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圖書內(nèi)容簡介

全國人大2003年啟動證券法修訂起草工作， 同時啟
動了由世界銀行／FIRST于資助的“證券法修改”技術(shù)援助
項目，該項目由畢博咨詢公司和大岳咨詢公司執(zhí)行，歷
時2年左右。該項目專家組于2004年10月、2005年7月
和2006年1月期間先后開展了10多次研討活動，并走訪
了上海、深圳證券交易所，在此基礎(chǔ)上提交了有關(guān)證券
法修訂建議的階段性報告和最終報告。在《證券法》修
訂過程中，起草工作小組根據(jù)實際情況吸收了該項目專
家們提出的修訂建議，證券法修訂案三審?fù)ㄟ^后，專家
組基于國際證券監(jiān)管組織最新的《目標(biāo)和原則》又提出
了加強(qiáng)證券監(jiān)管的建議。
這本書的內(nèi)容是證券法修訂過程中，在項目專家小
組提交的咨詢報告基礎(chǔ)上摘編，再加上國際最新的證券
監(jiān)管建議，主要有兩方面：其一是對1999年中國證券法
修訂的方向和內(nèi)容進(jìn)行評估和價值判斷；其二是在國際
證券監(jiān)管新動向基礎(chǔ)上提出證券監(jiān)管的國際借鑒。這兩
方面的觀點是技術(shù)援助小組專家在證券立法調(diào)研成果基
礎(chǔ)上提出的。
2005年lO月人大常委會通過的《證券法》修訂案，
是我國市場經(jīng)濟(jì)條件下證券立法的突破，應(yīng)該說與技術(shù)
援助項目所提供的國際借鑒經(jīng)驗是分不開的。這次證券
法修訂的難點和重點是對五個重大問題進(jìn)行根本性的修
訂，在修訂決策過程中，大量的國際借鑒使這五個重大
問題能夠正本清源，還其市場機(jī)制。五個重大問題的修
訂成功不僅標(biāo)志著我國證券法律制度由非市場化向市場
化過渡，而且對推動我國資本市場的發(fā)展起著不可估量
的作用。
我國資本市場還屬于新興市場， 與成熟的市場經(jīng)濟(jì)
還有一定距離，特別是在法律制度方面還存在一定差距，
這就要求我們繼續(xù)借鑒國際證券立法的經(jīng)驗。在我國現(xiàn)
行大陸法體系下，應(yīng)該考慮證券監(jiān)管環(huán)境對完善證券法
律框架甚至對整個資本市場發(fā)展的重要性， 因此在修訂
后的《證券法》基礎(chǔ)上還有很多相關(guān)配套的監(jiān)管法規(guī)需
要完成。整理與引進(jìn)國外證券立法經(jīng)驗，提供國際借鑒，
對我國資本市場法律制度建設(shè)將起到很重要的作用。這
也是我們出版這本書的最大的愿望。

圖書目錄

《證券法》的重大變化…………………………………………1
基于國際慣例的證券監(jiān)管制度建設(shè) …………………………9
國際證監(jiān)會組織證券監(jiān)管目標(biāo)和原則………………………23
中華人民共和國證券法………………………………………63
Summary 0f Signincant Changes t0 the PRC Securities
Law…………………………………………………………101
IOSCO Based Regulatory Draning Recommendations
and Prioritics………………………………………………112
Objectives and Principles 0f Seeurities Regulation ………… 132
English Version 0f the Secuties Law 0f the P．R China … 200
本書共有267頁