- 編號：31438
- 書名：證券發(fā)行與承銷(2007證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材)
- 作者：中國證券業(yè)協(xié)會編
- 出版社：中國財政
- 出版時間：2007年7月
- 入庫時間：2007-11-5
- 定價：41
圖書內容簡介
隨著我國資本市場的規(guī)范發(fā)展，不斷提高證券經營機構的競爭能力和風險控制水平，提升證券業(yè)從業(yè)人員和廣大證券市場參與者整體素質，顯得尤為重要。中國證監(jiān)會頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當參加從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格。同時規(guī)定，凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業(yè)從業(yè)資格考試。上述規(guī)定對擴大證券市場從業(yè)人員隊伍，提高證券從業(yè)人員的專業(yè)水平，規(guī)范證券從業(yè)人員管理具有十分重要的意義。 2006年以來，我國資本市場發(fā)展進入了一個嶄新的發(fā)展階段，市場化、規(guī)范化、國際化的趨勢日漸顯著。為適應資本市場發(fā)展的需要，中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)一年來法律法規(guī)的變化和市場的發(fā)展，對《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材(2006)》進行了修訂：第一，根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》及其配套規(guī)則，在《證券交易》中新增融資融券業(yè)務的章節(jié)；第二，根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司收購管理辦法》，重新編寫《證券發(fā)行與承銷》中的相應內容；第三，根據(jù)新修訂的《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會新頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》等法規(guī)，增加了有關股指期貨的基礎知識、交易規(guī)則方面的內容；第四，結合新會計準則，修訂了《證券投資分析》有關上市公司分析、財務分析及基金估值的相關內容；第五，在《證券投資分析》中新增金融工程應用分析的內容；第六，對原教材中的錯漏之處進行修訂，刪除了已不再適用的內容。
圖書目錄
第一章證券經營機構的投資銀行業(yè)務…………………………………(1)
第一節(jié)投資銀行業(yè)務概述…………………………………………(1)
第二節(jié)投資銀行業(yè)務資格…………………………………………(11)
第三節(jié)投資銀行業(yè)務的內部控制…………………………………(15)
第四節(jié)投資銀行業(yè)務的監(jiān)管………………………………………(19)
第二章股份有限公司概述………………………………………………(25)
第一節(jié)股份有限公司的設立………………………………………(25)
第二節(jié)股份有限公司的股份和公司債券…………………………(34)
第三節(jié)股份有限公司的組織機構…………………………………(37)
第四節(jié)上市公司組織機構的特別規(guī)定……………………………(47)
第五節(jié)股份有限公司的財務會計…………………………………(54)
第六節(jié)股份有限公司的合并、分立、解散和清算………………(56)
第三章企業(yè)的股份制改組………………………………………………(59)
第一節(jié)企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序……………………(59)
第二節(jié)股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表
審計和法律審查……………………………………………(66)
第四章公司融資…………………………………………………………(81)
第一節(jié)公司融資概述………………………………………………(81)
第二節(jié)公司融資成本………………………………………………(84)
第三節(jié)資本結構理論……………………………………………(87)
第四節(jié)公司融資方式選擇…………………………………………(94)
第五章首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序……………………(99)
第一節(jié)首次公開發(fā)行股票公司的輔導……………………………(99)
第二節(jié)首次公開發(fā)行股票申請文件的準備………………………(106)
第三節(jié)首次公開發(fā)行股票的條件和推薦核準……………………(122)
第六章首次公開發(fā)行股票的操作……………………………………(l39)
第一節(jié)首次公開發(fā)行股票的估值和詢價…………………………(139)
第二節(jié)首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式……………………………(144)
第三節(jié)發(fā)行準備、費用和后期工作………………………………(153)
第四節(jié)股票的發(fā)行上市保薦………………………………………(157)
第七章首次公開發(fā)行股票的信息披露…………………………………(166)
第一節(jié)信息披露概述………………………………………………(166)
第二節(jié)首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要…………………(170)
第三節(jié)股票發(fā)行公告………………………………………………(191)
第四節(jié)股票上市公告書……………………………………………(l92)
第八章上市公司發(fā)行新股………………………………………………(196)
第一節(jié)上市公司發(fā)行新股的準備工作……………………………(196)
第二節(jié)上市公司發(fā)行新股的推薦核準程序………………………(206)
第三節(jié)發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序………………(208)
第四節(jié)與上市公司發(fā)行新股有關的信息披露……………………(212)
第九章上市公司發(fā)行可轉換公司債券…………………………………(216)
第一節(jié)上市公司發(fā)行可轉換公司債券的準備工作………………(216)
第二節(jié)可轉換公司債券發(fā)行的申報與核準………………………(225)
第三節(jié)可轉換公司債券的發(fā)行與上市……………………………(228)
第四節(jié)可轉換公司債券的信息披露………………………………(233)
第十章債券的發(fā)行與承銷………………………………………………(235)
第一節(jié)我國國債的發(fā)行與承銷……………………………………(235)
第二節(jié)我國金融債券的發(fā)行與承銷………………………………(240)
第三節(jié)我國企業(yè)債券的發(fā)行與承銷………………………………(248)
第四節(jié)企業(yè)短期融資券的發(fā)行與承銷……………………………(257)
第五節(jié)證券公司債券的發(fā)行與承銷………………………………(264)
第六節(jié)資產支持證券的發(fā)行與承銷………………………………(282)
第七節(jié)國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷…………………(294)
第十一章外資股的發(fā)行…………………………………………………(298)
第一節(jié)境內上市外資股的發(fā)行……………………………………(298)
第二節(jié)H股的發(fā)行與上市…………………………………………(303)
第三節(jié)內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市…………………(306)
第四節(jié)境內上市公司所屬企業(yè)境外上市…………………………(310)
第五節(jié)外資股招股說明書的制作………………………………(312)
第六節(jié)國際推介與分銷……………………………………………(317)
第十二章公司收購與資產重組…………………………………………(320)
第一節(jié)公司收購概述………………………………………………(320)
第二節(jié)上市公司收購………………………………………………(328)
第三節(jié)上市公司重大購買、出售、置換資產行為的規(guī)范………(354)
第四節(jié)上市公司國有股和法人股向外商的轉讓…………………(361)
第五節(jié)外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資………………………(364)
第六節(jié)關于外國投資者并購境內企業(yè)的規(guī)定……………………(370)
后記………………………………………………………………………(384)
本書共有384頁
