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  • 上市公司法律規(guī)制論
    編號:28172
    書名:上市公司法律規(guī)制論
    作者:周友蘇主編
    出版社:商務(wù)
    出版時間:2006年9月
    入庫時間:2007-3-2
    定價:23
    該書暫缺

    圖書內(nèi)容簡介

    本書是我主持的國家社會科學(xué)基金項目“中國上市公司法律
    規(guī)制若干問題研究”(項目批準(zhǔn)號:03BFX024)的最終成果。
    本項目于申報時的2003年初即開始啟動,待課題正式獲準(zhǔn)立
    項時已產(chǎn)生了部分前期成果。項目在研究過程中,上市公司法制
    環(huán)境出現(xiàn)了可喜的重大變化一一2004年下半年開始我國相繼啟
    動了《公司法》、《證券法》的修訂工作,兩部極為重要的法律同時在
    2005年10月27日獲得通過,并于2006年1月1日起施行。這一
    方面使本項目完成的時間比預(yù)期延后了半年,另一方面,本項目又
    能夠以最新的研究成果反映公司證券法律制度最近的變化,誠可
    令人欣慰。
    上市公司是股份有限公司中最具代表性的現(xiàn)代企業(yè)形式。它
    作為市場經(jīng)濟(jì)國家企業(yè)的骨干發(fā)揮著我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中堅力量
    的作用。上市公司是公司法、證券法兩個法律共同調(diào)整的主要對
    象,加強(qiáng)對上市公司的法律規(guī)制,既是當(dāng)今市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家關(guān)注
    的重要問題,也是我國公司證券法制建設(shè)亟待解決的重大現(xiàn)實問
    題。
    在我從事民商法研究過程中,公司法是最早引起我關(guān)注的領(lǐng)
    域。隨著對公司法研究的深人,我逐漸領(lǐng)悟到公司法和證券法之
    間不可分割的聯(lián)系。一個以公司法研究為志向的學(xué)人,要想透徹
    全面地理解公司法的精髓并在此基礎(chǔ)上有所成就,就不能不研究
    延伸及彼的證券法;同理,一個證券法研究者,要在這一領(lǐng)域作出
    更大的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn),也不能不研究源自其出的公司法。正是基于這
    一認(rèn)識,我從上世紀(jì)90年代就開始進(jìn)入了證券法研究領(lǐng)域,1996
    年申報獲準(zhǔn)由我主持的國家社會科學(xué)基金項目“內(nèi)地中心城市證
    券法制建設(shè)問題研究”,并于1999年出版了該項目的最終成果《證
    券法通論》。隨著本項目的啟動,我和課題組成員一道,結(jié)合我國
    境內(nèi)上市公司的實踐,以對上市公司基本法律問題的分析為進(jìn)路,
    從《公司法》和《證券法》兩個領(lǐng)域來討論對其法律規(guī)制若干問題,
    并以立法機(jī)關(guān)加快《公司法》、《證券法》修改步伐為契機(jī),在2005
    年3月出版了本項目的階段性成果《公司證券法律縱橫一一2005
    年中國公司法修法研究特輯》。在此基礎(chǔ)上,我們又乘新《公司法》
    和新《證券法》出臺的東風(fēng),完成了本項目的最終成果。
    本書以我國境內(nèi)上市公司作為研究對象,通過比較研究、實證
    分析和綜合研究多種方法,運用新《公司法》和新《證券法》,對上市
    公司若干現(xiàn)實法律問題進(jìn)行了專題研究,包括法人治理結(jié)構(gòu)、獨立
    董事制度、中小股東利益保護(hù)、股東代表訴訟、股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓、上
    市公司收購、關(guān)聯(lián)交易、認(rèn)股期權(quán)、公司退市、股權(quán)分置改革等,并
    對上市公司有關(guān)公司章程,股東知情權(quán)、質(zhì)詢權(quán),股東表決權(quán)行使,
    股東大會、董事會決議瑕疵的救濟(jì),公司負(fù)責(zé)人義務(wù),董事、高級管
    理人員越權(quán)代表公司等特別問題的法律適用進(jìn)行了探討?紤]到
    本書的讀者面,在著重理論分析的同時,也對法律實務(wù)作了必要的
    闡釋。
    本書由項目主持人設(shè)計基本架構(gòu)并統(tǒng)一定稿,撰稿的具體分
    工是:周友蘇:第一、三、四、八、九、十二章;鄭泰安:第二章;李
    君臨:第六章;鄭鉉:第七、十、十一章;沈柯:第五章。
    愿本書能對所有從事和關(guān)心上市公司法學(xué)理論研究、法律實
    務(wù)操作的同仁和朋友們有所裨益。

    圖書目錄

    前言…………………………………………………………l
    第一章 導(dǎo)論………………………………………………4
    第一節(jié) 規(guī)制上市公司的法律體系 ………………………………5
    一、基本法…………………………………………………………5
    二、相關(guān)法律………………………………………………………7
    三、相關(guān)行政法規(guī)…………………………………………………8
    四、相關(guān)部門規(guī)章…………………………………………………9
    五、相關(guān)地方性法規(guī)和相關(guān)政府規(guī)章……………………………10
    第二節(jié) 上市公司的特征和效應(yīng)分析……………………………11
    一、上市公司的特征………………………………………………11
    二、上市公司的效應(yīng)分析…………………………………………16
    第三節(jié) 公司上市的條件及程序……………………………20
    一、公司上市的條件………………………………………………20
    二、公司上市的程序………………………………………………20
    第二章 上市公司法人治理結(jié)構(gòu)研究………………………22
    第一節(jié) 公司法人治理結(jié)構(gòu)概論………………………………22
    一、公司法人治理結(jié)構(gòu)解析………………………………………22
    二、公司法人治理結(jié)構(gòu)的發(fā)展………………………………………26
    第二節(jié) 公司法人治理結(jié)構(gòu)的立法模式比較………………29
    一、國際上的三種主要模式………………………………………29
    二、立法模式的比較和發(fā)展趨勢…………………………………35
    第三節(jié) 我國上市公司法人治理結(jié)構(gòu)的特點和
    存在的主要問題…………………………………………38
    一、我國上市公司法人治理結(jié)構(gòu)的特點…………………………38
    二、我國上市公司法人治理結(jié)構(gòu)存在的主要問題………………42
    第四節(jié) 我國上市公司法人治理結(jié)構(gòu)的完善………………48
    一、我國上市公司法人治理結(jié)構(gòu)模式的選擇……………………48
    二、我國上市公司法人治理結(jié)構(gòu)目標(biāo)的選擇……………………49
    三、完善我國上市公司法人治理結(jié)構(gòu)的若干措施………………57
    第三章 獨立董事制度研究…………………………………75
    第一節(jié) 獨立董事概論………………………………………75
    一、獨立董事的含義………………………………………………75
    二、獨立董事的“獨立性”標(biāo)準(zhǔn)….………………………………77
    第二節(jié) 獨立董事制度的發(fā)展及其效用評析………………79
    一、獨立董事制度的發(fā)展情況……………………………………79
    二、獨立董事制度效用評析………………………………………85
    第三節(jié) 我國獨立董事制度的建立和發(fā)展 …………………89
    一、獨立董事制度建立和發(fā)展的基本情況………………………89
    二、《指導(dǎo)意見》的主要內(nèi)容………………………………………93
    第四節(jié) 完善我國獨立董事制度的若干問題………………98
    一、獨立董事制度的功能定位……………………………………98
    二、獨立董事的選任程序和任職資格…………………………101
    三、獨立董事的人數(shù)……………………………………………104
    四、獨立董事的職權(quán)及其行使…………………………………106
    五、獨立董事的激勵機(jī)制………………………………………109
    六、獨立董事的責(zé)任制度………………………………………11l
    七、獨立董事制度與監(jiān)事制度的協(xié)調(diào)…………………………113
    第四章 中小股東利益保護(hù)研究…………………………118
    第一節(jié) 中小股東利益保護(hù)概論………………………118
    一、中小股東利益保護(hù)的含義…………………………………118
    二、中小股東利益保護(hù)的理論分析……………………………119
    三、中小股東利益保護(hù)的現(xiàn)實依據(jù)……………………………120
    第二節(jié) 各國(地區(qū))保護(hù)中小股東利益的法律措施……124
    一、中小股東利益受到侵害的具體情況………………………124
    二、各國(地區(qū))保護(hù)中小股東利益的主要措施………………125
    第三節(jié) 我國《公司法》對中小股東利益的保護(hù)……………13l
    一、我國有關(guān)中小股東利益保護(hù)的立法.………………………131
    二、保護(hù)中小股東利益的事前防范措施………………………132
    三、保護(hù)中小股東利益的事后救濟(jì)措施………………………140
    第五章 股東代表訴訟研究………………………………147
    第一節(jié) 股東代表訴訟概論……………………………………147
    一、股東代表訴訟的特征………………………………………147
    二、股東代表訴訟制度的產(chǎn)生及發(fā)展…………………………154
    第二節(jié) 我國《公司法》上的股東代表訴訟………………156
    一、股東代表訴訟的法律適用…………………………………157
    二、股東代表訴訟的主體………………………………………158
    三、提起股東代表訴訟的前置程序……………………………162
    四、股東代表訴訟有關(guān)問題探討………………………………163
    第六章 上市公司的股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓研究…………………168
    第一節(jié) 上市公司的股份種類…………………………………168
    一、A股、B股、H股及紅籌股……………………………………168
    二、流通股與非流通股…………………………………………172
    三、普通股與優(yōu)先股……………………………………………175
    四、記名股與無記名股…………………………………………178
    五、表決權(quán)股與無表決權(quán)股……………………………………179
    第二節(jié) 股份有限公司的股份發(fā)行 …………………180
    一、股份發(fā)行方式………………………………………………1s0
    二、股份發(fā)行條件………………………………………………185
    三、股份發(fā)行程序………………………………………………189
    第三節(jié) 上市公司的股份轉(zhuǎn)讓………………………………192
    一、股份轉(zhuǎn)讓的限制……………………………………………193
    二、股份轉(zhuǎn)讓的一般形式………………………………………197
    三、股份轉(zhuǎn)讓的特殊形式………………………………………199
    四、有關(guān)問題探討………………………………………………212
    第七章 上市公司收購研究………………………………221
    第一節(jié) 上市公司收購概論……………………………………221
    一、上市公司收購的含義………………………………………221
    二、上市公司收購的法律特征…………………………………222
    三、上市公司收購的分類………………………………………226
    第二節(jié) 各國(地區(qū))上市公司收購的立法比較……………226
    一、美國…………………………………………………………226
    二、英國…………………………………………………………228
    三、日本…………………………………………………………229
    四、中國香港地區(qū)………………………………………………230
    第三節(jié) 我國上市公司收購的立法與實踐…………………230
    一、立法沿革……………………………………………………230
    二、新<證券法》對上市公司收購修訂的主要內(nèi)容……………232
    三、我國上市公司收購的實踐考察……………………………234
    第八章 上市公司關(guān)聯(lián)交易研究…………………………240
    第一節(jié) 關(guān)聯(lián)交易概論……………………………………240
    一、關(guān)聯(lián)交易的含義……………………………………………240
    二、我國有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的立法…………………………………242
    三、我國《公司法》對關(guān)聯(lián)交易規(guī)制的特點……………………244
    四、我國法律法規(guī)對關(guān)聯(lián)人的界定……………………………245
    五、上市公司關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容和分類…………………………248
    第二節(jié) 關(guān)聯(lián)交易的比較研究…………………………………250
    一、利弊評析比較………………………………………………250
    二、法律規(guī)制比較………………………………………………252
    第三節(jié) 我國上市公司關(guān)聯(lián)交易實踐及其法制規(guī)制 ……255
    一、上市公司關(guān)聯(lián)交易的主要方式……………………………255
    二、上市公司關(guān)聯(lián)交易存在的問題及其原因分析……………257
    三、上市公司關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制……………………………259
    第九章 上市公司認(rèn)股期權(quán)研究…………………………265
    第一節(jié) 認(rèn)股期權(quán)概論…………………………………………265
    一、認(rèn)股期權(quán)的含義……………………………………………265
    二、認(rèn)股期權(quán)的法律性質(zhì)………………………………………266
    三、對認(rèn)股期權(quán)一些觀點的辨析………………………………273
    第二節(jié) 認(rèn)股期權(quán)的若干要素…………………………………276
    一、幾個重要的期日……………………………………………276
    二、行權(quán)…………………………………………………………278
    三、行權(quán)價………………………………………………………278
    四、行權(quán)方式……………………………………………………279
    五、認(rèn)股期權(quán)的股票來源………………………………………280
    第三節(jié) 認(rèn)股期權(quán)的理論基礎(chǔ)及其利弊分析……………281
    一、認(rèn)股期權(quán)的理論基礎(chǔ)………………………………………28l
    二、認(rèn)股期權(quán)的利弊分析………………………………………282
    第四節(jié) 認(rèn)股期權(quán)在我國的實踐及其制度因素分析………285
    一、認(rèn)股期權(quán)制度在我國的實踐………………………………285
    二、我國經(jīng)營者期股制度與認(rèn)股期權(quán)制度比較………………287
    三、我國實施認(rèn)股期權(quán)的制度因素分析………………………289
    第十章 上市公司退市研究………………………………295
    第一節(jié) 上市公司退市概論……………………………………295
    一、上市公司退市的含義………………………………………295
    二、暫停上市與終止上市………………………………………297
    三、上市公司退市的法律特征…………………………………298
    四、上市公司退市制度的功能…………………………………09
    五、上市公司退市制度的演變…………………………………30
    第二節(jié) 我國退市制度的主要內(nèi)容 …………………………304
    一、<證券法》關(guān)于退市的規(guī)定…………………………………304
    二、中國證監(jiān)會關(guān)于退市的規(guī)定………………………………304
    三、滬深證券交易所關(guān)于退市的規(guī)定…………………………306
    四、其他規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定………………………………308
    第三節(jié) 我國退市制度的完善…………………………………309
    一、細(xì)化退市的標(biāo)準(zhǔn)……………………………………………309
    二、進(jìn)一步完善退市程序………………………………………312
    三、增加上市公司主動退市的方式……………………………313
    四、明確退市責(zé)任人的法律責(zé)任………………………………315
    第十一章 上市公司股權(quán)分置問題研究………………………316
    第一節(jié) 股權(quán)分置與股權(quán)分置改革 …………………………316
    一、股權(quán)分置……………………………………………………316
    二、股權(quán)分置改革………………………………………………317
    第二節(jié) 股權(quán)分置改革的若干理論和實踐問題……………319
    一、股權(quán)分置改革的法律依據(jù)…………………………………319
    二、支付對價的合法性…………………………………………321
    三、流通股與非流通股之間的“同股同權(quán)”和“同股同利”……325
    四、如何看待股權(quán)分置改革中的“流通權(quán)”……………………329
    第十二章 《公司法》和《證券法》適用中的特別問題研究………332
    第一節(jié) 公司章程有關(guān)問題研究………………………………332
    一、<上市公司章程指引》………………………………………332
    二、章程細(xì)則……………………………………………………334
    三、公司章程違法的救濟(jì)………………………………………336
    第二節(jié) 股東知情權(quán)、質(zhì)詢權(quán)問題研究………………………338
    一、股東知情權(quán)研究……………………………………………338
    二、股東質(zhì)詢權(quán)研究……………………………………………342
    第三節(jié) 股東表決權(quán)行使問題研究 …………………………344
    一、表決權(quán)的不統(tǒng)一行使………………………………………345
    二、棄權(quán)票的計算………………………………………………346
    三、表決權(quán)的代理行使…………………………………………348
    四、表決權(quán)委托勸誘……………………………………………350
    五、表決權(quán)信托…………………………………………………354
    六、表決權(quán)排除…………………………………………………359
    第四節(jié) 股東大會、董事會決議瑕疵的救濟(jì) ………………360
    一、決議瑕疵的情形……………………………………………361
    二、救濟(jì)決議瑕疵的訴訟………………………………………362
    第五節(jié) 公司負(fù)責(zé)人義務(wù)問題研究 …………………………367
    一、忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)概論…………………………………367
    二、不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入和
    不得侵占公司財產(chǎn)的義務(wù)…………………………………372
    三、不得挪用公司資金的義務(wù)…………………………………374
    四、不得將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義
    開立賬戶存儲的義務(wù)………………………………………375
    五、不得違法將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)
    為他人提供擔(dān)保的義務(wù)……………………………………376
    六、限制自我交易的義務(wù)………………………………………383
    七、謀取公司商業(yè)機(jī)會限制和競業(yè)限制的義務(wù)………………390
    八、不得接受他人與公司交易的傭金歸為已有的義務(wù)………398
    九、不得擅自披露公司秘密的義務(wù)……………………………400
    第六節(jié) 董事、高級管理人員越權(quán)代表公司研究…………402
    一、董事、高級管理人員越權(quán)代表公司的行為解析……………406
    二、董事、高級管理人員越權(quán)代表公司的行為效力……………407
    三、董事、高級管理人員越權(quán)代表公司的法律責(zé)任……………410
    參考文獻(xiàn)…………………………………………………………413

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