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圖書目錄

目 錄
導 論…………………………………………………………………．．(1)
一、證券法的概念與歷史沿革……………………………………………(1)
二、證券法的立法目的與宗旨……………………………………………(2)
三、證券法調(diào)整的基本法律關系…………………………………………(5)
第一章總則………………………………………………………………(11)
一、集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制…………………………………………………(11)
案例l 王某某訴中國證監(jiān)會和某某特派員辦事處行政訴訟案……(11)
二、中國證監(jiān)會派出機構的法律地位……………………………………(13)
案例2宋某某訴中國證監(jiān)會某某證券監(jiān)督管理辦公室案…………(13)
三、證券監(jiān)督管理機構的地位與法定職責范圍…………………………(17)
案例3艾某某訴中國證監(jiān)會行政不作為案…………………………(17)
第二章證券發(fā)行………………………………………………………(21)
一、股票發(fā)行審核制度的基本架構………………………………………(21)
案例4凱立股份有限公司不服中國證監(jiān)會退回股票發(fā)行申請
材料行政訴訟案………………………………………………(21)
二、證券監(jiān)督管理機構對公開發(fā)行股票的審核程序……………………(28)
案例5福建南平電纜股份有限公司股票發(fā)行申請復議案…………(28)
三、發(fā)行人提交的申請文件必須真實、準確、完整……………………(35)
案例6紅光實業(yè)招股說明書虛假記載案……………………………(36)
四、核準發(fā)行股票的決定不符合法律規(guī)定，應當予以撤銷……………(41)
案例7吉林通海高科技股份有限公司發(fā)行核準被撤銷案…………(41)
五、新股發(fā)行中最近3年連續(xù)盈利要件的認定…………………………(46)
案例8科化股份推遲公開發(fā)行股票案………………………………(46)
第三章證券交易…………………………………………………(52)
一、一般規(guī)定………………………………………………………．．……．(52)
(一)融資交易的內(nèi)涵及構成要件……………………………………(52)
案例9某證券公司為客戶融資買賣股票案…………………………(52)
(二)超比例持有股份的認定與處理…………………………………(58)
案例10某證券公司超比例持有股份未按期公告、報告案………(59)
二、證券上市………………………………………………………………(64)
(一)證券上市的審批…………………………………………………(64)
案例11 某工程股份有限公司未經(jīng)批準上市交易案………………(64)
(二)暫停上市…………………………………………………………(69)
案例12紅光實業(yè)股份有限公司暫停上市案………………………(70)
(三)恢復上市…………………………………………………………(73)
案例13上海寶信軟件股份有限公司恢復上市案…………………(74)
(四)終止上市……一…………………………………………………(78)
案例14湖北生態(tài)農(nóng)業(yè)股份有限公司終止上市案…………………(78)
三、持續(xù)信息公開…………………………………………………………(83)
(一)發(fā)行人持續(xù)信息披露義務………………………………………(83)
案例15某公司虛增在建工程、虛報銀行存款案…………………(84)
(二)上市公司未按期披露信息的法律責任…………………………(90)
案例16某實業(yè)股份有限公司推遲公布年報案……………………(90)
四、禁止的交易行為………………………………………………………(92)
(一)證券交易內(nèi)幕信息知情人員的認定……………………………(92)
案例17龔某涉嫌證券內(nèi)幕交易案…………………………………(93)
(二)內(nèi)幕信息的認定…………………………………………………(96)
案例18李某涉嫌證券內(nèi)幕交易案…………………………………(97)
(三)證券內(nèi)幕交易的法律責任………………………………………(105)
案例19王某利用內(nèi)幕信息進行股票交易案………………………(105)
(四)操縱證券交易價格違法行為的認定……………………………(116)
案例20某證券公司采用多種方式操縱上市公司股票價格案……(117)
第四章上市公司收購……………………………………·(127)
一、上市公司要約收購……………………………………………………(127)
案例21 南鋼股份要約收購案………………………………………(127)
二、上市公司協(xié)議收購……………………·……………………………··(135)
案例22 中國高科協(xié)議收購案………………………………………(135)
第五章證券交易所………………………………………(145)
一、證券交易所的法律地位及有關交易信息的法律保護………………(145)
案例23某網(wǎng)站證券交易信息違法案………………………………(145)
二、證券交易的法定場所………………………………………·………··(154)
案例24某技術產(chǎn)權交易所場外非法證券交易案…………………(154)
三、證券交易所與投資者之間的法律關系………………………………(165)
案例25某公司股票終止上市行政復議案…………………………(165)
第六章證券公司……………………………………………………··(170)
一、證券公司的設立審批…………………………………………………(170)
案例26 乙證券股份有限公司資產(chǎn)被扣劃償還甲證券有限責任
公司債務案…………………………………………………(170)
二、證券公司的責令關閉……………………………………………………(175)
案例27大連證券有限責任公司責令關閉案………………………(175)
第七章證券登記結算機構…………………………………(183)
一、我國的證券登記結算機構和證券登記結算體制……………………(183)
案例28 中國證券登記結算有限責任公司的設立…………………(183)
二、證券登記結算機構的證券登記職能…………………………………(185)
案例29張某訴中國證券登記結算公司上海分公司、上海證券
交易所股票錯誤登記案……………………………………(186)
第八章證券交易服務機構……………………………………·(194)
一、證券、期貨投資咨詢業(yè)務……………………………………………(194)
案例30中國證監(jiān)會對某網(wǎng)絡科技有限公司無資格從事證券
投資咨詢業(yè)務進行處理案…………………………………(194)’
二、會計師事務所及注冊會計師在證券發(fā)行、上市、交易中出具相
關報告時的職責和法律責任…………………………………………(197)
案例3l某會計師事務所及相關注冊會計師提供虛假證明文件
受處罰案……………………………………………………(197)
三、從事證券法律業(yè)務的律師事務所及律師在證券發(fā)行、上市、交
易中出具法律意見書時的職責和法律責任…………………………(206)
案例32某律師事務所不服中國證監(jiān)會行政處罰決定行政
訴訟案………………………………………………………(206)
第九章證券業(yè)協(xié)會……………………………………………·(211)
案例33楊某請求頒發(fā)證券投資咨詢資格證書行政復議案………(211)
主要參考書目………………………………………………………………(220)
附錄………………………………………………………………………(222)
后記………………………………………………………………………(248)