- 編號：15674
- 書名：證券市場監(jiān)管與司法介入(公法研究)
- 作者：金澤剛
- 出版社：山東人民
- 出版時(shí)間：2004年6月
- 入庫時(shí)間：2004-9-9
- 定價(jià)：23.5
圖書內(nèi)容簡介
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圖書目錄
目 錄
《公法研究》總序……………………………………謝暉(1)
序……………………………………………………李國光(1)
第一章
第二章 證券市場監(jiān)管的理論概述………………………(1)
一、金融監(jiān)管的代表性理論…………………………(1)
(一)公共利益論(The public interest theory)………(2)
(二)俘虜論(Capture theory 0f regulation)…………(4)
(三)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管論(Economic theory 0f regulation)
…………………………………………………(6)
(四)法律不完備性理論(Incomplete law theory)
…………………………………………………(7)
二、從監(jiān)管到證券市場的監(jiān)管…………………………(8)
(一)關(guān)于監(jiān)管(Regulation)的爭論…………………(8)
(二)確立廣義的證券市場監(jiān)管理念………………(12)
三、證券市場監(jiān)管的公平與效率問題…………………(17)
(一)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的公平與效率………………………(17)
(二)證券市場監(jiān)管對公平與效率的追求…………(24)
第二章 證券市場監(jiān)管的重點(diǎn)……………………………(37)
第一章 證券市場監(jiān)管的重點(diǎn)……………………………(37)
一、證券市場監(jiān)管的重點(diǎn)之一：信息披露……………(38)
(一)信息披露與有效資本市場假說………………(38)
(二)信息披露法律責(zé)任體系的建立和完善………(42)
二、證券市場監(jiān)管的重點(diǎn)之二：上市公司治理
結(jié)構(gòu)…………………………………………………(49)
(一)公司治理結(jié)構(gòu)模式的簡要比較………………(50)
(二)獨(dú)立董事制度的建立及其完善………………(52)
(三)監(jiān)事會(huì)制度的建設(shè)及其與獨(dú)立董事的關(guān)系……(61)
(四)公司內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制的其他幾個(gè)問題…………(67)
三、證券市場監(jiān)管的重點(diǎn)之三：市場誠信……………(71)
(一)美國股市的假賬丑聞引發(fā)市場誠信的
監(jiān)管話題………………………………………(71)
(二)中國證券市場的誠信危機(jī)和法律監(jiān)管………(75)
第二章 世界主要證券市場監(jiān)管的法律體制與司法
第二章 世界主要證券市場監(jiān)管的法律體制與司法
一的介入……………………………………………(90)
一、世界主要證券市場監(jiān)管的法律體制………………(90)
(一)英國證券市場監(jiān)管的法律體制………………(91)
(二)日本、德國和法國證券市場監(jiān)管的法律
體制……………………………………………(97)
(三)美國證券市場監(jiān)管的法律體制……………(104)
(四)關(guān)于不同證券市場監(jiān)管體制形成的歷史
原因分析……………………………………(112)
二、司法介入證券市場監(jiān)管的緣由…………………(114)
（一)國外司法機(jī)關(guān)對證券市場監(jiān)管的介入……(115)
(二)我國司法介入證券市場的理由……………(125)
第四張 行政訴訟：維護(hù)市場主體的合法權(quán)益和保障
依法監(jiān)管…………………………………………(137)
一、我國證券行政訴訟的價(jià)值功能…………………(137)
(一)行政訴訟的基本功能………………………(139)
(二)證券行政訴訟的價(jià)值論證
——金融監(jiān)管的“俘虜論”對證券行政
訴訟的啟示………………………………(140)
二、行政訴訟的特殊原則和規(guī)則在證券
行政訴訟中的運(yùn)用…………………………(143)
(一)行政訴訟的特殊原則………………………(143)
(二)行政訴訟的舉證責(zé)任分配規(guī)則……………(145)
(三)行政訴訟的判決規(guī)則………………………(147)
三、我國證券行政訴訟概況及相關(guān)案例解析………(150)
(一)我國證券行政訴訟概況……………………(150)
(二)我國證券行政訴訟相關(guān)案例解析…………(154)
(三)我國的“政策市”對證券行政訴訟的
影響…………………………………………(170)
第五章 民事訴訟：投資人獲得經(jīng)濟(jì)賠償?shù)幕就緩健?173)
一、美國證券民事訴訟的發(fā)展歷程…………………(173)
(一)1934年《證券交易法》奠定了美國
早期的證券民事賠償訴訟制度……………(174)
(二)20世紀(jì)60年代以來至1994年發(fā)生
“中央銀行案”為新的發(fā)展階段……………(174)
(三)1995年《私人證券訴訟改革法案》和
1998年《證券訴訟統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)法》的實(shí)施……(175)
(四)安然訴訟案促進(jìn)美國證券賠償訴訟
的新發(fā)展……………………………………(177)
二、我國證券市場呼喚民事賠償制度………………(180)
(一)現(xiàn)行法律規(guī)范調(diào)整證券市場損害賠償
案件的不足…………………………………(180)
(二)證券市場的法律實(shí)踐推動(dòng)證券民事
賠償規(guī)定的出臺……………………………(182)
三、我國證券民事賠償訴訟的基本問題……………(185)
(一)關(guān)于原、被告的訴訟主體資格………………(187)
(二)關(guān)于訴訟方式的確定………………………(189)
(三)對侵權(quán)行為的認(rèn)定…………………………(190)
(四)關(guān)于因果關(guān)系的確定………………………(193)
(五)關(guān)于歸責(zé)和免責(zé)事由………………………(195)
(六)關(guān)于虛假陳述揭露日的確定………………(196)
(七)關(guān)于賠償范圍和損失計(jì)算…………………(199)
四、證券民事賠償訴訟的實(shí)踐與思考………………(200)
(一)嘗試：從紅光實(shí)業(yè)到銀廣夏案件……………(200)
(二)探索：若干個(gè)案的啟示………………………(204)
(三)思考：從改革證券民事賠償案件的
訴訟模式入手………………………………(218)
第六章 刑事訴訟：打擊和預(yù)防證券犯罪的根本手段……(234)
一、證券犯罪的基本類型……………………………(234)
(一)立法淵源與爭論……………………………(234]
(二)非法經(jīng)營證券黑市欺詐股民行為的
性質(zhì)…………………………………………(239)
二、內(nèi)幕交易的經(jīng)濟(jì)分析與刑法規(guī)制………………(250)
(一)價(jià)值分析：內(nèi)幕交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)評價(jià)…………(250)
(二)規(guī)范分析：內(nèi)幕主體和內(nèi)幕信息的界定……(258)
(三)責(zé)任分析：如何追究內(nèi)幕交易犯罪的
刑事責(zé)任……………………………………(270)
三、操縱證券交易價(jià)格罪的刑事責(zé)任………………(279)
(一)操縱證券交易價(jià)格的行為方法……………(284)
(二)操縱證券交易價(jià)格罪的刑事責(zé)任…………(296)
四、懲治證券犯罪法律制度之完善…………………(301)
(一)罪名體系的合理化問題……………………(302)
(二)查處和懲治違法犯罪的力度有待加強(qiáng)……(310)
(三)關(guān)于處罰違法行為和追究刑事
犯罪的關(guān)系…………………………………(315)
五、未來證券欺詐犯罪的預(yù)測與司法的介入………(318)
(一)信用交易……………………………………(319)
(二)混業(yè)經(jīng)營……………………………………(320)
(三)創(chuàng)新衍生金融品種…………………………(322)
(四)建立多層次的股票市場體系………………(322)
(五)跨國、跨地區(qū)證券交易………………………(325)
附錄
…………………………………………………(328)
一、證券市場術(shù)語解讀………………………………(328)
二、股市事件與走勢(1992~2003)…………………(347)
主要參考文獻(xiàn) ……………………………………………(362)
后記 ……………………………………(369)
本書共371頁。
