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圖書目錄

目 錄
前言……………………………………………………………………………1
一、證券交易所的法律地位…………………………………3
案例證券交易所是否負(fù)有防范股票盜賣的義務(wù)………3
簡(jiǎn)要評(píng)析………………………………………………4
專題研究………………………………………………7
1．1證券交易所的概念和法律特征…………………………7
1．1．1證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易的場(chǎng)所……………8
1．1．2證券交易所是不以營利為目的的法人……………………12
1．1．3證券交易所是依法設(shè)立的組織……………………………14
1．2證券交易所的類別………………………………………．14
1．2．1公司制證券交易所…………………………………………14
1．2．2會(huì)員制證券交易所…………………………………………16
1．3證券交易所功能的理論……………………………………17
1．3．1創(chuàng)造連續(xù)交易性市場(chǎng)………………………………………17
1．3．2形成公平合理的交易價(jià)格…………………………………18
1．3．3為證券集中和有組織的交易提供服務(wù)……………………18
1．3．4維護(hù)交易市場(chǎng)的秩序………………………………………18
1．4證券交易所功能的規(guī)范……………………………………19
1．4．1證券交易所功能的立法規(guī)范………………………………19
2 證券市場(chǎng)熱點(diǎn)法律問題研究
1．4．2證券交易所功能的章程規(guī)范………………………………20
1．4．3證券交易所功能的禁止性規(guī)范……………………………20
1．5我國證券立法對(duì)證券交易所的規(guī)范……………………22
1．5．1歷史沿革……………………………………………………22
1．5．2《證券法》對(duì)證券交易所法律地位的界定…………………38
1．6我國的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：證券交易所和柜臺(tái)市場(chǎng)………38
1．6．1柜臺(tái)市場(chǎng)的管理機(jī)構(gòu)………………………………………39
1．6．2柜臺(tái)市場(chǎng)中證券公司的法律規(guī)范…………………………39
1．7證券市場(chǎng)的發(fā)展……………………………………………41
1．7．1概述…………………………………………………………41
1．7．2國外證券市場(chǎng)種類的發(fā)展…………………………………42
二、禁止“證券黑市”——證券交易所設(shè)立和
解散的法律規(guī)范………………………………………45
案例非法籌備設(shè)立證券交易所…：……………………45
簡(jiǎn)要評(píng)析………………………………………………46
專題研究………………………………………………47
2．1 證券交易所的設(shè)立體制……………………………………47
2．1．1注冊(cè)制………………………………………………………47
2．1．2許可制………………………………………………………48
2．1．3認(rèn)可制………………………………………………………50
2．2證券交易所設(shè)立的條件和程序…………………………50
2．2．1證券交易所的設(shè)立條件……………………………………50
2．2．2證券交易所的設(shè)立程序……………………………………53
2．3證券交易所的名稱…………………………………………54
2．4證券交易所章程……………………………………………55
2．4．1證券交易所章程的制定、修改和生效……………………56
2．4．2證券交易所章程應(yīng)當(dāng)記載的內(nèi)容…………………………56
2．4．3上海證券交易所章程的內(nèi)容………………………………57
2．5證券交易所的解散………………………………………．66
2．5．1交易所解散的事由…………………………………………66
2．5．2交易所解散后的清算………………………………………66
三、證券交易所的組織機(jī)構(gòu)…………………………………68
問題的提出：《證券法》對(duì)證券交易所組織機(jī)構(gòu)的
規(guī)定是否妥當(dāng)?……………………………………．68
專題研究………………………………………………68
3．1會(huì)員大會(huì)……………………………………………………．69
3．1．1會(huì)員大會(huì)的法律地位………………………………………69
3．1．2會(huì)員大會(huì)的職權(quán)……………………………………………70
3．1．3會(huì)員大會(huì)議事規(guī)則…………………………………………7l
3．2理事會(huì)…………………………………………………………72
3．2．1理事會(huì)的法律地位…………………………………………72
3．2．2理事會(huì)的職責(zé)………………………………………………72
3．2．3理事會(huì)的構(gòu)成及任期………………………………………73
3．2．4理事會(huì)議事規(guī)則……………………………………………74
3．3證券交易所的經(jīng)理機(jī)構(gòu)……………………………………75
3．3．1總經(jīng)理、副總經(jīng)理設(shè)置……………………………………75
3．3．2總經(jīng)理任期及職責(zé)…………………………………………76
3．4專門委員會(huì)…………………………………………………．．77
4 證券市場(chǎng)熱點(diǎn)法律問題研究．
3．4．1上市委員會(huì)…………………………………………………77
3．4．2監(jiān)察委員會(huì)…………………………………………………81
3．5證券交易所從業(yè)人員及高級(jí)管理人員的
資格條件………………………………………………………83
3．5．1證券交易所負(fù)責(zé)人的任職資格條件………………………83
3．5．2證券交易所高級(jí)管理人員的任職資格條件………………83
3．5．3證券交易所從業(yè)人員資格條件……………………………85
3．6現(xiàn)行證券法關(guān)于證券交易所組織機(jī)構(gòu)
規(guī)定的缺陷……………………………………………………86
四、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的法律性質(zhì)………………………87
案例投資者可否對(duì)證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則起訴?……．87
簡(jiǎn)要評(píng)析………………………………………………88
專題研究………………………………………………89
4．1 制定業(yè)務(wù)規(guī)則是證券交易所的職責(zé)……………………89
4．2證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的法律性質(zhì)………………………90
五、證券上市的行為規(guī)范——證券上市規(guī)則…………………92
法律咨詢：證券上市應(yīng)當(dāng)遵循何等行為規(guī)范……………．92
簡(jiǎn)要評(píng)析………………………………………………93
專題研究………………………………………………94
5．1 證券交易所職權(quán)……………………………………………94
5．1．1安排上市或受權(quán)核準(zhǔn)上市…………………………………94
5．1．2上市公司股票暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市…………102
5．1．3監(jiān)管匕市公司和E市推薦人 ……………………………112
5．2上市公司義務(wù)……………………………………………·113
5．2．1簽訂上市協(xié)議……………………………………………113
5．2．2董事、監(jiān)事的承諾…………………………………………114
5．2．3信息披露…………………………………………………115
5．2．4股權(quán)管理事務(wù)與信息披露事務(wù)…………………………117
5．2．5定期報(bào)告…………………………………………………119
5．2．6臨時(shí)報(bào)告…………………………………………………12l
5．2．7停牌、復(fù)牌…………………………………………………132
5．2．8上市公司狀況異常期間的特別處理……………………13-4
5．2．9境內(nèi)外上市事務(wù)的協(xié)調(diào)…………………………………137
六、證券交易所會(huì)員監(jiān)管的法律問題………………………138
案例證券公司是否受證券交易所監(jiān)管………………138
簡(jiǎn)要評(píng)析……………………………………………·139
專題研究……………………………………………·1加
6．1制定會(huì)員管理規(guī)則…………………………………………14l
6．1．1會(huì)員管理規(guī)則應(yīng)當(dāng)具備的內(nèi)容…………………………14l
6．1．2上海證券交易所《關(guān)于加強(qiáng)會(huì)員管理的暫行規(guī)定》．．……·141
6．1．3深圳證券交易所《會(huì)員管理暫行辦法》……………………148
6．2管理會(huì)員席位………………………………………………152
6．2．1會(huì)員資格條件……………………………………………152
6．2．2會(huì)員接納或資格終止及其備案…………………………154
6．2．3交易席位數(shù)量的限制……………………………………156
6．2．4交易席位的管理…………………………………………156
6．2．5場(chǎng)內(nèi)交易員的監(jiān)管………………………………………156
6 證券市場(chǎng)熱點(diǎn)法律問題研究
6．3會(huì)員自營、代理業(yè)務(wù)的監(jiān)管………………………………157
6．3．1會(huì)員自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管……………………………………157
6．3．2會(huì)員代理業(yè)務(wù)的監(jiān)管……………………………………158
6．3．3會(huì)員交易業(yè)務(wù)規(guī)范………………………………………158
6．4對(duì)會(huì)員的檢查……………………………………………．160
6．5對(duì)境外特別會(huì)員的監(jiān)管…………………………………161
6．5．1賦予特別會(huì)員權(quán)利和義務(wù)………………………………162
6．5．2特別會(huì)員報(bào)告義務(wù)………………………………………162
6．6 附錄：證券交易所會(huì)員監(jiān)管規(guī)范(舉要)………………163
6．6．1上海證券交易所會(huì)員業(yè)務(wù)規(guī)范指引 ……………………163
6．6．2上海證券交易所會(huì)員自律準(zhǔn)則…………………………170
6．6．3上海證券交易所境外特別會(huì)員管理暫行規(guī)定…………172
七、證券交易所對(duì)上市公司的監(jiān)管…………………………178
問題的提出…………………………………………一178
簡(jiǎn)要評(píng)析……………………………………………．178
專題研究………………………一…………．………一179
7．1 制定上市規(guī)則………………………………………………179
7．2上市協(xié)議……………………………………………………180
7．2．1上市協(xié)議的簽訂…………………………………………180
7．2．2上市協(xié)議的內(nèi)容與格式…………………………………18l
7．2．3上市協(xié)議內(nèi)容與格式的一致性…………………………182
7．2．4上市協(xié)議的備案…………………………………………182
7．3上市推薦人制度……………………………………………184
7．3．1上市推薦人制度的強(qiáng)制性………………………………184
7．3．2上市推薦人的資格條件及認(rèn)定…………………………185
7．3．3’上市推薦協(xié)議及上市推薦書……………………………188
7．3．4上市推薦人義務(wù)和責(zé)任…………………………………189
7．4上市公司董事會(huì)秘書的管理……………………………190
7．4．1境內(nèi)上市公司董事會(huì)秘書管理…………………………190
7．4．2境外上市公司董事會(huì)秘書管理…………………………197
7．5上市公司信息披露的監(jiān)管………………………………203
7．5．1上市公司公開說明文件披露的復(fù)核、監(jiān)督………………203
7．5．2年度報(bào)告和中期報(bào)告的檢查……………………………203
7．5．3臨時(shí)報(bào)告的審核…………………………………………204
7．5．4暫停股票交易信息披露的監(jiān)管…………………………214
7．5．5上市公司股東持股變動(dòng)導(dǎo)致的信息披露監(jiān)管…………214
八、大宗交易制度是否具有《證券法》上的依據(jù)?…………一215
案例“羅牛山”等四宗大宗交易………………………215
簡(jiǎn)要評(píng)析……………………………………………．216
專題研究……………………………………………．221
8．1什么是大宗交易?…………………………………………221
8．1．1大宗交易的界定標(biāo)準(zhǔn)……………………………………221
8．1．2大宗交易方式……………………………………………225
8．2大宗交易的產(chǎn)生背景………………………………………228
8．3大宗交易的信息披露………………………………………229
8．3．1交易前信息的信息披露制度……………………………229
8．3．2交易后信息的信息披露制度……………………………230
8．4我國大宗交易制度的實(shí)踐及其效果評(píng)估……………231
8 證券市場(chǎng)熱點(diǎn)法律問題研究
8．4．1我國引入大宗交易制度的理由 …………………………231
8．4．2大宗交易在實(shí)踐中的缺陷………………………………232
8．5廢止大宗交易制度，在條件成熟的情形下
修改證券法，推出大宗交易制度………………………241
8．6附錄：大宗交易相關(guān)法規(guī)…………………………………242
九、上市公司退市制度研究………………………………254
案例我國首家退市的上市公司——PT仙退市……．254
簡(jiǎn)要評(píng)析……………………………………………．255
專題研究……………………………………………．258
9．1 上市公司退市含義的界定…………………………．．258
9．2誰有退市的決定權(quán)?………………………………………260
9．2．1上市契約的性質(zhì)決定了證券交易所的退市決定權(quán)……260
9．2．2證券市場(chǎng)的社會(huì)公益性決定了政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的
退市決定權(quán)………………………………………………263
9．2．3發(fā)展趨勢(shì)：退市決定權(quán)由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)向
證券交易所的轉(zhuǎn)移………………………………………264
9．3退市產(chǎn)生的根據(jù)是什么? ………………………………265
9．3．1概述………………………………………………………265
9．3．2退市法定理由考察………………………………………266
9．4上市公司退市法定程序…………………………………271
9．4．1上市公司退市程序：漸進(jìn)式退出模式……………………271
9．4．2上市公司退市程序的公正與透明………………………273
9．5 上市公司退市法律后果……………．． ………………．275
9．6上市公司退市法律制度的價(jià)值與意義……………．279
9．6．1退市制度的內(nèi)在機(jī)理——市場(chǎng)退出機(jī)制之價(jià)值分析…279
9．6．2上市公司退市法律制度構(gòu)建之意義……………………281
9．7我國上市公司退市法律制度的立法特點(diǎn)…………282
9．8我國上市公司退市法律制度存在的問題及原因……287
9．9完善我國上市公司退市法律制度的思考…………316
十、天歌科技事件中的司法裁決行為的法理評(píng)價(jià)…………--331
案例……………………………………………………331
簡(jiǎn)要評(píng)析……………………………………………．333
專題研究……………………………………………．334
10．1 司法最終裁決權(quán)的合理性…………………………··334
10．2法律的正當(dāng)程序(due process of law)問題…………．336
10．3預(yù)先禁令(preliminary injunction)問題………………·337
10．4風(fēng)險(xiǎn)問題……………………………………………………337
10．5 附錄：證券市場(chǎng)司法裁判行為規(guī)范(摘要)…………339
參考書目………………………………………………………………355
后記………………………………………………………………360