定資金率不得低于100%；

“其中：
“風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率=凈資本/各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和×100%；
“資本杠桿率=核心凈資本/表內(nèi)外資產(chǎn)總額×100%；
“流動(dòng)性覆蓋率=優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)/未來30 天現(xiàn)金凈流出量×100%；
“凈穩(wěn)定資金率＝可用穩(wěn)定資金/所需穩(wěn)定資金×100% �！�
十八、將第二十一條改為第十八條，修改為：“證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)特定產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征，以及監(jiān)督檢查結(jié)果，要求證券公司計(jì)算特定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
“市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備按照各類金融工具市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征的不同，用投資規(guī)模乘以風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)計(jì)算；信用風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備按照各表內(nèi)外項(xiàng)目信用風(fēng)險(xiǎn)程度的不同，用資產(chǎn)規(guī)模乘以風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)計(jì)算；操作風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)收入的一定比例計(jì)算。
“證券公司可以采取內(nèi)部模型法等風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量高級(jí)方法計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，具體規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定�！�
十九、將第二十二條、第二十三條合并改為第十九條，修改為：“證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、為客戶提供融資或融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)�！�
二十、將第二十七條改為第二十三條，將第二款中的“證券公司經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)公司月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表簽署確認(rèn)意見”，修改為“證券公司經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)公司月度風(fēng)險(xiǎn)控制指

標(biāo)監(jiān)管報(bào)表簽署確認(rèn)意見”。
二十一、將第二十八條改為第二十四條，將第一款中的“證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)后”，修改為“證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后”。
將第二款中的“指標(biāo)與上月相比發(fā)生30% 以上變化”，修改為“指標(biāo)與上月相比發(fā)生20% 以上不利變化”。
二十二、刪去第二十八條、第三十條、第三十一條中的“書面”。
二十三、將第三十條改為第二十六條，修改為：“證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20% 的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明基本情況和變化原因�！�
二十四、將第五章名稱修改為“監(jiān)督管理”。
二十五、將第三十二條改為第二十八條，將第一款修改為：“證券公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具了保留意見、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無保留意見的，證券公司應(yīng)當(dāng)就涉及事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)說明�！�
二十六、刪去第三十四條。
二十七、增加一條，作為第三十條：“證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施�！�
二十八、將第三十七條改為第三十三條，增加一項(xiàng)，作為新

第（七）項(xiàng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要采取的其他措施”。
二十九、將第四十條改為第三十六條，修改為：“本辦法下列用語(yǔ)的含義：
“（一）風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備：指證券公司在開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)等過程中，因市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等可能引起的非預(yù)期損失所需要的資本。證券公司應(yīng)當(dāng)按照一定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備并與凈資本建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，確保風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備有對(duì)應(yīng)的凈資本支撐。
“（二）負(fù)債：指對(duì)外負(fù)債，不含代理買賣證券款、信用交易代理買賣證券款、代理承銷證券款。
“（三）資產(chǎn)：指自有資產(chǎn)，不含客戶資產(chǎn)。
“（四）或有負(fù)債：指過去的交易或者事項(xiàng)形成的潛在義務(wù)，其存在須通過未來不確定事項(xiàng)的發(fā)生或者不發(fā)生予以證實(shí)；或過去的交易或者事項(xiàng)形成的現(xiàn)時(shí)義務(wù)，履行該義務(wù)不是很可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)或該義務(wù)的金額不能可靠計(jì)量。
“（五）表內(nèi)外資產(chǎn)總額：表內(nèi)資產(chǎn)余額與表外項(xiàng)目余額之和�！�
本決定自2016 年10 月1 日起施行。
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。

交通運(yùn)輸部關(guān)于印發(fā)公路水運(yùn)建設(shè)工程質(zhì)量安全督查辦法的通知

交通運(yùn)輸部

交安監(jiān)發(fā)〔2016〕86號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)交通運(yùn)輸廳（局、委），長(zhǎng)江航務(wù)管理局：

現(xiàn)將《公路水運(yùn)建設(shè)工程質(zhì)量安全督查辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

交通運(yùn)輸部（章）

2016年5月10日

公路水運(yùn)建設(shè)工程質(zhì)量安全督查辦法

第一章總則
第一條為進(jìn)一步規(guī)范公路水運(yùn)建設(shè)工程質(zhì)量與安全監(jiān)督抽查工作，提高督查的科學(xué)性，促進(jìn)行業(yè)質(zhì)量與安全管理水平提升，根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》以及有關(guān)公路水運(yùn)建設(shè)工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)管理規(guī)章，制定本辦法。
第二條本辦法適用于交通運(yùn)輸部組織對(duì)省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門公路水運(yùn)建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)管工作情況和列入國(guó)家基本建設(shè)計(jì)劃的公路水運(yùn)工程建設(shè)項(xiàng)目開展的質(zhì)量安全監(jiān)督抽查活動(dòng)。
第三條部通過開展質(zhì)量安全督查工作，旨在指導(dǎo)和督促省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門掌握公路水運(yùn)建設(shè)工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)管理狀況，加強(qiáng)工程質(zhì)量安全監(jiān)督管理，促進(jìn)工程質(zhì)量安全管理水平不斷提升。
第四條質(zhì)量安全督查工作依據(jù)：
（一）國(guó)家和行業(yè)有關(guān)公路水運(yùn)建設(shè)工程質(zhì)量安全政策、法律法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件；
（二）國(guó)家和行業(yè)公路水運(yùn)建設(shè)工程有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及強(qiáng)制性條文。
第五條質(zhì)量安全督查工作由部安全與質(zhì)量監(jiān)督管理部門組織實(shí)施。具體督查工作實(shí)行督查組負(fù)責(zé)制，督查組由部組織行業(yè)有關(guān)專家組成。督查組成員對(duì)督查意見和評(píng)分負(fù)責(zé)，并在督查記錄表上簽注。
第六條質(zhì)量安全督查工作應(yīng)堅(jiān)持依法、科學(xué)、客觀、公正、廉潔的原則。督查組成員應(yīng)自覺遵守各項(xiàng)廉政規(guī)定。
第二章督查分類和內(nèi)容
第七條質(zhì)量安全督查分為綜合督查和專項(xiàng)督查兩類，通過查看現(xiàn)場(chǎng)、查閱資料、詢問核查、對(duì)單檢查、隨機(jī)抽檢等方式開展。
第八條綜合督查是指對(duì)省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門落實(shí)國(guó)家公路水運(yùn)建設(shè)工程質(zhì)量安全政策、法律法規(guī)，開展工程質(zhì)量安全監(jiān)管和相關(guān)專項(xiàng)工作等情況的抽查，以及對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)和監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工等主要參建單位的工程質(zhì)量安全管理行為、施工工藝、現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)狀況、工程實(shí)體質(zhì)量情況等的抽查。
督查內(nèi)容、抽檢指標(biāo)等見附件1－6，督查項(xiàng)目工程建設(shè)質(zhì)量安全督查計(jì)分方法見附件7。
第九條專項(xiàng)督查是指根據(jù)國(guó)家統(tǒng)一部署或行業(yè)監(jiān)管重點(diǎn)，對(duì)公路水運(yùn)工程建設(shè)存在的突出質(zhì)量安全問題所采取的針對(duì)性抽查。
第三章督查程序和要求
第十條部根據(jù)各省、自治區(qū)、直轄市公路水運(yùn)工程建設(shè)規(guī)模和質(zhì)量安全總體情況，制訂年度督查省份計(jì)劃。每年督查省份一般不少于10個(gè)。
第十一條對(duì)于每個(gè)督查省份，可根據(jù)其工程類別、建設(shè)規(guī)模、工程進(jìn)度等情況，抽查1至2個(gè)督查項(xiàng)目。
公路工程每個(gè)綜合督查項(xiàng)目宜抽查不少于3個(gè)合同段或在建工程的30%；每個(gè)專項(xiàng)督查項(xiàng)目宜抽查不少于2個(gè)合同段或具體結(jié)構(gòu)物。
水運(yùn)工程綜合督查項(xiàng)目抽查應(yīng)以水工主體結(jié)構(gòu)物為主，專項(xiàng)督查項(xiàng)目宜抽查不少于1個(gè)主要合同段或具體結(jié)構(gòu)物。
第十二條督查工作按下列程序進(jìn)行：
（一）根據(jù)督查省份的年度公路或水運(yùn)工程在建項(xiàng)目情況，確定督查項(xiàng)目；
（二）針對(duì)督查項(xiàng)目的工程專業(yè)內(nèi)容，從專家?guī)熘谐槿《讲閷＜遥M成督查組；
（三）印發(fā)督查通知，督查組赴督查省份開展督查工作；
（四）召開預(yù)備會(huì)，督查組專家分工，隨機(jī)確定抽查合同段或結(jié)構(gòu)物；
（五）督查組了解督查省份工程建設(shè)質(zhì)量安全監(jiān)管狀況以及督查項(xiàng)目工程質(zhì)量安全管理情況，抽查省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門有關(guān)資料；
（六）督查組抽查工程項(xiàng)目有關(guān)資料、施工工藝、工地現(xiàn)場(chǎng)安全、工程實(shí)體質(zhì)量；
（七）督查組匯總評(píng)議，形成督查意見；
（八）督查組反饋督查意見；
（九）印發(fā)督查意見書。
第十三條采取突擊檢查、隨機(jī)抽查方式開展督查的，應(yīng)從督查省份的年度公路水運(yùn)工程在建項(xiàng)目匯總表中隨機(jī)抽取工程項(xiàng)目和標(biāo)段，針對(duì)督查項(xiàng)目的工程專業(yè)內(nèi)容，從專家?guī)熘须S機(jī)抽取督查專家，組成督查組。督查情況由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。
第十四條部安全與質(zhì)量監(jiān)督管理部門按照就近、回避、專業(yè)能力適應(yīng)的原則，根據(jù)部有關(guān)政府購(gòu)買服務(wù)的規(guī)定，委托具有甲級(jí)檢測(cè)能力等級(jí)且信用優(yōu)良的檢測(cè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)工程實(shí)體抽檢任務(wù)。
檢測(cè)機(jī)構(gòu)根據(jù)確定的檢測(cè)內(nèi)容，對(duì)督查項(xiàng)目工程實(shí)體進(jìn)行隨機(jī)抽檢，按規(guī)定時(shí)限提交檢測(cè)數(shù)據(jù)和報(bào)告。
第十五條檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照誠(chéng)信、科學(xué)、客觀、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑瓌t，依據(jù)公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)相關(guān)規(guī)程開展抽檢工作，提交正式的檢測(cè)報(bào)告，并對(duì)所提交的檢測(cè)數(shù)據(jù)、報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
第十六條督查項(xiàng)目確定后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)向督查組提交下列資料：
（一）項(xiàng)目基本情況；
（二）項(xiàng)目施工平面布置（示意）圖。圖中應(yīng)標(biāo)注主體工程施工與監(jiān)理合同段劃分（里程樁號(hào)）及主要結(jié)構(gòu)物、施工項(xiàng)目部、監(jiān)理駐地、拌和站、預(yù)制場(chǎng)、試驗(yàn)室位置等；
（三）交通運(yùn)輸主管部門、項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)組織的監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)的工程質(zhì)量安全主要問題清單及整改落實(shí)情況。
第四章督查結(jié)果處理
第十七條督查完成后，督查組及時(shí)向督查省份交通運(yùn)輸主管部門反饋督查意見，提出整改要求。部督查意見一般于督查組工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)印發(fā)。
第十八條省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門根據(jù)督查組反饋意見提出整改方案，于督查反饋會(huì)后15個(gè)工作日內(nèi)書面報(bào)部，并負(fù)責(zé)督促相關(guān)單位按方案確定的時(shí)限和內(nèi)容逐一整改落實(shí)，結(jié)果及時(shí)報(bào)部；對(duì)一時(shí)難以整改的問題應(yīng)書面說明，采取保證工程質(zhì)量和安全的必要措施，并負(fù)責(zé)督促落實(shí)到位。
第十九條對(duì)督查發(fā)現(xiàn)的重大質(zhì)量缺陷問題或重大事故隱患，督查組應(yīng)將該問題移交省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門負(fù)責(zé)及時(shí)處理。
第二十條對(duì)督查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)確認(rèn)，并依法對(duì)相關(guān)單位給予相應(yīng)的行政處罰并曝光，按規(guī)定進(jìn)行信用評(píng)價(jià)。
第二十一條對(duì)督查中發(fā)現(xiàn)省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門或工程建設(shè)項(xiàng)目存在突出問題的，按規(guī)定約談省級(jí)交通主管部門相關(guān)負(fù)責(zé)人，并可視情況將督查意見抄告相應(yīng)的省級(jí)人民政府。
第二十二條部對(duì)年度建設(shè)工程質(zhì)量安全督查情況進(jìn)行匯總分析，對(duì)于共性問題、存在重大事故隱患，或質(zhì)量安全督查評(píng)分排名靠后的項(xiàng)目或參建單位，部將在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。
第二十三條督查專家現(xiàn)場(chǎng)記錄、評(píng)價(jià)資料等應(yīng)交由部安全與質(zhì)量監(jiān)督管理部門統(tǒng)一保存，一般保存3年。
檢測(cè)數(shù)據(jù)、報(bào)告由檢測(cè)機(jī)構(gòu)交督查項(xiàng)目的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)存檔。
第五章附則
第二十四條本辦法由交通運(yùn)輸部安全與質(zhì)量監(jiān)督管理司負(fù)責(zé)解釋。
第二十五條本辦法自2016年5月10日起施行，有效期5年，《交通運(yùn)輸部關(guān)于印發(fā)<公路水運(yùn)工程質(zhì)量安全督查辦法>的通知》（交安監(jiān)發(fā)〔2014〕122）號(hào)，同時(shí)廢止。

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