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圖書內容簡介

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圖書目錄

目 錄
一、主體 法
一、王體 法
中華人民共和國證券法…………………………………………………(1)
(2004年8月28日)
第一章總 則．……………………………………………一………．(1)
，第一條 【立法宗旨】 ……………………………………………(1)
第二條 【本法適用范圍】 ………………………………………(2)
第三條 【公開、公平、公正原則】 ……………………………(2)
第四條 【平等、自愿、有償、誠信原則】 ……………………(2)
第五條 【遵守法律原則】 ………………………．………………(2)
第六條 【分業(yè)經營、管理原則】 ………………………………(2)
第七條 【監(jiān)督管理機構】 ………………………………………(2)
第八條 【證券業(yè)協(xié)會】 …………………………………………(2)
第九條 【審計監(jiān)督】 ……………………………………………(2)
第二章證券發(fā)行………………………………………………………(2)
第十條 【證券發(fā)行的核準或審批】 ……………………………(2)
第十一條 【股票發(fā)行的核準及債券發(fā)行的審批】 ……………(2)
第十二條 【申請文件的格式及報送方式】 ……………………(2)
第十三條 【申請文件的真實性、準確性和完整性】 …………(3)
第十四條 【發(fā)行審核委員會】 ……………………··…………·(3)I
第十五條 【證券發(fā)行核準或審批】 ……………………………(3)I
第十六條 【核準或審批期限】 …………………………………(3)
第十七條 【證券發(fā)行申請公開】 ………………………………(3)】
第十八條、【已核準或批準決定的撤銷】 ………………………(3)I
第十九條 【風險自負原則】 ……………………………………(3)『
第二十條 【新股發(fā)行方式及用途】 ……………………………(4)i
第二十一條 【證券承銷的方式】 ………………………………(4)
第二十二條 【自主選擇承銷公司】 ……………………………(4)
第二十三條 【證券承銷協(xié)議內容】 ··……………--………‘…一、(4)
第二十四條 【承銷證券公司的義務】 …………………………(4)
第二十五條 【承銷團】 …………………………………………(4)
第二十六條 【承銷期限】 ………………………………………(4)
第二十七條 【承銷證券公司的報告與備案】 ………一………(4)
第二十八條 【溢價發(fā)行價格的確定】 …………………………(5)
第二十九條 【境外上市或交易的批準】 ………………………(5)
第三章證券交易………………………………………………………(5)
第一節(jié)一般規(guī)定……………………………………………………(5)
第三十條 【可交易證券的范圍】 ………………………………(5)
第三十一條 【限制性交易的期限】 ……………………………(5)
第三十二條 【交易場所】 ………………………………………(5)
第三十三條 【交易方式】 ………………………………………(5)
第三十四條 【交易形式】 ………………………………………(5)
第三十五條 【現(xiàn)貨交易】 …………一………………………一一(5)
第三十六條 【不得向客戶融資或融資】 ………………………(5)
第三十七條 【從業(yè)人員等持有、買賣、受贈股票的
禁止】 ………………………………………………(5)
第三十八條 【賬戶保密】 ………………………………………(5)
第三十九條 【審計人員等股票買賣的限制】 …………………(6)
第四十條 【證券交易收費】 ……………………………………(6)
第四十一條 【持有股份5％的報告義務】 ……………………(6)
第四十二條 【違反報告義務的責任】 …………………………(6)
第二節(jié)證券上市……………………………………………………(6)
第四十三條 【股票上市核準】 ………一………………………·(6)
第四十四條 【國家鼓勵符合產業(yè)政策的股票上市】 …………(6)
第四十五條U已市申請文件】 ……；………………·…………·(6)
第四十六條 【上市交易安排的期限】 …………………………(7)
第四十七條 【上市交易申請文件的公開】 ……………………(7)
第四十八條 【特別事項公告】 …………………………………(7)
第四十九條 【暫�；蚪K止上市】 ………………………………(7)
第五十條 【債券上市核準】 ……………………………………(7)
第五十一條 【債券上市交易的條件】 …………………………(7)
第五十二條 【債券上市交易申請的文件】 ……………………(7)
第五十三條 【債券上市安排】 …………………………………(7)
第五十四條 【債券上市申請文件的公開】 ……………………(8)
第五十五條 【上市資格暫�！� …………………………………(8)
第五十六條 【上市資格終止】 …………………………………(8)
第五十七條 【對證交所的授權】 ………………………………(8)
第三節(jié)持續(xù)信息公開………………………………………………(8)
第五十八條 【證券發(fā)行文件公開】 ……………………………(8)
第五十九條 【文件真實、準確、完整】 ………………………(8)
第六十條 【中期報告】…………………………………………(8)
第六十一條 【年度報告】 ………………………………………(9)
第六十二條 【重大事件公告】 ……··…………………………·(9)
第六十三條 【虛假信息的責任】 ………………………………(9)
第六十四條 【公開方式】 ………………………………………(9)
第六十五條 【對信息公開的監(jiān)督】 ……………………………(9)
第六十六條 【取消上市資格的公告】 …………………………(10)
第四節(jié) 禁止的交易行為……………………………………………(10)
第六十七條 【內幕交易的禁止】 ………………………………(10)
第六十八條 【知情人員的范圍】 ………………………………(10)
第六十九條 【內幕信息的范圍】 ………………………………(10)
第七十條 【內幕信息利用的禁止】 ……………………………(11)
第七十一條 【操縱證券交易的禁止】 …………………………(11)
第七十二條 【虛假信息編造、傳播的禁止】 …………………(11)
第七十三條 【欺詐行為的禁止】 ………………………………(11)
第七十四條【法人以個人名義開立賬戶買賣證券的
禁止】 ………………………………………-．．……(11)
第七十五條 【挪用公款買賣證券的禁止】 ……………………(11)
第七十六條 【國有企業(yè)炒作股票的禁止】 ……………………(11)
第七十七條 【對禁止交易行為的報告義務】 …………………(12)
第四章上市公司收購…………………………………………………(12)
第七十八條 【上市公司收購的方式】 …………………………(12)
第七十九條 【上市公司收購報告和公告】 ……………………(12)
第八十條 【書面報告和公告的內容】 …………………………(12)
第八十一條 【收購要約的發(fā)出】 ………………………………(12)
第八十二條 【收購報告書的報送】 ……………………………(12)
第八十三條 【收購要約的公告和期限】 ………………………(13)
第八十四條 【收購要約撤回的限制】 …………………………(13)
第八十五條 【收購條件的適用對象】 …………………………(13)
第八十六條 【終止上市交易】 …………………………………(13)
第八十七條 【余額股票出售的準許】 …………………………(13)
第八十八條 【要約收購的限制】 ………………………………(13)
第八十九條 【協(xié)議收購的方式及公告】 ………………………(13)
第九十條 【臨時委托保管股票】 ………………………………(13)
第九十一條 【六個月內禁止轉讓】 ……………………………(13)
第九十二條 【收購公司股票的法律后果】 ……………………(14)
第九十三條 【收購情況報告及公告】 …………………………(14)
第九十四條 【國有股份收購的批準】 …………………………(14)
第五章證券交易所……………………………………………………(14)
第九十五條 【證券交易所的性質】 ……………………………(14)
第九十六條 【證券交易所章程】 ………………………………(14)
第九十七條 【證券交易所名稱】 ………………………………(14)
第九十八條 【證券交易所收入支配】 …………………………(14)
第九十九條 【證券交易所理事會】 ……………………………(14)
第一百條 【證券交易所總經理】 ………………………………(14)
第一百零一條 【不得擔任負責人的情形】 ……………………(14)
第一百零二條 【證券交易所從業(yè)人員的禁止】 ………………(15)
第一百零三條 【交易所會員資格】 ……………………………(15)
第一百零四條 【委托交易方式】 ………………………………(15)
第一百零五條 【交易申報與證券過戶登記】 …………………(15)
第一百零六條 【當日賣出的禁止】 ……………………………(15)
第一百零七條 【即時公布證券交易行情】 ……………………(15)
第一百零八條 【證券暫停、恢復、終止上市的辦理】 …………(15)
第一百零九條 【技術性停牌和臨時停市】 ……………………(15)
第一百一十條 【異常交易】 ……………………………………(15)
第一百一十一條 【風險基金】 …………………………………(15)
第一百一十二條 【專用賬戶】 …………………………………(16)
第一百一十三條 【管理規(guī)章和業(yè)務規(guī)則】 ……………………(16)
第一百一十四條 【回避】 ………………………………………(16)
第一百一十五條 【交易結果恒定】 ……………………………(16)
第一百一十六條 【從業(yè)人員違反交易規(guī)則的責任】 …………(16)
第六章證券公司……………………………一………………………‘(16)
第一百一十七條 【設立證券公司的審批】 ……………………(16)
第一百一十八條 【證券公司的范圍】 …………………………(16)
第一百一十九條 【證券公司的分類管理】 ……………………(16)
第一百二十條 【證券公司的名稱】 …………”………………·(16)
第一百二十一條 【綜合類證券公司的條件】 …………………(16)
第一百二十二條 【經紀類證券公司的條件】 …………·……一(17)
第一百二十三條 【須批準事項】 ………………………………(17)
第一百二十四條 【證券公司的對外負債】 ……………………(17)
第一百二十五條 【擔任證券公司董事、監(jiān)事、經理
， 的禁止】 ………………………………………(17)
第一百二十六條 【證券公司從業(yè)人員的禁止】 ………………(17)
第一百二十七條 【兼職禁止】 …………………………………(17)
第一百二十八條 【交易風險準備金】 …………………………(17)
第一百二十九條 【綜合類證券公司的業(yè)務范圍】 ……………(17)
第一百三十條 【經紀類證券公司業(yè)務范圍】 …………………(18)
第一百三十一條’【業(yè)務范圍核定】 ……………………………(18)
第一百三十二條 【分業(yè)操作】 …………………………………(18)
第一百三十三條 【禁止銀行資金入市和證券公司自
營業(yè)務的資金使用】 …………………………(18)
第一百三十四條 【自營業(yè)務的名義】 …………………………(18)
第一百三十五條 【自主經營權】 ………………………………(18)
第一百三十六條 【證券公司注冊資本】 ………………………(18)
第一百三十七條 【證券經紀人】 ………………………………(18)
第一百三十八條 【經紀業(yè)務賬戶】 ……………………………(18)
第一百三十九條 【證券買賣委托書】 …………………………(18)
第一百四十條 【證券代理買賣】 ………………………………(18)
第一百四十一條 【禁止融資及融券交易】 ……………………(19)
第一百四十二條 【全權委托的禁止】 …………………………(19)
第一百四十三條 【收益承諾的禁止】 …………………………(19)
第一百四十四條 【私下接受委托的禁止】 ……………………(19)
第一百四十五條 【職務行為的責任】 …………………………(19)
第七章證券登記結算機構………………………………．．…………．(19)
第一百四十六條 【證券登記結算機構】 一……………………(19)
第一百四十七條 【設立條件】 …………………………………(19)
第一百四十八條 【職能】 ………………………………………(19)
第一百四十九條 【運營方式及章程】 …………………………(20)
第一百五十條 【證券托管】 ……………………………………(20)
第一百五十一條 【登記結算機構的義務】 ……………………(20)
第一百五十二條 【保證業(yè)務正常進行的措施】 …………·…．．(20)
第一百五十三條 【原始憑證的保管】 …………………………(20)
第一百五十四條 【結算風險基金】 ……………………………(20)
第一百五十五條 【專項管理】 …………………………………(20
第一百五十六條 【解散】 ………………………………………(20)
第八章證券交易服務機構……………………………………………(20)
第一百五十七條 【證券交易服務機構的設立】 ………………(20)
第一百五十八條 【業(yè)務人員從業(yè)資格】 ………………………(21)
第一百五十九條 【禁止行為】 …………………………………(21)
第一百六十條 【服務費用的收取】 ……………………………(21)
第一百六十一條 【按規(guī)則出具文件】 …………………………(21)
第九章證券業(yè)協(xié)會……………………………………………………(21)
第一百六十二條 【證券業(yè)協(xié)會的性質】 ………………………(21)
第一百六十三條 【章程制定】 …………………………………(21)
第一百六十四條 【協(xié)會職責】 …………………………………(21)
第一百六十五條 【理事會】 ……………………………………(22)
第十章證券監(jiān)督管理機構……………………………………………(22)
第一百六十六條 【設定目的】 …………………………………(22)
第一百六十七條 【監(jiān)督管理機構職責】 ………………………(22)
第一百六十八條 【有權采取的措施】 …………………………(22)
第一百六十九條 【出示證件及保密義務】 ……………………(23)
第一百七十條 【行為規(guī)范】 ……………………………………(23)
第一百七十一條 【協(xié)助義務】 …………·……………………一(23)
第一百七十二條 【公開原則】 …………………………………(23)
第一百七十三條 【移送處理】 …………………………………(23)
第一百七十四條 【兼職禁止】 …………………………………(23)
第十一章法律責任……………………………………………………(23)
第一百七十五條 【擅自發(fā)行證券的責任】 ……………………(23)
第一百七十六條 【擅自承銷或買賣證券的責任】 ……一……·(23)
第一百七十七條 【違法信息披露的責任】 ……………………(23)
第一百七十八條 【非法開設證券交易所的責任】 ……………(24)
第一百七十九條 【擅自經營證券業(yè)務的責任】 ………………(24)
第一百八十條 【禁止交易之人員參與交易的責任】 …………(2，4)
第一百八十一條 【證券欺詐的責任】 …………………………(24)
第一百八十二條 【中介機構及人員買賣股票的責任】…………(24)
第一百八十三條 【內幕交易的責任】 …………………………(24)
第一百八十四條 【操縱證券市場的責任】 ……………………(2，4)
第一百八十五條 【挪用公款買賣證券的責任】 ………………(25)
第一百八十六條 【融資或融券交易的責任】 …………………(25)
第一百八十七條 【當日買入實出的責任】 ……………………(25)
第一百八十八條 【編造、傳播虛假信息的責任】 ……………(25)
第一百八十九條 【虛假陳述或信息誤導的責任】 ……………(25)
第一百九十條 【法人以個人名義買賣證券的責任】 …………(25)
第一百九十一條 【非法從事自營業(yè)務的責任】 ………………(25)
第一百九十二條 【違背客戶委托交易的責任】 ………………(25)
第一百九十三條 【未委托進行交易的責任】 …………………(25)
第一百九十四條 【收益承諾的責任】 …………………………(26)
第一百九十五條 【違反程序收購的責任】 ……………………(26)
第一百九十六條 【私下接受委托的責任】 ……………………(26)
第一百九十七條 【經營非上市證券交易的責任】 ……………(26)
第一百九十八條 【連續(xù)停業(yè)的責任】 …………………………(26)
第一百九十九條 【越權行為的責任】 …-．．……………………(26)
第二百條 【混合操作的責任】 …………………………………(26)
第二百零一條【騙取許可證或其他嚴重違法行為的
責任】 ……………………………一……………·(26)
第二百零二條 【中介機構提供虛假信息的責任】 ……………(26)
第二百零三條 【擅自設立或違法經營的責任】 ………………(26)
第二百零四條 【對不合條件予以批準的責任】 ………………(27)
第二百零五條 【玩忽職守的責任】‘……………………………(27)
第二百零六條 【違法發(fā)行、承銷債券的責任】 ………………(27)
第二百零七條 【民事賠償優(yōu)先】 ………………………………(27)
第二百零八條 【阻礙監(jiān)督管理的責任】 ………………………(27)
第二百零九條 【沒收所得及罰款上繳國庫】 …………………(27)
第二百一十條 【復議或訴訟】 …………………………………(27)
第十二章附 則……………………………………………………(27)
第二百一十一條 【對本法施行前的效力】 ……………………(27)
第二百一十二條【客戶交易結算資金的規(guī)定的實施
步驟另行規(guī)定】 ………………………………(27）
第二百一十三條 【特殊股票法律適用的例外】 ………………(28)
第二百一十四條 【施行時間】 …一……………………………·(28)
二、配套規(guī)定
中華人民共和國公司法…………………………………………………(29)
(2004年8月28日)
期貨交易管理暫行條例…………………………………………………(61)
(1999年6月2日)
股票發(fā)行與交易管理暫行條例…………………………………………(73)
(1993年4月22日)
最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定………………(89)
(2003年6月18日)
最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠
償案件的若干規(guī)定……………………………………………………(9r7)
(2003年1月9日)
最高人民法院關于受理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事侵
權糾紛案件有關問題的通知…………………………………………(103)
(2002年1月15日)
最高人民法院關于凍結、劃撥證券或期貨交易所證券登記
結算機構、證券經營或期貨經紀機構清算賬戶資金等問
題的通知一……………………………………………………………(104)
(1997年12月2日)
證券投資基金管理公司管理辦法………………………………………(106)
(2004年9月27日)
證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法………………………(116)
(2004年9月27日)
期貨經紀公司治理準則(試行)……………………t………………一(124)
(2004年3月15日) 、 、
中國證券監(jiān)督管理委員會行政復議辦法………………………………(132)
(2003年11月25日)
證券公司債券管理暫行辦法……………………………………………(139)
(2003年8月29日) 、
期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則……………………………………………(148)
(2003年5月23日)
證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法…………………………………………(154)
(2002年12月16日)
外資參股證券公司設立規(guī)則……………………………………………(158)
(2002年6月1日)
期貨交易所管理辦法……………………………………………………(163)
(21202年5月17日)
期貨經紀公司管理辦法…………………………………………………(172)
(2002年5月17日)
證券公司管理辦法………………………………………………………(180)
(2001年12月28日)
證券交易所管理辦法……………………………………………………(187)
(2001年12月12日)
上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法………………………………(202)
(2001年4月26日)、
關于證券公司擔保問題的通知…………………………………………(210)
(2001年4月24日)
證券公司股票質押貸款管理辦法………………………………………(211)
(2000年2月2日) 一
證券投資基金管理暫行辦法……………………………………………(217)
(1997年11月14日)