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圖書內(nèi)容簡介

在美國的刑事訴訟制度中，死刑程序居于非常重要的地位，
因?yàn)樗�代表了刑事訴訟程序的最高層次，與其他刑事案件相比其
在訴訟的各個環(huán)節(jié)都要求更為嚴(yán)格，從這個意義上說只有理解了
美國的死刑程序才能真正地理解美國的刑事訴訟制度。
美國死刑程序分為審前程序、初審程序、復(fù)審程序和執(zhí)行程
序四個部分。審前程序包括登記程序、第一次出庭、起訴、尋求
死刑的通知、指定律師、罪狀認(rèn)可、證據(jù)開示、審前動議、組成
陪審團(tuán)等9個環(huán)節(jié)。初審程序包括定罪和量刑兩個部分。定罪程
序有8個環(huán)節(jié)，而量刑程序中最重要的是對加重情節(jié)和減輕情節(jié)
的認(rèn)定。復(fù)審程序有3個不同的階段：直接上訴、州定罪后程序
和聯(lián)邦人身保護(hù)令程序。在執(zhí)行程序中還涉及赦免程序。在這個
復(fù)雜的體系中，量刑程序、聯(lián)邦人身保護(hù)令、獲得辯護(hù)律師的幫
助以及死刑執(zhí)行與赦免程序最具特色，因?yàn)檫@些方面在一般刑事
案件中很少涉及。
美國的死刑程序的一個重要特點(diǎn)是把定罪和量刑程序分開，
它區(qū)別于一般重罪案件在陪審團(tuán)定罪以后由法官負(fù)責(zé)量刑的做法，
是否處以死刑，一般也是由陪審團(tuán)在單獨(dú)的量刑程序中予以決定。
所以，量刑程序是美國死刑程序中一個非常有特色的部分。它的
特殊性既表現(xiàn)在這一程序的獨(dú)立性上，也表現(xiàn)在陪審團(tuán)在死刑量
刑中的地位的演變上。其中，美國聯(lián)邦最高法院2002年的林訴亞
利桑那州案是一個里程碑式的著名案例，此案在美國引起了激烈
的爭議，對美國陪審團(tuán)制度的未來發(fā)展有著深遠(yuǎn)的影響。此前，
對這一案件我國學(xué)界并未給以足夠的關(guān)注。
聯(lián)邦人身保護(hù)令作為一種復(fù)審制度，是對受到刑事追訴的人
的權(quán)利保障，特別是作為美國的州死囚犯尋求聯(lián)邦法院救濟(jì)的一
種方式和途徑，具有極其重要的價值。美國在1996年的《反恐怖
主義和有效死刑法》中對聯(lián)邦人身保護(hù)令制度作出了重大變革。
主要包括第154章中的“決定參加”(“Opt—in”)程序、對提起
人身保護(hù)令申請的時效限制以及對證據(jù)聽審制度的修改�！皼Q定參
加”程序是“為死刑案件設(shè)置的特別人身保護(hù)令程序”，它的目
的是在促使各州為死刑案件提供更高標(biāo)準(zhǔn)的保障措施的基礎(chǔ)上。
對人身保護(hù)令程序“加速”；對人身保護(hù)令的時效進(jìn)行限制的做法
是史無前例的，這一改革措施雖然在減少纏訟上有很大的實(shí)際意
義，但又不免在一些權(quán)利保障方面受到質(zhì)疑；在人身保護(hù)令程序
的證據(jù)聽審制度方面，《反恐怖主義和有效死刑法》對提交證據(jù)進(jìn)
行了更加嚴(yán)格的限制，并將州法院對事實(shí)認(rèn)定問題的審查標(biāo)準(zhǔn)確
定為“理由和無辜者例外”標(biāo)準(zhǔn)。
美國第6憲法修正案規(guī)定的獲得律師幫助的權(quán)利是死刑案件
中最具爭議的問題之一，得到律師幫助的權(quán)利被認(rèn)為是居于面對
死刑的被告人的所有權(quán)利的核心�！八固乩锟颂m”標(biāo)準(zhǔn)在司法實(shí)踐
中始終處于發(fā)展和演進(jìn)之中。另外，美國死刑案件中辯護(hù)律師制
度中也存在的許多積弊和不可否認(rèn)的問題。作者對此也作了客觀
的闡述。
美國的死刑赦免程序也很有特色，各保留死刑的州為解決赦
免制度中的弊端采取了三類不同的做法：委員會和咨詢機(jī)構(gòu)作出
赦免決定、委員會或咨詢機(jī)構(gòu)向州長作出有約束力的赦免建議、
州長作為決定是否赦免的委員會的成員。這三類做法各有利弊，
但近年來，州長作為委員會成員的做法受到了更多的肯定。
作者介紹的美國的死刑程序及所作的闡發(fā)對我國的死刑程序
完善有一定的參考價值。2006年lO月31日，第十屆全國人大常
委會第二十四次會議通過了《關(guān)于修改<中華人民共和國人民法
院組織法>的決定》：死刑除依法由最高人民法院判決的以外，應(yīng)
當(dāng)報請最高人民法院核準(zhǔn)。因此，從2007年1月1曰起，最高人
民法院統(tǒng)一收回并行使死刑核準(zhǔn)權(quán)。在這種情況下，如何做好死
刑復(fù)核工作，是當(dāng)前我們面臨的一個突出問題，筆者認(rèn)為美國的
聯(lián)邦人身保護(hù)令制度是有可借鑒之處的。例如，美國聯(lián)邦最高法
院對案件只審查被告人有爭議的部分，并對其中認(rèn)為確有必要的
才發(fā)出調(diào)卷令。對發(fā)出調(diào)卷令的案件并不局限于書面審查，不拘
泥于法律問題和事實(shí)問題之分，而且設(shè)有當(dāng)面聽取控辯雙方意見
的程序。另外，他們對判決書非常重視，裁判文書富于說理性并
具載法官的不同意見。這些做法我們不一定要全部照搬，但它對
于完善我國的死刑復(fù)核程序有一定的借鑒意義。
美國的“有效”律師制度也很有特色，要有效地保障面對死
刑的刑事被告人的訴訟權(quán)利，離開了律師的參與是不可能的。而
如何才能保證律師參與的有效性，更是刑事訴訟中一個永恒的命
題，美國的做法從正反兩方面給我們的啟示是：必須要對律師的
有效性設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)，這個標(biāo)準(zhǔn)必須要得到司法的嚴(yán)格的審查。
美國的死刑赦免程序?qū)ξ覀円膊粺o啟發(fā)，要建構(gòu)和完善我國
的赦免程序，就要考慮得更加細(xì)致一些，不要以為設(shè)立或者恢復(fù)
一個這樣的制度就會收到良好的效果：這一程序如果不加以嚴(yán)格
的限定，就會對刑事法治造成很大的破壞。
作者在本書中就美國死刑程序中最核心的和獨(dú)有的內(nèi)容做了
重點(diǎn)分析和研究，其研究視角和方法均有獨(dú)到之處。行文過程中，
作者力戒浮躁，用非常翔實(shí)和準(zhǔn)確的資料來進(jìn)行論證，對制度的
評議和分析言簡意賅；力戒“過度詮釋”，不以辭害意，而讓
“事實(shí)為自己說話”，這是難能可貴的。美國是一個聯(lián)邦制國家，
各州有其獨(dú)立的司法體制。正如書中所言，美國有38個保留死刑
的州，加上聯(lián)邦和軍方，事實(shí)上可以說共有40套死刑制度，所涉
及的資料、法條和判例極為龐雜，僅收集和分析資料就要付出很
大的勞動，要想系統(tǒng)展現(xiàn)出其制度的全貌并在此基礎(chǔ)上選擇其中
最具特色的部分加以深入闡釋，更是需要付出相當(dāng)大的工作量．
要從這么多的信息中提煉出精華內(nèi)容來，必須對美國刑事訴訟制
度有著較深的理解，這一方面需要有扎實(shí)的外文功底，另一方面
也要耐得住寂寞，坐得住冷板凳。據(jù)我所知，本書的資料大多來
源于網(wǎng)上，作者始終關(guān)注和追蹤美國當(dāng)?shù)貙W(xué)術(shù)媒體和官方網(wǎng)站的
最新資料更新，他所下的工夫，相信每一位讀者在閱讀此書時應(yīng)
當(dāng)能夠感受到，這使得本書既有較高的學(xué)術(shù)水平，也有相當(dāng)大的
資料價值。
作者是我指導(dǎo)的訴訟法學(xué)專業(yè)博士研究生，此書是在博士論
文的基礎(chǔ)上修改擴(kuò)充而成的。他畢業(yè)后選擇法官這個職業(yè)，但仍
不放棄學(xué)術(shù)上的追求，力爭工作、學(xué)術(shù)雙豐收。我祝愿他的專著
面世后能得到讀者的好評，并祝愿作者在今后的工作和學(xué)習(xí)中再
接再厲，奉獻(xiàn)出更多更好的學(xué)術(shù)作品，成為一名專家型法官。

圖書目錄

引 言…………………………………………………………(1)
第一章 美國死刑概述………………………………………(1)
第一節(jié) 死刑在美國的源流與現(xiàn)狀………………………(1)
一、美國死刑的存廢問題………………………………(2)
二、死刑存廢的理論爭議………………………………(16)
三、美國現(xiàn)有的死刑罪名………………………………(19)
第二節(jié) 美國死刑案件訴訟流程…………………………(22)
一、審前程序……………………………………………(22)
二、初審程序……………………………………………(33)
三、復(fù)審程序……………………………………………(40)
第三節(jié) 美國的死刑案件中的錯誤………………………(50)
一、引起廣泛爭議的利布曼報告………………………(51)
二、死刑錯案發(fā)生的原因分析…………………………(54)
三、美國對死刑錯案的反應(yīng)及對策…………………(58)
第二章 死刑案件陪審團(tuán)的組成……………………………(62)
第一節(jié) 預(yù)先甄選(voir nrc)程序……………………(64)
一、“預(yù)先甄選”的必要性………………………………(64)
二、“預(yù)先甄選”程序的基本過程…………………(66)
三、有因回避和無因回避………………………………(68)
第二節(jié) 對“死刑適格”的解釋和爭議…………………(71)
一、美國聯(lián)邦最高法院的威瑟斯龐判例………………(71)
二、威瑟斯龐原則在威特案中的發(fā)展…………………(74)
三、摩根案對“死刑適格”的界定……………………(77)
第三節(jié) 公正地代表全體(Fair-Cross-Section
Requirement) ……………………………………(79)
一、法院對“公正地代表全體”的基本立場…………(79)
二、婦女在陪審團(tuán)組成中的比例問題…………………(81)
三、種族偏見……………………………………………(84)
第三章 死刑量刑程序………………………………………(91)
第一節(jié) 陪審團(tuán)在死刑量刑中的地位的演變……………(91)
一、陪審團(tuán)在量刑程序中的法律地位…………………(91)
二、聯(lián)邦最高法院態(tài)度的變化…………………………(98)
第二節(jié) 林訴亞利桑那州(Ring v．Arizona)案…………(103)
一、亞利桑那州的相關(guān)法律的具體規(guī)定………………(103)
二、案情…………………………………………………(105)
三、訴訟經(jīng)過……………………………………………(105)
第三節(jié) 林案對美國死刑量刑程序中陪審團(tuán)地位的
重大影響…………………………………………(111)
一、對法官獨(dú)立量刑的州的影響………………………(115)
二、對混合制程序州的影響……………………………(117)
三、立法機(jī)構(gòu)的回應(yīng)…………………………………(119)
第四章 聯(lián)邦人身保護(hù)令……………………………………(126)
第一節(jié) 聯(lián)邦人身保護(hù)令的淵源與現(xiàn)狀…………………(126)
一、人身保護(hù)令的源起及在美國的早期發(fā)展…………(127)
二、人身保護(hù)令的申請范圍……………………………(129)
三、對提起人身保護(hù)令申請的限制……………………(133)
第二節(jié) AEDPA與聯(lián)邦人身保護(hù)令……………………．(136)
一、AEDPA的出臺……………………………………(137)
二、AEDPA第154章中的“決定參加”(“Opt-in'’)
程序…………………………………………………(139)
三、AEDPA對人身保護(hù)令程序的時效限制．…………(147)
四、AEDPA對聯(lián)邦人身保護(hù)令程序的證據(jù)聽審制度
的修改………………………………………………(150)
第三節(jié) 聯(lián)邦人身保護(hù)令所要求的窮盡州救濟(jì)手段……(154)
一、窮盡州救濟(jì)的權(quán)利請求……………………………(155)
二、怎樣才能構(gòu)成“窮盡” ……………………………(157)
三、州方面的棄權(quán)………………………………………(161)
四、死囚犯的窘境………………………………………(163)
本章附錄……………………………………………………(164)
第五章 獲得辯護(hù)律師的幫助………………………………(170)
第一節(jié) 代理死刑案件的律師應(yīng)具有的特別專業(yè)知識
背景………………………………………………(172)
一、在審前程序中的職業(yè)要求…………………………(173)
二、在定罪程序中的職業(yè)要求…………………………(175)
三、在量刑程序中的職業(yè)要求…………………………(176)
四、在上訴和定罪后程序中的職業(yè)要求………………(179)
第二節(jié) 有效律師幫助的憲法標(biāo)準(zhǔn)………………………(180)
一、斯特里克蘭標(biāo)準(zhǔn)……………………………………(180)
二、達(dá)登訴溫賴特案和伯格訴肯普案…………………(185)
三、威廉姆斯訴泰勒(Williams v．Taylor)案…………(188)
四、錢德勒訴美國(Chandler v．United States)案……(193)
第三節(jié) 復(fù)審程序中的律師幫助權(quán)………………………(197)
一、直接上訴(Direct Appeal) ………………………(199)
二、州或聯(lián)邦定罪后程序………………………………(200)
第四節(jié) 貧窮被告人的律師指派、培訓(xùn)與報酬…………(202)
一、死刑案件辯護(hù)律師的來源…………………………(204)
二、指定律師的報酬……………………………………(205)
三、指定律師的培訓(xùn)與職業(yè)壓力………………………(207)
第五節(jié) 法官指派律師的政治壓力與弊端………………(208)
一、法官的選舉和連任…………………………………(208)
二、法官的任命…………………………………………(212)
三、在死刑案件申法官指派律師的不足………………(215)
第六章 死刑執(zhí)行與赦免程序………………………………(221)
第一節(jié) 美國死刑的執(zhí)行…………………………………(221)
一、死刑的執(zhí)行方法……………………………………(221)
二、死刑執(zhí)行的過程……………………………………(232)
三、死刑執(zhí)行的公開……………………………………(235)
四、死刑執(zhí)行的申止……………………………………(236)
第二節(jié) 死刑的赦免……………………………………(238)
一、赦免的源流…………………………………………(240)
二、赦免的理論評價……………………………………(247)
三、赦免程序……………………………………………(250)
附圖…………………………………………………………(262)
結(jié) 語…………………………………………………………(265)
參考文獻(xiàn)………………………………………………………(269)
后 記………………………………………………………(283)

本書共有284頁