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圖書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)介

2003年7月，在總結(jié)從事證券及相關(guān)法律業(yè)務(wù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，在法律出版社的支持下，由我編著完成的《證券律師常用法律文書(shū)范本》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《范本》)一書(shū)第一版公開(kāi)發(fā)行，并迅速得到讀者的認(rèn)可，進(jìn)入了當(dāng)年度的法律圖書(shū)銷(xiāo)售排行榜。
然而，《范本》一書(shū)在為廣大律師同仁制作相關(guān)法律文書(shū)提供業(yè)務(wù)參考或指導(dǎo)之同時(shí)，也成為了許多個(gè)人或單位借機(jī)非法牟利的對(duì)象。其中比較典型的如北京北大英華科技有限公司，該公司將《范本》一書(shū)的內(nèi)容完整復(fù)制到其光盤(pán)及網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品《北大法寶》中，并對(duì)外進(jìn)行大肆宣傳和銷(xiāo)售；另有廣東、東北三省、北京等地的律師、律師事務(wù)所或企業(yè)將《范本》的內(nèi)容上傳作為其網(wǎng)站對(duì)外宣傳的一部分，或者將部分文書(shū)作為其“電子商品”在網(wǎng)絡(luò)上公開(kāi)標(biāo)價(jià)銷(xiāo)售。為維護(hù)自身著作權(quán)益，我于2007年針對(duì)北京北大英華科技有限公司的侵權(quán)行為提起了民事訴訟，目前該案仍在審理中。希望我的維權(quán)行動(dòng)能給相關(guān)侵權(quán)人以警醒。
中國(guó)的證券市場(chǎng)是一個(gè)轉(zhuǎn)型中的市場(chǎng)，其法律規(guī)則的變化與更新相當(dāng)頻繁。《范本》第一版面市以來(lái)的幾年中，可以說(shuō)是中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)生巨大變化的幾年。其間，一系列新的法律、法規(guī)或部門(mén)規(guī)章陸續(xù)出臺(tái)。尤其是2006年1月1日起，經(jīng)過(guò)重大修改的《公司法》和《證券法》同時(shí)生效，有關(guān)證券發(fā)行或上市公司治理的諸多嶄新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施。與這種變化相對(duì)應(yīng)，律師從事證券法律業(yè)務(wù)的類(lèi)型與內(nèi)容在過(guò)去幾年中也發(fā)生了顯著的變化。因應(yīng)這種需求，我在對(duì)《范本》原有體例和內(nèi)容進(jìn)行修改、完善的基礎(chǔ)上，完成了本書(shū)修訂版的撰寫(xiě)工作。
相對(duì)于第一版，《范本》修訂版除了根據(jù)新《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)或部門(mén)規(guī)章對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行更新外，還增加了大量與新證券業(yè)務(wù)有關(guān)的法律文書(shū)范本，如有關(guān)權(quán)證、債券、投資基金等證券品種交易的法律文書(shū)、有關(guān)股權(quán)分置改革及保薦人制度的法律文書(shū)等。從體例安排上看，《范本》修訂版仍分為三個(gè)部分，其中，第二部分內(nèi)容更新或增加較多，第一、三部分也分別有不同程度的完善。修訂版中相關(guān)文書(shū)的制作或選取已盡可能兼顧內(nèi)容的全面性、系統(tǒng)性與準(zhǔn)確性，但倉(cāng)促之間，難免差錯(cuò)遺漏，唯以讀者批評(píng)諒解為盼。
最后，感謝每一位幫助本書(shū)問(wèn)世的朋友，也感謝每一位閱讀或指正本書(shū)的朋友。
任自力
2007年10月31日
　　北京酈城

圖書(shū)目錄

第一部分殷份公司的設(shè)立
一、股份公司發(fā)起設(shè)立常用法律文書(shū)………………………………1
1．股份有限公司發(fā)起人協(xié)議……………………………………1
2．發(fā)起設(shè)立申請(qǐng)書(shū)………………………………………………14
3．股份公司章程…………………………………………………16
4．股份公司設(shè)立的盡職調(diào)查文件清單…………………………56
5．創(chuàng)立大會(huì)議程…………………………………………………61
6．創(chuàng)立大會(huì)紀(jì)要…………………………………………………62
7．創(chuàng)立大會(huì)決議…………………………………………………64
8．首屆董事會(huì)首次決議…………………………………………65
9．首屆監(jiān)事會(huì)首次決議…………………………………………66
10．發(fā)起人就高管人員任職資格的聲明和保證………………66
11．董事、監(jiān)事候選人任職資格的法律意見(jiàn)書(shū)…………………67
12．發(fā)起設(shè)立股份公司的法律意見(jiàn)書(shū)…………………………69
13．重組并發(fā)起設(shè)立股份公司的法律意見(jiàn)書(shū)…………………72
14．A股份有限公司國(guó)有股權(quán)設(shè)置的法律意見(jiàn)書(shū)……………75
二、有限公司變更設(shè)立股份公司常用法律文書(shū)……………………78
1．債轉(zhuǎn)股法律業(yè)務(wù)委托合同……………………………………78
2．債轉(zhuǎn)股調(diào)查文件清單…………………………………………80
3．公司合并事宜調(diào)查提綱………………………………………84
4．公司股份制改造工作備忘錄…………………………………87
5．公司改制中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)紀(jì)要………………………………88
6．非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)剝離方案………………………………………90
7．非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)移交協(xié)議………………………………………91
8．委托持股協(xié)議…………………………………………………95
9．改制公司的保證函……………………………………………98
10．有限公司的出資協(xié)議………………………………………99
11．股份公司的出資證明………………………………………101
12．有限公司增資擴(kuò)股的股東協(xié)議……………………………101
13．董事、監(jiān)事等高管人員任職資格的法律意見(jiàn)書(shū)…………110
14．有限公司變更設(shè)立股份公司的法律意見(jiàn)書(shū)………………111
第二部分證券的發(fā)行與上市
一、證券發(fā)行與上市常用法律文書(shū)………………………………117
1．股票發(fā)行與上市法律業(yè)務(wù)委托合同………………………117
2．配股法律業(yè)務(wù)委托合同……………………………………122
3．增發(fā)法律業(yè)務(wù)委托合同……………………………………123
4．首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件目錄…………………………125
5．首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行人基本情況表……………………129
6．上市公司公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄……………………130
7．首次公開(kāi)發(fā)行股票業(yè)務(wù)操作流程…………………………131
8．配股發(fā)行業(yè)務(wù)操作流程……………………………………133
9．增資發(fā)行業(yè)務(wù)操作流程……………………………………134
10．股票發(fā)行與上市的調(diào)查提綱………………………………136
11．股票發(fā)行與上市工作備忘錄………………………………145
12．公司就重大合同及訴訟等的承諾函………………………147
13．不進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾函…………………………………148
14．公司就獨(dú)立董事任職資格的聲明…………………………149
15．獨(dú)立董事候選人聲明………………………………………149
16．獨(dú)立董事提名人聲明………………………………………151
17．股票發(fā)行、上市的法律意見(jiàn)書(shū)之內(nèi)容與格式……………152
18．股票首次發(fā)行與上市的法律意見(jiàn)書(shū)………………………154
19．股票首次發(fā)行與上市的律師工作報(bào)告……………………169
20．股份有限公司會(huì)后事項(xiàng)核查的補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)…………194
21．股票增資發(fā)行與上市的法律意見(jiàn)書(shū)………………………203
22．股票增資發(fā)行與上市的律師工作報(bào)告……………………215
23．深圳證券交易所上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票業(yè)務(wù)指引……235
24．深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保薦工作指引……………241
25．上海證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行新股發(fā)行和上市指引……247
26．上市公司股權(quán)分置改革保薦工作指引……………………265
27．上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)操作指引……………………269
28．上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引…………………………………273
29．保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則…………………………………300
二、證券承銷(xiāo)常用法律文書(shū)………………………………………336
1．承銷(xiāo)協(xié)議……………………………………………………336
2．承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議…………………………………………………339
3．股票承銷(xiāo)審核要點(diǎn)…………………………………………344
三、證券上市與信息披露常用法律文書(shū)…………………………403
1．首次發(fā)行股票上市業(yè)務(wù)操作流程…………………………403
2．配股上市業(yè)務(wù)操作流程……………………………………404
3．增發(fā)上市業(yè)務(wù)操作流程……………………………………405
4．?dāng)M公開(kāi)發(fā)行股票并上市的公告……………………………406
5．深圳證券交易所權(quán)證上市協(xié)議……………………………406
6．權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)……………………………………………409
7．權(quán)證到期風(fēng)險(xiǎn)提示性公告…………………………………411
8．權(quán)證行權(quán)及終止上市提示性公告…………………………411
9．權(quán)證行權(quán)結(jié)果與股份變動(dòng)公告……………………………412
10．權(quán)證終止上市公告…………………………………………413
11．股權(quán)證發(fā)行的法律意見(jiàn)書(shū)…………………………………413
12．企業(yè)債券上市協(xié)議…………………………………………416
13．證券投資基金上市協(xié)議……………………………………420
14．董事會(huì)決議公告暨召開(kāi)年度股東大會(huì)的通知……………423
15.董事會(huì)決議公告暨召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的通知……………426
16．將股東提案提交股東大會(huì)審議的公告……………………429
17．延期召開(kāi)股東大會(huì)及變更部分議案的公告………………430
18．年度股東大會(huì)決議公告……………………………………431
19．臨時(shí)股東大會(huì)決議公告……………………………………436
20．董事會(huì)決議公告……………………………………………438
21．監(jiān)事會(huì)決議公告……………………………………………439
22．董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議決議公告…………………………………440
23．監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議決議公告…………………………………441
24．董事會(huì)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的公告………………………………441
25．獨(dú)立董事關(guān)于關(guān)聯(lián)交易意見(jiàn)的公告………………………447
26．關(guān)于獨(dú)立董事情況的公告…………………………………449
27．股權(quán)轉(zhuǎn)讓公告………………………………………………450
28．股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的提示公告…………………………………452
29．股東持股變動(dòng)的提示公告…………………………………452
30．法人股股東股權(quán)變更公告…………………………………453
31．董、監(jiān)事及高管人員持股變化公告………………………454
32．股東持股變動(dòng)報(bào)告書(shū)………………………………………455
33．資產(chǎn)重組公告………………………………………………459
34．資產(chǎn)重組進(jìn)展公告…………………………………………460
35．股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)公告…………………………………………461
36．股權(quán)解押后再質(zhì)押公告……………………………………462
37．簽訂重大合同公告…………………………………………463
38．委托投資公告………………………………………………464
39．控股股東法定代表人等變更公告…………………………465
40．變更募集資金投向公告……………………………………466
41．警示性公告…………………………………………………469
42．澄清公告……………………………………………………471
43．致歉公告……………………………………………………472
44．就回購(gòu)股份事宜通知債權(quán)人公告…………………………473
45．回購(gòu)并注銷(xiāo)股份公告………………………………………474
46．分紅派息實(shí)施公告…………………………………………486
47．年度利潤(rùn)分配公告…………………………………………488
48．股權(quán)分置改革進(jìn)展公告……………………………………492
49．股改進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)提示公告…………………………………494
50．豁免公司要約收購(gòu)的提示性公告…………………………496
51．股票退市風(fēng)險(xiǎn)提示性公告…………………………………497
52．股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示特別處理的公告……………498
53．股票交易異常波動(dòng)的公告…………………………………500
54．有限售條件的流通股上市公告……………………………502
55．可轉(zhuǎn)換公司債券贖回的公告………………………………508
56．認(rèn)購(gòu)權(quán)證與認(rèn)沽權(quán)證行權(quán)提示性公告……………………511
57．首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上路演公告…………………………513
58．業(yè)績(jī)預(yù)增公告………………………………………………514
第三部分上市公司的管理與運(yùn)作
一、上市公司管理常用法律文書(shū)…………………………………517
1．股東大會(huì)議事規(guī)則…………………………………………517
2．董事會(huì)議事規(guī)則……………………………………………542
3．監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則……………………………………………563
4．總經(jīng)理工作細(xì)則……………………………………………573
5．獨(dú)立董事管理細(xì)則…………………………………………579
6．董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)工作細(xì)則………………………………583
7．董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則………………………586
8．募集資金使用管理辦法……………………………………590
9．關(guān)聯(lián)交易管理辦法…………………………………………594
10．信息披露管理辦法…………………………………………599
二、上市公司運(yùn)作常用法律文書(shū)…………………………………605
1．股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議………………………………………………605
2．資產(chǎn)置換協(xié)議………………………………………………613
3．資產(chǎn)收購(gòu)協(xié)議………………………………………………617
4．債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議………………………………………………622
5．資金占用協(xié)議………………………………………………625
6．債務(wù)抵銷(xiāo)協(xié)議………………………………………………627
7．專(zhuān)有技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同…………………………………………629
8．專(zhuān)利實(shí)施許可合同…………………………………………632
9．商標(biāo)使用許可合同…………………………………………635
10．注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同…………………………………………637
11．勞動(dòng)合同……………………………………………………639
12．保密和競(jìng)業(yè)禁止合同………………………………………644
13．房屋租賃合同………………………………………………647
14．抵押貸款合同………………………………………………650
15．保證合同……………………………………………………654
16．反擔(dān)保合同…………………………………………………656
17．綜合授信合同………………………………………………661
18．最高額保證合同……………………………………………671
19．股權(quán)托管協(xié)議………………………………………………680
20．資產(chǎn)托管協(xié)議………………………………………………682
21．股權(quán)質(zhì)押協(xié)議………………………………………………686
22．資產(chǎn)劃撥協(xié)議………………………………………………692
23．交易與服務(wù)一攬子協(xié)議……………………………………693
24．資產(chǎn)重組的法律意見(jiàn)書(shū)……………………………………698
25．資產(chǎn)重組實(shí)施結(jié)果的法律意見(jiàn)書(shū)…………………………704
26．股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律意見(jiàn)書(shū)……………………………………708
27．召開(kāi)年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)…………………………718
28．召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)…………………………726
29．國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律意見(jiàn)書(shū)………………………………732
30．國(guó)有股權(quán)劃轉(zhuǎn)的法律意見(jiàn)書(shū)………………………………735
31．非公開(kāi)發(fā)行股票方案實(shí)施之法律意見(jiàn)書(shū) ………………740
32．獨(dú)立董事關(guān)于重大資產(chǎn)置換暨關(guān)聯(lián)交易的意見(jiàn)…………745
33．獨(dú)立董事公開(kāi)征集投票權(quán)的法律意見(jiàn)書(shū)…………………746
34．關(guān)于是否收購(gòu)中一致行動(dòng)人的法律意見(jiàn)書(shū)………………749
35．股權(quán)分置改革的法律意見(jiàn)書(shū)一……………………………752

本書(shū)共771頁(yè)