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圖書目錄

目 錄
上市公司董事責(zé)任與行政處罰課題研究報(bào)告精要
一、關(guān)于董事行政處罰一些重要問題的基本意見……(1)
二、董事行政處罰的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范………………(9)
三、關(guān)于董事行政處罰的幾點(diǎn)立法建議………………(11)
第一章上市公司董事責(zé)任概述
一、證券風(fēng)險(xiǎn)與制度安排：風(fēng)險(xiǎn)揭示理論與規(guī)制
上市公司行為法律制度的由來……………………(1)
二、功能與定位：規(guī)范上市公司行為手段的分析
與選擇………………………………………………(2)
三、前景與展望：董事行政責(zé)任的未來歸宿…………(7)
四、主題與架構(gòu)：本書研討的對(duì)象與內(nèi)容……………(9)
第二章上市公司董事處罰的歷史現(xiàn)狀與問題
一、上市公司董事處罰的歷史與現(xiàn)狀…………………(11)
二、上市公司董事處罰存在的問題……………………(19)
第三章上市公司董事的法律地位
一、上市公司董事法律地位概述………………………(26)
二、董事的選任和解職…………………………………(28)
三、董事與公司的法律關(guān)系……………………………(34)
四、董事與董事會(huì)的法律關(guān)系…………………………(42)
五、董事與股東會(huì)的法律關(guān)系…………………………(45)
六、董事與監(jiān)事會(huì)的法律關(guān)系…………………………(57)
七、董事與第三人的法律關(guān)系…………………………(59)
第四章公司董事分類、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任
一、公司董事的分類研究………………………………(65)
二、公司董事權(quán)利、義務(wù)設(shè)定的基本原理……………(72)
三、公司董事的權(quán)利……… ………………………… (76)
四、公司董事的義務(wù)……………………………………(82)
五、公司董事的責(zé)任…… …………………………… (101)
第五章董事行政處罰的責(zé)任要件及免責(zé)
一、主體要件……………………………………………(114)
二、行為要件……………………………………………(119)
三、主觀要件 ………………………………………… (122)
四、行政處罰的免責(zé)問題………………………………(132)
第六章證券監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)董事的監(jiān)管及處罰
一、證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的性質(zhì)………………………………(135)
二、證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的職能………………………………(138)
三、對(duì)上市公司董事的監(jiān)管與處罰……………………(146)
四、行政處罰的救濟(jì)……………………………………f153)
五、立法建議……………………………………………(154)
第七章證券交易所對(duì)上市公司及其董事的處罰
一、證券交易所的性質(zhì)…………………………………(162)
二、證券交易所的職能…………………………………(168)
三、證券交易所對(duì)上市公司及其董事的處罰…………(176)
四、處罰錯(cuò)誤的法律救濟(jì)………………………………(191)
五、立法建議……………………………………………(193)
第八章對(duì)上市公司董事的行政處罰及救濟(jì)程序
一、對(duì)上市公司董事的行政處罰程序…………………(199)
二、對(duì)上市公司董事行政處罰的救濟(jì)程序……………(216)
附一：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)上市公司及
其董事處罰一覽表……………………………………(245)
附二：上海、深圳I證券交易所對(duì)上市公司公開
譴責(zé)情況一覽表………………………………………(290)
附三：美國聯(lián)邦證券交易委員會(huì)工作程序規(guī)則……………(304)
附四：香港聯(lián)合交易所紀(jì)律處分程序………………………(387)
參考書目……………………………………………………(407)