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圖書目錄

目錄
第一章 總 則
第一條 [立法宗旨]
第二條 [本法適用范圍]
第三條 [公開、公平、公正原則]
第四條 [平等、自愿、有償、誠(chéng)信原則]
第五條 [遵守法律原則]
第六條 [分業(yè)經(jīng)營(yíng)、管理原則]
第七條 [監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)]
第八條 [證券業(yè)協(xié)會(huì)]
第九條 [審計(jì)監(jiān)督]
第二章 證券發(fā)行
第十條 [證券發(fā)行的核準(zhǔn)或?qū)徟鷀
第十一條 [股票發(fā)行的核準(zhǔn)及債券發(fā)行的審批]
第十二條 [申請(qǐng)文件的格式及報(bào)送方式]
第十三條 [申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性]
第十四條 [發(fā)行審核委員會(huì)]
第十五條 [證券發(fā)行核準(zhǔn)或?qū)徟鷀
第十六條 [核準(zhǔn)或?qū)徟�期限]
第十七條 [證券發(fā)行申請(qǐng)公開]
第十八條 [已核準(zhǔn)或批準(zhǔn)決定的撤銷]
第十九條 [風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)原則]
第二十條 [新股發(fā)行方式及用途]
第二十一條 [證券承銷的方式]
第二十二條 [自主選擇承銷公司]
第二十三條 [證券承銷協(xié)議內(nèi)容]
第二十四條 [承銷證券公司的義務(wù)]
第二十五條 [承銷團(tuán)l
第二十六條 [承銷期限]
第二十七條 [承銷證券公司的報(bào)告與備案]
第二十八條 [溢價(jià)發(fā)行價(jià)格的確定]
第二十九條 [境外上市或交易的批準(zhǔn)]
第三章 證券交易
第一節(jié) 一般規(guī)定
第三十條 [可交易證券的范圍]
第三十一條 [限制性交易的期限]
第三十二條 [交易場(chǎng)所]
第三十三條 [交易方式1
第三十四條 [交易形式]
第三十五條 [現(xiàn)貨交易]
第三十六條 [不得向客戶融資或融資]
第三十七條 [從業(yè)人員等持有、買賣、受贈(zèng)股票的
禁止]
第三十八條 [賬戶保密]
第三十九條 [審計(jì)人員等股票買賣的限制]
第四十條 [證券交易收費(fèi)]
第四十一條 [持有股份5％的報(bào)告義務(wù)]
第四十二條 [違反報(bào)告義務(wù)的責(zé)任]
第二節(jié) 證券上市
第四十三條 [股票上市核準(zhǔn)]
第四十四條 [國(guó)家鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策的股票上市]
第四十五條 [上市申請(qǐng)文件]
第四十六條 [上市交易安排的期限]
第四十七條 [上市交易申請(qǐng)文件的公開]
第四十八條 [特別事項(xiàng)公告]
第四十九條 [暫�；蚪K止上市]
第五十條 [債券上市核準(zhǔn)]
第五十一條 [債券上市交易的條件]
第五十二條 [債券上市交易申請(qǐng)的文件]
第五十三條 [債券上市安排]
第五十四條 [債券上市申請(qǐng)文件的公開]
第五十五條 [上市資格暫停]
第五十六條 [上市資格終止]
第五十七條 [對(duì)證交所的授權(quán)]
第三節(jié) 持續(xù)信息公開
第五十八條 [證券發(fā)行文件公開]
第五十九條 [文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整]
第六十條 [中期報(bào)告]
第六十一條 [年度報(bào)告]
第六十二條 [重大事件公告]
第六十三條 [虛假信息的責(zé)任]
第六十四條 [公開方式]
第六十五條 [對(duì)信息公開的監(jiān)督]
第六十六條 [取消上市資格的公告]
第四節(jié) 禁止的交易行為
第六十七條 [內(nèi)幕交易的禁止]
第六十八條 [知情人員的范圍]
第六十九條 [內(nèi)幕信息的范圍]
第七十條 [內(nèi)幕信息利用的禁止]
第七十一條 [操縱證券交易的禁止]
第七十二條 [虛假信息編造、傳播的禁止]
第七十三條 [欺詐行為的禁止]
第七十四條 [法人以個(gè)人名義開立賬戶買賣證券的
禁止]
第七十五條 [挪用公款買賣證券的禁止]
第七十六條 [國(guó)有企業(yè)炒作股票的禁止]
第七十七條[對(duì)禁止交易行為的報(bào)告義務(wù)]
第四章 上市公司收購
第七十八條 [上市公司收購的方式]
第七十九條 [上市公司收購報(bào)告和公告]
第八十條 [書面報(bào)告和公告的內(nèi)容]
第八十一條 [收購要約的發(fā)出]
第八十二條 [收購報(bào)告書的報(bào)送]
第八十三條 [收購要約的公告和期限]
第八十四條 [收購要約撤回的限制]
第八十五條 [收購條件的適用對(duì)象]
第八十六條 [終止上市交易]
第八十七條 [余額股票出售的準(zhǔn)許]
第八十八條 [要約收購的限制]
第八十九條 [協(xié)議收購的方式及公告]
第九十條 [臨時(shí)委托保管股票]
第九十一條 [六個(gè)月內(nèi)禁止轉(zhuǎn)讓]
第九十二條 [收購公司股票的法律后果]
第九十三條 [收購情況報(bào)告及公告]
第九十四條 [國(guó)有股份收購的批準(zhǔn)]
第五章 證券交易所
第九十五條 [證券交易所的性質(zhì)]
第九十六條 [證券交易所章程]
第九十七條 [證券交易所名稱]
第九十八條 [證券交易所收入支配]
第九十九條 [證券交易所理事會(huì)]
第一百條 [證券交易所總經(jīng)理]
第一百零一條 [不得擔(dān)任負(fù)責(zé)人的情形]
第一百零二條 [證券交易所從業(yè)人員的禁止]
第一百零三條 [交易所會(huì)員資格]
第一百零四條 [委托交易方式]
第一百零五條 [交易申報(bào)與證券過戶登記]
第一百零六條 [當(dāng)日賣出的禁止]
第一百零七條 tRp時(shí)公布證券交易行情]
第一百零八條 [證券暫停、恢復(fù)、終止上市的辦理]
第一百零九條 [技術(shù)性停牌和臨時(shí)停市]
第一百一十條 [異常交易]
第一百一十一條 [風(fēng)險(xiǎn)基金]
第一百一十二條 [專用賬戶]
第一百一十三條 [管理規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則]
第一百一十四條 [回避]
第一百一十五條 [交易結(jié)果恒定]
第一百一十六條 [從業(yè)人員違反交易規(guī)則的責(zé)任]
第六章 證券公司
第一百一十七條 [設(shè)立證券公司的審批]
第—百—十八條 [證券公司的范圍]
第一百一十九條 [證券公司的分類管理]
第一百二十條 [證券公司的名稱]
第一百二十一條 [綜合類證券公司的條件]
第一百二十二條 [經(jīng)紀(jì)類證券公司的條件]
第一百二十三條 [須批準(zhǔn)事項(xiàng)]
第一百二十四條 [證券公司的對(duì)外負(fù)債]
第二百二十五條 [擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理
的禁止]
第一百二十六條 [證券公司從業(yè)人員的禁止]
第一百二十七條 [兼職禁止]
第—百二十八條 [交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金]
第一百二十九條 [綜合類證券公司的業(yè)務(wù)范圍]
第一百三十條 [經(jīng)紀(jì)類證券公司業(yè)務(wù)范圍]
第一百三十一條 [業(yè)務(wù)范圍核定]
第一百三十二條 [分業(yè)操作]
第一百三十三條 [禁止銀行資金入市和證券公司自
營(yíng)業(yè)務(wù)的資金使用]
第一百三十四條 [自營(yíng)業(yè)務(wù)的名義]
第一百零七條 [即時(shí)公布證券交易行情]
第一百零八條 [證券暫停、恢復(fù)、終止上市的辦理]
第一百零九條 [技術(shù)性停牌和臨時(shí)停市]
第一百一十條 [異常交易]
第一百一十一條 [風(fēng)險(xiǎn)基金]
第一百一十二條 [專用賬戶]
第一百一十三條 [管理規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則]
第一百一十四條 [回避]
第一百一十五條 [交易結(jié)果恒定]
第一百一十六條 [從業(yè)人員違反交易規(guī)則的責(zé)任]
第六章 證券公司
第一百一十七條 [設(shè)立證券公司的審批]
第—百—十八條 [證券公司的范圍]
第一百一十九條 [證券公司的分類管理]
第一百二十條 [證券公司的名稱]
第一百二十一條 [綜合類證券公司的條件]
第一百二十二條 [經(jīng)紀(jì)類證券公司的條件]
第一百二十三條 [須批準(zhǔn)事項(xiàng)]
第一百二十四條 [證券公司的對(duì)外負(fù)債]
第二百二十五條 [擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理
的禁止]
第一百二十六條 [證券公司從業(yè)人員的禁止]
第一百二十七條 [兼職禁止]
第—百二十八條 [交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金]
第一百二十九條 [綜合類證券公司的業(yè)務(wù)范圍]
第一百三十條 [經(jīng)紀(jì)類證券公司業(yè)務(wù)范圍]
第一百三十一條 [業(yè)務(wù)范圍核定]
第一百三十二條 [分業(yè)操作]
第一百三十三條 [禁止銀行資金入市和證券公司自
營(yíng)業(yè)務(wù)的資金使用]
第一百三十四條 [自營(yíng)業(yè)務(wù)的名義]
第一百三十五條 [自主經(jīng)營(yíng)權(quán)]
第一百三十六條 [證券公司注冊(cè)資本]
第一百三十七條 [證券經(jīng)紀(jì)人]
第一百三十八條 [經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶]
第一百三十九條 [證券買賣委托書]
第一百四十條 [證券代理買賣]
第一百四十一條 [禁止融資及融券交易]
第一百四十二條 [全權(quán)委托的禁止]
第一百四十三條 [收益承諾的禁止]
第一百四十四條 [私下接受委托的禁止]
第一百四十五條 [職務(wù)行為的責(zé)任]
第七章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
第一百四十六條 [證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)]
第一百四十七條 [設(shè)立條件]
第一百四十八條 [職能]
第一百四十九條 [運(yùn)營(yíng)方式及章程]
第一百五十條 [證券托管]
第一百五十一條 [登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的義務(wù)]
第一百五十二條 [保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的措施]
第一百五十三條 [原始憑證的保管]
第一百五十四條 [結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金]
第一百五十五條 [專項(xiàng)管理]
第一百五十六條 [解散]
第八章 證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)
第一百五十七條 [證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立]
第一百五十八條 [業(yè)務(wù)人員從業(yè)資格]
第一百五十九條 [禁止行為]
第一百六十條 [服務(wù)費(fèi)用的收取l
第一百六十一條 [按規(guī)則出具文件]
第九章 證券業(yè)協(xié)會(huì)
第一百六十二條 [證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)]
第一百六十三條 [章程制定]
第一百六十四條 [協(xié)會(huì)職噴]
第一百六十五條 [理事會(huì)]
第十章 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
第—百六十六條 [設(shè)定目的]
第一百六十八條 [有權(quán)采取的措施]
第一百六十九條 [出示證件及保密義務(wù)]
第一百七十條 [行為規(guī)范]
第一百七十一條 [協(xié)助義務(wù)]
第一百七十二條 [公開原則]
第一百七十三條 [移送處理]
第一百七十四條 [兼職禁止]
第十一章 法律責(zé)任
第一百七十五條 [擅自發(fā)行證券的責(zé)任]
第一百七十六條 [擅自承銷或買賣證券的責(zé)任]
第一百七十七條 [違法信息披露的責(zé)任]
第一百七十八條 [非法開設(shè)證券交易所的責(zé)任]
第一百七十九條 [擅自經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的責(zé)任]
第一百八十條 [禁止交易之人員參與交易的責(zé)任]
第—百八十—條 [證券欺詐的責(zé)任]
第一百八十二條 [中介機(jī)構(gòu)及人員買賣股票的責(zé)任]
第一百八十三條 [內(nèi)幕交易的責(zé)任]
第一百八十四條 [操縱證券市場(chǎng)的責(zé)任]
第一百八十五條 [挪用公款買賣證券的責(zé)任]
第一百八十六條 [融資或融券交易的責(zé)任]
第一百八十七條 [當(dāng)日買入賣出的責(zé)任]
第一百八十八條 [編造、傳播虛假信息的責(zé)任]
第一百八十九條 [虛假陳述或信息誤導(dǎo)的責(zé)任]
第一百九十條 [法人以個(gè)人名義買賣證券的責(zé)任]
第一百九十一條 [非法從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的責(zé)任]
第一百九十二條 [違背客戶委托交易的責(zé)任]
第一百九十三條 [未委托進(jìn)行交易的責(zé)任]
第一百九十四條 [收益承諾的責(zé)任]
第一百九十五條 [違反程序收購的責(zé)任]
第一百九十六條 [私下接受委托的責(zé)任]
第一百九十七條 [經(jīng)營(yíng)非上市證券交易的責(zé)任]
第—百九十八條 [連續(xù)停業(yè)的責(zé)任]
第一百九十九條 [越權(quán)行為的責(zé)任]
第二百條 [混合操作的責(zé)任]
第二百零一條 [騙取許可證或其他嚴(yán)重違法行為的
責(zé)任]
第二百零二條 [中介機(jī)構(gòu)提供虛假信息的責(zé)任]
第二百零三條 [擅自設(shè)立或違法經(jīng)營(yíng)的責(zé)任]
第二百零四條 [對(duì)不合條件予以批準(zhǔn)的責(zé)任]
第二百零五條 [玩忽職守的責(zé)任]
第二百零六條 [違法發(fā)行、承銷債券的責(zé)任]
第二百零七條 [民事賠償優(yōu)先]
第二百零八條 [阻礙監(jiān)督管理的責(zé)任]
第二百零九條 [沒收所得及罰款上繳國(guó)庫]
第二百一十條 [復(fù)議或訴訟]
第十二章 附 則
第二百一十一條 [對(duì)本法施行前的效力]
第二百一十二條 [客戶交易結(jié)算資金的規(guī)定的實(shí)施
步驟另行規(guī)定]
第二百一十三條 [特殊股票法律適用的例外]
第二百一十四條 [施行時(shí)間]
附錄：本書所涉及文件目錄