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圖書目錄

總 目 錄
第一章證券法的一般規(guī)定………………………………………(1)
一、證券法的立法宗旨……………………………………………………(1)
二、證券法的適用范圍…………………………………………………(21)
三、證券法的基本原則…………………………………………………(26)
四、證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、企業(yè)管理…………(27)
五、證券監(jiān)管體制……………………………………………………(29)
六、證券業(yè)協(xié)會(huì)…………………………………………………………(30)
七、證券業(yè)的審計(jì)監(jiān)督…………………………………………………(30)
八、企業(yè)債券對(duì)證券法的適用…………………………………………(37)
九、證券投資基金對(duì)證券法的適用……………………………………(47)
第二章證券發(fā)行…………………………………………………………(64)
一、公開發(fā)行證券的條件和核準(zhǔn)……………………………………(64)
二、證券發(fā)行保薦制度…………………………………………………(66)
三、首次公開發(fā)行股票的條件和申請(qǐng)…………………………………(106)
四、公開發(fā)行新股的條件和申請(qǐng)………………………………………(131)
五、公開發(fā)行股票所募集資金的使用…………………………………(148)
六、公開發(fā)行公司債券的條件和申請(qǐng)………………………(150)
七、證券發(fā)行申請(qǐng)文件的要求…………………………………………(193)
八、申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票文件的預(yù)先披露…………………………(193)
九、發(fā)行審核委員會(huì)的組成與職責(zé)……………………………………(195)
十、對(duì)證券發(fā)行申請(qǐng)的核準(zhǔn)……………………………………………(209)
十一、證券發(fā)行申請(qǐng)核準(zhǔn)后公開發(fā)行募集文件的公開………………(239)
十二、已核準(zhǔn)的證券發(fā)行的撤銷………………………………………(239)
十三、股票投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)……………………………………………(240)
十四、證券承銷…………………………………………………………(240)
十五、股票溢價(jià)發(fā)行的價(jià)格確定………………………………………(255)
十六、發(fā)行失敗的認(rèn)定…………………………………………………(259)
十七、股票發(fā)行情況的備案……………………………………………(259)
第三章證券交易………………………………………………………(260)
第一節(jié)一般規(guī)定…………………………………………………………(260)
一、可以買賣的證券的范圍……………………………………………(270)
三、證券交易的方式和形式……………………………………………(271)
四、相關(guān)人員持有、買賣股票的限制…………………………………(271)
五、客戶賬戶的保密義務(wù)………………………………………………(273)
六、證券交易收費(fèi)………………………………………………………(273)
七、歸．人權(quán)………………………………………………………………(275)
第二節(jié)證券上市………………………………………………………(276)
一、證券上市程序的一般規(guī)定…………………………………………(276)
二、證券上市保薦人制度………………………………………………(282)
三、申請(qǐng)股票上市的條件和程序………………………………………(283)
四、股票上市文件的公告與置備………………………………………(407)
五、股票上市交易的暫停與終止………………………………………(415)
六、申請(qǐng)公司債券上市交易的條件和程序……………………………(422)
七、公司債券上市文件的公告與置備…………………………………(435)
八、公司債券上市交易的暫停與終止………………………………(447)
九、對(duì)不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的處理……………(447)
第三節(jié)持續(xù)信息公開……………………………………………………(448)
一、依法披露信息的一般要求…………………………………………(448)
二、招股說(shuō)明書、公司債券募集辦法的公告…………………………(473)
三、中期報(bào)告的報(bào)送和公告……………………………………………(474)
四、年度報(bào)告的報(bào)送和公告………………………………………(483)
五、重大事件臨時(shí)報(bào)告的報(bào)送和公告…………………………………(628)
六、定期報(bào)告的確認(rèn)和審核……………………………………………(639)
七、信息披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的
法律責(zé)任…………………………………………………(658)
八、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)信息披露的監(jiān)督……………………(659)
九、暫停、停止證券交易的公告和備案………………………………(663)
第四節(jié)禁止的交易行為………………………………………………(664)
一、內(nèi)幕交易的禁止……………………………………………………(664)
二、操縱證券市場(chǎng)行為的禁止…………………………………………(670)
三、虛假陳述等行為的禁止……………………………………………(671)
四、證券欺詐行為的禁止………………………………………………(681)
五、法人非法利用他人賬戶從事證券交易的禁止……………………(682)
六、資金入市渠道………………………………………………………(683)
七、挪用公款買賣證券行為的禁止……………………………………(707)
八、國(guó)有企業(yè)買賣上市交易的股票的特殊規(guī)則………………………(707)
九、相關(guān)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員對(duì)禁止交易行為的報(bào)告義務(wù)………………(709)
第四章上市公司的收購(gòu)………………………………………………(710)
一、收購(gòu)上市公司的方式………………………………………………(710)
二、大量持股的報(bào)告和公告義務(wù)………………………………………(724)
三、要約收購(gòu)………………………………………………………(737)
四、要約收購(gòu)的限制……………………………………………………(763)
五、協(xié)議收購(gòu)…………………………………………………(763)
六、收購(gòu)?fù)瓿珊蟮暮蠊�………………………………………………�?767)
七、收購(gòu)國(guó)有股權(quán)的特殊規(guī)則………………………………………(780)
八、上市公司收購(gòu)具體辦法的制定……………………………………(784)
九、上市公司股權(quán)分置的特別規(guī)定……………………………………(785)
第五章證券交易所…………………………………………………(811)
一、證券交易所的法律地位及其設(shè)立原則……………………………(811)
二、證券交易所的章程………………………………………(827)
三、證券交易所的名稱…………………………………………………(834)
四、證券交易所費(fèi)用收入的使用……………………………………(835)
五、證券交易所的組織機(jī)構(gòu)……………………………………………(838)
六、證券交易所負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員的任職資格………………………(845)
七、參與證券交易所集中交易的資格…………………………………(846)
八、證券交易委托制度和證券交易程序………………………………(848)
九、證券交易即時(shí)行情的發(fā)布…………………………………………(865)
十、技術(shù)性停牌和臨時(shí)停市……………………………………………(866)
十一、證券交易實(shí)時(shí)臨控制度…………………………………………(866)
十二、證券交易風(fēng)險(xiǎn)基金的設(shè)立、管理和使用……………(867)
十三、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的制定與批準(zhǔn)……………………………(873)
十四、證券交易中的回避制度…………………………………………(905)
十五、證券交易結(jié)果確定原則…………………………………(905)
十六、證券交易所從業(yè)人員違反交易規(guī)則的責(zé)任……………………(906)
第六章 證券公司………………………………………………(907)
一、證券公司及其設(shè)立原則………………………………………(907)
二、證券公司的設(shè)立條件………………………………………………(923)
三、證券公司的業(yè)務(wù)范圍………………………………………………(947)
四、證券公司的設(shè)立審批與登記…………………………………(950)
五、證券公司的變更……………………………………………………(973)
六、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制………………………………………………(975)
七、證券公司董事的監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格……………(1005)
八、證券公司從業(yè)人員的資格………………………………………(1040)
九、證券投資者保護(hù)基金的設(shè)立、管理和使用………………(1049)
十、證券交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取和使用……………………………(1054)
十一、證券公司的內(nèi)部控制制度……………………………………(1054)
十二、證券公司的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)………………………………………(1080)
十三、證券交易結(jié)算資金……一……………………………………(1081)
十四、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特殊規(guī)則………………………………(1111)
十五、私下接受客戶委托買賣證券的禁止…………………………(1113)
十六、證券公司從業(yè)人員職務(wù)行為的責(zé)任…………………………(1113)
十七、證券公司內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資料的保管…………………(1114)
十八、證券公司經(jīng)營(yíng)管理信息和資料的報(bào)送、審計(jì)或評(píng)估………(1114)
十九、證券公司的融資……………………………………(1115)
二十、對(duì)證券公司的監(jiān)管措施………………………………………(1129)
二十一、證券公司股東虛假出資、抽逃出資的責(zé)任………………(1141)
二十二、代辦股份轉(zhuǎn)讓………………………………………………(1141)
第七章證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)…………………………………………(1169)
一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的法律地位與設(shè)立原則……………………(1169)
二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件…………………………………(1184)
三、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能………………………………………(1185)
四、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)、章程和業(yè)務(wù)規(guī)則…………………(1187)
五、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)證券的存管和登記………………………(1189)
六、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)證券發(fā)行人、持有人的義務(wù)……………(1250)
七、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保證業(yè)務(wù)進(jìn)行的措施………………………(1270)
八、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)原始憑證等的保存…………………………(1271)
九、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的設(shè)立、管理和使用…………………(1272)
十、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的解散………………………………………(1275)
十一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者開立證券賬戶…………………(1276)
十二、結(jié)算參與人的義務(wù)……………………………………………(1305)
十三、結(jié)算參與人的結(jié)算資金和證券的存放和使用………………(1331)
第八章證券服務(wù)機(jī)構(gòu)………………………………………………(1371)
一、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批………………………………………(1371)
二、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格…………………………(1384)
三、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的行為規(guī)則………………………(1384)
四、證券服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)………………………………………………(1403)
五、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具相關(guān)文件的勤勉盡責(zé)義務(wù)…………(1403)
第九章證券業(yè)協(xié)會(huì)……………………………………………………(1408)
一、證券業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位……………………………………(1408)
二、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程………………………………………………(1408)
三、證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)………………………………………………(1416)
四、證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)…………………………………………(1428)
第十章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)…………………………………………(1444)
一、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職能………………………………………(1444)
二、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)………………………………………(1444)
三、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有權(quán)采取的措施…………………………(1520)
四、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員的要求…………………………(1555)
五、行政相對(duì)人的義務(wù)和權(quán)利………………………………………(1556)
六、行政相對(duì)人的規(guī)章、規(guī)則、監(jiān)督管理工作制度和處罰決定
的公開………………………………………………………(1562)
七、行政相對(duì)人與其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的信息共享與執(zhí)法配合
……………………………………………………………………(1572)
八、行政相對(duì)人發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的移送………………(1574)
第十一章法律責(zé)任……………………………………………………(1578)
一、擅自公開發(fā)行證券的法律責(zé)任…………………………………(1578)
二、欺詐發(fā)行證券的法律責(zé)任………………………………………(1581)
三、承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的證券的法律責(zé)任………(1584)
四、證券公司違反證券承銷規(guī)定的法律責(zé)任………………………(1587)
五、證券保薦人未履行法定職責(zé)的法律責(zé)任………………………(1588)
六、未按規(guī)定披露信息的法律責(zé)任…………………(1589)
七、擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的法律責(zé)任………(1591)
八、上市公司的董事等特定人員違法買賣本公司股票的法律責(zé)任
……………………………………………………………………(1592
九、非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的法律責(zé)任……………………………(1593)
十、擅自設(shè)立證券公司或非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任…………(1595)
十一、聘任不具有任職資格人員的法律責(zé)任………………………(1598)
十二、禁止參與股票交易人員持有、買賣股票的法律責(zé)任………(1599)
十三、誘騙投資者買賣證券的法律責(zé)任……………………………(1614)
十四、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員違法買賣股票的法律責(zé)任……………(1617)
十五、內(nèi)幕交易的法律責(zé)任………………………………(1617)
十六、操縱證券市場(chǎng)行為的法律責(zé)任………………………………(1620)
十七、限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的法律責(zé)任………………………(1622)
十八、違反為客戶買賣證券提供融資融券的法律責(zé)任……………(1622)
十九、作虛假陳述或信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任…………………………(1623)
二十、法人以他人名義設(shè)立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的
法律責(zé)任………………………………………………………(1625)
二十一、證券公司假借他人名義或以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)
業(yè)務(wù)的法律責(zé)任……………………………………………(1626)
二十二、證券公司違背客戶委托買賣證券、辦理事項(xiàng)的法律
責(zé)任…………………………………………………………(1627)
二十三、證券公司等擅自為客戶買賣證券的法律責(zé)任……………(1627)
二十四、證券公司違法辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任…………………(1628)
二十五、收購(gòu)人違反程序收購(gòu)的法律責(zé)任一………………………(1629)
二十六、利用上市公司收購(gòu)損害他人合法權(quán)益的法律責(zé)任………(1630)
二十七、證券公司及其從業(yè)人員私下接受委托的法律責(zé)任………(1631)
二十八、證券公司經(jīng)營(yíng)非上市證券的交易的法律責(zé)任……………(1631)
二十九、證券公司未開始營(yíng)業(yè)或連續(xù)停止的法律責(zé)任……………(1632)
三十、證券公司擅自變更有關(guān)事項(xiàng)的法律責(zé)任……………………(1632)
三十一、證券公司超越業(yè)務(wù)許可范圍的法律責(zé)任…………………(1633)
三十二、證券公司混合操作的法律責(zé)任……………………………(1634)
三十三、騙取證券業(yè)務(wù)許可或其他嚴(yán)重違法行為的法律責(zé)任………(1634)
三十四、證券公司拒不報(bào)送提供資料信息以及違法提供融資或
擔(dān)保的法律責(zé)任………………………………(1635)
三十五、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具文件失實(shí)的法律責(zé)任…………(1636)
三十六、違法發(fā)行、承銷債券的法律責(zé)任…………………………(1639)
三十七、上市公司、證券公司等未按規(guī)定保存文件和資料的
法律責(zé)任……………………………………………………(1641)
三十八、擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)
的法律責(zé)任…………………………………………………(1642)
三十九、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等不依法履行職責(zé)的法律責(zé)任………(1642)
四十、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守的
法律責(zé)任………………………………………………………(1645)
四十一、證券交易所違規(guī)審核同意證券上市申請(qǐng)的法律責(zé)任………(1649)
四十二、拒絕阻礙證券監(jiān)督管理的法律責(zé)任………………………(1650)
四十三、民事賠償優(yōu)先………………………………………………(1668)
四十四、證券市場(chǎng)禁入………………………………………………(1669)
四十五、罰沒(méi)所得上繳國(guó)庫(kù)…………………………………………(1673)
四十六、不服證券監(jiān)督管理處罰的救濟(jì)……………………………(1673)
第十二章 附 則……………………………………………………(1675)
一、本法的溯及力……………………………………………………(1675)
二、發(fā)行審核費(fèi)用……………………………………………………(1676)
三、境外發(fā)行或上市的批準(zhǔn)…………………………………………(1676)
四、境內(nèi)公司股票以外幣認(rèn)購(gòu)和交易的法律適用…………………(1688)
五、施行時(shí)間…………………………………………………………(1706)
常用證券法律規(guī)范………………………………………………………(1714)

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