- 編號(hào)：10736
- 書(shū)名：證券市場(chǎng)虛假陳述民事賠償釋疑(股民索賠指南)
- 作者：湯欣
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2003年4月
- 入庫(kù)時(shí)間：2003-3-21
- 定價(jià)：25
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圖書(shū)目錄
目 錄
提示篇
第—章投資者索賠起訴須知
一、起訴的原告、被告和訴訟時(shí)效
1．哪些人有資格作為原告提起虛假陳述民事賠償
訴訟?
2．可以起訴唧些上市公司?
3．應(yīng)起訴哪些人作為虛假陳述民事賠償案件的被
告?
4．虛假陳述民事賠償案件的訴訟時(shí)效如何計(jì)算?
二、因虛假陳述受到行政和刑事查處的上市公司
1．大慶聯(lián)誼[600065]有哪些虛假陳述行為?受到
了什么處罰?
2．紅光實(shí)業(yè)[600083)有哪些虛假陳述行為?受到
了什么處罰?
3. 嘉寶實(shí)業(yè)[600622]有哪些虛假陳述行為?受到
了什么處罰?
4. 東海股份[000613]有哪些虛假陳述行為?受到
了什么處罰?
5．張家界[000430]有哪些虛假陳述行為?受到了
什么處罰?
6．鄭百文[600898]有哪些虛假陳述行為?受到了
什么處罰?
7．渤海集團(tuán)[600858]有哪些虛假陳述行為?受到
了什么處罰?
8．珠海鑫光[000405]有哪些虛假陳述行為?受到
了什么處罰?
9．粵海發(fā)展[600647]有哪些虛假陳述行為?受到
了什么處罰?
10．牡石化[000620]有哪些虛假陳述行為?受到
了什么處罰?
11．九州股份[000653]有哪些虛假陳述行為?受
到了什么處罰?
12．四川金路[000510]有哪些虛假陳述行為?受
到了什么處罰?
13．銀廣夏[000557]虛假陳述案是什么情況?
14．藍(lán)田股份[600709]虛假陳述案是什么情況?
15．麥科特[000150]虛假陳述案是什么情況?
16．東方電子[000682]虛假陳述案是什么情況?
17．三九醫(yī)藥[000999]有哪些虛假陳述行為?受
到了什么處罰?
背景篇
第二章證券法與信息披露法律制度
一、證券市場(chǎng)及其結(jié)構(gòu)
1．什么是證券市場(chǎng)?
2．證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是怎樣的?
3．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)有什么區(qū)別和聯(lián)系?
4．什么是場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)?
二、證券法上的“三公”原則
1. 什么是證券法上的“三公”原則?
2．為什么說(shuō)公開(kāi)原則是證券發(fā)行和交易制度的核
三、信息披露在證券法上的重要作用
1．信息披露與公開(kāi)原則之間是什么關(guān)系?
2．證券市場(chǎng)和證券信息之間有何聯(lián)系?
3．信息披露的社會(huì)作用何在?
4．信息披露應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則?
四、證券發(fā)行階段的信息申報(bào)和披露簡(jiǎn)介
1．我國(guó)公開(kāi)發(fā)行證券的公司在證券發(fā)行階段應(yīng)當(dāng)
披露哪些信息?
2．什么是證券發(fā)行的注冊(cè)制與核準(zhǔn)制?我國(guó)目前
采用的是哪種制度?
五、證券交易階段的信息申報(bào)和披露簡(jiǎn)介
1．上市公司在證券交易階段有哪些信息披露義
務(wù)?
2．我國(guó)的上市公司在證券交易階段應(yīng)申報(bào)和披露
哪些信息?
第三章 證券市場(chǎng)上虛假陳述的責(zé)任體系
一、證券市場(chǎng)上虛假陳述的責(zé)任體系概覽
1．進(jìn)行虛假陳述的責(zé)任人可能承擔(dān)哪些責(zé)任?
2．不同的責(zé)任在責(zé)任基礎(chǔ)和性質(zhì)上有何區(qū)別?
3．不同的責(zé)任對(duì)虛假陳述行為人產(chǎn)生的影響有何
不同?
4．不同的責(zé)任對(duì)投資人產(chǎn)生的影響有何不同?
5．在我國(guó)虛假陳述行為人承擔(dān)責(zé)任的法律淵源有
哪些?
二、民事責(zé)任
1．民事責(zé)任有哪些種類?
2．什么是歸責(zé)原則?侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任在歸責(zé)
原則上有何區(qū)別?
3．不同的歸責(zé)原則對(duì)于原告的舉證責(zé)任有何影
響?
4．什么是責(zé)任競(jìng)合和請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合?我國(guó)法律如何
處理請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合問(wèn)題?
5．在虛假陳述證券民事賠償案件中的民事賠償責(zé)任
性質(zhì)如何確定?是否會(huì)發(fā)生請(qǐng)求權(quán)的競(jìng)合問(wèn)題?
6．我國(guó)證券法上關(guān)于其他證券違法行為及其民事
責(zé)任的法律淵源有哪些?
7．什么是隱含訴權(quán)理論？
8．什么是請(qǐng)求禁止令制度?
三、行政責(zé)任
1．哪些虛假陳述行為人可能承擔(dān)行政責(zé)任?
2．虛假陳述行為人可能受到哪幾種行政處罰?
3．哪些機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)虛假陳述行為人作出行政
處罰決定?
4．行政機(jī)關(guān)作出行政處罰決定的程序是怎樣的?
5．行政處罰決定的執(zhí)行會(huì)對(duì)虛假陳述的證券民事
賠償訴訟造成影響嗎?
6．對(duì)行政處罰決定申請(qǐng)復(fù)議或起訴對(duì)虛假陳述
證券民事賠償案件會(huì)造成何種影響?
四、刑事責(zé)任
1．虛假陳述行為人可能受到哪些刑罰?
2．虛假陳述的證券犯罪需要具備哪些要件才能成
立?
3．虛假陳述的證券犯罪中罪犯可能受到哪些刑罰?
實(shí)體篇
第四章一般規(guī)定
1．什么是證券市場(chǎng)虛假陳述?它有哪些分類?
2．什么是證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案
件?
3．哪些人可以作為虛假陳述證券民事賠償案件的
原告?
4．哪些人可以作為虛假陳述證券民事賠償案件的
被告?
5．如何理解“人民法院應(yīng)當(dāng)著重調(diào)解，鼓勵(lì)當(dāng)事人
和解”的規(guī)定?
6．什么是人民法院審理虛假陳述證券民事賠償案
件的前置程序?它有何意義?
7．什么是訴訟時(shí)效?在虛假陳述證券民事賠償案
件中，對(duì)訴訟時(shí)效有何特殊規(guī)定?
第五章證券發(fā)行市場(chǎng)上虛假陳述的民事責(zé)任
一、我國(guó)證券發(fā)行及審核程序
1．我國(guó)股票的發(fā)行及審核程序包括哪幾個(gè)階段?
2．發(fā)行審核委員會(huì)的審核意見(jiàn)有哪幾類?
3．公司債券和企業(yè)債券的發(fā)行審核程序是怎樣
的?
4．可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行審核程序是怎樣的?
二、發(fā)行時(shí)的信息申報(bào)及披露文件
1．首次公開(kāi)發(fā)行股票，需要申報(bào)及披露哪些文件?
2．招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)披露哪些信息?
3．主承銷商的推薦文件包括哪些內(nèi)容?
4．發(fā)行人律師的法律意見(jiàn)書(shū)和工作報(bào)告涉及哪些
內(nèi)容?
5．審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告包含哪些信息?
6．公司債券的發(fā)行應(yīng)當(dāng)進(jìn)行哪些披露?
7．可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行應(yīng)當(dāng)進(jìn)行哪些披露?
三、信息披露主體、責(zé)任構(gòu)成及免責(zé)事由
1．發(fā)行階段可能承擔(dān)虛假陳述責(zé)任的主體有哪些?
2．實(shí)際控制人在什么情況下可以成為發(fā)行階段
虛假陳述的責(zé)任主體?
3．信息披露義務(wù)人以外的機(jī)構(gòu)或自然人是否可以
成為發(fā)行階段虛假陳述的責(zé)任主體?
4．發(fā)行人(含控制人)的責(zé)任構(gòu)成和免責(zé)事由是
怎樣的?
5．發(fā)行人以外其他責(zé)任主體的責(zé)任構(gòu)成和免責(zé)
事由是怎樣的?
6．發(fā)行人和其他責(zé)任主體之間，責(zé)任是如何分
擔(dān)的?
第六章證券交易市場(chǎng)上虛假陳述的民事責(zé)任
1．什么是上市公告書(shū)?上市公告書(shū)信息披露有
哪些要求?
2．《暫行條例》第34條對(duì)上市公告書(shū)的內(nèi)容有
哪些規(guī)定?
3．什么是持續(xù)性信息公開(kāi)?
4．持續(xù)性信息披露有哪些形式?
5．關(guān)于持續(xù)性信息披露的相關(guān)法律、法規(guī)是什
么?
6．年度報(bào)告、半年度報(bào)告信息披露的基本要求是
什么?
7．季度報(bào)告信息披露有哪些特別的要求?
8．年度報(bào)告中必須如實(shí)披露的事項(xiàng)內(nèi)容有哪些?
9．半年度報(bào)告中必須如實(shí)披露的事項(xiàng)內(nèi)容有哪些
10．臨時(shí)報(bào)告與定期報(bào)告有什么不同?
11．上市公司在哪些情況下必須編制重大事件公
告向社會(huì)披露?
12．證券法規(guī)對(duì)上市公司發(fā)布重大事件公告有哪
些要求?
13．什么是上市公司收購(gòu)?
14．什么是協(xié)議收購(gòu)、要約收購(gòu)和證券交易所集中
競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)?
15．上市公司要約收購(gòu)活動(dòng)中收購(gòu)人要履行哪些
信息披露義務(wù)?
16．上市公司要約收購(gòu)活動(dòng)中被收購(gòu)公司要履行
哪些信息披露義務(wù)?
17．上市公司協(xié)議收購(gòu)活動(dòng)當(dāng)事人要履行哪些信
息披露義務(wù)?
18．上市公司股東持股情況發(fā)生變化時(shí)要履行哪
些披露義務(wù)?
19．哪些人負(fù)有持股變動(dòng)信息披露義務(wù)?
20．什么是預(yù)測(cè)性信息?
21．我國(guó)證券市場(chǎng)信息披露中的預(yù)測(cè)性信息目前
有哪些類型?
22．關(guān)于盈利預(yù)測(cè)的披露目前證券法規(guī)中有哪些
規(guī)定?
23．錯(cuò)誤的盈利預(yù)測(cè)能否構(gòu)成虛假陳述?
24．在盈利預(yù)測(cè)后載明“警示性語(yǔ)言”，預(yù)測(cè)人是
否就可以免責(zé)?
第七章信賴和因果關(guān)系
1．信賴和因果關(guān)系的含義是什么?它在虛假陳述
證券民事賠償訴訟中有何意義?
2．美國(guó)在虛假陳述證券民事賠償案件中是如何認(rèn)
定信賴和因果關(guān)系問(wèn)題的?
3．什么是“欺詐市場(chǎng)理論”?我國(guó)能否全面引入這
一理論?
4．最高法院《司法解釋》是如何認(rèn)定信賴和因果關(guān)
系問(wèn)題的?
5．最高法院《司法解釋》中有關(guān)因果關(guān)系問(wèn)題的規(guī)
定有哪些缺陷?
第八章舉證責(zé)任與歸責(zé)原則
1．什么是舉證責(zé)任?
2．什么是舉證責(zé)任倒置?
3．虛假陳述民事賠償案件中雙方當(dāng)事人的舉證究
竟要證明什么?
4．在認(rèn)定是否存在損害事實(shí)的問(wèn)題上雙方當(dāng)事人
要承擔(dān)哪些舉證責(zé)任?
5．人民法院是否可以依據(jù)有關(guān)機(jī)關(guān)的行政處罰決定
或者生效的刑事判決書(shū)來(lái)認(rèn)定虛假陳述行為?
6．訴訟當(dāng)事人在認(rèn)定虛假陳述事實(shí)問(wèn)題上要承擔(dān)
哪些舉證責(zé)任?
7．在確認(rèn)虛假陳述行為與投資者損害之間是否存
在因果關(guān)系問(wèn)題上原告要承擔(dān)哪些舉證責(zé)任?
8．被告提供哪些證據(jù)后人民法院將認(rèn)定虛假陳述
行為與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系?
9．什么是歸責(zé)原則?
10．不同的虛假陳述行為人或者義務(wù)人虛假陳述
民事責(zé)任的歸責(zé)原則是什么?
第九章?lián)p失的認(rèn)定和計(jì)算
一、投資人損失的認(rèn)定和計(jì)算應(yīng)當(dāng)遵循什么原
則?
二、發(fā)行階段虛假陳述的損失如何計(jì)算?
三、交易階段虛假陳述損失的認(rèn)定和計(jì)算，主要有
哪幾種方法?
四、《司法解釋》對(duì)交易階段虛假陳述損失的認(rèn)定
1．如何確定投資人的實(shí)際損失?
2．投資差額損失如何計(jì)算?
3．如何確定虛假陳述的揭露日和更正日?
4．如何確定基準(zhǔn)日?
5．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是否應(yīng)當(dāng)予以扣除?
6．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)如何確定?
7．投資人持股期間基于股東身份取得的收益如何
處理?
五、何為直接損失法、賠償協(xié)議利益法、交易撤銷法
和退交不法所得法?
六、何為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)扣除法?
七、何為機(jī)會(huì)盈利替代法(買(mǎi)人價(jià)確定法)和機(jī)會(huì)
虧損替代法(賣出價(jià)確定法)?
八、何為事件研究法?
程序篇
第十章主管與管轄
一、主管
1．什么是主管?
2．什么是人民法院的民事審判權(quán)?
二、管轄
1．什么是管轄?
2．什么是指定管轄、移送管轄、移轉(zhuǎn)管轄和管轄權(quán)
異議?
3．我國(guó)法律對(duì)于管轄權(quán)的一般性規(guī)定是怎樣的?
4．人民法院對(duì)于虛假陳述證券民事賠償案件的
管轄權(quán)是怎樣的?
第十一章訴訟
一、民事訴訟的基本程序
1. 投資人提起虛假陳述證券民事賠償訴訟應(yīng)當(dāng)符
合哪些條件?
2．投資人應(yīng)當(dāng)以何種方式向人民法院提起訴訟?
3．人民法院如何審查和受理起訴?
4．原告起訴時(shí)要交納哪些費(fèi)用?訴訟費(fèi)用應(yīng)如何
承擔(dān)?
5．虛假陳述證券民事賠償案件的第一審程序可能
出現(xiàn)哪些結(jié)果?
二、訴訟方式
1．投資者對(duì)虛假陳述行為人起訴可以采用哪些方
式?
2．虛假陳述證券民事賠償共同訴訟中的原告訴訟
代表人如何確定?
3．虛假陳述證券民事賠償共同訴訟中的原告訴訟
代表人的法律地位如何?
4．虛假陳述證券民事賠償共同訴訟的判決結(jié)果對(duì)
未起訴的投資人是否具有法律效力?
5．美國(guó)的集團(tuán)訴訟必須具備哪些條件?其主要
特征是什么?
6．美國(guó)的集團(tuán)訴訟制度與我國(guó)的共同訴訟有何
異同?對(duì)我國(guó)有何參考價(jià)值?
借鑒篇
第十二章 美國(guó)法上的重要規(guī)定和經(jīng)典判例
一、發(fā)行時(shí)的責(zé)任
1．美國(guó)證券法律對(duì)證券發(fā)行登記注冊(cè)文件中虛假
陳述的民事責(zé)任有何規(guī)定?
2．美國(guó)證券法律對(duì)發(fā)行市場(chǎng)上證券銷售人進(jìn)行
虛假陳述的民事責(zé)任是怎樣規(guī)定的?
3．如何確定相關(guān)人員是否“勤勉盡責(zé)”，從而
無(wú)須承擔(dān)責(zé)任?
4．律師在準(zhǔn)備證券發(fā)行登記文件時(shí)做好哪些工作
才算是“勤勉盡責(zé)”?
5．美國(guó)《證券法》第12條中的“招股說(shuō)明書(shū)”
是指什么?
二、交易時(shí)的責(zé)任
1．美國(guó)證券法律對(duì)證券交易市場(chǎng)上虛假陳述行為
的民事責(zé)任有何規(guī)定?
2．哪些投資人具有可以依據(jù)規(guī)則10b——5提起訴
訟的原告資格?
3．在涉及集中交易市場(chǎng)的案件中，法院是怎樣
推定原告的信賴的?
4．為什么原告必須證明“損失上的因果關(guān)系”?
5．在依據(jù)規(guī)則10b——5提起的訴訟中，如何計(jì)算
原告的損失?
三、信息更正和更新
1．公司在什么情形下有義務(wù)更正或更新先前由
公司以外的人發(fā)表的消息?
2．信息更正義務(wù)和更新義務(wù)分別在何種條件下
發(fā)生?
操作篇
第十三章如何聘請(qǐng)律師代理訴訟
一、正確認(rèn)識(shí)律師的作用
1．股民索賠，一定要請(qǐng)律師嗎?
2．什么時(shí)間請(qǐng)律師好?
3．在訴訟活動(dòng)中，律師與一般辯護(hù)人、代理人有區(qū)
別嗎?
4．哪些問(wèn)題并不一定需要找律師?
二、怎樣選擇律師
1．他們是律師嗎?
2．律師之間有哪些區(qū)別?
3．請(qǐng)新律師還是請(qǐng)老律師?
4．如何獲得有關(guān)律師及其服務(wù)情況的信息?
5．如何對(duì)待“一定贏”的承諾?
6．律師與律師事務(wù)所是什么關(guān)系?
7．律師事務(wù)所有哪些類型?
8．法律咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)與律師事務(wù)所是一回事嗎?
9．會(huì)見(jiàn)律師前應(yīng)該做哪些準(zhǔn)備?
10．怎樣判斷律師的信譽(yù)和經(jīng)驗(yàn)?
11．選擇律師要注意哪些準(zhǔn)則?
三、如何與律師合作
1. 委托律師代理訴訟有哪些步驟?
2．怎樣簽訂律師聘請(qǐng)合同?
3. 怎樣向律師授權(quán)?
4．可以聘請(qǐng)多位律師為自己服務(wù)嗎?
5．律師在工作中受到哪些執(zhí)業(yè)紀(jì)律的約束?
6．怎樣協(xié)助律師的工作?
7．怎樣提出自己的要求?
8．是否所有的事都必須如實(shí)告訴律師?
9．應(yīng)該對(duì)律師言聽(tīng)計(jì)從嗎?
附1：委托代理協(xié)議范本
附2：授權(quán)委托書(shū)范本
四、如何最大限度地節(jié)省律師費(fèi)
1．你需要承擔(dān)哪些費(fèi)用?
2．律師服務(wù)費(fèi)是如何確定的?
3．計(jì)件收費(fèi)和計(jì)時(shí)收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的?
4．在計(jì)時(shí)收費(fèi)中，律師的工作時(shí)間如何確定?
5．怎樣了解律師收費(fèi)的具體標(biāo)準(zhǔn)?
6．可以討價(jià)還價(jià)嗎?
7．怎樣支付律師費(fèi)用?
8．什么是風(fēng)險(xiǎn)代理?
9．律師收費(fèi)是不是太高?
10．節(jié)省費(fèi)用有哪些基本原則?
11．可以要求敗訴的對(duì)方當(dāng)事人支付你的律師
費(fèi)嗎?
12．律師退費(fèi)有哪些規(guī)定?
13．在收費(fèi)方面，常見(jiàn)的律師侵權(quán)行為有哪些?
14．股民能否獲得免費(fèi)的法律援助?
附1：律師工作時(shí)間清單
附2：律師費(fèi)用清單
五、防范和處理與律師的糾紛
1．律師執(zhí)業(yè)行為應(yīng)遵守哪些基本準(zhǔn)則?
2．怎樣預(yù)防與律師之間的糾紛?
3．律師有超越委托權(quán)限的行為，怎么辦?
4．律師無(wú)故拖延或不履行職責(zé)怎么辦?
5．律師處理法律事務(wù)不當(dāng)怎么辦?
6．律師損壞、遺失重要證據(jù)，怎么辦?
7．律師的損失賠償責(zé)任怎樣確定?
8．律師失職應(yīng)當(dāng)受到的行政處罰有哪些?
9．與律師之間發(fā)生糾紛，處理程序是怎樣的?
六、代理虛假陳述民事賠償案件的部分律師及其
聯(lián)絡(luò)方式
附錄
一、司法解釋
最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述
引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定(2003年1月
9日)
最高人民法院關(guān)于受理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的
民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問(wèn)題的通知(2002年1月
15日)
二、相關(guān)法律、法規(guī)與規(guī)章
中華人民共和國(guó)證券法(1998年12月29日)
股票發(fā)行與交易管理暫行條例(1993年4月22日)
禁止證券欺詐行為暫行辦法(1993年9月2日)
上市公司治理準(zhǔn)則(2002年1月7日)
三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)進(jìn)行虛假陳述的上市公司及中介
機(jī)構(gòu)的處罰決定
