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圖書(shū)目錄

目 錄
第一部分主體法
中華人民共和國(guó)證券法
(2005年10月27日)
第一章總 則
第一條 【立法宗旨】 2
第二條 【適用范圍】 2
第三條 【公開(kāi)、公平、公正原則】 2
第四條 【平等、自愿、有償、誠(chéng)信原則】 2
第五條 【守法原則】 2
第六條 【分業(yè)經(jīng)營(yíng)、管理原則】 2
第七條 【監(jiān)管機(jī)構(gòu)】 2
第八條 【證券業(yè)協(xié)會(huì)】 3
第九條 【審計(jì)監(jiān)督】 3
第二章證券發(fā)行
第十條 【公開(kāi)發(fā)行的定義及其核準(zhǔn)】 3
第十一條 【公開(kāi)發(fā)行保薦人制度】 3
第十二條 【公開(kāi)發(fā)行應(yīng)報(bào)送的文件】 3
第十三條 【公開(kāi)發(fā)行新股的條件】 4
第十四條 【公開(kāi)發(fā)行新股應(yīng)報(bào)送的文件】 4
第十五條 【募集資金用途】 4
第十六條 【公開(kāi)發(fā)行債券的條件】 5
第十七條 【公開(kāi)發(fā)行債券應(yīng)報(bào)送的文件】 5
第十八條 【再次公開(kāi)發(fā)行債券的限制】 5
第十九條 【文件格式及報(bào)送方式】 6
第二十條 【報(bào)送文件的要求】 6
第二十一條 【披露申請(qǐng)文件】 6
第二十二條 【股票發(fā)行審核委員會(huì)】 6
第二十三條 【股票發(fā)行的絕對(duì)禁止事項(xiàng)】 6
第二十四條 【核準(zhǔn)期限】 6
第二十五條 【證券發(fā)行申請(qǐng)公開(kāi)】 7
第二十六條 【已核準(zhǔn)證券發(fā)行決定的撤銷】 7
第二十七條 【投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)】 7
第二十八條 【證券承銷】 7
第二十九條 【自主選擇承銷公司】 7
第三十條 【承銷協(xié)議內(nèi)容】 7
第三十一條 【承銷公司的核查義務(wù)】 8
第三十二條 【承銷團(tuán)承銷】 8
第三十三條 【承銷期限】 8
第三十四條 【溢價(jià)發(fā)行】 8
第三十五條 【發(fā)行失敗】 8
第三十六條 【股票發(fā)行備案】 8
第三章證券交易
第一節(jié)一般規(guī)定
第三十七條 【可交易證券的范圍】 9
第三十八條 【限制性交易的期限】 9
第三十九條 【交易場(chǎng)所】 9
第四十條 【交易方式】 9
第四十一條 【證券形式】 9
第四十二條 【交易方式】 9
第四十三條 【從業(yè)人員等持有、買賣、受贈(zèng)股票的禁止】 9
第四十四條 【賬戶保密】 10
第四十五條 【審計(jì)人員等買賣股票的限制】 10
第四十六條 【證券交易收費(fèi)】 10
第四十七條 【公司歸入權(quán)】 10
第二節(jié)證券上市
第四十八條 【證券上市核準(zhǔn)】 10
第四十九條 【上市保薦人制度】 ll
第五十條 【股票上市條件】 11
第五十一條 【國(guó)家鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策的股票上市】 11
第五十二條 【股票上市應(yīng)報(bào)送文件】 11
第五十三條 【公告上市文件】 11
第五十四條 【應(yīng)公告的其他事項(xiàng)】 12
第五十五條 【暫停上市】 12
第五十六條 【終止上市】 12
第五十七條 【公司債券上市條件】 12
第五十八條 【公司債券上市應(yīng)報(bào)送文件】 13
第五十九條 【公告?zhèn)鲜形募? 13
第六十條 【暫停上市資格】 13
第六十一條 【終止上市資格】 13
第六十二條 【申請(qǐng)復(fù)核】 14
第三節(jié)持續(xù)信息公開(kāi)
第六十三條 【披露信息的要求】 14
第六十四條 【公開(kāi)發(fā)行公告文件】 14
第六十五條 【中期報(bào)告】 14
第六十六條 【年度報(bào)告】 14
第六十七條 【重大事件公告】 15
第六十八條 【定期報(bào)告審核】 15
第六十九條 【虛假信息的責(zé)任】 16
第七十條 【信息披露方式】 16
第七十一條 【對(duì)披露信息的監(jiān)督】 16
第七十二條 【暫停或終止上市的公告】 16
第四節(jié) 禁止的交易行為
第七十三條 【內(nèi)幕交易的禁止】 16
第七十四條 【知情人的范圍】 16
第七十五條 【內(nèi)幕信息的范圍】 17
第七十六條 【內(nèi)幕信息利用的禁止】 17
第七十七條 【操縱證券交易的禁止】 ． 18
第七十八條 【虛假信息的禁止】 18
第七十九條 【欺詐行為的禁止】 18
第八十條 【法人證券交易的禁止】 19
第八十一條 【資金入市的禁止】 19
第八十二條 【挪用公款買賣證券的禁止】 19
第八十三條 【國(guó)有企業(yè)買賣股票的要求l 19
第八十四條 【對(duì)禁止交易行為的報(bào)告義務(wù)】 19
第四章上市公司的收購(gòu)
第八十五條 【上市公司收購(gòu)方式】 19
第八十六條 【上市公司收購(gòu)報(bào)告和公告】 19
第八十七條 【報(bào)告和公告的內(nèi)容】 20
第八十八條 【收購(gòu)要約的發(fā)出】 20
第八十九條 【收購(gòu)報(bào)告書(shū)的報(bào)送】 20
第九十條 【收購(gòu)要約的公告和期限】 20
第九十一條 【收購(gòu)要約撤銷的限制】 21
第九十二條 【收購(gòu)條件的范圍對(duì)象】 2l
第九十三條 【要約收購(gòu)的限制】 21
第九十四條 【協(xié)議收購(gòu)的方式及公告】 21
第九十五條 【臨時(shí)托管股票】 2l
第九十六條 【收購(gòu)要約】 2l
第九十七條 【收購(gòu)行為及后果】 22
第九十八條 【被收購(gòu)股票轉(zhuǎn)讓的禁止】 22
第九十九條 【收購(gòu)股票的法律后果】 22
第一百條 【收購(gòu)情況報(bào)告及公告】 22
第一百零一條 【國(guó)有股份收購(gòu)的批準(zhǔn)】 22
第五章證券交易所
第一百零二條 【證券交易所的性質(zhì)】 22
第一百零三條 【章程】 22
第一百零四條 【名稱】 22
第一百零五條 【收入分配】 23
第一百零六條 【理事會(huì)】 23
第一百零七條 【總經(jīng)理】 23
第一百零八條 【任職限制】 23
第一百零九條 【證券從業(yè)人員的禁止】 23
第一百一十條 【交易所會(huì)員資格】 23
第一百一十一條 【委托交易方式】 23
第一百一十二條 【交易申報(bào)與證券過(guò)戶登記】 24
第一百一十三條 【即時(shí)公布證券交易行情】 24
第一百一十四條 【技術(shù)性停牌和臨時(shí)停市】 24
第一百一十五條 【異常交易】 24
第一百一十六條 l風(fēng)險(xiǎn)基金】 24
第一百一十七條 【專用賬戶】 25
第一百一十八條 【相關(guān)規(guī)則的制定】 25
第一百一十九條 【回避】 25
第一百二十條 【交易結(jié)果恒定】 25
第一百二十一條 【從業(yè)人員違反交易規(guī)則的責(zé)任】 25
第六章證券公司
第一百二十二條 【設(shè)立審批】 25
第一百二十三條 【證券公司的含義】 25
第一百二十四條 【設(shè)立條件】 25
第一百二十五條 【業(yè)務(wù)范圍】 26
第一百二十六條 【名稱】 26
第一百二十七條 【注冊(cè)資本】 26
第一百二十八條 【設(shè)立申請(qǐng)的審查】 26
第一百二十九條 【須批準(zhǔn)事項(xiàng)】 27
第一百三十條 【風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定】 27
第一百三十一條 【任職資格】 27
第一百三十二條 【證券從業(yè)人員的禁止】 27
第一百三十三條 【兼職禁止l 28
第一百三十四條 【證券投資者保護(hù)基金】 28
第一百三十五條 【交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金】 28
第一百三十六條 【健全內(nèi)部控制與實(shí)行分業(yè)操作】 28
第一百三十七條 【自營(yíng)業(yè)務(wù)】 28
第一百三十八條 【自主經(jīng)營(yíng)權(quán)】 28
第一百三十九條 【交易結(jié)算金】 28
第一百四十條 【證券買賣委托書(shū)】 28
第一百四十一條 【證券代理買賣】 29
第一百四十二條 【融資融券服務(wù)】 29
第一百四十三條 【全權(quán)委托的禁止】 29
第一百四十四條 【收益承諾的禁止】 29
第一百四十五條 【私下接受委托的禁止】 29
第一百四十六條 【職務(wù)行為的責(zé)任承擔(dān)】 29
第一百四十七條 【資料保護(hù)義務(wù)】 29
第一百四十八條 【報(bào)送或提供有關(guān)信息、資料】 29
第一百四十九條 【委托審計(jì)或評(píng)估】 29
第一百五十條 【風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不合規(guī)定的責(zé)任】 30
第一百五十一條 【股東虛假出資、抽逃出資的責(zé)任】 30
第一百五十二條 【未能勤勉盡責(zé)的責(zé)任】 30
第一百五十三條 【證券公司的責(zé)任】 30
第一百五十四條 【可對(duì)直接責(zé)任人采取的措施】 31
第七章證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
第一百五十五條 【證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)】 31
第一百五十六條 【設(shè)立條件】 3l
第一百五十七條 【職能】 31
第一百五十八條 【運(yùn)營(yíng)方式及章程】 31
第一百五十九條 【證券存管】 ． 32
第一百六十條 【證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的義務(wù)】 32
第一百六十一條 【保障措施】 32
第一百六十二條 【原始憑證的保管】 32
第一百六十三條 【證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金】 32
第一百六十四條 【專項(xiàng)管理】 32
第一百六十五條 【解散】 33
第一百六十六條 【證券賬戶】 33
第一百六十七條 【交收義務(wù)】 33
第一百六十八條 【清算交收賬戶】 33
第八章證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
第一百六十九條 【證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的范圍】 33
第一百七十條 【從業(yè)資格】 33
第一百七十一條 【禁止行為】 33
第一百七十二條 【服務(wù)費(fèi)用的收取】 34
第一百七十三條 【按規(guī)定出具文件】 34
第九章證券業(yè)協(xié)會(huì)
第一百七十四條 【證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)】 34
第一百七十五條 【章程】 34
第一百七十六條 【職責(zé)】 34
第一百七十七條 【理事會(huì)】 35
第十章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
第一百七十八條 【設(shè)定目的】 35
第一百七十九條 【監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)】 35
第一百八十條 【有權(quán)采取的措施】 35
第一百八十一條 【監(jiān)督程序】 36
第一百八十二條 【行為規(guī)范】 36
第一百八十三條 【協(xié)助義務(wù)】 36
第一百八十四條 【公開(kāi)原則】 36
第一百八十五條 【信息共享機(jī)制】 37
第一百八十六條 【移送處理】 37
第一百八十七條 【任職禁止】 37
第十一章法律責(zé)任
第一百八十八條 【擅自發(fā)行證券的責(zé)任】 37
第一百八十九條 【騙取發(fā)行核準(zhǔn)的責(zé)任】 37
第一百九十條 【擅自承銷或代理買賣證券的責(zé)任】 37
第一百九十一條 【違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的責(zé)任】 38
第一百九十二條 【保薦人的責(zé)任】 38
第一百九十三條 【違法信息披露的責(zé)任】 38
第一百九十四條 【擅自改變募集資金用途的責(zé)任】 39
第一百九十五條 【違法買賣股票的責(zé)任】 39
第一百九十六條 【非法開(kāi)設(shè)證券交易所的責(zé)任】 39
第一百九十七條 【擅自設(shè)立證券公司或非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè) 39
務(wù)的責(zé)任】
第一百九十八條 【違法聘任人員的責(zé)任】 39
第一百九十九條 【禁止交易人員參與交易的責(zé)任】 39
第二百條 【證券欺詐的責(zé)任】 40
第二百零一條 【違法買賣股票的責(zé)任】 40
第二百零二條 【內(nèi)幕交易的責(zé)任】 40
第二百零三條 【操縱證券市場(chǎng)的責(zé)任】 40
第二百零四條 【在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的責(zé)任】 41
第二百零五條 【違法融資融券交易的責(zé)任】 41
第二百零六條 【編造、傳播虛假信息的責(zé)任】 4l
第二百零七條 【虛假陳述或信息誤導(dǎo)的責(zé)任】 41
第二百零八條 【法人違法買賣證券的責(zé)任】 41
第二百零九條 【違法從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的責(zé)任】 41
第二百一十條 【違背客戶委托交易的責(zé)任】 42
第二百一十一條 【擅自為客戶買賣證券的責(zé)任】 42
第二百一十二條 【收益承諾的責(zé)任】 42
第二百一十三條 【違反秩序收購(gòu)的責(zé)任】 42
第二百一十四條 【利用上市公司收購(gòu)造成損失的責(zé)任】 42
第二百一十五條 【私下接受委托的責(zé)任】 43
第二百一十六條 【經(jīng)營(yíng)非上市證券交易的責(zé)任】 43
第二百一十七條 【連續(xù)停業(yè)的責(zé)任】 43
第二百一十八條 【擅自變更有關(guān)事項(xiàng)的責(zé)任】 43
第二百一十九條 【越權(quán)行為的責(zé)任】 43
第二百二十條 【混合操作的責(zé)任】 44
第二百二十一條 【騙取許可證或其他嚴(yán)重違法行為的責(zé)
任】 44
第二百二十二條 【報(bào)送、提供資料信息及違法提供融資 44
或擔(dān)保的責(zé)任】
第二百二十三條 【制作、出具文件失實(shí)的責(zé)任】 44
第二百二十四條 【違法發(fā)行、承銷債券的責(zé)任】 44
第二百二十五條 【保存文件和資料的責(zé)任】 45
第二百二十六條 【擅自設(shè)立或違法經(jīng)營(yíng)的責(zé)任】 45
第二百二十七條 【不依法履行職責(zé)的責(zé)任】 45
第二百二十八條 【濫用職權(quán)、玩忽職守的責(zé)任】 45
第二百二十九條 【違規(guī)審核同意的責(zé)任】 46
第二百三十條 【阻礙監(jiān)督管理的責(zé)任】 46
第二百三十一條 【刑事責(zé)任的承擔(dān)】 46
第二百三十二條 【民事賠償優(yōu)先】 46
第二百三十三條 【證券市場(chǎng)禁入】 46
第二百三十四條 【罰沒(méi)所得上繳國(guó)庫(kù)】 46
第二百三十五條 【復(fù)議或訴訟】 46
第十二章附 則
第二百三十六條 【本法的溯及力】 46
第二百三十七條 【審核費(fèi)用】 47
第二百三十八條 【境外發(fā)行或上市的批準(zhǔn)】 47
第二百三十九條 【特殊股票法律適用的例外】 47
第二百四十條 【施行時(shí)間】 47
第二部分配套規(guī)定
綜合
中華人民共和國(guó)公司法 48
(2005年10月27日)
股票發(fā)行與交易管理暫行條例 88
(1993年4月22 )
企業(yè)債券管理?xiàng)l例 106
(1993年8月2日)
證券發(fā)行與交易
中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序 111
(2000年3月16日)
上市公司新股發(fā)行管理辦法 1 13
(2001年3月28 )
關(guān)于做好上市公司新股發(fā)行工作的通知 120
(2001年3月15 )
關(guān)于股票發(fā)行工作若干規(guī)定的通知 121
(1996年12月26日)
關(guān)于股票發(fā)行工作若干問(wèn)題的補(bǔ)充通知 124
(1998年3月17 B)
國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定 126
(1994年8月4日)
證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)布〈公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則 130
(試行)>的通知
(1993年6月12日)
關(guān)于發(fā)布(虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施辦法 137
(修訂)>的通知
(2001年11月30 )
禁止證券欺詐行為暫行辦法 142
(1993年9月2日)
證券交易所與證券公司
證券交易所管理辦法 148
(2001年12月12 )
證券公司管理辦法 165
(2001年12月28 Et)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的
若干意見(jiàn) 172
(1999年3月17 )
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布<證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管
理人員任職資格管理暫行辦法>的通知 179
(1998年12月14日)
關(guān)于《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》 185
的補(bǔ)充通知
(2000年10月27日)
證券公司高級(jí)管理人員管理辦法 187
(2004年10月9 Et)
證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法 195
(2002年12月16 )
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法 199
(1996年10月24日)
證券監(jiān)督管理與法律責(zé)任
中國(guó)證券督管理委員會(huì)調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件 207
基本準(zhǔn)則
(1999年12月12 )
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽(tīng)證辦法 214
(1999年12月12 )
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)信訪工作規(guī)定 217
(1999年12月12 )
中華人民共和國(guó)刑法(節(jié)錄) 221
(2005年2月28 )
附錄：
其他相關(guān)法規(guī)索引 226
合計(jì)：231頁(yè)