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圖書內(nèi)容簡介

本書是21世紀(jì)法學(xué)規(guī)劃教材之一，是一部關(guān)于證券法的實用教材。全書共十五章，分述了證券市場的主體、證券發(fā)行制度、證券交易制度、證券監(jiān)督制度、證券法律責(zé)任等內(nèi)容，系完整，內(nèi)容全面。在基礎(chǔ)知識點之外，作者亦顧及相關(guān)理論拓展與資料補充的需求，使得本書的內(nèi)容相當(dāng)豐沛且更具層次性。本書將證券法的實踐性特征發(fā)揮到極致，對目前證券市場出現(xiàn)的問題進行了必要的探討，為證券實務(wù)工作提供了有效的依據(jù)和參考。

圖書目錄

前言
第一章 證券與證券市場概述
第一節(jié) 證券概述
一、證券概念的一般界定
二、有價證券的基本類型
第二節(jié) 證券市場概述
一、證券市場的內(nèi)涵界定
二、證券市場的分類
三、證券市場參與者
第三節(jié) 西方主要發(fā)達(dá)國家證券市場概況
一、德國證券市場概況
二、英國證券市場概況
三、美國證券市場概況
四、日本證券市場概況
第四節(jié) 中國證券市場的歷史沿革
一、清朝末期的證券市場概況
二、中華民國時期的證券市場概況
三、新中國成立后的證券市場概況
四、改革開放后股票市場的歷史沿革
第二章 證券法概述
第一節(jié) 證券法的內(nèi)涵界定
一、證券法的概念
二、證券法的特性
三、證券法的宗旨與作用
第二節(jié) 證券法的調(diào)整對象
一、證券法調(diào)整對象的界定
二、域外證券法調(diào)整的證券范圍
三、中國證券法調(diào)整對象的界定
四、中國證券法調(diào)整的證券的典型類型
第三節(jié) 證券法的基本原則
一、證券法的基本原則概述
二、公開、公平、公正原則
三、證券活動依法進行的原則
四、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則
和證券業(yè)自律管理、審計監(jiān)督相結(jié)合的原則
第四節(jié) 中國證券法的制定與修訂
一、《證券法》的制定歷程回顧
二、《證券法》的修訂背景與修訂過程
三、《證券法》修訂的主要內(nèi)容及其意義
第三章 證券發(fā)行制度
第一節(jié) 證券發(fā)行概述
一、證券發(fā)行的概念
二、證券發(fā)行的分類
第 節(jié) 股票發(fā)行的條件
一、公開發(fā)行股票但不上市的制度概況
二、首次公開發(fā)行股票且上市的條件
三、上市公司公開發(fā)行證券的一般條件
四、上市公司公開發(fā)行新股及向原股東配股的條件
五、上市公司非公開發(fā)行新股的條件
第三節(jié) 股票發(fā)行的程序
一、公開募集設(shè)立發(fā)行股票的程序與報送的文件
二、公司公開發(fā)行新股的程序與報送的文件
三、首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行程序與報送的文件
四、上市公司發(fā)行新股的程序與報送的文件
第四節(jié) 公司債券的發(fā)行條件與程序
一、普通公司債券的發(fā)行條件與程序
二、上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件與程序
三、公司債券的信用評級
第五節(jié) 證券發(fā)行審核制度
一、證券發(fā)行審核制度
二、弱國證券發(fā)行審核制度
三、中國證監(jiān)會證券發(fā)行審核規(guī)則
第四章 證券承錆和保薦制度
第一節(jié) 證券承銪概述
一、證券承銷的概念和適用
二、證券承銷的方式
三、承銷團承銷
四、證券承銷資格
五、證券承銷協(xié)議
第二節(jié) 證券承銷商權(quán)利、義務(wù)的特殊規(guī)制
一、超額配售選擇權(quán)
二、禁止不正當(dāng)競爭
三、發(fā)行文件核查義務(wù)
四、禁止為本公司預(yù)留承銷的證券
第三節(jié) 證券發(fā)行方式與發(fā)行價格
一、證券發(fā)行方式
二、證券發(fā)行價格的確定原則
三、證券發(fā)行價格的確定方法
第四節(jié) 證券發(fā)行上市保薦制度
一、證券發(fā)行上市保薦制度概述
二、保薦機構(gòu)和保薦代表人的資格及其注冊登記制度
三、保薦機構(gòu)的職責(zé)
第五章 證券交易制度
第一節(jié) 證券交易制度概述
一、證券交易的內(nèi)涵
二、證券交易的基本類型
第=節(jié) 證券交易方式
一、證券交易方式概述
二、集中競價
三、協(xié)議轉(zhuǎn)讓
四、大宗交易
五、做市商制度
六、回購交易
第三節(jié) 證券持有、交易的限制規(guī)則
一、限定期內(nèi)禁止買賣
二、特定人員禁止持有和買賣股票
三、特定證券服務(wù)機構(gòu)和人員買賣股票的限制
四、保守客戶賬戶秘密-
五、合理收費規(guī)則
第四節(jié) 短線交易歸入權(quán)制度
一、短線交易的內(nèi)涵
二、歸人權(quán)的概念與性質(zhì)
三、歸人權(quán)的行使方法
第六章 證券上市與交易
第一節(jié) 證券上市制度概述
一、證券上市的概念
二、證券上市的類型
第二節(jié) 證券上市條件
一、證券上市條件概述
二、股票上市條件
三、公司債券上市條件
第三節(jié) 證券上市程序
一、上市保薦人保薦
二、證券上市申請
三、證券交易所的審核
四、簽訂上市協(xié)議
五、上市公告
六、掛牌交易
第四節(jié) 上市證券的交易程序
一、名冊登記與開立賬戶
二、證券交易之委托指令
三、委托指令的竟價與成交
四、證券交易結(jié)算
五、證券交易過戶登記
第五節(jié) 暫停上市、恢復(fù)上市與終止上市
一、股票暫停上市
二、股票恢復(fù)上市
三、股票終止上市
四、公司債券暫停上市、恢復(fù)上市與終止上市
第六節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌與交易
一、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)概述
二、代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商及其業(yè)務(wù)資格管理
三、原STAQ、NET系統(tǒng)公司與退市公司的掛牌與交易
四、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓
第七章 信息披露制度
第一節(jié) 信息披露制度概述
一、信息披露制度的概念與作用
二、信息披露的基本要求
第二節(jié) 發(fā)行信息披露制度
一、發(fā)行信息披露概述
二、首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露
三、上市公司公開發(fā)行證券的信息披露
四、上市公告書
第三節(jié) 持續(xù)信息披露制度
一、持續(xù)信息披露概述
二、定期報告
三、臨時報告
第八章 上市公司收購制度
第一節(jié) 上市公司收購概述
一、上市公司收購的概念
二、上市公司收購的法律特征
三、上市公司收購的分類
四、上市公司收購制度的立法目的與立法原則
第二節(jié) 持股預(yù)警披露制度
一、持股預(yù)警披露制度的概念
二、持股預(yù)警披露制度的基本內(nèi)容
第三節(jié) 要約收購制度
一、要約收購的概念
二、要約收購的具體規(guī)則
三、強制要約收購制度
第四節(jié) 協(xié)議收購制度
一、協(xié)議收購概述
二、協(xié)議收購的具體規(guī)則
第五節(jié) 上市公司收購的其他制度
一、上市公司管理層收購制度
二、上市公司反收購制度
三、間接收購制度
四、財務(wù)顧問制度
五、上市公司收購的監(jiān)管與法律責(zé)任
第九章 證券交易所
第一節(jié) 證券交易所概述
一、證券交易所的概念與特征
二、證券交易所的基本類型
三、證券交易所的公司化非互助化
第二節(jié) 證券交易所的設(shè)立和解散
一、證券交易所的設(shè)立體制
二、證券交易所的設(shè)立和解散
第三節(jié) 證券交易所的組織機構(gòu)
一、會員大會
二、理事會
三、總經(jīng)理及其他人員
第四節(jié) 證券交易所的監(jiān)管職權(quán)
一、依法制定業(yè)務(wù)規(guī)則
二、對證券交易的監(jiān)管
三、對證券公司的監(jiān)管
四、對證券發(fā)行人的監(jiān)管
第五節(jié) 對證券交易所的監(jiān)管
一、證券交易所的特殊義務(wù)
二、對證券交易所的其他監(jiān)管規(guī)則
第十章 證券公司
第一節(jié) 證券公司概述
一、證券公司的概念與法律地位
二、境外證券公司的分類
三、我國證券公司的分類
四、證券業(yè)務(wù)范圍
第：節(jié) 證券公司的設(shè)立
一、證券公司的設(shè)立體制
二、證券公司的設(shè)立程序
三、證券公司的設(shè)立條件
第三節(jié) 證券公司的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
一、風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的含義
二、我國證券公司風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度概述
三、證券公司風(fēng)險管理制度
四、證券公司內(nèi)部控制制度
第四節(jié) 證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則
一、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則
二、證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)則
三、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)則
四、融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則
第五節(jié) 對證券公司的監(jiān)管規(guī)則
一、對證券公司的監(jiān)管規(guī)則
二、對證券公司違規(guī)操作的監(jiān)管措施
第十一章 證券登記結(jié)算機構(gòu)
第一節(jié) 證券登記結(jié)算機構(gòu)概述
一、證券登記結(jié)算機構(gòu)的概念與特征
二、證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立
三、證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能
第二節(jié) 證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則
一、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的一般規(guī)定
二、證券賬戶的管理規(guī)則
三、證券的登記規(guī)則
四、證券的托管和存管規(guī)則
五、證券和資金的清算交收規(guī)則
第三節(jié) 證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范和交收違約處理規(guī)則
一、風(fēng)險防范和控制措施
二、集中交收的違約處理規(guī)則
三、結(jié)算參與人與客戶交收的違約處理規(guī)則
第十二章 證券服務(wù)機構(gòu)與證券業(yè)協(xié)會
第一節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu)
一、證券服務(wù)機構(gòu)概述
二、證券投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則
三、證券服務(wù)機構(gòu)的義務(wù)與責(zé)任
第二節(jié) 證券業(yè)協(xié)會
一、證券業(yè)協(xié)會的概念和地位
二、證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)
三、證券業(yè)協(xié)會的會員
四、證券業(yè)協(xié)會的組織機構(gòu)
第十三章 證券投資基金制度
第一節(jié) 證券投資基金概述
一、證券投資基金的概念與作用
二、證券投資基金的歷史沿革與立法狀況
三、證券投資基金的分類
第二節(jié) 證券投資基金法律關(guān)系主體
一、基金管理人
二、基金托管人
三、基金份額持有人
第三節(jié) 證券投資基金的運作
一、證券投資基金的募集
二、證券投資基金份額的交易
三、開放式基金份額的申購與贖回
四、證券投資基金的投資管理
五、證券投資基金的信息披露
第十四章 證券監(jiān)管制度
第一節(jié) 證券監(jiān)管制度概述
一、證券監(jiān)管的概念與特征
二、證券監(jiān)管體制
三、我國證券監(jiān)管體制的形成與發(fā)展
四、我國證券監(jiān)管體制的特點
第二節(jié) 國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)
一、國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)的性質(zhì)-
二、中國證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)機構(gòu)
三、國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)的職權(quán)
第三節(jié) 證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管權(quán)的執(zhí)行
一、證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管措施
二、對證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管權(quán)的制約
三、證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管權(quán)的保障
第十五章 證券法律責(zé)任制度
第一節(jié) 證券法律責(zé)任制度概述
一、證券法律責(zé)任體系概述
二、證券民事責(zé)任的概念與性質(zhì)
三、證券民事責(zé)任制度的功能
第二節(jié) 虛假陳述的法律責(zé)任
一、虛假陳述的含義
二、粵假陳述的類型
三、虛假陳述的歸責(zé)原則與責(zé)任承擔(dān)方式
四、虛假陳述損害賠償因果關(guān)系的認(rèn)定
五、虛假陳述損害賠償?shù)姆秶�與計算方法
賠償訴訟程序的特別規(guī)定
第三節(jié) 內(nèi)幕交易的法律責(zé)任
一、內(nèi)幕交易的概念與沿革
二、內(nèi)幕信息的范圍
三、內(nèi)幕交易民事責(zé)任主體
法律適用
第四節(jié) 操縱市場的法律責(zé)任
一、警縱市場的概念
二、操縱市場的行為類型
三、操縱市場民事責(zé)任的法律適用
第五節(jié) 欺詐客戶的法律責(zé)任
一、欺詐客戶的概念
二、欺詐客戶的行為類型
三、欺詐客戶民事責(zé)任的法律適用
主要參考文獻
本書共有482頁