前言
在現(xiàn)代社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)須臾離不開金融，金融活動(dòng)無疑是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的中心。
金融犯罪是現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活復(fù)雜化和勞動(dòng)分工細(xì)密化的衍生物。所謂金融犯罪，是指發(fā)生在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)領(lǐng)域中的，違反金融管理法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，危害國家有關(guān)貨幣、銀行、信貸、票據(jù)、外匯、保險(xiǎn)、證券期貨等金融管理制度，破壞金融管理秩序，情節(jié)嚴(yán)重，依照刑法應(yīng)受刑罰處罰的行為。
從近幾年我國刑事法學(xué)界的研究動(dòng)態(tài)和方向看，金融犯罪問題已經(jīng)成為一個(gè)備受學(xué)者們關(guān)注的熱點(diǎn)，博士、碩士多以此為選題，教授、專家常對(duì)此作專題講授�？傮w上看，目前關(guān)于金融犯罪的研究較多地側(cè)重于從犯罪學(xué)角度展開，即使刑法學(xué)角度的研究也往往偏向于對(duì)金融犯罪中各具體犯罪的構(gòu)成特征進(jìn)行探討，對(duì)于金融犯罪構(gòu)成中的一些共性問題的探討研究仍顯不足。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和我國金融市場(chǎng)的不斷發(fā)展，金融領(lǐng)域的犯罪情況變化很大，現(xiàn)有的金融犯罪相關(guān)研究已經(jīng)很難反映出金融犯罪新的特點(diǎn)和趨勢(shì)，很多新類型金融犯罪案件經(jīng)常帶來法律適用上的困惑和難題。因此，就刑事法學(xué)領(lǐng)域看，在總結(jié)歸納國內(nèi)外有關(guān)金融犯罪理論和實(shí)踐的研究基礎(chǔ)上，對(duì)金融犯罪作系統(tǒng)而深入的研究顯得十分重要。
承蒙有關(guān)部門和專家的青睞，本人有幸獲得2005年度國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“金融犯罪研究”(批準(zhǔn)號(hào)：05BFx040)這一課題，本書就是完成這一課題后的科研成果總結(jié)。本書定名為“金融犯罪刑法理論與實(shí)踐”，主要以我國《刑法》分則第三章“破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪”第四節(jié)“破壞金融管理秩序罪”和第五節(jié)“金融詐騙罪”中的罪名規(guī)定為研究范圍。本書以專題研究的形式對(duì)金融市場(chǎng)上的犯罪行為進(jìn)行了全方位、多層面的研究，成果共分十五個(gè)專題，具體包括：金融犯罪的概念及分類依據(jù)，我國金融犯罪的成因及對(duì)策，我國金融犯罪刑事立法軌跡，金融犯罪刑事立法模式及立法完善，共同金融犯罪與單位金融犯罪研究，金融犯罪數(shù)額研究，金融犯罪法定刑研究，危害貨幣管理制度犯罪研究，危害金融機(jī)構(gòu)設(shè)立管理制度犯罪研究，危害金融機(jī)構(gòu)存貸管理制度犯罪研究，危害金融票證、有價(jià)證券管理制度犯罪研究，危害證券、期貨管理制度犯罪研究，危害外匯管理制度犯罪研究，洗錢犯罪研究，金融詐騙犯罪研究。
本書具有如下特點(diǎn)：
其一，結(jié)構(gòu)上的“�！薄１緯诰幣沤Y(jié)構(gòu)上采用了專題形式，全書共分十五個(gè)專題。這些專題是對(duì)當(dāng)前金融犯罪中存在的問題進(jìn)行篩選以后確定的，并不涉及金融犯罪的所有問題和全部個(gè)罪，而是有重點(diǎn)地對(duì)金融犯罪中最為突出、理論上和實(shí)踐中爭議較多的疑難問題和較為常見的犯罪作深入研究。專題形式的論述便于集中研究最為突出、最為復(fù)雜的金融犯罪問題。
其二，程度上的“深”。理論研究的深化是學(xué)術(shù)得以存在和發(fā)展的生命力之所在。本書力求強(qiáng)調(diào)理論深度，站在研究前沿，對(duì)近年來我國刑法學(xué)界關(guān)于金融犯罪理論的研究予以深入分析，提出自己的看法，推動(dòng)金融犯罪理論研究向縱深發(fā)展。例如，對(duì)于金融犯罪的研究，本書站在金融市場(chǎng)的角度，提出刑法調(diào)整不可缺少；同時(shí)，本書又從刑法謙抑性原理的角度分析，認(rèn)為刑法對(duì)金融市場(chǎng)的調(diào)整應(yīng)掌握一定的度，過度的調(diào)整必然扼殺金融市場(chǎng)固有的特性，從而影響金融市場(chǎng)本身的發(fā)展。又如，在對(duì)待金融犯罪的量刑問題上，本書認(rèn)為應(yīng)該充分注意到金融領(lǐng)域的特殊性，防止用對(duì)待傳統(tǒng)犯罪的思路一味地強(qiáng)調(diào)重刑；同時(shí)，本書認(rèn)為必須深刻認(rèn)識(shí)到金融犯罪刑事立法的國際化趨勢(shì)，在刑事立法改革中加強(qiáng)對(duì)我國刑法中有關(guān)金融犯罪現(xiàn)有法定刑規(guī)定的反思。
其三，視角上的“新”。修訂后的《刑法》設(shè)立了三十余個(gè)金融犯罪的罪名，有的罪名是新增加的。在司法實(shí)踐中，有關(guān)金融犯罪的認(rèn)定和法條適用時(shí)遇到的一些新型法律問題，還有待理論上的指導(dǎo)。本書以最新的資料，運(yùn)用最新的法律、法規(guī)和司法解釋，采用最新的法律觀念，研究和解決這些新問題，以便對(duì)司法實(shí)踐有所幫助。例如，《刑法修正案(六)》對(duì)金融犯罪內(nèi)容作了較大的增加和修正，最高人民法院、最高人民檢察院也對(duì)相關(guān)修正案增設(shè)和修正的罪名作了補(bǔ)充規(guī)定。但是，對(duì)于一些較新的罪名規(guī)定，目前理論和實(shí)務(wù)界在理解和運(yùn)用上還存在不小的困惑和爭議。本書立足于立法修改的意圖，緊密結(jié)合實(shí)踐，在對(duì)金融犯罪基本理論把握的基礎(chǔ)上，對(duì)這些新罪名進(jìn)行了有針對(duì)性的重點(diǎn)研究。
其四，內(nèi)容上的“難”。本書所研究的內(nèi)容側(cè)重于理論上和司法實(shí)踐中爭議較大、易生歧見的金融犯罪疑難問題，而對(duì)那些容易理解的法律規(guī)定不予涉及。犯罪構(gòu)成和界限確定是認(rèn)定金融犯罪時(shí)明顯突出的難點(diǎn)，而刑罰的適用則相對(duì)簡便、機(jī)械，因此本項(xiàng)目最終成果的重心在于前者，而不在于后者。例如，對(duì)于金融犯罪的共同犯罪問題，本書著重就包括單位中相關(guān)人員與單位形成的共同犯罪等內(nèi)容在內(nèi)的自然人和單位共同金融犯罪的定罪量刑相關(guān)問題展開了深入研究，而對(duì)于一般的共同犯罪問題則不展開全面討論。
綜上，本書努力從金融市場(chǎng)的本身特征和對(duì)金融犯罪的刑法懲治角度出發(fā)，運(yùn)用刑法基本原理和基本理念，對(duì)金融犯罪開展全方位的討論研究。本書立足于為我國預(yù)防和懲治金融犯罪相關(guān)立法及其司法實(shí)踐提供理論依據(jù)，著眼于具體認(rèn)定金融犯罪的標(biāo)準(zhǔn)探討，為實(shí)踐部門的定罪量刑活動(dòng)提供參考。
本書理應(yīng)反映世界各國和地區(qū)的最新發(fā)展變化，但是本人能力有限，有關(guān)資料的收集確實(shí)也有一定的困難。此外，由于目前我國司法實(shí)踐中對(duì)某些類型的具體金融犯罪案件處理并不是很多，由此產(chǎn)生的問題也很有限，這也給本書研究的廣度帶來一定的影響。因此，盡管本人已十分努力，但是書中仍然可能存在許多不足之處。如有謬誤之處，敬請(qǐng)各位學(xué)界同仁不吝賜教。
華東政法大學(xué)刑法學(xué)科繼以優(yōu)異成績通過上海市教委第四期重點(diǎn)學(xué)科驗(yàn)收后，又再一次被立項(xiàng)成為上海市教委第五期重點(diǎn)學(xué)科。本人作為刑法學(xué)科帶頭人在從事本書的寫作、出版過程中得到了上海市教委的大力資助，本書的出版也得到了北京大學(xué)出版社及其編輯的全力支持，在此一并表示感謝!
劉憲權(quán)
2007年12月于華政園
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