- 編號：15244
- 書名：國際反洗錢行動與中國外匯領(lǐng)域反洗錢實踐
- 作者：初本德等
- 出版社：中國金融
- 出版時間：2003年12月
- 入庫時間：2004-8-13
- 定價：12
圖書內(nèi)容簡介
沒有圖書簡介
圖書目錄
目 錄
序言………………………………………………………(1）
序言………………………………………………………（1 ）
前言………………………………………………………(1)
刖菁………………………………………………………（1）
第一部分 國際反洗錢行動：法律標準體系、
機構(gòu)、可疑報告制度與合作………………(1)
一、國際反洗錢行動概述……………………………(1)
(一)洗錢(money laundering)的概念和階段
過程…………………………………………(1)
(二)洗錢活動和洗錢犯罪(money laundering
offences)……………………………………(5)
(三)國際洗錢的規(guī)模、新特點和危害…………(9)
(四)國際反洗錢行動概述……………………(10)
二、國際反洗錢的法律標準體系…………………(11)
(一)國際反洗錢公約…………………………(11)
(二)國際金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定………………(13)
(三)反洗錢國際標準體系：FATF40條建議
……………………………………………(15)
三、各國反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管體系……………(16)
(一)美國的反洗錢法律體系…………………(17)
(二)英國反洗錢立法和監(jiān)管概況……………(19)
(三)澳大利亞立法和監(jiān)管概況………………(21)
四、國際反洗錢的核心機構(gòu)………………………(23)
(一)金融行動特別工作組(FATF)…………(23)
(二)類似于金融行動特別工作組(FATF)的
反洗錢區(qū)域組織(FSRBs)………………(24)
(三)金融情報中心(FIU)……………………(25)
(四)艾格蒙特集團(Egmont Group)…………(27)
五、各國反洗錢可疑交易報告制度的比較………(28)
(一)報告主體和報告種類……………………(28)
(二)報告標準和報告介質(zhì)……………………(29)
(三)報告的數(shù)據(jù)特征…………………………(30)
(四)報告的使用對象…………………………(31)
六、國際反洗錢合作………………………………(32)
(一)各國政府間的合作………………………(32)
(二)與國際金融機構(gòu)的合作…………………(32)
(三)對在反洗錢方面非合作國家和地區(qū)的反
措施………………………………………(33)
第二部分我國外匯領(lǐng)域反洗錢實踐………………(34)
一、我國的洗錢活動特征和反洗錢工作的深入
開展……………………………………………(34)
(一)我國的洗錢活動特征……………………(34)
(二)我國反洗錢工作的深入拓展……………(37)
二、外匯領(lǐng)域反洗錢專門法規(guī)……………………(40)
(一)制定《管理辦法》的主導(dǎo)思想…………(40)
(二)《管理辦法》的主要內(nèi)容及其結(jié)構(gòu)………(42)
(三)《管理辦法》60項大額和可疑外匯資金
交易報告標準與識別標準詳解…………(46)
三、《管理辦法》平穩(wěn)有效實施……………………(46)
(一)商業(yè)銀行履行反洗錢職責(zé)………………(46)
(二)外匯局大力加強反洗錢報告制度的基礎(chǔ)
建設(shè)工作…………………………………(48)
(三)外匯領(lǐng)域反洗錢工作機制初步形成
……………………………………………(52)
(四)外匯局初步履行金融情報中心(FIU)
功能………………………………………(53)
四、頒布實施《管理辦法》的重大意義…………(55)
(一)《管理辦法》實施全方位監(jiān)管，有利于
防范和打擊跨境洗錢活動，保障國家經(jīng)
濟金融安全………………………………(55)
(二)實施《管理辦法》是整頓和規(guī)范外匯
市場經(jīng)濟秩序的標本兼治之策…………(56)
(三)實施《管理辦法》有利于有效打擊洗錢
活動的上游犯罪…………………………(56
(四)《管理辦法》的實施對外匯監(jiān)管改革的
意義………………………………………(57)
五、外匯領(lǐng)域反洗錢工作的發(fā)展方向……………(57)
(一)全面落實完整、規(guī)范、真實的電子數(shù)據(jù)
采集方式…………………………………(57)
(二)適時將非銀行金融機構(gòu)納入《管理辦法》
實施范圍…………………………………(58)
(三)成立我國的金融情報中心(FIu)
……………………………………………(59)
(四)進一步提高我國反洗錢工作的法制化和
電子化水平………………………………(61)
(五)加強國際反洗錢合作……………………(62)
附件1：金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定
中國人民銀行2003年第1號令發(fā)布……(63)
附件2：人民幣大額和可疑支付交易報告管理辦法
中國人民銀行2003年第2號令發(fā)布
……………………………………………(69)
附件3：金融機構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報告
管理辦法
中國人民銀行2003年第3號令發(fā)布……(77)
附件4：金融機構(gòu)大額和可疑外匯資金交易60項
報告標準和識別標準釋義………………(86)
附件5：金融機構(gòu)大額和可量化可疑外匯資金交
易數(shù)據(jù)采集接口規(guī)范……………………(103)
附件6：金融機構(gòu)大額和可量化可疑外匯資金交
易報告標準和識別標準量化指標………(112)
后記……………………………………………………(123)
