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圖書目錄

上篇證券違規(guī)與犯罪市場透視
第一章我國證券違規(guī)犯罪深層社會(huì)原因解構(gòu)……………………3
第一節(jié)我國證券市場違規(guī)與犯罪現(xiàn)狀 ……………………… 3
一證券違規(guī)與犯罪現(xiàn)狀及處罰透視…………………………3
二證券違規(guī)犯罪處罰結(jié)構(gòu)比較………………………………5
第二節(jié)我國證券違規(guī)與犯罪原因分析…………………………8
一證券違規(guī)與犯罪的社會(huì)原因………………………………8
二證券違規(guī)與犯罪的市場原因……………………………26
三證券違規(guī)與犯罪的法律原因……………………………31
第三節(jié)證券市場發(fā)展時(shí)期證券違規(guī)犯罪特質(zhì)………………34
一證券違規(guī)犯罪行為類型多樣性…………………………35
二證券違規(guī)犯罪處罰對(duì)象廣泛性…………………………36
三證券違規(guī)犯罪形態(tài)復(fù)雜性………………………………36
四證券違規(guī)犯罪手段與結(jié)果牽連性………………………41
五證券違規(guī)犯罪技能專業(yè)性………………………………43
第二章我國懲治證券違規(guī)與犯罪的缺陷………………………43
第一節(jié)立法層面的局限………………………………………46
一證券犯罪刑事處罰條款尚欠明晰………………………46
二《證券法》與《刑法》在法條上不相對(duì)應(yīng)……………47
三證券犯罪主體規(guī)定不盡合理……………………………49
第二節(jié)司法實(shí)踐的不足………………………………………53
一證券違規(guī)處罰缺乏必要透明度…………………………53
二執(zhí)法尺度隨政策起伏缺乏穩(wěn)定性………………………54
三行政處罰輕重前后不一…………………………………55
四證券違規(guī)監(jiān)管顯得力不從心……………………………56
第三節(jié)理論構(gòu)建的疏漏………………………………………57
一 對(duì)期貨違規(guī)與犯罪研究缺乏必要理論準(zhǔn)備……………57
二對(duì)證券違規(guī)與犯罪研究缺乏系統(tǒng)理論體系……………58
三缺乏證券犯罪外向型研究………………………………61
四 缺乏準(zhǔn)確、及時(shí)的證券犯罪案件信息…………………61
中篇證券違規(guī)與犯罪個(gè)案分析
第三章股票一級(jí)市場證券違規(guī)與犯罪…………………………65
第一節(jié)非法籌集資金型違規(guī)與犯罪…………………………65
一 擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪……………………65
二欺詐發(fā)行股票、債券罪…………………………………72
第二節(jié)濫用資金型違規(guī)與犯罪………………………………79
一違規(guī)拆借資金入市行為…………………………………79
二證券公司挪用客戶資金炒股行為………………………86
第三節(jié)擅自經(jīng)營型違規(guī)與犯罪………………………………91
一 非法開設(shè)虛擬證券交易機(jī)構(gòu)……………………………91
二 未經(jīng)批準(zhǔn)間接境外上市行為……………………………106
第四章股票二級(jí)市場證券違規(guī)與犯罪…………………………116
第一節(jié) 內(nèi)幕交易型違規(guī)與犯罪………………………………116
一 內(nèi)幕交易犯罪……………………………………………116
二泄露內(nèi)幕信息犯罪………………………………………131
第二節(jié)擾亂交易市場型違規(guī)與犯罪…………………………140
一操縱證券交易價(jià)格犯罪…………………………………140
二為客戶提供透支交易行為………………………………160
三 法人以個(gè)人名義開立賬戶買賣證券行為………………168
第三節(jié)證券欺詐型違規(guī)與犯罪………………………………170
一新聞媒體傳播不實(shí)證券信息行為………………………170
二誘騙投資者買賣證券犯罪………………………………176
三提供虛假證明文件犯罪…………………………………182
第五章我國證券違規(guī)犯罪新形態(tài)及其預(yù)防……………………188
第一節(jié)網(wǎng)絡(luò)交易與證券違規(guī)犯罪……………………………188
一 網(wǎng)絡(luò)證券犯罪行為特征…………………………………190
二 網(wǎng)絡(luò)欺詐行為市場表現(xiàn)…………………………………191
三 網(wǎng)絡(luò)欺詐犯罪認(rèn)定的四大難題…………………………192
四 網(wǎng)絡(luò)欺詐犯罪預(yù)防及法律對(duì)應(yīng)…………………………194
第二節(jié)私募基金與證券違規(guī)犯罪……………………………197
一我國私募基金現(xiàn)狀與證券違規(guī)犯罪問題的提出………197
二私募基金違規(guī)犯罪主體狀況調(diào)查與分類………………199
三私募基金存在合理性與違規(guī)犯罪可能性………………201
四私募基金違規(guī)與犯罪的法律預(yù)防………………………203
第三節(jié)欺詐客戶與證券違規(guī)犯罪……………………………211
一 欺詐客戶行為市場統(tǒng)計(jì)與現(xiàn)狀…………………………211
二欺詐客戶行為刑事責(zé)任的缺省問題……………………214
三欺詐客戶行為的犯罪特征………………………………218
四 欺詐客戶行為犯罪化遴選及構(gòu)成………………………220
五 欺詐客戶罪與非罪的認(rèn)定………………………………227
六 欺詐客戶與誘騙投資者買賣證券行為的區(qū)別…………229
七 假借客戶名義賣出證券并占為己有行為的認(rèn)定………230
八偽造、變?cè)熳C券欺詐客戶行為的認(rèn)定…………………230
九證券從業(yè)人員私下接受委托共同欺詐客戶行為
的認(rèn)定……………………………………………………231
下篇證券違規(guī)與犯罪法律遏制
第六章入世對(duì)我國證券違規(guī)與犯罪的影響……………………235
第一節(jié)入世后證券市場的深刻變化…………………………235
一我國傳統(tǒng)證券市場主體結(jié)構(gòu)的變化……………………236
二嚴(yán)重虧損上市公司與證券違規(guī)犯罪……………………238
三監(jiān)管機(jī)構(gòu)高層人事調(diào)整對(duì)證券市場的影響……………241
四 法律與規(guī)則差異對(duì)證券違規(guī)犯罪認(rèn)定的影響…………242
第二節(jié)人世后影響我國證券違規(guī)與犯罪的基本矛盾………246
一 外國證券機(jī)構(gòu)與證券犯罪法律本土化的矛盾…………246
二新觀念、新經(jīng)營手段與傳統(tǒng)市場運(yùn)作的矛盾…………247
三跨國證券犯罪與刑事法律適用的矛盾…………………248
第三節(jié)證券犯罪與刑事政策關(guān)系的協(xié)調(diào)……………………251
一 發(fā)展證券市場與打擊證券犯罪的協(xié)調(diào)關(guān)系……………251
二 建立以《刑法》為主導(dǎo)的罪刑統(tǒng)一關(guān)系……………252
三 司法滯后性和立法超前性的平衡關(guān)系…………………254
第七章入世后證券違規(guī)犯罪預(yù)測及司法對(duì)應(yīng)…………………256
第一節(jié)建立證券違規(guī)犯罪理論新體系………………………256
一創(chuàng)建研究證券違規(guī)與犯罪新環(huán)境………………………256
二樹立非刑罰手段處罰證券犯罪新觀念…………………260
三重視證券違規(guī)與犯罪新形態(tài)……………………………261
四 加快法律法規(guī)修訂符合國際證券市場新要求…………263
第二節(jié) 強(qiáng)化證券監(jiān)管對(duì)證券違規(guī)犯罪的預(yù)警功能…………265
一 法律監(jiān)管發(fā)展的三大階段及各國立法例………………265
二我國證券市場監(jiān)管面臨的新問題………………………267
三我國證券市場監(jiān)管的應(yīng)有策略…………………………269
第三節(jié)證券民事賠償司法解釋發(fā)展與完善…………………271
一 證券民事賠償司法解釋現(xiàn)狀……………………………271
二證券民事賠償司法解釋的法律限定……………………278
三 證券民事賠償司法解釋的局限與完善…………………283
參考文獻(xiàn)……………………………………………………………296
后記…………………………………………………………………299