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圖書目錄

目 錄
第一章網(wǎng)上證券交易的一般理論……………………………………………1
第一節(jié) 網(wǎng)上證券交易的概念和法律特征…………………………………1
一、證券網(wǎng)絡(luò)化概述……………………………………………………………1
二、網(wǎng)上證券交易的概念與分類…………………………………………………5
三、網(wǎng)上證券交易的法律特征……………………………………………………7
第二節(jié)網(wǎng)上證券交易的發(fā)展現(xiàn)狀…………………………………………14
一、美國………………………………………………………………………14
二、韓國………………………………………………………………………17
三、日本………………………………………………………………………18
四、我國………………………………………………………………………19
第三節(jié)網(wǎng)上證券交易對傳統(tǒng)證券交易方式的挑戰(zhàn)………………………22
一、網(wǎng)上證券交易對證券發(fā)行市場的影響………………………………………22
二、網(wǎng)上證券交易對證券交易的沖擊……………………………………………24
三、網(wǎng)上證券交易對證券監(jiān)管的影響……………………………………………29
四、網(wǎng)上證券交易對信息披露制度的影響………………………………………31
五、網(wǎng)上證券交易的國際性所帶來的法律問題 …………………………………31
六、網(wǎng)上證券交易對傳統(tǒng)證券訴訟的沖擊………………………………………32
第二章網(wǎng)上證券交易主體……………………………………………………34
第一節(jié)網(wǎng)絡(luò)券商………………………………………………………34
一、券商的概念和類型…………………………………………………………34
二、網(wǎng)絡(luò)券商的概念和類型 ……………………………………………………35
三、網(wǎng)絡(luò)券商的設(shè)立、變更和終止………………………………………………38
四、網(wǎng)絡(luò)券商的法律地位………………………………………………………40
五、與網(wǎng)絡(luò)券商相關(guān)的幾個(gè)法律問題……………………………………………42
第二節(jié) 網(wǎng)上證券交易中與投資者相關(guān)的法律問題………………………48
一、自動(dòng)信息系統(tǒng)的有關(guān)法律問題………………………………………………48
二、網(wǎng)上證券交易中的投資者教育………………………………………………50
三、投資者個(gè)人資料的法律保護(hù)…………………………………………………52
第三章網(wǎng)上證券發(fā)行的法律制度分析………………………………………60
第一節(jié)證券發(fā)行制度概述………………………………………………60
一、證券發(fā)行的界定……………………………………………………………60
二、證券發(fā)行的立法例…………………………………………………………60
三、證券發(fā)行的原則……………………………………………………………61
四、證券發(fā)行的程序…………………………………………………………62
第二節(jié)網(wǎng)上證券發(fā)行現(xiàn)狀…………………………………………………63
一、概述………………………………………………………………………63
二、網(wǎng)上證券信息的特點(diǎn)………………………………………………………64
三、網(wǎng)上證券發(fā)行信息的傳播方式………………………………………………65
四、我國證券類網(wǎng)站簡介………………………………………………………67
五、網(wǎng)上證券信息的利用………………………………………………………68
第三節(jié)網(wǎng)上證券發(fā)行法律制度……………………………………………69
一、網(wǎng)上證券發(fā)行體制………………………………………………………69
二、網(wǎng)上證券發(fā)行方式…………………………………………………………72
三、網(wǎng)上證券發(fā)行信息披露規(guī)則…………………………………………………74
四、網(wǎng)上證券信息的安全………………………………………………………76
第四章 網(wǎng)上證券委托交易的法律制度……………………………………78
第一節(jié)網(wǎng)上證券委托交易程序……………………………………………78
一、開戶………………………………………………………………………78
二、委托下單……………………………………………………………………82
三、委托指令的申報(bào)與成交……………………………………………………83
四、清算、交割與過戶…………一………………………………………………86
第二節(jié) 網(wǎng)上證券委托交易當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)……………………………86
一、投資者與證券公司的法律關(guān)系………………………………………………86
二、傳統(tǒng)委托交易方式中當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) …………………………………89
三、網(wǎng)上證券委托交易中證券公司的義務(wù)………………………………………91
第三節(jié) 網(wǎng)上證券委托中當(dāng)事人的身份認(rèn)證……………………………93
一、CA認(rèn)證證書概述……………………………………………………………94
二、CA認(rèn)證證書的功能…………………………………………………………96
三、我國網(wǎng)上證券身份認(rèn)證中存在的問題………………………………………98
第四節(jié) 網(wǎng)上證券委托的風(fēng)險(xiǎn)及其承擔(dān)…………………………………99
一、網(wǎng)上證券委托中的風(fēng)險(xiǎn)類型…………………………………………………99
二、網(wǎng)上證券委托的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)…………………………………………………100
三、網(wǎng)上證券風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移——投資保險(xiǎn)…………………………………………104
第五章網(wǎng)上證券場外交易系統(tǒng)………………………………………………105
第一節(jié)網(wǎng)上證券場外交易系統(tǒng)概述……………………………………105
一、場外交易概述……………………………………………………………105
二、網(wǎng)絡(luò)場外交易……………………………………………………………107
三、網(wǎng)絡(luò)場外交易的法律地位…………………………………………………109
第二節(jié)替代交易系統(tǒng)………………………………………………………110
一、替代交易系統(tǒng)產(chǎn)生的原因…………………………………………………110
二、美國替代交易系統(tǒng)的發(fā)展…………………………………………………112
三、替代交易系統(tǒng)與投資者的法律關(guān)系…………………………………………115
第三節(jié)其他網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)…………………………………………………118
一、替代交易系統(tǒng)以外的網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)…………………………………………118
二、網(wǎng)絡(luò)公告板系統(tǒng) ………………………………………………………119
第六章網(wǎng)上證券交易違法行為研究…………………………………………125
第一節(jié)網(wǎng)上證券違法行為…………………………………………………125
一、傳統(tǒng)證券違法行為在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的發(fā)展………………………………………125
二、網(wǎng)上證券特有的違法形態(tài)——違反網(wǎng)絡(luò)安全規(guī)定的行為……………………138
第二節(jié)網(wǎng)上證券違法行為的成因與防范……………………………………140
一、網(wǎng)上證券違法行為的成因…………………………………………………140
二、網(wǎng)上證券違法行為的防范…………………………………………………142
第七章網(wǎng)上證券違法行為的民事責(zé)任………………………………………146
第一節(jié)網(wǎng)上證券違法行為民事責(zé)任的立法現(xiàn)狀及對策…………………146
一、網(wǎng)上證券民事責(zé)任立法現(xiàn)狀及原因…………………………………………146
二、加強(qiáng)網(wǎng)上證券民事責(zé)任立法………………………………………………147
第二節(jié)網(wǎng)上證券違法行為民事責(zé)任的性質(zhì)………………………………150
一、網(wǎng)上證券民事責(zé)任體系…………………………………………………150
二、網(wǎng)上證券違約責(zé)任…………………………………………………………151
三、網(wǎng)上證券侵權(quán)責(zé)任…………………………………………………………153
四、違反網(wǎng)上證券安全的責(zé)任…………………………………………………154
第三節(jié) 網(wǎng)上證券違法行為民事責(zé)任的歸責(zé)原則…………………………155
一、網(wǎng)上證券中的違約歸責(zé)原則………………………………………………155
二、網(wǎng)上證券中的侵權(quán)歸責(zé)原則……………………………………………156
三、違反網(wǎng)上證券安全規(guī)定的歸責(zé)問題…………………………………………157
第四節(jié) 網(wǎng)上證券違法行為民事責(zé)任的承擔(dān)……………………………158
一、網(wǎng)上證券訴訟的管轄權(quán)與準(zhǔn)據(jù)法 …………………………………………158
二、網(wǎng)上證券相關(guān)訴訟機(jī)制的完善……………………………………………160
三、網(wǎng)上證券違法賠償額度的確定……………………………………………161
第八章 網(wǎng)上證券交易監(jiān)管法律制度…………………………………………163
第一節(jié)網(wǎng)上證券交易監(jiān)管概述……………………………………………163
一、美國網(wǎng)上證券監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)…………………………………………………163
二、我國網(wǎng)上證券監(jiān)管的完善…………………………………………………166
第二節(jié)網(wǎng)上證券信息披露的監(jiān)管…………………………………………167
一、網(wǎng)絡(luò)信息披露的概述………………………………………………………167
二、發(fā)行人信息網(wǎng)絡(luò)披露的監(jiān)管………………………………………………168
三、非發(fā)行人、非券商網(wǎng)站信息披露的監(jiān)管……………………………………172
第三節(jié)網(wǎng)上證券委托的監(jiān)管………………………………………………174
一、網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)的市場準(zhǔn)入………………………………………………174
二、網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)的監(jiān)管…………………………………………………176
三、網(wǎng)上證券委托信息披露的監(jiān)管……………………………………………180
第四節(jié) 網(wǎng)上證券投資咨詢的監(jiān)管…………………………………………182
一、網(wǎng)上證券投資咨詢監(jiān)管概述………………………………………………182
二、證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管…………………………………………………185
三、網(wǎng)上證券投資咨詢的監(jiān)管及其完善…………………………………………189
第九章我國網(wǎng)上證券交易的立法現(xiàn)狀與立法前瞻…………………………193
一、我國網(wǎng)上證券交易立法現(xiàn)狀………………………………………………193
二、我國網(wǎng)上證券交易立法展望………………………………………………194
參考文獻(xiàn)…………………………………………………………………………203
附錄一 網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法…………………………………………209
附錄二證券公司網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)核準(zhǔn)程序……………………………………214
附錄三證券公司管理辦法……………………………………………………216
后 記………………………………………………………223
合計(jì)：223頁