法規(guī)法律目錄

·關(guān)于印發(fā)《國債做市支持操作規(guī)則》的通知
/財(cái)政部　中國人民銀行(2016-9-30)

·工商總局關(guān)于做好外商投資企業(yè)實(shí)行備案管理后有關(guān)登記注冊工作的通
/國家工商行政管理總局(2016-9-30)

·內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定
/中國證券監(jiān)督管理委員(2016-9-30)

·國務(wù)院辦公廳關(guān)于大力發(fā)展裝配式建筑的指導(dǎo)意見
/國務(wù)院辦公廳(2016-9-27)

·最高人民法院指導(dǎo)案例69號(hào)：王明德訴樂山市人力資源和社會(huì)保障局
/最高人民法院(2016-9-19)

·最高人民法院指導(dǎo)案例68號(hào)：上海歐寶生物科技有限公司訴遼寧特萊
/最高人民法院(2016-9-19)

·最高人民法院指導(dǎo)案例67號(hào)：湯長龍?jiān)V周士海股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
/最高人民法院(2016-9-19)

·最高人民法院指導(dǎo)案例66號(hào)：雷某某訴宋某某離婚糾紛案
/最高人民法院(2016-9-19)

·最高人民法院指導(dǎo)案例65號(hào)：上海市虹口區(qū)久樂大廈小區(qū)業(yè)主大會(huì)訴
/最高人民法院(2016-9-19)

更多法律法規(guī)

國務(wù)院辦公廳關(guān)于大力發(fā)展裝配式建筑的指導(dǎo)意見

國務(wù)院辦公廳

國辦發(fā)〔2016〕71號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
裝配式建筑是用預(yù)制部品部件在工地裝配而成的建筑。發(fā)展裝配式建筑是建造方式的重大變革，是推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的重要舉措，有利于節(jié)約資源能源、減少施工污染、提升勞動(dòng)生產(chǎn)效率和質(zhì)量安全水平，有利于促進(jìn)建筑業(yè)與信息化工業(yè)化深度融合、培育新產(chǎn)業(yè)新動(dòng)能、推動(dòng)化解過剩產(chǎn)能。近年來，我國積極探索發(fā)展裝配式建筑，但建造方式大多仍以現(xiàn)場澆筑為主，裝配式建筑比例和規(guī)模化程度較低，與發(fā)展綠色建筑的有關(guān)要求以及先進(jìn)建造方式相比還有很大差距。為貫徹落實(shí)《中共中央　國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)城市規(guī)劃建設(shè)管理工作的若干意見》和《政府工作報(bào)告》部署，大力發(fā)展裝配式建筑，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)提出以下意見。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)以及中央城鎮(zhèn)化工作會(huì)議、中央城市工作會(huì)議精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，按照“五位一體”總體布局和“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，牢固樹立和貫徹落實(shí)創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，按照適用、經(jīng)濟(jì)、安全、綠色、美觀的要求，推動(dòng)建造方式創(chuàng)新，大力發(fā)展裝配式混凝土建筑和鋼結(jié)構(gòu)建筑，在具備條件的地方倡導(dǎo)發(fā)展現(xiàn)代木結(jié)構(gòu)建筑，不斷提高裝配式建筑在新建建筑中的比例。堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)、工廠化生產(chǎn)、裝配化施工、一體化裝修、信息化管理、智能化應(yīng)用，提高技術(shù)水平和工程質(zhì)量，促進(jìn)建筑產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。
（二）基本原則。
堅(jiān)持市場主導(dǎo)、政府推動(dòng)。適應(yīng)市場需求，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府規(guī)劃引導(dǎo)和政策支持作用，形成有利的體制機(jī)制和市場環(huán)境，促進(jìn)市場主體積極參與、協(xié)同配合，有序發(fā)展裝配式建筑。
堅(jiān)持分區(qū)推進(jìn)、逐步推廣。根據(jù)不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r和產(chǎn)業(yè)技術(shù)條件，劃分重點(diǎn)推進(jìn)地區(qū)、積極推進(jìn)地區(qū)和鼓勵(lì)推進(jìn)地區(qū)，因地制宜、循序漸進(jìn)，以點(diǎn)帶面、試點(diǎn)先行，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，形成局部帶動(dòng)整體的工作格局。
堅(jiān)持頂層設(shè)計(jì)、協(xié)調(diào)發(fā)展。把協(xié)同推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、施工、使用維護(hù)等作為發(fā)展裝配式建筑的有效抓手，推動(dòng)各個(gè)環(huán)節(jié)有機(jī)結(jié)合，以建造方式變革促進(jìn)工程建設(shè)全過程提質(zhì)增效，帶動(dòng)建筑業(yè)整體水平的提升。
（三）工作目標(biāo)。以京津冀、長三角、珠三角三大城市群為重點(diǎn)推進(jìn)地區(qū)，常住人口超過300萬的其他城市為積極推進(jìn)地區(qū)，其余城市為鼓勵(lì)推進(jìn)地區(qū)，因地制宜發(fā)展裝配式混凝土結(jié)構(gòu)、鋼結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代木結(jié)構(gòu)等裝配式建筑。力爭用10年左右的時(shí)間，使裝配式建筑占新建建筑面積的比例達(dá)到30%。同時(shí)，逐步完善法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管體系，推動(dòng)形成一批設(shè)計(jì)、施工、部品部件規(guī)�；a(chǎn)企業(yè)，具有現(xiàn)代裝配建造水平的工程總承包企業(yè)以及與之相適應(yīng)的專業(yè)化技能隊(duì)伍。
二、重點(diǎn)任務(wù)
（四）健全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系。加快編制裝配式建筑國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)，支持企業(yè)編制標(biāo)準(zhǔn)、加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，鼓勵(lì)社會(huì)組織編制團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)和成套技術(shù)研究成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。強(qiáng)化建筑材料標(biāo)準(zhǔn)、部品部件標(biāo)準(zhǔn)、工程標(biāo)準(zhǔn)之間的銜接。制修訂裝配式建筑工程定額等計(jì)價(jià)依據(jù)。完善裝配式建筑防火抗震防災(zāi)標(biāo)準(zhǔn)。研究建立裝配式建筑評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法。逐步建立完善覆蓋設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、施工和使用維護(hù)全過程的裝配式建筑標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系。
（五）創(chuàng)新裝配式建筑設(shè)計(jì)。統(tǒng)籌建筑結(jié)構(gòu)、機(jī)電設(shè)備、部品部件、裝配施工、裝飾裝修，推行裝配式建筑一體化集成設(shè)計(jì)。推廣通用化、模數(shù)化、標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)方式，積極應(yīng)用建筑信息模型技術(shù)，提高建筑領(lǐng)域各專業(yè)協(xié)同設(shè)計(jì)能力，加強(qiáng)對裝配式建筑建設(shè)全過程的指導(dǎo)和服務(wù)。鼓勵(lì)設(shè)計(jì)單位與科研院所、高校等聯(lián)合開發(fā)裝配式建筑設(shè)計(jì)技術(shù)和通用設(shè)計(jì)軟件。
（六）優(yōu)化部品部件生產(chǎn)。引導(dǎo)建筑行業(yè)部品部件生產(chǎn)企業(yè)合理布局，提高產(chǎn)業(yè)聚集度，培育一批技術(shù)先進(jìn)、專業(yè)配套、管理規(guī)范的骨干企業(yè)和生產(chǎn)基地。支持部品部件生產(chǎn)企業(yè)完善產(chǎn)品品種和規(guī)格，促進(jìn)專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)�；�、信息化生產(chǎn)，優(yōu)化物流管理，合理組織配送。積極引導(dǎo)設(shè)備制造企業(yè)研發(fā)部品部件生產(chǎn)裝備機(jī)具，提高自動(dòng)化和柔性加工技術(shù)水平。建立部品部件質(zhì)量驗(yàn)收機(jī)制，確保產(chǎn)品質(zhì)量。
（七）提升裝配施工水平。引導(dǎo)企業(yè)研發(fā)應(yīng)用與裝配式施工相適應(yīng)的技術(shù)、設(shè)備和機(jī)具，提高部品部件的裝配施工連接質(zhì)量和建筑安全性能。鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新施工組織方式，推行綠色施工，應(yīng)用結(jié)構(gòu)工程與分部分項(xiàng)工程協(xié)同施工新模式。支持施工企業(yè)總結(jié)編制施工工法，提高裝配施工技能，實(shí)現(xiàn)技術(shù)工藝、組織管理、技能隊(duì)伍的轉(zhuǎn)變，打造一批具有較高裝配施工技術(shù)水平的骨干企業(yè)。
（八）推進(jìn)建筑全裝修。實(shí)行裝配式建筑裝飾裝修與主體結(jié)構(gòu)、機(jī)電設(shè)備協(xié)同施工。積極推廣標(biāo)準(zhǔn)化、集成化、模塊化的裝修模式，促進(jìn)整體廚衛(wèi)、輕質(zhì)隔墻等材料、產(chǎn)品和設(shè)備管線集成化技術(shù)的應(yīng)用，提高裝配化裝修水平。倡導(dǎo)菜單式全裝修，滿足消費(fèi)者個(gè)性化需求。
（九）推廣綠色建材。提高綠色建材在裝配式建筑中的應(yīng)用比例。開發(fā)應(yīng)用品質(zhì)優(yōu)良、節(jié)能環(huán)保、功能良好的新型建筑材料，并加快推進(jìn)綠色建材評價(jià)。鼓勵(lì)裝飾與保溫隔熱材料一體化應(yīng)用。推廣應(yīng)用高性能節(jié)能門窗。強(qiáng)制淘汰不符合節(jié)能環(huán)保要求、質(zhì)量性能差的建筑材料，確保安全、綠色、環(huán)保。
（十）推行工程總承包。裝配式建筑原則上應(yīng)采用工程總承包模式，可按照技術(shù)復(fù)雜類工程項(xiàng)目招投標(biāo)。工程總承包企業(yè)要對工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、造價(jià)負(fù)總責(zé)。要健全與裝配式建筑總承包相適應(yīng)的發(fā)包承包、施工許可、分包管理、工程造價(jià)、質(zhì)量安全監(jiān)管、竣工驗(yàn)收等制度，實(shí)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)、部品部件生產(chǎn)、施工及采購的統(tǒng)一管理和深度融合，優(yōu)化項(xiàng)目管理方式。鼓勵(lì)建立裝配式建筑產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，加大研發(fā)投入，增強(qiáng)創(chuàng)新能力。支持大型設(shè)計(jì)、施工和部品部件生產(chǎn)企業(yè)通過調(diào)整組織架構(gòu)、健全管理體系，向具有工程管理、設(shè)計(jì)、施工、生產(chǎn)、采購能力的工程總承包企業(yè)轉(zhuǎn)型。
（十一）確保工程質(zhì)量安全。完善裝配式建筑工程質(zhì)量安全管理制度，健全質(zhì)量安全責(zé)任體系，落實(shí)各方主體質(zhì)量安全責(zé)任。加強(qiáng)全過程監(jiān)管，建設(shè)和監(jiān)理等相關(guān)方可采用駐廠監(jiān)造等方式加強(qiáng)部品部件生產(chǎn)質(zhì)量管控；施工企業(yè)要加強(qiáng)施工過程質(zhì)量安全控制和檢驗(yàn)檢測，完善裝配施工質(zhì)量保證體系；在建筑物明顯部位設(shè)置永久性標(biāo)牌，公示質(zhì)量安全責(zé)任主體和主要責(zé)任人。加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管，明確符合裝配式建筑特點(diǎn)的施工圖審查要求，建立全過程質(zhì)量追溯制度，加大抽查抽測力度，嚴(yán)肅查處質(zhì)量安全違法違規(guī)行為。
三、保障措施
（十二）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各地區(qū)要因地制宜研究提出發(fā)展裝配式建筑的目標(biāo)和任務(wù)，建立健全工作機(jī)制，完善配套政策，組織具體實(shí)施，確保各項(xiàng)任務(wù)落到實(shí)處。各有關(guān)部門要加大指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和支持力度，將發(fā)展裝配式建筑作為貫徹落實(shí)中央城市工作會(huì)議精神的重要工作，列入城市規(guī)劃建設(shè)管理工作監(jiān)督考核指標(biāo)體系，定期通報(bào)考核結(jié)果。
（十三）加大政策支持。建立健全裝配式建筑相關(guān)法律法規(guī)體系。結(jié)合節(jié)能減排、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、科技創(chuàng)新、污染防治等方面政策，加大對裝配式建筑的支持力度。支持符合高新技術(shù)企業(yè)條件的裝配式建筑部品部件生產(chǎn)企業(yè)享受相關(guān)優(yōu)惠政策。符合新型墻體材料目錄的部品部件生產(chǎn)企業(yè)，可按規(guī)定享受增值稅即征即退優(yōu)惠政策。在土地供應(yīng)中，可將發(fā)展裝配式建筑的相關(guān)要求納入供地方案，并落實(shí)到土地使用合同中。鼓勵(lì)各地結(jié)合實(shí)際出臺(tái)支持裝配式建筑發(fā)展的規(guī)劃審批、土地供應(yīng)、基礎(chǔ)設(shè)施配套、財(cái)政金融等相關(guān)政策措施。政府投資工程要帶頭發(fā)展裝配式建筑，推動(dòng)裝配式建筑“走出去”。在中國人居環(huán)境獎(jiǎng)評選、國家生態(tài)園林城市評估、綠色建筑評價(jià)等工作中增加裝配式建筑方面的指標(biāo)要求。
（十四）強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)。大力培養(yǎng)裝配式建筑設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、施工、管理等專業(yè)人才。鼓勵(lì)高等學(xué)校、職業(yè)學(xué)校設(shè)置裝配式建筑相關(guān)課程，推動(dòng)裝配式建筑企業(yè)開展校企合作，創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式。在建筑行業(yè)專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育中增加裝配式建筑相關(guān)內(nèi)容。加大職業(yè)技能培訓(xùn)資金投入，建立培訓(xùn)基地，加強(qiáng)崗位技能提升培訓(xùn)，促進(jìn)建筑業(yè)農(nóng)民工向技術(shù)工人轉(zhuǎn)型。加強(qiáng)國際交流合作，積極引進(jìn)海外專業(yè)人才參與裝配式建筑的研發(fā)、生產(chǎn)和管理。
（十五）做好宣傳引導(dǎo)。通過多種形式深入宣傳發(fā)展裝配式建筑的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，廣泛宣傳裝配式建筑基本知識(shí)，提高社會(huì)認(rèn)知度，營造各方共同關(guān)注、支持裝配式建筑發(fā)展的良好氛圍，促進(jìn)裝配式建筑相關(guān)產(chǎn)業(yè)和市場發(fā)展。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國務(wù)院辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2016年9月27日

內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

第128號(hào)

　　

　《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》已經(jīng)2016年9月29日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第11次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：劉士余

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2016年9月30日　　

內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定

第一條為了規(guī)范內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制相關(guān)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù) 《證券法》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制，是指上海證券交易所、深圳證券交易所分別和香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱香港聯(lián)合交易所）建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投

資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票。內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制包括滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡稱滬港通）和深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡稱深港通）。

滬港通包括滬股通和滬港通下的港股通。滬股通，是指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào) （買賣盤傳遞），買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。滬港通下的港股通，是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所在香港設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào) （買賣盤傳遞），買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。

深港通包括深股通和深港通下的港股通。深股通，是指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在深圳設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向深圳證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣深港通規(guī)定范圍內(nèi)的深圳證券交易所上市的股票。深港通下的港股通，是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由深圳證券交易所在香港設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣深港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。

滬港通下的港股通和深港通下的港股通統(tǒng)稱港股通。

第三條內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制遵循兩地市場現(xiàn)行的交易結(jié)算法律法規(guī)。

相關(guān)交易結(jié)算活動(dòng)遵守交易結(jié)算發(fā)生地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，上市公司遵守上市地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，證券公司或經(jīng)紀(jì)商遵守所在地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，投資者遵守其委托的證券公司或經(jīng)紀(jì)商所在地的投資者適當(dāng)性監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，本規(guī)定另有規(guī)定的除外。

第四條中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）對內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，并通過監(jiān)管合作安排與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)和其他有關(guān)國家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照公平、公正、對等的原則，維護(hù)投資者跨境投資的合法權(quán)益。

第五條上海證券交易所、深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）提供必要的場所和設(shè)施；

（二）上海證券交易所、深圳證券交易所分別在香港設(shè)立證券交易服務(wù)公司，香港聯(lián)合交易所分別在上海和深圳設(shè)立證券交易服務(wù)公司；對證券交易服務(wù)公司業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行管理，督促并協(xié)助其履本行規(guī)定所賦予的職責(zé)；

（三）制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對市場主體的相關(guān)交易及其他活動(dòng)進(jìn)行自律管理，并開展跨市場監(jiān)管合作；

（四）制定證券交易服務(wù)公司開展相關(guān)業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

（五）對相關(guān)交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并建立相應(yīng)的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)控制度，共同監(jiān)控跨境的不正當(dāng)交易行為，防范市場風(fēng)險(xiǎn)；

（六）管理和發(fā)布相關(guān)市場信息；

（七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

上海證券交易所、深圳證券交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求，分別制定港股通投資者適當(dāng)性管理的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

上海證券交易所、深圳證券交易所應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，要求香港聯(lián)合交易所及其證券交易服務(wù)公司提供有關(guān)交易申報(bào)涉及的投資者信息。

第六條證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或通過證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)安排履行下列職責(zé)：

（一）上海證券交易所證券交易服務(wù)公司提供滬港通下的港股通相關(guān)服務(wù)，深圳證券交易所證券交易服務(wù)公司提供深港通下的港股通相關(guān)服務(wù)；香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司提供滬股通相關(guān)服務(wù)；香港聯(lián)合交易所在深圳設(shè)立的證券交易服務(wù)公司提供深股通相關(guān)服務(wù)；

（二）提供必要的設(shè)施和技術(shù)服務(wù)；

（三）履行滬股通、深股通或港股通額度管理相關(guān)職責(zé)；

（四）制定滬股通、深股通或港股通業(yè)務(wù)的操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)；

（五）上海證券交易所、深圳證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)分別制定內(nèi)地證券公司開展港股通業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并對擬開展業(yè)務(wù)公司的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行測試評估；香港聯(lián)合交易所在上海和深圳設(shè)立的證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)分別制定香港經(jīng)紀(jì)商開展滬股通、深股通業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并對擬開展業(yè)務(wù)公司的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行測試評估；

（六）為證券公司或經(jīng)紀(jì)商提供技術(shù)服務(wù)，并對其接入滬股通、深股通或港股通的技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控；

（七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

第七條中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國證券登記結(jié)算公司）、香港中央結(jié)算有限公司（以下簡稱香港中央結(jié)算公司）開展內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）提供必要的場所和設(shè)施；

（二）提供登記、存管、結(jié)算服務(wù)；

（三）制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（四）依法提供名義持有人服務(wù)；

（五）對登記結(jié)算參與機(jī)構(gòu)的相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行自律管理；

（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

第八條內(nèi)地證券公司開展港股通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所、深圳證券交易所投資者適當(dāng)性管理有關(guān)規(guī)定，制定相應(yīng)的實(shí)施方案，切實(shí)維護(hù)客戶權(quán)益。

第九條因交易異常情況嚴(yán)重影響內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制部分或全部交易正常進(jìn)行的，上海證券交易所、深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則和合同約定，暫停部分或者全部相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)并予以公告。

第十條上海證券交易所、深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制相關(guān)業(yè)務(wù)，限于規(guī)定范圍內(nèi)的股票交易業(yè)務(wù)和中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)。

第十一條證券交易服務(wù)公司和證券公司或經(jīng)紀(jì)商不得自行撮合投資者通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制買賣股票的訂單成交，不得以其他任何形式在證券交易所以外的場所對通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制買賣的股票提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第十二條境外投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：

（一）單個(gè)境外投資者對單個(gè)上市公司的持股比例，不得超過該上市公司股份總數(shù)的 10%；

（二）所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的 30%。

境外投資者依法對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。

境內(nèi)有關(guān)法律法規(guī)和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則對持股比例的最高限額有更嚴(yán)格規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十三條投資者依法享有通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制買入的股票的權(quán)益。

投資者通過港股通買入的股票應(yīng)當(dāng)記錄在中國證券登記結(jié)算公司在香港中央結(jié)算公司開立的證券賬戶。中國證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義，通過香港中央結(jié)算公司行使對該股票發(fā)行人的權(quán)利。中國證券登記結(jié)算公司行使對該股票發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)通過內(nèi)地證券公司、托管銀行等機(jī)構(gòu)事先征求投資者的意見，并按照其意見辦理。

中國證券登記結(jié)算公司出具的股票持有記錄，是港股通投資者享有該股票權(quán)益的合法證明。投資者不能要求提取紙面股票，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

投資者通過滬股通、深股通買入的股票應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谙愀壑醒虢Y(jié)算公司名下。投資者通過滬股通、深股通買賣股票達(dá)到信息披露要求的，應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)。

第十四條對于通過港股通達(dá)成的交易，由中國證券登記結(jié)算公司承擔(dān)股票和資金的清算交收責(zé)任。對于通過滬股通、深股通達(dá)成的交易，由香港中央結(jié)算公司承擔(dān)股票和資金的清算交收責(zé)任。

中國證券登記結(jié)算公司及香港中央結(jié)算公司，應(yīng)當(dāng)按照兩地市場結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)相對隔離、互不傳遞的原則，互不參加對方市場互保性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)基金安排；其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理安排應(yīng)當(dāng)遵守交易結(jié)算發(fā)生地的交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)規(guī)定。

第十五條投資者通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制買賣股票，應(yīng)當(dāng)以人民幣與證券公司或經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交收。使用其他幣種進(jìn)行交收的，以中國人民銀行規(guī)定為準(zhǔn)。

第十六條對違反法律法規(guī)、本規(guī)定以及中國證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)依法采取監(jiān)督管理措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》《行政處罰法》等法律法規(guī)進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

中國證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)和其他有關(guān)國家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，通過跨境監(jiān)管合作機(jī)制，依法查處內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制相關(guān)跨境違法違規(guī)活動(dòng)。

第十七條上海證券交易所、深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算公司依照本規(guī)定的有關(guān)要求，分別制定內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十八條證券交易所、證券交易服務(wù)公司及結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本規(guī)定所規(guī)定的職責(zé)形成的各類文件、資料，保存期限不少于 20年。

第十九條本規(guī)定自公布之日起施行�！稖酃善笔袌鼋灰谆ヂ�(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第101號(hào)）同時(shí)廢止。

工商總局關(guān)于做好外商投資企業(yè)實(shí)行備案管理后有關(guān)登記注冊工作的通知

國家工商行政管理總局

工商企注字〔2016〕189號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、副省級(jí)市工商行政管理局、市場監(jiān)督管理部門：

　　2016年9月3日，第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過了《修改〈中華人民共和國外資企業(yè)法〉等四部法律的決定》（中華人民共和國主席令第51號(hào)）（以下簡稱“《修法決定》”），對《中華人民共和國外資企業(yè)法》《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》和《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》（以下合稱“外資三法”）以及《中華人民共和國臺(tái)灣同胞投資保護(hù)法》（以下稱“臺(tái)胞投資法”）相關(guān)行政審批條款進(jìn)行修改，將不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)的設(shè)立和變更，由審批改為備案管理，自2016年10月1日起實(shí)施。為確�！缎薹Q定》的順利實(shí)施，認(rèn)真做好外商投資企業(yè)登記注冊與外商投資企業(yè)審批改備案管理的有效銜接，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，深刻領(lǐng)會(huì)外資法律修訂實(shí)施的重要意義

　�。ㄒ唬┩赓Y法律修訂實(shí)施是構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制的客觀需要。

　　黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院對改革涉外投資審批體制，探索對外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單的管理模式，促進(jìn)構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制作出了一系列重要戰(zhàn)略部署。全國人大常委會(huì)審議通過《修法決定》，將上海、廣東、天津、福建四個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)試驗(yàn)成熟的外商投資負(fù)面清單管理模式上升為法律，在全國范圍內(nèi)進(jìn)行復(fù)制推廣，是我國外商投資管理體制的一次重大變革，對于進(jìn)一步提升我國外商投資便利化、規(guī)范化水平及透明度具有十分重要的意義。

　　（二）外資法律修訂實(shí)施是深化商事制度改革的內(nèi)在要求。

　　進(jìn)一步削減工商登記前置審批事項(xiàng)，是當(dāng)前大力推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變、深化商事制度改革的重點(diǎn)工作之一。此次全國人大常委會(huì)審議通過《修法決定》，將不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的審批事項(xiàng)修改為備案管理，充分體現(xiàn)了政府部門簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的改革方向，有利于進(jìn)一步降低外資市場準(zhǔn)入門檻，減少外資準(zhǔn)入行政審批成本，是我國當(dāng)前深化商事制度改革，持續(xù)改善營商環(huán)境的內(nèi)在要求。

　�。ㄈ┩赓Y法律修訂實(shí)施是對工商行政管理工作提出的新任務(wù)。

　　根據(jù)《修法決定》，境外投資者在國家規(guī)定實(shí)施外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（以下簡稱《負(fù)面清單》）以外的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資的，商務(wù)部門的備案證明不是企業(yè)進(jìn)行工商登記的前置條件。工商行政管理部門直接受理不涉及《負(fù)面清單》管理的外商投資企業(yè)設(shè)立、變更登記申請。這是在深入推進(jìn)商事制度改革的攻堅(jiān)階段對工商行政管理部門提出的新任務(wù)、新挑戰(zhàn)。各級(jí)工商行政管理部門要從全面貫徹落實(shí)黨的十八大以來關(guān)于全面深化改革、進(jìn)一步擴(kuò)大開放重要部署的戰(zhàn)略高度，充分認(rèn)識(shí)《修法決定》的重要意義，主動(dòng)適應(yīng)新形勢新任務(wù)新要求，切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，認(rèn)真做好《修法決定》貫徹實(shí)施的各項(xiàng)工作。

　　二、規(guī)范登記行為，為外商投資企業(yè)提供便捷高效的市場準(zhǔn)入服務(wù)

　　（一）明確登記管轄，完善外商投資企業(yè)登記管理體制。

　　國家對外商投資企業(yè)實(shí)行授權(quán)登記管理體制，外商投資企業(yè)的登記管理機(jī)關(guān)（以下簡稱“登記機(jī)關(guān)”）是國家工商總局和經(jīng)國家工商總局授予外商投資企業(yè)核準(zhǔn)登記權(quán)的地方工商和市場監(jiān)管部門（以下簡稱“外資被授權(quán)局”）。不涉及《負(fù)面清單》管理的外商投資企業(yè)的設(shè)立、變更（備案）和注銷登記，原則上實(shí)行屬地管轄，由外商投資企業(yè)所在地最基層一級(jí)外資被授權(quán)局負(fù)責(zé)辦理。涉及《負(fù)面清單》管理的外商投資企業(yè)的設(shè)立、變更（備案）和注銷登記，仍繼續(xù)執(zhí)行級(jí)別管轄原則。

　　已經(jīng)設(shè)立的外商投資企業(yè)變更登記不涉及《負(fù)面清單》管理的，企業(yè)可以自主選擇向原登記機(jī)關(guān)申請登記或者向所在地最基層一級(jí)外資被授權(quán)局申請登記；已經(jīng)設(shè)立的外商投資企業(yè)變更登記涉及《負(fù)面清單》管理的，或在本次變更登記中發(fā)生審批機(jī)關(guān)審批權(quán)限調(diào)整的，企業(yè)可以自主選擇向原登記機(jī)關(guān)申請登記或者向與審批機(jī)關(guān)同級(jí)的外資被授權(quán)局申請登記，同級(jí)沒有外資被授權(quán)局的，也可向上一級(jí)外資被授權(quán)局申請登記。

　　省級(jí)登記機(jī)關(guān)可以根據(jù)當(dāng)?shù)毓ぷ鲗?shí)際，對轄區(qū)內(nèi)不同級(jí)別外資被授權(quán)局的登記管轄范圍進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。法律、行政法規(guī)、規(guī)章對企業(yè)登記管轄有特別規(guī)定的按其規(guī)定辦理。

　�。ǘ┟鞔_登記規(guī)則，依法履行外商投資企業(yè)登記職責(zé)。

　　境外投資者在《負(fù)面清單》以外產(chǎn)業(yè)投資的，可以直接向登記機(jī)關(guān)申請外商投資企業(yè)設(shè)立、變更（備案）和注銷登記，無需提交商務(wù)主管部門出具的備案證明；境外投資者在《負(fù)面清單》內(nèi)投資的，其向登記機(jī)關(guān)申請外商投資企業(yè)設(shè)立、變更和注銷登記時(shí)，依法提交商務(wù)主管部門出具的批復(fù)和批準(zhǔn)證書�！锻馍掏顿Y企業(yè)登記提交材料規(guī)范》中的“審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件（批復(fù)和批準(zhǔn)證書副本1）”修改為“審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件（批復(fù)和批準(zhǔn)證書副本1）（僅限于涉及外商投資準(zhǔn)入特別管理措施的企業(yè)提供）”。

　　各級(jí)登記機(jī)關(guān)要嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)登記管理的程序性規(guī)定，按照內(nèi)外資企業(yè)一致的原則履行審查責(zé)任，切實(shí)保障登記程序的規(guī)范和審查標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。

　�。ㄈ┮婪ㄒ�(guī)范登記，準(zhǔn)確適用外商投資企業(yè)登記管理規(guī)定。

　　此次《修法決定》僅涉及對外商投資企業(yè)行政審批條款的調(diào)整。各級(jí)登記機(jī)關(guān)要根據(jù)引進(jìn)外資的不同形式，準(zhǔn)確適用相應(yīng)的法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定和國家有關(guān)外商投資的其他規(guī)定。

　　2016年10月1日以前，申請人已經(jīng)取得商務(wù)主管部門的批復(fù)和批準(zhǔn)證書，但尚未到登記機(jī)關(guān)申請辦理登記注冊的，登記機(jī)關(guān)仍按照原“外資三法”和“臺(tái)胞投資法”的規(guī)定辦理登記注冊。

　　國務(wù)院發(fā)布或者批準(zhǔn)發(fā)布《負(fù)面清單》以前，登記機(jī)關(guān)仍按照原“外資三法”和“臺(tái)胞投資法”的規(guī)定辦理登記注冊。

　　三、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確�！缎薹Q定》的順利實(shí)施

　�。ㄒ唬┳⒅亟y(tǒng)籌推進(jìn)，強(qiáng)化學(xué)習(xí)培訓(xùn)和宣傳引導(dǎo)。

　　各地要高度重視、統(tǒng)籌謀劃、跟蹤督促、狠抓落實(shí)，確保外商投資企業(yè)登記注冊與外商投資企業(yè)審批改備案管理的有效銜接。要通過多種形式，采取多種方法，組織開展對《修法決定》和《負(fù)面清單》有關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，切實(shí)提高登記注冊工作人員服務(wù)外商投資企業(yè)的業(yè)務(wù)能力。要充分利用各種媒介，做好有關(guān)政策的宣傳解讀，及時(shí)解答和回應(yīng)企業(yè)和社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)問題，引導(dǎo)外國投資者和外商投資企業(yè)正確識(shí)別外資準(zhǔn)入的不同管理要求和登記流程，確保外商投資企業(yè)管理新制度的順利實(shí)施。

　�。ǘ┻\(yùn)用信息化手段，提高登記注冊工作效能。

　　各地要依托現(xiàn)代信息技術(shù)，對企業(yè)登記注冊業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行改造升級(jí)，及時(shí)將《負(fù)面清單》目錄嵌入其中，實(shí)現(xiàn)辦理外商投資企業(yè)登記注冊流程時(shí)的自動(dòng)提示，切實(shí)提高登記效率。各地要及時(shí)將《修法決定》和《負(fù)面清單》加載到外網(wǎng)登記平臺(tái)入口，引導(dǎo)企業(yè)自主選擇經(jīng)營范圍，依法提交登記申請材料。

　　各地要切實(shí)加強(qiáng)與有關(guān)部門的溝通協(xié)商，對于外商投資企業(yè)申請事項(xiàng)是否涉及《負(fù)面清單》管理或者登記注冊中遇到相關(guān)疑難問題的，要主動(dòng)征求同級(jí)發(fā)展改革和商務(wù)主管部門的意見，切實(shí)維護(hù)國家產(chǎn)業(yè)安全。

　�。ㄈ┓e極推動(dòng)建立部門信息共享協(xié)作機(jī)制。

　　按照國家企業(yè)信用信息公示平臺(tái)建設(shè)的總體要求，加強(qiáng)和有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，建立和完善信息共享機(jī)制，利用國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)或企業(yè)信息共享平臺(tái)，及時(shí)發(fā)布外商投資企業(yè)登記注冊信息，供其他行政管理部門查詢認(rèn)領(lǐng)、做好后續(xù)監(jiān)管工作，共同推進(jìn)外商投資準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理模式在全國范圍的推廣落地。

　　臺(tái)胞投資企業(yè)、港澳同胞投資企業(yè)參照適用上述要求。

　　各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、副省級(jí)市工商和市場監(jiān)督管理部門要將貫徹實(shí)施《修法決定》的情況和執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)報(bào)總局企業(yè)注冊局（外商投資企業(yè)注冊局）。

工商總局

2016年9月30日

新法規(guī)軟件介紹

《新法規(guī)速遞2015》軟件，收錄1949-2015 法律法規(guī)、司法解釋、規(guī)范性文件及地方性法規(guī) 約13萬件�！霸茩z索”功能，可以在線全文檢索、瀏覽５０萬件法規(guī)，并可下載收藏瀏覽過的法規(guī)�！缎路ㄒ�(guī)速遞》提供標(biāo)題、頒布單位和全文檢索功能，全部法規(guī)均可按標(biāo)題、頒布時(shí)間或頒布單位排序。《新法規(guī)速遞》還可自行錄入法規(guī)，所有下載法規(guī)均可備份，重裝軟件后無需再重新下載�！缎路ㄒ�(guī)速遞》最具特色功能是：注冊后，可以每天上網(wǎng)智能更新,獲得當(dāng)日最新法律法規(guī)。本軟件為收費(fèi)軟件，您可以先下載軟件，付費(fèi)后我們根據(jù)您注冊的用戶名為您開通每日更新服務(wù)。詳細(xì)