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圖書目錄

目 錄
一、證券市場(chǎng)概述
1．公司沒有發(fā)布信息將國有股轉(zhuǎn)配紅股在證交所
上市，違反了什么原則? …………………………………( 1)
2．如果我要設(shè)立證券公司，需要滿足哪些條件? …………(2)
3．經(jīng)紀(jì)類證券公司是否有資格從事股票承銷業(yè)務(wù)? ………(3)
4．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，有哪些義務(wù)性
或者禁止性規(guī)定?…………………………………………(5)
5．證券公司可否以自營賬戶為我買賣證券? ………………(7)
6．證券公司如果借用我的名義為自己買賣證券，
是否為違法行為?…………………………………………(8)
7．股份有限公司作為證券發(fā)行人，可否直接向我
出售股票? …………………………………………………(9)
8．對(duì)證券承銷商有哪些義務(wù)性和禁止性規(guī)定?……………(12)
9．證券公司承銷證券時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)公開募集文件
含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，
應(yīng)當(dāng)采取何種措施? …………………………………… (15)
10．證券公司能否為本公司事先預(yù)留所代銷的證券? ……(16)
11．如果申請(qǐng)前3年內(nèi)因重大違法、違規(guī)經(jīng)營而受
到處罰，我可否成為證券公司持股5％及以上的
股東? ……………………………………………………(17)
12．如果我是無民事行為能力人或者限制民事行為
能力人，可否擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理?………(18)
13．因犯有貪污罪被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，
我還能否擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理? ………(19)
14．如果我個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償，可
否擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理? ………………(20)
15．還有哪些情形使我喪失了擔(dān)任證券公司的董事、
監(jiān)事、經(jīng)理的資格?……………………………………(21)
16．如果我曾經(jīng)受過黨紀(jì)處分，還能否擔(dān)任證券公司
的高級(jí)管理人員? ………………………………………(22)
17．作為因違法行為被開除的證券公司的從業(yè)人員，
我可否再次被招聘為證券公司的從業(yè)人員? …………(26)
18．什么是證券市場(chǎng)禁人制度? ……………………………(28)
19．作為國家機(jī)關(guān)工作人員，我可否在證券公司兼任
職務(wù)? ……………………………………………………(33)
20．如果我是證券公司的業(yè)務(wù)人員，可否在其他證券
公司中兼任職務(wù)?………………………………………(33)
21．作為投資者，我能否要求證券公司對(duì)賠償證券買
賣的損失作出承諾? ……………………………………(34)
22．證券公司及其從業(yè)人員接受我的私下委托是否是
違法行為? ………………………………………………(36)
23．證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所
屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則，
我可以要求誰來承擔(dān)責(zé)任? ……………………………(37)
24．我應(yīng)當(dāng)如何辦理轉(zhuǎn)托管股票? …………………………(38)
25．聽從了證券投資咨詢公司從業(yè)人員的建議買賣某
只股票導(dǎo)致了損失，我能否要求該公司賠償? ………(39)
26．作為證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，我可否同時(shí)在兩
個(gè)或者兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)?……(40)
27．作為證券、期貨咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，我應(yīng)
當(dāng)遵守哪些規(guī)定? ………………………………………(41)
28．如果我是證券咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，可否代
理委托人從事證券投資?………………………………(43)
29．作為委托人，我能否與證券咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)
人員約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失? …(44)
30．如果我是證券、期貨咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，
能否買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票? ……(45)
3l_我可以要求證券專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)其出具的報(bào)告承
擔(dān)何種法律責(zé)任?………………………………………(46)
32．什么是證券交易所?證券交易所的職能有哪些? ……(47)
33．我國的證券交易所不得從事哪些業(yè)務(wù)? ………………(49)
34．我可否成為證券交易所的會(huì)員? ………………………(50)
35．曾經(jīng)擔(dān)任過因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司的經(jīng)理，
并對(duì)該公司的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任，我還能否擔(dān)任
證券交易所的負(fù)責(zé)人? …………………………………(51)
36．被開除公職后，我還能否擔(dān)任證券交易所的從業(yè)
人員?………………………………………(52)
37．什么是技術(shù)性停牌和臨時(shí)停市? ………………………(53)
38．哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為我開立的賬戶保密?有無例外情
形? ………………………………………………………(55)
39．如果我是黨政機(jī)關(guān)的工作人員，可否用自己的財(cái)
產(chǎn)去買賣股票?…………………………………………(56)
40．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)有哪些? ………………………(58)
41．我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)和執(zhí)法措施有哪些? ………(59)
42．違反證券法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納
罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，應(yīng)當(dāng)如
何處理? …………………………………………………(61)
43．合格境外機(jī)構(gòu)投資者可否購買在我國證券交易所
掛牌交易的國債? ………………………………………(62)
44．境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事外資股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和外
資股承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件? …………………(63)
45．境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事境內(nèi)上市外資股經(jīng)紀(jì)
業(yè)務(wù)和主承銷商，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件? ………………(65)
46．外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處可否從事經(jīng)營性活動(dòng)?……(67)
47．我國對(duì)外資參股基金管理公司的規(guī)定有哪些? ………(68)
48．我國對(duì)外資參股證券公司有何法律規(guī)定? ……………(69)
二、股票市場(chǎng)權(quán)益糾紛
49．認(rèn)購了股票之后，我能否要求退股? …………………(71)
50．作為發(fā)起人，我能否要求公司交付無記名股票? ……(73)
51．股份有限公司可否折扣發(fā)行股票? ……… ………… (74)
52．我是否可以購買B股?…………………………………(75)
53．如果要發(fā)行股票，需要具備何種條件? ………………(77)
54．承銷機(jī)構(gòu)在股票發(fā)行過程中承擔(dān)哪些工作? …………(82)
55．招股說明書中有虛假記載，我可以要求哪些人承
擔(dān)法律責(zé)任?……………………………………………(84)
56．發(fā)行的股份超過招股說明書規(guī)定的截止期限尚未
募足的，我可否要求發(fā)行人退還所繳股款并加算
銀行同期存款利息? ……………………………………(85)
57．改變招股說明書所列資金的用途，是否必須經(jīng)過
股東大會(huì)批準(zhǔn)?…………………………………………(87)
58．股票發(fā)行的方式有哪幾種?……………………………(87)
59．公司未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行股票，作為投資者我
可以要求其承擔(dān)何種法律責(zé)任? ………………………(89)
60．創(chuàng)立大會(huì)的有關(guān)法律規(guī)定有哪些? ……………………(90)
61．修改公司章程是否需要股東大會(huì)作出特別決議? ……(92)
62．什么是信息披露制度? …………………………………(93)
63．股份有限公司申請(qǐng)股票上市需要具備哪些條件和
提交哪些文件?…………………………………………(94)
64．我應(yīng)當(dāng)如何轉(zhuǎn)讓所持有的股份? ………………………(96)
65．記名股票遺失后，我是否可以采取補(bǔ)救措施? ………(97)
66．作為發(fā)起人，我所持有的股份是否可以無限制的
轉(zhuǎn)讓? ……………………………………………………(98)
67．如果我是公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，轉(zhuǎn)讓所持有
的本公司的股份將受到何種限制? ……………………(98)
68．我作為公司的大股東買賣本公司股票有何限制?……(100)
69．如果我為某股票的發(fā)行出具了法律意見書，買賣
該種股票是否受到限制?………………………………(101)
70．如果我是哪些專業(yè)機(jī)構(gòu)人員，則不得買賣股票?……(102)
71．證券公司沒有盡審驗(yàn)義務(wù)，是否侵犯了我的合法
權(quán)益?……………………………………………………(103)
72．我應(yīng)當(dāng)如何向證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)出委托指令?…………(105)
73．證券公司可否接受我全權(quán)委托的買賣指令?…………(107)
74．當(dāng)日買進(jìn)的證券，我可否當(dāng)日賣出?…………………(108)
75．我國法律是否允許我進(jìn)行信用交易?…………………(109)
76．證券公司如何向我收取傭金?…………………………(110)
77．什么是股票交易的集中競(jìng)價(jià)制度?……………………(111)
78．上市公司應(yīng)當(dāng)提交哪些報(bào)告?…………………………(114)
79．什么是關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易?…………………………… (116)
80．得知內(nèi)幕信息后將所持股票全部拋出，我的上述
行為是否構(gòu)成了內(nèi)幕交易?……………………………(119)
81．公司對(duì)外提供了巨額擔(dān)保是否屬于內(nèi)幕信息?………(121)
82．作為公司的打字員，我也可以成為內(nèi)幕信息中的
知情人員嗎?…………………………………………(123)
83．作為內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易
內(nèi)幕信息的人員，在該信息尚未公開前，我不得
從事哪些行為?…………………………………………(125)
84．如果我從事內(nèi)幕交易，將承擔(dān)何種法律責(zé)任?………(126)
85．采用連續(xù)交易的方式拉高股票價(jià)格，我的上述行
為是否構(gòu)成了操縱市場(chǎng)?… … ………………………(129)
86．披露義務(wù)人虛假陳述的，作為投資人我有權(quán)要求
哪些人承擔(dān)何種法律責(zé)任?……………………………(130)
87．如果我編造并傳播虛假信息是否構(gòu)成了信息誤導(dǎo)
行為?……………………………………………………(136)
88．證券公司買賣申報(bào)反向，是否構(gòu)成了欺詐客戶?……(139)
89．如果我要收購上市公司，應(yīng)當(dāng)遵循哪些規(guī)則?………(144)
90．繼續(xù)收購中，在收購要約的有效期限內(nèi)，我可否
撤回收購要約?…………………………………………(147)
91．如果我要協(xié)議收購某上市公司，應(yīng)當(dāng)遵循何種規(guī)
則?………………………………………………………(152)
92．什么是股票暫停上市和終止上市?……………………(153)
93．公司可否收購本公司的股票?…………………………(156)
94．我可否要求公司接受該公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的
標(biāo)的?……………………………………………………(157)
95．上市公司破產(chǎn)應(yīng)當(dāng)遵循哪些法律規(guī)定?………………(158)
96．什么是股票質(zhì)押貸款?…………………………………(161)
三、債券權(quán)益糾紛
97．債券的種類有哪些?……………………………………(163)
98．任何有限責(zé)任公司都可以發(fā)行公司債券嗎?…………(164)
99．作為企業(yè)債券的權(quán)利人，我是否有權(quán)參與企業(yè)的
經(jīng)營管理?……………………………………………… (165)
100．企業(yè)債券所籌資金的使用用途是否有限制? ………(166)
101．我可否經(jīng)營企業(yè)債券的承銷和轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)? …………(167)
102．債券發(fā)行人強(qiáng)行將我所持有的可轉(zhuǎn)化公司債券轉(zhuǎn)
化為公司股票是否侵犯了我的合法權(quán)益? …………(168)
103．可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換股份前．作為其持有人．
我是否享有股東的權(quán)利? …………………………… (170)
104．公司要發(fā)行債券，需要具備哪些條件?……………(171)
105．對(duì)已作出的批準(zhǔn)如發(fā)現(xiàn)不符合法律規(guī)定的公司債
券，我是否有權(quán)要求發(fā)行人退還所繳款項(xiàng)并加算
銀行同期存款利息?…………………………………(173)
106．不得再次發(fā)行公司債券的情形有哪些? ……………(174)
107．公司申請(qǐng)其債券上市時(shí)需具備的條件和提交的文
件有哪些? ……………………………………………(175)
108．買人的債券，我可否在當(dāng)日賣出? …………………(176)
109．我應(yīng)當(dāng)如何轉(zhuǎn)讓公司債券? …………………………(177)
110．暫停和終止公司債券上市交易的情況有哪些? ……(177)
四、投資基金市場(chǎng)權(quán)益糾紛
111．我國對(duì)證券投資基金有何法律規(guī)定? ………………(179)
l 12．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立投資基金應(yīng)當(dāng)具備的條件和提交的文件
有哪些? ………………………………………………(180)
113．證券投資基金的當(dāng)事人有哪些? ……………………(182)
l 14．基金不得成立時(shí)，我可否要求退還款項(xiàng)并加計(jì)銀
行活期存款利息?……………………………………(184)
115．證券投資基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循哪些規(guī)定? ………(189)
116．封閉式基金申請(qǐng)上市，應(yīng)當(dāng)遵循哪些規(guī)定? ………(192)
117．基金的信息披露的要求有哪些? ……………………(193)
118．我國對(duì)基金管理公司的章程的法律規(guī)定有哪些? …(195)
119．如果我欲申請(qǐng)基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)滿足哪些條件? …(200)
120．什么叫做受托投資管理業(yè)務(wù)? ………………………(203)
121．在哪些情形下，基金托管人、基金管理人必須退
任?……………………………………………………(206)
122．投資基金領(lǐng)域有哪些禁止性行為? …………………(208)
123．對(duì)上市基金應(yīng)當(dāng)予以例行停牌及復(fù)牌、暫停交易、
終止交易、基金終止的情形有哪些? ………………(209)
124．封閉式投資基金稅收方面有何法律規(guī)定? …………(210)
五、期貨市場(chǎng)權(quán)益糾紛
125．期貨交易具有哪些特征? ……………………………(213)
126．什么是期貨交易所? …………………………………(213)
127．如果保證金不足且未能及時(shí)追加，我能否要求期
貨經(jīng)紀(jì)公司賠償我因其強(qiáng)行平倉所遭受的損失? …(217)
128．什么是逐日盯市制度? …………………………… (219)
129．期貨交易所有權(quán)對(duì)我采取的臨時(shí)處置措施和緊急
措施有哪些?…………………………………………(220)
130．期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)遵循哪些法律規(guī)定? ……………(222)
131．具備哪些情形，我不得從事期貨交易? ……………(225)
132．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的過程如何? …………………………(226)
133．期貨經(jīng)紀(jì)公司可否將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托? ………(230)
134．哪些情形下，我可以終止期貨經(jīng)紀(jì)合同? …………(231)
135．交易結(jié)果不符合我發(fā)出的交易指令，或者強(qiáng)行平
倉不符合法定或者約定條件，期貨經(jīng)紀(jì)公司有過
錯(cuò)的，我可以要求其承擔(dān)何種法律責(zé)任? …………(232)
136．操縱期貨市場(chǎng)，我將承擔(dān)何種法律責(zé)任? …………(233)
137·如果我利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，是否構(gòu)成了
期貨內(nèi)幕交易? ………………………………………(236)
138．對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)人員有何法律規(guī)定? …………(237)
139．期貨交易中的違約糾紛如何處理? …………………(241)
140．期貨經(jīng)紀(jì)公司挪用我的保證金私下進(jìn)行期貨交易
是否是違法行為?……………………………………(243)
141．投資顧問公司超出經(jīng)營范圍與我簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合
約的，該合同是否無效?……………………………(244)
142．什么是期貨市場(chǎng)的市場(chǎng)禁人制度? …………………(245)
143．期貨經(jīng)紀(jì)公司能否接受我的全權(quán)委托? ……………(247)
附錄：
中華人民共和國證券法…………………………………(248)
(1998年12月29日)
中華人民共和國公司法(節(jié)錄) ………………………(281)
(1999年12月25日)
股票發(fā)行與交易管理暫行條例…………………………(300)
(1993年4月22日)