- 編號：24762
- 書名：金融業(yè)責(zé)任追究法律法規(guī)手冊
- 作者：中共上海市金融
- 出版社：上海人民
- 出版時(shí)間：2005年5月
- 入庫時(shí)間：2006-7-9
- 定價(jià)：33.5
圖書內(nèi)容簡介
沒有圖書簡介
圖書目錄
一、法律法規(guī)
1．中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法(節(jié)錄)
(2003年12月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常
務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過，2003年12月27日中
華人民共和國主席令第1l號公布，自2004年2
月1日起施行)……………………………………1
2．中華人民共和國信托法(節(jié)錄)
(2001年4月28日第九屆全國人民代表大會(huì)常
務(wù)委員會(huì)第二十一次會(huì)議通過，2001年4月28
日中華人民共和國主席令第50號公布，自2001
年10月1日起施行)………………………………6
3．中華人民共和國票據(jù)法(節(jié)錄)
(1995年5月10日第八屆全國人民代表大會(huì)常
務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過，1995年5月10日
中華人民共和國主席令第49號公布，自1996年1
月1日起施行。根據(jù)2004年8月28日第十屆全
國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于
修改(中華人民共和國票據(jù)法)的決定》修正)………7
4．中華人民共和國商業(yè)銀行法(節(jié)錄)
(1995年5月10日第八屆全國人民代表大會(huì)常
務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過，1995年5月10日
中華人民共和國主席令第47號公布，自1995年
7月1日起施行。根據(jù)2003年12月27日第十
屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議《關(guān)
于修改(中華人民共和國商業(yè)銀行法>的決定》
修正) ……………………………………………8
5．中華人民共和國中國人民銀行法(節(jié)錄)
(1995年3月18日第八屆全國人民代表大會(huì)第
三次會(huì)議通過，1995年3月18日中華人民共和
國主席令第46號公布，自公布之日起施行。根據(jù)
2003年12月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常
務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議《關(guān)于修改<中華人民共和國
中國人民銀行法>的決定》修正)…………………15
6．中華人民共和國證券投資基金法(節(jié)錄)
(2003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)
常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，2003年10月28
日中華人民共和國主席令第9號公布，自2004
年6月1日起施行)………………………………l7
7．中華人民共和國證券法(節(jié)錄)
(1998年12月29日第九屆全國人民代表大會(huì)常
務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過，自1999年7月1日起
施行，根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代
表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改(中華
人民共和國證券法)的決定》修正)…………………22
8．中華人民共和國保險(xiǎn)法(節(jié)錄)
(1995年6月30日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)
委員會(huì)第十四次會(huì)議通過，1995年6月30日中華
人民共和國主席令第51號公布，自1995年10月1
日起施行。根據(jù)2002年10月28日第九屆全國人
民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議《關(guān)于修改
(中華人民共和國保險(xiǎn)法>的決定》修正) …………30
9．中華人民共和國公司法(節(jié)錄)
(1993年12月29日第八屆全國人民代表大會(huì)常
務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，1993年12月29日中
華人民共和國主席令第16號公布，自1994年7
月1日起施行。根據(jù)1999年12月25日第九屆
全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議
《關(guān)于修改<中華人民共和國公司法>的決定》
修正)……………………………………………35
10．中華人民共和國會(huì)計(jì)法(節(jié)錄)
(1985年1月21日第六屆全國人民代表大會(huì)常
務(wù)委員會(huì)第九次會(huì)議通過，根據(jù)1993年12月
29日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五
次會(huì)議《關(guān)于修改(中華人民共和國會(huì)計(jì)法)的
決定》修正，1999年10月31日第九屆全國人民
代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十二次會(huì)議修訂，自
2000年7月1日起施行)………………………42
11．中華人民共和國刑法(節(jié)錄)
(1979年7月1日第五屆全國人民代表大會(huì)第
二次會(huì)議通過，1997年3月14日第八屆全國人
民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂，1997年3月14日
中華人民共和國主席令第83號公布，自1997年
10月1日起施行)………………………………46
12.全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于懲
治騙購?fù)鈪R、逃匯和非法買賣外匯犯
罪的決定
(1998年12月29日第九屆全國人民代表大會(huì)
常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過，1998年12月29
日中華人民共和國主席令第14號公布，自公布
之日起施行)……………………………………60
13．中華人民共和國刑法修正案(1999年
修正)
(1999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)
常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過，1999年12月25
日中華人民共和國主席令第27號公布施行)
…………………………………………………63
14．中華人民共和國刑法修正案(三)
(2001年修正)(節(jié)錄)
(2001年12月29日第九屆全國人民代表大會(huì)
常務(wù)委員會(huì)第二十五次會(huì)議通過，2001年12月
29日中華人民共和國主席令第64號公布施行)
…………………………………………………67
15．中華人民共和國刑法修正案(五)
(2005年修正)
(2005年2月28日第九屆全國人民代表大會(huì)常
務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過，2005年2月28日
中華人民共和國主席令第27號公布施行)………68
16．外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例(節(jié)錄)
(中華人民共和國國務(wù)院令第340號，2001年12
月12日國務(wù)院第50次常務(wù)會(huì)議通過，2002年2
月1日起施行)…………………………………70
17．金融機(jī)構(gòu)撤銷條例(節(jié)錄)
(中華人民共和國國務(wù)院令第324號，2001年11
月14日國務(wù)院第47次常務(wù)會(huì)議通過，2001年
11月23日公布，自2001年12月15日起施行)
…………………………………………………72
18．個(gè)人存款帳戶實(shí)名制規(guī)定(節(jié)錄)
(中華人民共和國國務(wù)院令第285號，自2000年
4月1日起施行) ………………………………74
19．國有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)暫行條例
(節(jié)錄)
(中華人民共和國國務(wù)院令第282號，2000年1
月10日國務(wù)院第25次常務(wù)會(huì)議通過，2000年3
月15日發(fā)布，自發(fā)布之日起施行)………………75
20．中華人民共和國人民幣管理?xiàng)l例(節(jié)錄)
(中華人民共和國國務(wù)院令第280號，1999年12
月28日國務(wù)院第24次常務(wù)會(huì)議通過，自2000
年5月1日起施行)……………………………77
21．金融違法行為處罰辦法
(中華人民共和國國務(wù)院令第260號，1999年1
月14日國務(wù)院第13次常務(wù)會(huì)議通過，1999年2
月23日發(fā)布，自發(fā)布之日起施行)………………79
22．非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取
締辦法(節(jié)錄)
(中華人民共和國國務(wù)院令第247號，1998年6
月30日國務(wù)院第5次常務(wù)會(huì)議通過，1998年7
月13日發(fā)布施行)………………………………92
23．中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例(節(jié)錄)
(中華人民共和國國務(wù)院令第193號，1996年1
月29日公布，根據(jù)1997年1月14日《國務(wù)院關(guān)
于修改(中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例>的決
定》修正)………………………………………94
24．儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例(節(jié)錄)
(中華人民共和國國務(wù)院令第107號，1992年12
月11日公布，自1993年3月1日起實(shí)施)………98
25．期貨交易管理暫行條例(節(jié)錄)
(中華人民共和國國務(wù)院令第267號，1999年5
月25日國務(wù)院第18次常務(wù)會(huì)議通過，1999年6
月2日發(fā)布，自1999年9月1日起施行)…………99
26．股票發(fā)行與交易管理暫行條例(節(jié)錄)
(中華人民共和國國務(wù)院令第112號，1993年4
月22日發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施)……………107
二、規(guī)章及其他規(guī)范性文件
(一)銀行
27．企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法(節(jié)錄)
(中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2004年第5號，
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)第23次主席會(huì)議討
論通過，2004年7月27日發(fā)布，自2004年9月
1日起實(shí)施)……………………………………111
28．中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l
例實(shí)施細(xì)則(節(jié)錄)
(中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2004年第4號，
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)第16次主席會(huì)議通
過，2004年7月26日公布，自2004年9月1日
起施行)………………………………………113
29．汽車金融公司管理辦法實(shí)施細(xì)則(節(jié)錄)
(銀監(jiān)發(fā)[2003]23號，2003年11月12日公布
施行)…………………………………………114
30．外幣代兌機(jī)構(gòu)管理暫行辦法(節(jié)錄)
(中國人民銀行令[2003]第6號，2003年5月28
日中國人民銀行第3次行長辦公會(huì)討論通過，
2003年10月8日公布，自2003年11月1日起
施行)…………………………………………115
31．汽車金融公司管理辦法(節(jié)錄)
(中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2003年第4號，
2003年10月3日公布，自公布之日起施行)………116
32．農(nóng)村商業(yè)銀行管理暫行規(guī)定(節(jié)錄)
(銀監(jiān)發(fā)[2003]10號，2003年9月12日頒布，自
2003年9月12日起施行) ……………………119
33．農(nóng)村合作銀行管理暫行規(guī)定(節(jié)錄)
(銀監(jiān)發(fā)[2003]10號，2003年9月12日頒布，自
2003年9月12日起施行)……………………121
34．金融許可證管理辦法(節(jié)錄)
(中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2003年第2號
2003年5月26日中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
第1次主席會(huì)議通過，自2003年7月1日起
施行)…………………………………………123
35．外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法
(節(jié)錄)
(中國人民銀行令[2002]第8號，2002年6月27
日公布，自2002年7月18日起實(shí)施) …………124
36．信托投資公司管理辦法(節(jié)錄)
(中國人民銀行令[2002]第5號，2002年5月9
日公布，自2002年5月9日起施行)……………126
37．金融租賃公司管理辦法(節(jié)錄)
(中國人民銀行令[2000]第4號，2000年6月30
日公布，自2000年6月30日起施行) …………127
38．金融機(jī)構(gòu)管理規(guī)定(節(jié)錄)
(銀發(fā)[1994]198號，1994年8月5日公布，自公
布之日起實(shí)施)…………………………………127
39．全國銀行問債券市場債券交易流通審
核規(guī)則(節(jié)錄)
(中國人民銀行公告[2004]第19號，2004年12
月7日公布，自2004年12月15日起施行)……130
40．證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法(節(jié)錄)
(銀發(fā)[2004]256號，中國人民銀行、中國銀行
業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員
會(huì)2004年11月2日聯(lián)合發(fā)布，自發(fā)布之日起
實(shí)施)…………………………………………131
41．證券公司短期融資券管理辦法(節(jié)錄)
(中國人民銀行公告[2004]第12號，2004年10
月18日公布，自2004年11月1日起施行)……133
42．汽車貸款管理辦法(節(jié)錄)
(中國人民銀行令[2004]第2號，2004年3月22
日中國人民銀行第5次行長辦公會(huì)議和2004年
8月9日中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)主席會(huì)議
審議通過，2004年8月16日公布，自2004年1O
月1日起施行)…………………………………134
43.商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法(節(jié)錄)
(中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)公
告[2004]第4號，2004年6月17日公布實(shí)施)……135
44.全國銀行間債券市場債券買斷式回購
業(yè)務(wù)管理規(guī)定(節(jié)錄)
(中國人民銀行令[2004]第1號，2004年3月
22日中國人民銀行第5次行長辦公會(huì)議通過，
2004年4月12日公布，自2004年5月20日起
施行)………………………………135
45.商業(yè)銀行不良資產(chǎn)監(jiān)測和考核暫行辦
法(節(jié)錄)
(中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)2004年3月25日
公布實(shí)施)……………………………………136
46·金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫
行辦法(節(jié)錄)
(中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2004年第1號。
2004年2月4日公布，自2004年3月1日起
施行)………………………………137
47.中國人民銀行殘缺污損人民幣兌換辦
法(節(jié)錄)
(中國人民銀行令[2003]第7號，2003年12月
15日中國人民銀行第20次行長辦公會(huì)議通過，
2003年12月24日公布，自2004年2月1日起
施行)…………………………………………138
48．人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法(節(jié)錄)
(中國人民銀行令[2003]第5號，2002年8月21
日中國人民銀行第34次行長辦公會(huì)議通過，
2003年4月10日公布，自2003年9月1日起
施行)…………………………………………139
49．中國人民銀行假幣收繳、鑒定管理辦
法(節(jié)錄)
(中國人民銀行令[2003]第4號，2002年12月3
日中國人民銀行第43次行長辦公會(huì)議通過，
2003年4月9日公布，自2003年7月1日起
施行)…………………………………………142
50．金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)
告管理辦法(節(jié)錄)
(中國人民銀行令[2003]第3號，2002年9月17
日中國人民銀行第7次行務(wù)會(huì)議審議通過，2003
年1月3日公布，自2003年3月1日起實(shí)施)
………………………………………………143
51．人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告管理
辦法(節(jié)錄)
(中國人民銀行令[2003]第2號，2002年9月17
日中國人民銀行第7次行務(wù)會(huì)議通過，2003年1
月3日公布，自2003年3月1日起施行)………144
52．金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定(節(jié)錄)
(中國人民銀行令[2003]第1號，2002年9月17
日中國人民銀行第7次行務(wù)會(huì)議通過，2003年1
月3日公布，自2003年3月1日起施行)………146
53．合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管
理暫行辦法(節(jié)錄)
(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國人民銀行令
[2002]第12號，2002年11月5日發(fā)布，自2002
年12月1日起施行)…………………………147
54．信托投資公司資金信托管理暫行辦法
(節(jié)錄)
(中國人民銀行令[2002]第7號，2002年6月26
日公布，自2002年7月18日起實(shí)施) …………148
55．商業(yè)銀行柜臺(tái)記賬式國債交易管理辦
法(節(jié)錄)
(中國人民銀行令[2002]第2號，2002年4月3
日發(fā)布施行)…………………………………149
56．中國人民銀行關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)商業(yè)匯票
承兌貼現(xiàn)和再貼現(xiàn)業(yè)務(wù)管理的通知
(節(jié)錄)
(銀發(fā)[2001]236號，2001年7月24日發(fā)布
實(shí)施)…………………………………………150
57．網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)管理暫行辦法(節(jié)錄)
(中國人民銀行令[2001]第6號，2001年6月29
日公布，自公布之日起實(shí)施)……………………151
58．商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(節(jié)錄)
(中國人民銀行令[2001]第5號，2001年6月21
日公布，自公布之日起實(shí)施)……………………153
59．商業(yè)銀行、信用社代理國庫業(yè)務(wù)管理
辦法(節(jié)錄)
(中國人民銀行令[2001]第1號，2001年1月9
日發(fā)布，自2001年2月1日起執(zhí)行)……………154
60．不良貸款認(rèn)定暫行辦法(節(jié)錄)
(銀發(fā)[2000]303號，2000年9月25日發(fā)布
施行)…………………………………………156
61．全國銀行間債券市場債券交易管理
辦法(節(jié)錄)
(中國人民銀行令[2000]第2號，2000年4月30
日發(fā)布實(shí)施)…………………………………157
62．銀行信貸登記咨詢管理辦法(試行)
(節(jié)錄)
(銀發(fā)[1999]281號，1999年8月16日公布
實(shí)施)…………………………………………158
63．人民幣利率管理規(guī)定(節(jié)錄)
(銀發(fā)[1999]77號，1999年3月2日發(fā)布，自
1999年4月1日起實(shí)行)………………………160
64．銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法(節(jié)錄)
(銀發(fā)[1999]17號，1999年1月5日發(fā)布，自
1999年3月1日起實(shí)施)………………………161
65．離岸銀行業(yè)務(wù)管理辦法(節(jié)錄)
(銀發(fā)[1997]438號，1997年10月23日發(fā)布，自
1998年1月1日起施行)………………………162
66．票據(jù)管理實(shí)施辦法(節(jié)錄)
(中國人民銀行令[1997]第2號，1997年6月23
日國務(wù)院批準(zhǔn)，1997年8月21日中國人民銀行
發(fā)布，自1997年10月1日起實(shí)施)……………163
67．支付結(jié)算辦法(節(jié)錄)
(銀發(fā)[1997]393號，自1997年12月1日起
施行)…………………………………………164
68．國內(nèi)信用證結(jié)算辦法(節(jié)錄)
(銀發(fā)[1997]265號，1997年7月16日發(fā)布，自
1997年8月1日起施行)………………………167
69．貸款通則(節(jié)錄)
(銀發(fā)[1996]173號，1996年6月28日發(fā)布，自
1996年8月1日起實(shí)施)………………………167
70．違反銀行結(jié)算制度處罰規(guī)定
(銀發(fā)[1994]254號，自1994年11月1日起
實(shí)施)…………………………………………171
71．金融稽核檢查處罰規(guī)定
(銀發(fā)[1989]136號，1989年5月5日發(fā)布實(shí)施)
………………………………………………177
72．金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理
辦法(節(jié)錄)
(中國人民銀行令[2000]第1號，2000年3月24
日公布，自公布之日起施行)……………………183
73．中國人民銀行關(guān)于金融詐騙案件協(xié)查
管理辦法(節(jié)錄)
(銀發(fā)[1997]195號，自1997年5月15日起
實(shí)施)…………………………………………185
74．關(guān)于對金融系統(tǒng)工作人員違反金融規(guī)
章制度行為處理的暫行規(guī)定
(銀發(fā)[1997]167號，1997年4月25日公布，自
公布之日起實(shí)施)………………………………186
75．關(guān)于對金融機(jī)構(gòu)重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件負(fù)
有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人員行政處分的暫行規(guī)定
(銀發(fā)[1995]261號，1995年9月15日發(fā)布，自
1995年lO月1日起實(shí)施)……………………188
76．關(guān)于對金融詐騙案涉及的金融工作人
員行政處分的暫行規(guī)定
(銀發(fā)[1995]43號，1995年3月8日發(fā)布)………191
77．銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)管理暫行辦法(節(jié)錄)
(中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2004年第6號，
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)第25次主席會(huì)議審
議通過，2004年9月27日公布，自2004年11月
1日起實(shí)施)……………………………………193
78．商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管
理辦法(節(jié)錄)
(中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2004年第3號，
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)第九次主席會(huì)議通
過，2004年4月2日公布，自2004年5月1日起
施行)………………………………………195
79．銀行會(huì)計(jì)檔案管理辦法(節(jié)錄)
(銀發(fā)[2002]374號，2002年12月12日發(fā)布，自
2003年1月1日起施行)………………………198
80．金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定(節(jié)錄)
(中國人民銀行令[2002]第9號，2002年11月7
日公布，自2002年12月15日起施行)…………198
81．商業(yè)銀行信息披露暫行辦法(節(jié)錄)
(2002年5月15日公布，自2002年5月15日起
在除城市商業(yè)銀行以外的商業(yè)銀行范圍內(nèi)施
行。城市商業(yè)銀行自2003年1月1日起分步施
行本辦法)……………………………………201
82．關(guān)于禁止銀行資金違規(guī)流入股票市場
的通知(節(jié)錄)
(銀發(fā)[1997]245號，1997年6月6日發(fā)布實(shí)施)
………………………………………………202
83．商業(yè)銀行授權(quán)、授信管理暫行辦法(節(jié)錄)
(銀發(fā)[1996]403號，1996年11月11日發(fā)布，自
1996年11月11日起實(shí)施)……………………203
84．國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)出口收匯核
銷管理辦法的通知(節(jié)錄)
(匯發(fā)[2003]91號，國家外匯管理局2003年8
月19日發(fā)布，自2003年lO月1日起施行)……204
85．外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理
暫行辦法(節(jié)錄)
(中國人民銀行令[2002]第4號，2002年10月8
日中國人民銀行第39次行長辦公會(huì)討論通過，
2002年11月16日公布，自2002年12月1日起
施行)…………………………………………205
86．監(jiān)察部、人事部、人民銀行、海關(guān)總署、
國家外匯管理局關(guān)于騙購?fù)鈪R、非法套
匯、逃匯、非法買賣外匯等違反外匯管
理規(guī)定行為的行政處分或者紀(jì)律處分
暫行規(guī)定
(監(jiān)察部令第7號，1999年1月25日發(fā)布) ……207
87．境內(nèi)外匯帳戶管理規(guī)定(節(jié)錄)
(銀發(fā)[1997]416號，1997年10月7日發(fā)布，自
1997年10月15日起施行)……………………213
88．外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測實(shí)施細(xì)則(節(jié)錄)
(1997年9月8日中國人民銀行批準(zhǔn)，1997年9
月24日國家外匯管理局發(fā)布，自1998年1月1
日起施行)……………………………………214
89.中國人民銀行遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)暫行管
理辦法(節(jié)錄)
(銀發(fā)[1997]26號，1997年1月18日發(fā)布，自
1997年1月1日起施行)………………………215
90.國家外匯管理局關(guān)于下發(fā)《貿(mào)易進(jìn)口付
匯核銷監(jiān)管暫行辦法》的通知(節(jié)錄)
(匯國發(fā)[1997]l號，國家外匯管理局1997年1
月17日發(fā)布施行)……………………………215
91．境內(nèi)機(jī)構(gòu)對外擔(dān)保管理辦法(節(jié)錄)
(銀發(fā)[1996]302號，國家外匯管理局1996年9
月25日發(fā)布，自1996年10月1日起施行)……216
92．結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定(節(jié)錄)
(銀發(fā)[1996]63號，1996年6月20日發(fā)布，自
1996年7月1日起施行)………………………216
93．國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)辦法(節(jié)錄)
(1995年8月30日國務(wù)院批準(zhǔn)，1995年9月]4
日中國人民銀行行長令[1995]第2號發(fā)布，自
1996年1月1日起施行)………………………217
94.外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測暫行規(guī)定(節(jié)錄)
(1987年6月17日國務(wù)院批準(zhǔn)，1987年8月27
日國家外匯管理局發(fā)布實(shí)施) …………………217
(二)證券
95.證券投資基金托管資格管理辦法(節(jié)錄)
(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2004年11月29日
頒布，自2005年1月l臼起施行)………………218
96.證券公司高級管理人員管理辦法(節(jié)錄)
(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第24號，2004年6
月4日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第93次主席辦
公會(huì)議審議通過，2004年10月9日公布，自
2004年l1月15日起施行)……………………222
97.證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職
管理辦法(節(jié)錄)
(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第23號，2004年6
月29日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第98次主席
辦公會(huì)議審議通過，2004年9月22日公布，自
2004年10月1日起施行)……………………225
98.證券投資基金管理公司管理辦法(節(jié)錄)
(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2004年9月16日頒
布，自2004年10月1日起施行)………………228
99.證券投資基金運(yùn)作管理辦法(節(jié)錄)
(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第2l號，2004年6
月4日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第93次主席辦
公會(huì)議審議通過，2004年6月29日公布，自
2004年7月1日起施行)………………………229
100．證券投資基金銷售管理辦法(節(jié)錄)
(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第20號，2004
年6月4日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第93次
主席辦公會(huì)議審議通過，2004年6月25日公
布，自2004年7月1日起施行)………………231
101．證券投資基金信息披露管理辦法(節(jié)錄)
(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2004年6月11日
．頒布，自2004年7月1日起施行)……………235
102．期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法(節(jié)錄)
(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第7號，2002年5
月17日公布，自2002年7月1日起施行)……237
103．期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資
格管理辦法(修訂)(節(jié)錄)
(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2002年2月5日發(fā)
布，自發(fā)布之日起施行)………………………238
104．期貨從業(yè)人員資格管理辦法(節(jié)錄)
(證監(jiān)發(fā)[2002]6號，2002年1月23日發(fā)布，自
發(fā)布之日起實(shí)施)……………………………241
105．證券公司管理辦法(節(jié)錄)
(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第5號，2001年12
月28日公布，自2002年3月1日起施行)………243
106．國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理
辦法(節(jié)錄)
(證監(jiān)發(fā)[2001]81號，2001年5月24日中國證
券監(jiān)督管理委員會(huì)、國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、對
外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)合作部、國家工商行政管理總
局、國家外匯管理局共同頒布) ………………244
107．客戶交易結(jié)算資金管理辦法(節(jié)錄)
(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第3號，2001年5
月16日發(fā)布，自2002年1月1日起施行)……246
108．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格
管理暫行辦法(節(jié)錄)
(證監(jiān)機(jī)字[1998]46號，1998年12月21日
發(fā)布) ………………………………………249
109．證券市場禁入暫行規(guī)定(節(jié)錄)
(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)1997年3月3日頒
布實(shí)施)………………………………………253
110．禁止證券欺詐行為暫行辦法(節(jié)錄)
(國務(wù)院國函[1993]122號，國務(wù)院證券委員
會(huì)1993年9月2日發(fā)布)……………………260
(三)保險(xiǎn)
111．保險(xiǎn)保障基金管理辦法(節(jié)錄)
(中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2004年第16號，
2004年12月29日中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
主席辦公會(huì)審議通過，2004年12月30日公
布，自2005年1月1日起施行)………………263
112．保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定(節(jié)錄)
(中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2004年第15號，
2004年11月1日中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)主
席辦公會(huì)審議通過，2004年12月5日公布，自
2005年1月1日起施行)……………………263
113．保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行
辦法(節(jié)錄)
(2004年10月24日公布，自公布之日起實(shí)施)
………………………………………………269
114．保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦
法(節(jié)錄)
(中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2004年第9號，
2004年8月9日公布，自公布之日起施行)……270
115．保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司管理暫行規(guī)定(節(jié)錄)
(中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2004年第2號，
2003年12月8日中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)主
席辦公會(huì)審議通過，2004年4月21日公布，自
2004年6月1日起施行)……………………27l
11 6．外國保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法
(節(jié)錄)
(中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2004年第l號，
2004年2月2日頒布，自2004年3月1目起
實(shí)施) ………………………………………272
117．保險(xiǎn)公司償付能力額度及監(jiān)管指標(biāo)
管理規(guī)定(節(jié)錄)
(中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2003年第1號，
2003年3月24日發(fā)布，自發(fā)布之日起施行)……274
118．保險(xiǎn)業(yè)務(wù)外匯管理暫行規(guī)定(節(jié)錄)
(2002年9月24日國家外匯管理局、中國保險(xiǎn)
監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布，自發(fā)布之日起施行) ……274
119．保險(xiǎn)公司高級管理人員任職資格管理
規(guī)定(節(jié)錄)
(中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2002年第2號，
2002年3月1日公布，自2002年4月1日起
施行) ………………………………………277
120．人身保險(xiǎn)新型產(chǎn)品信息披露管理暫行
辦法(節(jié)錄)
(中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2001年第6號，
2001年12月6日頒布，自2002年1月1日起
實(shí)施) ………………………………………279
121．分紅保險(xiǎn)管理暫行辦法(節(jié)錄)
(保監(jiān)發(fā)[2000]26號，2000年2月18日頒布，
自頒布之日起執(zhí)行)…………………………280
122．法定分保條件(節(jié)錄)
(保監(jiān)發(fā)[1999]229號，自2000年1月1日起
執(zhí)行) ………………………………………281
三、黨紀(jì)規(guī)定
123．中國共產(chǎn)黨黨員權(quán)利保障條例
(中發(fā)[2004]19號，2004年9月22日頒布)……282
124．中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例
(中發(fā)[2003]18號，2003年12月31日頒布)…293
125．中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)
(中發(fā)[2003]17號，2003年12月31日頒布)…345
126．關(guān)于實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定
(中發(fā)[1998]16號，1998年11月21日頒布) …361
四、附錄（內(nèi)控制度)
127．商業(yè)銀行市場風(fēng)險(xiǎn)管理指引
(中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2004年第10
號，2004年12月29日頒布，2005年3月1日
起實(shí)施)……………………………………367
128·商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價(jià)試行辦法
(中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2004年第9
號，2004年8月20日中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委
員會(huì)第25次主席會(huì)議通過，2004年12月25
日公布，自2005年2月1日起施行)…………387
129．商業(yè)銀行授信工作盡職指引
(銀監(jiān)發(fā)[2004]5l號，2004年7月21日發(fā)布
施行)………………………………………416
130．商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引
(2002年9月18日公布，自公布之日起實(shí)施)……427
131.關(guān)于加強(qiáng)證券公司營業(yè)部內(nèi)部控制
若干措施的意見
(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]261號)……………………455
132．證券公司治理準(zhǔn)則(試行)
(if監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]259號)……………………461
133.證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指
導(dǎo)意見
(證監(jiān)基金字[2002]93號)……………………480
134．證券公司內(nèi)部控制指引
(證監(jiān)發(fā)[2001]15號)…………………………493
135．關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制
的指導(dǎo)原則
(證監(jiān)期貨字[2000]12號)……………………506
136.保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)法人治理指引(試行)
(2005年2月28日頒布)……………………515
137．保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指引(試行)
(2005年2月28日頒布)……………………528
138.保險(xiǎn)公司股票資產(chǎn)托管指引(試行)
(2005年2月17日頒布)……………………549
139.保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制指引(試行)
(保監(jiān)發(fā)[2004]43號，2004年4月28日發(fā)布) …557
140.保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制制度建設(shè)指導(dǎo)原則
(保監(jiān)發(fā)[1999]131號，1999年8月5日發(fā)布) …576
后記…………………………………589
共588頁
