- 編號(hào)：16584
- 書名：證券違法與犯罪研究
- 作者：郝銀鐘 王莉君
- 出版社：人民法院
- 出版時(shí)間：2004年11月
- 入庫(kù)時(shí)間：2004-12-3
- 定價(jià)：35
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圖書目錄
證券是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，它與人
們的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活密切相關(guān)，在個(gè)人所持有的金融資
產(chǎn)中所占的比重．日益上升。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家，證
券持有者的人數(shù)一般要占該國(guó)總?cè)丝跀?shù)的一半左右。
證券市場(chǎng)則是隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、生產(chǎn)社會(huì)化和企
業(yè)股份化程度的提高而產(chǎn)生，并伴隨著信用制度的發(fā)
展和金融資本的注入而日漸發(fā)達(dá)和成熟完善的。證券
市場(chǎng)的存在和發(fā)展，極大地適應(yīng)和促進(jìn)了社會(huì)生產(chǎn)力
和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是，證券市場(chǎng)的負(fù)面效應(yīng)也是
明顯的。由證券的虛擬性所決定，證券市場(chǎng)有可能表
現(xiàn)為虛假繁榮，泡沫成分濃厚，在各國(guó)經(jīng)濟(jì)日益證券
化、證券市場(chǎng)日益國(guó)際化的情況下，泡沫一旦破滅，
有可能導(dǎo)致一國(guó)經(jīng)濟(jì)癱瘓，甚至引發(fā)世界性的金融動(dòng)
蕩和全球性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，1929年由于美國(guó)股市暴跌
導(dǎo)致的全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，1990年以后日本經(jīng)濟(jì)的持續(xù)性停滯和倒
退，1994年墨西哥金融危機(jī)，1997年下半年東南亞金融危機(jī)，等
等，就是證券市場(chǎng)虛假繁榮泡沫破滅的結(jié)果。其次，由證券的不確
定性和無限性所決定，證券市場(chǎng)為過度投機(jī)甚至違法犯罪活動(dòng)提供
了巨大的想像空間，容易滋生各種違法犯罪行為。最后，證券市場(chǎng)
能夠加劇財(cái)富分配不公，從而引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩。①因此，建立和健全
證券法制，合理地規(guī)范和調(diào)整證券法律關(guān)系，對(duì)證券違法違規(guī)犯罪
行為加大懲治力度是十分必要的。
1990年12月19日上海證券交易所開業(yè)，1991年7月深圳證
券交易所開業(yè)，以此為標(biāo)志，我國(guó)證券市場(chǎng)正式誕生。我國(guó)證券市
場(chǎng)雖然起步較晚，但起點(diǎn)較高，發(fā)展較快，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體
系中的地位迅速提高，在世界證券市場(chǎng)上的分量也越來越大。截至
1999年1月1日，在滬、深證券交易所掛牌上市交易的公司有851
家，總股本2345億股，流通股數(shù)741億股，總市值19506億元，
流通市值5745億元。1998年總籌資額為746億元，總成交額為
45906億元，其中股票成交額為23544億元，總開戶數(shù)為3813萬
人。②截止到2002年1月1日，證券總市值和總開戶數(shù)又有大幅上
漲。但是，應(yīng)該看到，我國(guó)證券市場(chǎng)畢竟歷史短暫，雖然在物質(zhì)技
術(shù)條件、投資者人數(shù)等硬件方面排在世界前列，但在市場(chǎng)的法治狀
況、證券的發(fā)行方式、監(jiān)管水平、投資者素質(zhì)等軟件方面卻并不令
人樂觀，表現(xiàn)為過度投機(jī)問題日益嚴(yán)重，證券違規(guī)違法犯罪行為有
增無減，日益猖獗。如深圳“8·10風(fēng)波”、上�！�327事件”、“襄
樊上證”、“瓊民源”、“紅光”以及“銀廣夏”事件等等。以“瓊民
源”提供虛假財(cái)會(huì)報(bào)告、操縱證券交易價(jià)格案為例，1996年瓊民
源在年度報(bào)告和補(bǔ)充報(bào)告中稱1996年“實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)5．7億元，資本
公積增加6．57億元”。但經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)歷經(jīng)一年查實(shí)，瓊民源公
司只實(shí)現(xiàn)了0．3億元利潤(rùn)，而其余5．4億元利潤(rùn)以及6．57億元資
本公積完全是虛假的。同案中，瓊民源的控股股東民源海南公司與
深圳有色金屬財(cái)務(wù)公司聯(lián)手操縱瓊民源股票價(jià)格，低吸高拋，各非
法獲取暴利6651萬元、6630萬元。證券違規(guī)違法犯罪行為的社會(huì)
危害性越來越大，已嚴(yán)重地影響了中國(guó)證券市場(chǎng)的生存和發(fā)展，并
進(jìn)而影響到中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。目前，中國(guó)已經(jīng)“入世”，
經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)不可避免，中國(guó)證券市場(chǎng)面臨著新的挑戰(zhàn)，證券
市場(chǎng)的發(fā)展已引起全社會(huì)乃至全世界的廣泛關(guān)注。加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)
管力度，加大證券違法犯罪行為的司法介入已成為全社會(huì)的共同心
聲。因此，從法律的角度深入研究證券違規(guī)違法犯罪行為的構(gòu)成及
其界限問題在當(dāng)前就具有特別重要和緊迫的意義，這也是法學(xué)家和
法律工作者義不容辭的社會(huì)職責(zé)和使命。
作者從理論和實(shí)踐兩個(gè)層面分析和論述了證券違規(guī)違法和犯罪
行為的內(nèi)涵、法律特征、區(qū)分界限及其法律后果。全書分為上、下
兩篇。上篇共分為五章，具體研究證券違規(guī)違法行為的構(gòu)成及其法
律責(zé)任，分別從虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶以及網(wǎng)
上證券違規(guī)違法行為展開探討。下篇共分為十三章，從我國(guó)現(xiàn)行刑
法的有關(guān)規(guī)定出發(fā)，分析了欺詐發(fā)行股票、債券，偽造、變?cè)煊袃r(jià)
證券，偽造、變?cè)旃善�、公司、企業(yè)債券，擅自發(fā)行股票、公司、
企業(yè)債券，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息，編造并傳播證券交易虛假信
息，誘騙投資者買賣證券，操縱證券交易價(jià)格，有價(jià)證券詐騙，虛
報(bào)注冊(cè)資本，虛假出資、抽逃出資，提供虛假財(cái)會(huì)報(bào)告，濫用管理
公司證券職權(quán)等犯罪的概念、犯罪構(gòu)成、認(rèn)定、此罪與彼罪的界
限、處罰等方面的問題，以全面地揭示證券犯罪的法律特征。全書
還收集了大量直接來自于司法實(shí)踐的新型案例，通過對(duì)案例的分
析，幫助讀者準(zhǔn)確地理解法律規(guī)定和立法精神，提高對(duì)證券違規(guī)違
法犯罪行為的理性認(rèn)識(shí)，從而指導(dǎo)自己的行為。
本書由各位作者分工寫作，最后由主編郝銀鐘副教授、王莉君
博士統(tǒng)改定稿。具體分工如下(以撰寫章節(jié)先后為序)：
主編：郝銀鐘，擬定寫作提綱，統(tǒng)審全稿，并撰寫第六、七、
八、九、十章。
主編：王莉君，統(tǒng)審全稿，撰寫第二、五、十三、十七、十八
章。
副主編：朱平，北京市高級(jí)人民法院法官，中國(guó)政法大學(xué)刑法
專業(yè)博士生，撰寫第十五、十六章。
許凌艷，復(fù)旦大學(xué)法律系教師，法學(xué)博士，撰寫第一章。
寧紅麗，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)教師，法學(xué)博士，撰寫第三章。
周友軍，中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院博士生，撰寫第四章。
劉樹德，最高人民法院法官，法學(xué)博士；
孫運(yùn)英，中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院博士生，惠普公司高級(jí)職員，撰
寫第十、十三章。
宋偉，最高人民檢察院檢察官，撰寫第十一章。
李小兵，南開大學(xué)法學(xué)院教師，撰寫第十二章。
本書可以作為法學(xué)理論和實(shí)務(wù)工作者從事法學(xué)研究的參考書
目，也可以作為證券從業(yè)者和關(guān)心證券市場(chǎng)發(fā)展的廣大讀者的讀
物。由于研究能力和寫作水平的限制，以及成書時(shí)間倉(cāng)促，難免掛
一漏萬，懇請(qǐng)讀者批評(píng)指正。
總計(jì)511頁
