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圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介

本書是在總結(jié)我國(guó)境內(nèi)資本市場(chǎng)和發(fā)展約20年收獲成果和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)之上，以2005年10月修訂后頒布施行《證券法》、《公司法》為基本指引，結(jié)合實(shí)際，全面梳理了歷年來全國(guó)人大、全國(guó)人大常委會(huì)、國(guó)務(wù)院、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和政府各有關(guān)主管部門機(jī)器所屬機(jī)構(gòu)頒布施行的有關(guān)資本市場(chǎng)監(jiān)督管理的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則、管理辦法等，概括歸納了制度規(guī)范的邊過程及其貫徹實(shí)施的體制機(jī)制，對(duì)制定資本市場(chǎng)各項(xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)章制度的原理和實(shí)際依據(jù)進(jìn)行了理論闡述。

圖書目錄

略論中國(guó)資本市場(chǎng)規(guī)制(代序)
第一編 導(dǎo) 論
1 資本市場(chǎng)概述
1．工 資本市場(chǎng)的形成和發(fā)展
1．1．1 股份制與資本市場(chǎng)
1．1．2 虛擬經(jīng)濟(jì)與資本市場(chǎng)
1．1．3 證券市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、金融市場(chǎng)三者之間的關(guān)系
1．1．4 資本市場(chǎng)是配置資源的最佳手段
1．2 方國(guó)家資本市場(chǎng)管理的制度模式
1．2．1 美國(guó)資本市場(chǎng)管理模式的崛起
1．2．2 美國(guó)資本市場(chǎng)管理的主要立法和制度
1．2．3 美國(guó)資本市場(chǎng)證券立法和管理模式的特點(diǎn)
2 資本市場(chǎng)客體一一證券與期貨概述
2．工 證券與期貨探源
2．1．1 證券作為商品的流動(dòng)性
2．1．2 期貨是一種特殊的證券
2．2 證券的法律特征
2．2．1 證券是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)利
2．2．2 證券須符合一定的形式要求
2．3 券分類
2．3．1 民商法理論廣義上的證券分類
2．3．2 國(guó)外立法對(duì)證券品種的劃分
2．3．3 我國(guó)證券法對(duì)證券品種的規(guī)范
3 資本市場(chǎng)客體一一證券品種
3。l 股票
3．1．1 股票的法律特征
3．1．2 股票價(jià)格的形成機(jī)制
3．2 債券
3．2．1 債券品種
3．2．2 債券設(shè)定的主要內(nèi)容
3．2．3 債券的表現(xiàn)形式
3．2．4 債券的贖回、回售與回購(gòu)
3。3證券投資基金
3．3．1 證券投資基金的法律特征
3．3．2 證券投資基金的運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)
3．3．3 開放式基金一一共同基金
3。3．4 封閉式基金
3。3．5 私募基金和對(duì)沖基金
3．4 券衍生品種
3．4．1 設(shè)置和規(guī)范證券衍生品種的必要性
3．4．2 證券衍生產(chǎn)品的表現(xiàn)形式
3．4．3 證券衍生產(chǎn)品的高風(fēng)險(xiǎn)性
4 我國(guó)資本市場(chǎng)制度及其法律規(guī)范
4．1 我國(guó)資本市場(chǎng)制度發(fā)展概況
4．2 證券法的法律性質(zhì)
4．3 券法的作用
4．3．1 資本市場(chǎng)制度安排與證券法律規(guī)范的關(guān)系
4．3．2 券法調(diào)整的資本市場(chǎng)諸關(guān)系
4．4 1998年《證券法》的缺陷
4．5 券法在我國(guó)法律體系中的地位
4．6 我國(guó)的證券法律法規(guī)規(guī)范體系
5 資本市場(chǎng)制度八大原理
5．1 法治是資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定運(yùn)行的根本保障
5．2 保護(hù)投資者利益是證券法的第一要?jiǎng)?wù)
5．3 依法促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)和資本資源的合理配置
5．4 堅(jiān)持資本市場(chǎng)的公開、公平和公正
5．4．1 資本市場(chǎng)不同于普通商品市場(chǎng)的特點(diǎn)
5．4．2 資本市場(chǎng)“公開”的要求
5．4．3 資本市場(chǎng)“公平”的要求
5．4．4 資本市場(chǎng)“公正”的要求
5．5 資本市場(chǎng)是最講求誠(chéng)實(shí)信用的市場(chǎng)
5．6 證券業(yè)與其他金融業(yè)適度分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
5．7 資本市場(chǎng)必須實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管
5．8 自律是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基石
5．8．1 自律的構(gòu)成
5．8．2 自律與他律的關(guān)系
5．8．3 競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的關(guān)系
第二編 市場(chǎng)主體
6 投資者
6．1 中小投資者
6．1．1 中小投資者的含義
6．1．2 保護(hù)中小投資者利益的監(jiān)管措施
6．1．3 中小投資者維護(hù)自己合法利益的手段
6．1．4 中小投資者必須具備的投資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
6．2 上市公司控股股東和實(shí)際控制人
6．2．1 上市公司控股股東及其控制性利益
6．2．2 上市公司實(shí)際控制人
6．3機(jī)構(gòu)投資者
6．3．1 機(jī)構(gòu)投資者的發(fā)展演變
6．3．2 機(jī)構(gòu)投資者與中小投資者的區(qū)別
6．3．3 機(jī)構(gòu)投資者與上市公司控股股東和實(shí)際控制人的區(qū)別
6．4 基金管理公司
6．4．1 基金管理公司的法律性質(zhì)
6．4．2 基金管理公司的職責(zé)
6．5 私募基金管理機(jī)構(gòu)
6．5．1 私募基金管理機(jī)構(gòu)的表現(xiàn)形式
6．5．2 私募基金管理機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)和控制
6．6 合格境外機(jī)構(gòu)投資者
7 證券發(fā)行人和上市公司
7．1 券發(fā)行人和上市公司的關(guān)系
7．1．1 上市公司的含義
7．1．2 證券發(fā)行人的含義
7．1．3 券發(fā)行人和上市公司的聯(lián)系與區(qū)別
7．2 券發(fā)行人和上市公司作為投資對(duì)象的企業(yè)價(jià)值
7．2．1 企業(yè)價(jià)值的理論依據(jù)
7．2．2 企業(yè)價(jià)值的人文因素
7．3 券發(fā)行人和上市公司的市場(chǎng)主體特性
7．3．1 證券發(fā)行人和上市公司與非上市公司的區(qū)別
7．3．2 券發(fā)行人和上市公司的特殊法律地位
7．3．3 券發(fā)行人和上市公司的法人治理結(jié)構(gòu)及其權(quán)力制衡
8 證券公司(一)一一證券公司的多重市場(chǎng)主體地位
8．1 證券公司的多重功能
8．1．1 機(jī)構(gòu)投資者
8．1．2 券保薦與承銷人
8．1．3 證券經(jīng)紀(jì)商
8．1．4 投資咨詢者
8．1．5 財(cái)務(wù)顧問專家
8．1．6 投資理財(cái)專家
8．2 證券公司與其他市場(chǎng)主體的關(guān)系
8．2．1 與中小投資者的關(guān)系
8．2．2 與證券發(fā)行人和上市公司的關(guān)系
8．2．3 與專業(yè)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的關(guān)系
8．2．4 與其他機(jī)構(gòu)投資者的關(guān)系
8．3 證券公司的外部管理
8．3．1 設(shè)立證券公司的基本要求
8．3．2 混合類金融公司從事證券業(yè)務(wù)許可
8．3．3 證券從業(yè)人員資格管理
8。4 證券公司的內(nèi)部管理
8．4．1 完善證券公司法人治理結(jié)構(gòu)
8．4．2 證券公司的內(nèi)部控制
8．4．3 證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
9 證券公司(二)一一證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度
9．工 投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度
9．1．1 投資銀行業(yè)務(wù)委托服務(wù)關(guān)系的特點(diǎn)
9．1．2 投資銀行業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)
9．1．3 投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度
9．2 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度
9．2．1 證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
9．2．2 證券營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部控制
9．3 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度
9．3．1 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
9．3．2 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)則
9．4 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度
9．4．1 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
9．4．2 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同控制
9．4．3 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
10證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(一)
10．1 投資咨詢機(jī)構(gòu)
10．1．1 投資咨詢機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)范
10．1．2 投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違規(guī)行為及其風(fēng)險(xiǎn)
10．1．3 會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制
10．2 財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)
10．2．工 財(cái)務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容
10．2．2 財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)在上市公司收購(gòu)中的獨(dú)立法律地位
10．2．3 財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)違規(guī)行為及其風(fēng)險(xiǎn)
10．2．4 財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度
10．3 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) ．
10．3．1 資信評(píng)級(jí)的范圍
10．3．2 資信評(píng)級(jí)的基本內(nèi)容．
10．3．3 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和制度控制，
u 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(二)
11．1 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
11．1．1 證券資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)操作規(guī)程
11．1．2 證券資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)違法、違規(guī)行為及其危害
11．1．3 證券資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度
11．2 從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
11．2．1 會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
11．2．2 會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的基本要求
11．2．3 會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度
11．3 從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所
11．3．1 律師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的要求
11．3．2 律師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
11．3．3 從事證券業(yè)律師的違法、違規(guī)行為
11．3．4 律師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度
第三編 市場(chǎng)行為
12 證券發(fā)行
12．1證券發(fā)行概述
12．2 發(fā)行證券的法定條件
12．2．1 嚴(yán)格界定公開發(fā)行與非公開發(fā)行的法律界限
12．2．2 公開發(fā)行股票的法定條件
12．2．3 公開發(fā)行公司債券的法定條件
12．2．4 公開發(fā)行公司債券的擔(dān)保
12．3 公開發(fā)行證券的保薦人制度
12．3．1 建立保薦人制度的法律意義
12．3．2 保薦機(jī)構(gòu)的法定職責(zé)。
12．4 證券發(fā)行審核制度
12．4．1 證券發(fā)行審核制度的法律意義．
12．4．2 證券發(fā)行審核制度的特點(diǎn)
12．5 證券承銷制度，
12．5．1 證券承銷的法定方式
12．5．2 證券承銷協(xié)議
13 證券上市交易
13．1 證券上市交易概述．
13．1．1 上市交易與柜臺(tái)交易
13．1．2 證券上市交易的一般
13．2 證券上市交易的法定條件
13．2．1 證券上市與證券發(fā)行的聯(lián)系和區(qū)別
13．2．2 股票上市交易的法定條件
13．2．3 公司債券上市交易的法定條件
13．3 持續(xù)信息公開
13．3．1 信息披露制度的法律意義
13．3．2 信息披露的基本要求
13．3．3 信息披露的主要內(nèi)容
13．4 禁止的交易行為
13．4．1 內(nèi)幕交易行為
13．4．2 操縱市場(chǎng)行為
13．4．3 編造、傳播虛假信息行為
13．4．4 證券公司及其從業(yè)人員欺詐客戶行為
14 上市公司收購(gòu)
14．1 上市公司收購(gòu)概述
14．1．1 上市公司收購(gòu)概念辨析
14．1．2 收購(gòu)人及其收購(gòu)資格
14．1．3 收購(gòu)的財(cái)務(wù)顧問
14．2 上市公司收購(gòu)信息披露
14．3 收購(gòu)方式
14．3．1 要約收購(gòu)
14．3．2 協(xié)議收購(gòu)
14．3．3 強(qiáng)制要約收購(gòu)豁免
14．3．4 管理層收購(gòu)
14．4 上市公司收購(gòu)的反收購(gòu)
15 期貨交易
15．1 期貨交易概述
15．1．1 期貨交易成因
15．1．2 期貨合約的特點(diǎn)
15．1．3 期貨交易行為的規(guī)制
15．2 金融、證券衍生產(chǎn)品的場(chǎng)內(nèi)交易一一金融期貨交易
15．2．1 金融期貨交易與金融、證券衍生產(chǎn)品交易的關(guān)系
15．2．2 金融期貨交易的特點(diǎn)
15．2．3 金融期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)防范
15．3 股票指數(shù)期貨交易
15．3．1 股票指數(shù)與股……、期貨．
15．3．2 股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)。
第四編 市場(chǎng)監(jiān)管
16 市場(chǎng)自律管理機(jī)構(gòu)
16．1 證券交易所
16．1．1 證券交易所的法律地位
16．1．2 證券交易所自律管理的特點(diǎn)
16．1．3 證券交易所的職能
16．2 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
16．2．1 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的法律地位和職能
16．2．2 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)
16．2．3 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制．
16．3 證券業(yè)協(xié)會(huì)
16．3．1 證券業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位
16．3．2 證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)
17證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)．
17．1 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律地位和職責(zé)
17．1．1 分業(yè)監(jiān)管與金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營(yíng)監(jiān)管的協(xié)調(diào)
17．1．2 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在金融業(yè)監(jiān)管中的地位
17．1．3 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)
17．2 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)查處證券違法違規(guī)行為的程序
17．2．1 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管調(diào)查措施
17．2．2 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)行使監(jiān)管查處職權(quán)的要求和步驟
第五編 證券違法、違規(guī)行為及其法律責(zé)任
18 證券違法、違規(guī)行為概論
18．1 證券違法、違規(guī)行為概念辨析
18．2 證券違法、違規(guī)行為的特征
18．2．1 證券違法、違規(guī)行為的一般特征
18．2．2 證券違法、違規(guī)行為的行業(yè)特征
18．3 證券違法、違規(guī)行為產(chǎn)生的原因，
18．3．1 政府機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)發(fā)展和治理缺乏經(jīng)驗(yàn)，
18．3．2 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)、服務(wù)機(jī)構(gòu)和投資者尚未成熟
18．3．3 多種因素造成的資本市場(chǎng)監(jiān)管不力
18．4 證券違法、違規(guī)行為的構(gòu)成
18．4．1 證券違法、違規(guī)行為的侵害對(duì)象
18．4．2 證券違法、違規(guī)行為的客觀表現(xiàn)
18．4．3 證券違法、違規(guī)行為的主體
18．4．4 證券違法、違規(guī)行為的主觀方面
19證券欺詐行為
19．1 證券欺詐行為概說
19．2 虛假陳述行為
19．2．1 虛假陳述行為概述
19．2．2 虛假陳述行為的主體
19．2．3 虛假陳述行為的表現(xiàn)方式
19．3 內(nèi)幕交易行為構(gòu)成
19．3．1 禁止和處罰內(nèi)幕交易行為的理論和實(shí)踐依據(jù)
19．3．2 內(nèi)幕人員
19．3．3 內(nèi)幕信息的甄別
19．3．4 內(nèi)幕交易行為方式
19．3．5 內(nèi)幕交易行為的主觀方面
19．4 操縱市場(chǎng)行為構(gòu)成
19．4．1 連續(xù)買賣操縱
19．4．2 聯(lián)合操縱
19．413 自買自賣操縱
19．5 編造、傳播虛假信息行為構(gòu)成
19．5．1 編造、傳播與證券交易相關(guān)的謠言．
19．5．2 編造、傳播虛假數(shù)據(jù)資料
19．5．3 編造、傳播虛假信息行為的認(rèn)定
19．6 欺詐客戶行為構(gòu)戍
19．6．1 欺詐客戶行為的主體
19．6．2 欺詐客戶行為的對(duì)象
19．6．3 欺詐客戶行為人的過錯(cuò)
20 證券違法、違規(guī)行為法律責(zé)任
20，1 證券違法、違規(guī)行為法律責(zé)任概說．
20．2 證券侵權(quán)行為民事賠償責(zé)任
20．2．1 規(guī)定民事賠償責(zé)任的積極意義
20．2．2 承擔(dān)民事賠償責(zé)任的法律依據(jù)
20．2．3 證券侵權(quán)行為承擔(dān)民事賠償責(zé)任的條件
20．2．4 證券侵權(quán)行為承擔(dān)民事賠償責(zé)任的程序問題
20．3 證券、期貨犯罪的刑事責(zé)任。
20．3．1 證券、期貨犯罪的特點(diǎn)
20．3．2 證券、期貨犯罪的犯罪形式、罪名構(gòu)成與刑事責(zé)任
20．3．3 與證券、期貨犯罪相關(guān)聯(lián)的其他犯罪
附錄：資本市場(chǎng)主要法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則索引
參考文獻(xiàn)．