前言
在現(xiàn)代社會中，經濟須臾離不開金融，金融活動無疑是市場經濟活動的中心。
金融犯罪是現(xiàn)代社會經濟生活復雜化和勞動分工細密化的衍生物。所謂金融犯罪，是指發(fā)生在金融業(yè)務活動領域中的，違反金融管理法律法規(guī)及有關規(guī)定，危害國家有關貨幣、銀行、信貸、票據(jù)、外匯、保險、證券期貨等金融管理制度，破壞金融管理秩序，情節(jié)嚴重，依照刑法應受刑罰處罰的行為。
從近幾年我國刑事法學界的研究動態(tài)和方向看，金融犯罪問題已經成為一個備受學者們關注的熱點，博士、碩士多以此為選題，教授、專家常對此作專題講授�？傮w上看，目前關于金融犯罪的研究較多地側重于從犯罪學角度展開，即使刑法學角度的研究也往往偏向于對金融犯罪中各具體犯罪的構成特征進行探討，對于金融犯罪構成中的一些共性問題的探討研究仍顯不足。隨著經濟全球化和我國金融市場的不斷發(fā)展，金融領域的犯罪情況變化很大，現(xiàn)有的金融犯罪相關研究已經很難反映出金融犯罪新的特點和趨勢，很多新類型金融犯罪案件經常帶來法律適用上的困惑和難題。因此，就刑事法學領域看，在總結歸納國內外有關金融犯罪理論和實踐的研究基礎上，對金融犯罪作系統(tǒng)而深入的研究顯得十分重要。
承蒙有關部門和專家的青睞，本人有幸獲得2005年度國家社會科學基金項目“金融犯罪研究”(批準號：05BFx040)這一課題，本書就是完成這一課題后的科研成果總結。本書定名為“金融犯罪刑法理論與實踐”，主要以我國《刑法》分則第三章“破壞社會主義市場經濟秩序罪”第四節(jié)“破壞金融管理秩序罪”和第五節(jié)“金融詐騙罪”中的罪名規(guī)定為研究范圍。本書以專題研究的形式對金融市場上的犯罪行為進行了全方位、多層面的研究，成果共分十五個專題，具體包括：金融犯罪的概念及分類依據(jù)，我國金融犯罪的成因及對策，我國金融犯罪刑事立法軌跡，金融犯罪刑事立法模式及立法完善，共同金融犯罪與單位金融犯罪研究，金融犯罪數(shù)額研究，金融犯罪法定刑研究，危害貨幣管理制度犯罪研究，危害金融機構設立管理制度犯罪研究，危害金融機構存貸管理制度犯罪研究，危害金融票證、有價證券管理制度犯罪研究，危害證券、期貨管理制度犯罪研究，危害外匯管理制度犯罪研究，洗錢犯罪研究，金融詐騙犯罪研究。
本書具有如下特點：
其一，結構上的“�！薄１緯诰幣沤Y構上采用了專題形式，全書共分十五個專題。這些專題是對當前金融犯罪中存在的問題進行篩選以后確定的，并不涉及金融犯罪的所有問題和全部個罪，而是有重點地對金融犯罪中最為突出、理論上和實踐中爭議較多的疑難問題和較為常見的犯罪作深入研究。專題形式的論述便于集中研究最為突出、最為復雜的金融犯罪問題。
其二，程度上的“深”。理論研究的深化是學術得以存在和發(fā)展的生命力之所在。本書力求強調理論深度，站在研究前沿，對近年來我國刑法學界關于金融犯罪理論的研究予以深入分析，提出自己的看法，推動金融犯罪理論研究向縱深發(fā)展。例如，對于金融犯罪的研究，本書站在金融市場的角度，提出刑法調整不可缺少；同時，本書又從刑法謙抑性原理的角度分析，認為刑法對金融市場的調整應掌握一定的度，過度的調整必然扼殺金融市場固有的特性，從而影響金融市場本身的發(fā)展。又如，在對待金融犯罪的量刑問題上，本書認為應該充分注意到金融領域的特殊性，防止用對待傳統(tǒng)犯罪的思路一味地強調重刑；同時，本書認為必須深刻認識到金融犯罪刑事立法的國際化趨勢，在刑事立法改革中加強對我國刑法中有關金融犯罪現(xiàn)有法定刑規(guī)定的反思。
其三，視角上的“新”。修訂后的《刑法》設立了三十余個金融犯罪的罪名，有的罪名是新增加的。在司法實踐中，有關金融犯罪的認定和法條適用時遇到的一些新型法律問題，還有待理論上的指導。本書以最新的資料，運用最新的法律、法規(guī)和司法解釋，采用最新的法律觀念，研究和解決這些新問題，以便對司法實踐有所幫助。例如，《刑法修正案(六)》對金融犯罪內容作了較大的增加和修正，最高人民法院、最高人民檢察院也對相關修正案增設和修正的罪名作了補充規(guī)定。但是，對于一些較新的罪名規(guī)定，目前理論和實務界在理解和運用上還存在不小的困惑和爭議。本書立足于立法修改的意圖，緊密結合實踐，在對金融犯罪基本理論把握的基礎上，對這些新罪名進行了有針對性的重點研究。
其四，內容上的“難”。本書所研究的內容側重于理論上和司法實踐中爭議較大、易生歧見的金融犯罪疑難問題，而對那些容易理解的法律規(guī)定不予涉及。犯罪構成和界限確定是認定金融犯罪時明顯突出的難點，而刑罰的適用則相對簡便、機械，因此本項目最終成果的重心在于前者，而不在于后者。例如，對于金融犯罪的共同犯罪問題，本書著重就包括單位中相關人員與單位形成的共同犯罪等內容在內的自然人和單位共同金融犯罪的定罪量刑相關問題展開了深入研究，而對于一般的共同犯罪問題則不展開全面討論。
綜上，本書努力從金融市場的本身特征和對金融犯罪的刑法懲治角度出發(fā)，運用刑法基本原理和基本理念，對金融犯罪開展全方位的討論研究。本書立足于為我國預防和懲治金融犯罪相關立法及其司法實踐提供理論依據(jù)，著眼于具體認定金融犯罪的標準探討，為實踐部門的定罪量刑活動提供參考。
本書理應反映世界各國和地區(qū)的最新發(fā)展變化，但是本人能力有限，有關資料的收集確實也有一定的困難。此外，由于目前我國司法實踐中對某些類型的具體金融犯罪案件處理并不是很多，由此產生的問題也很有限，這也給本書研究的廣度帶來一定的影響。因此，盡管本人已十分努力，但是書中仍然可能存在許多不足之處。如有謬誤之處，敬請各位學界同仁不吝賜教。
華東政法大學刑法學科繼以優(yōu)異成績通過上海市教委第四期重點學科驗收后，又再一次被立項成為上海市教委第五期重點學科。本人作為刑法學科帶頭人在從事本書的寫作、出版過程中得到了上海市教委的大力資助，本書的出版也得到了北京大學出版社及其編輯的全力支持，在此一并表示感謝!
劉憲權
2007年12月于華政園
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