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圖書內(nèi)容簡介

序 言
法學(xué)教育是高等教育的重要組成部分，是建設(shè)社會主義法治國家、構(gòu)建社會主義和諧社會的重要基礎(chǔ)，并居于先導(dǎo)性的戰(zhàn)略地位。在我國社會轉(zhuǎn)型的新世紀、新階段，法學(xué)教育不僅要為建設(shè)高素質(zhì)的法律職業(yè)共同體服務(wù)，而且要面向全社會培養(yǎng)大批治理國家、管理社會、發(fā)展經(jīng)濟的高層次法律人才。近年來，法學(xué)教育取得了長足的進步，法科數(shù)量增長很快，教育質(zhì)量穩(wěn)步提高，培養(yǎng)層次日漸完善，目前已經(jīng)形成了涵蓋本科生、第二學(xué)士學(xué)位生、法學(xué)碩士研究生、法律碩士研究生、法學(xué)博士研究生的完整的法學(xué)人才培養(yǎng)體系，接受法科教育已經(jīng)成為莘莘學(xué)子的優(yōu)先選擇之一。隨著中國法治事業(yè)的迅速發(fā)展，我們有理由相信，中國法學(xué)教育的事業(yè)大有可為，中國法學(xué)教育的前途充滿光明。
教育的基本功能在于育人，在于塑造德才兼?zhèn)涞母咚刭|(zhì)人才。法學(xué)教育的宗旨并非培養(yǎng)只會機械適用法律的“工匠”，而承載著培養(yǎng)追求正義、知法懂法、忠于法律、廉潔自律的法律人的任務(wù)。要完成法學(xué)教育的使命，首先必須認真抓好教材建設(shè)。我始終認為，教材是實現(xiàn)教育功能的重要工具和媒介，法學(xué)教材不僅僅是法學(xué)知識傳承的載體，而且是規(guī)范教學(xué)內(nèi)容、提高教學(xué)質(zhì)量的關(guān)鍵，對法學(xué)教育的發(fā)展有著不可估量的作用。
第一，法學(xué)教材是傳授法學(xué)基本知識的工具。初學(xué)法律，既要有好的老師，又要有好的教材。正如馮友蘭先生所言：“學(xué)哲學(xué)的目的，是使人作為人能夠成為人，而不是成為某種人。其他的學(xué)習(xí)(不是學(xué)哲學(xué))是使人能夠成為某種人，即有一定職業(yè)的人。”一套好的教材，能夠高屋建瓴地展示法律的體系，能夠準確簡明地闡釋法律的邏輯，能夠深入淺出地敘述法律的精要，能夠生動貼切地表達深奧的法理。所以，法學(xué)教材是學(xué)生學(xué)習(xí)法律的向?qū)�，是學(xué)生步入法律殿堂的階梯。如果在入門之初教材就有偏頗之處，就可能誤人子弟，學(xué)生日后還要花費大量時間與精力來修正已經(jīng)形成的錯誤觀念。
第二，法學(xué)教材是傳播法律價值理念的載體。好的法學(xué)教材不僅要傳授法學(xué)知識，更要傳播法律的精神和法治的理念，例如對公平、正義的追求，尊重權(quán)利的觀念。本科、研究生階段的青年學(xué)子，正處在人生觀、價值觀形成的階段，一套優(yōu)秀的法學(xué)教材，對于他們價值觀的塑造和健全人格的培養(yǎng)具有重要意義。
第三，法學(xué)教材是形成職業(yè)共同體的主要條件。建設(shè)社會主義法治國家，有賴于法律職業(yè)共同體的生成。一套好的法學(xué)教材，向法律研習(xí)者傳授共同的知識，這對于培養(yǎng)一個接受共同的價值理念、共同的法律思維、共同的話語體系的法律共同體，具有重要的作用。
第四，法學(xué)教材是所有法律研習(xí)者的良師益友。沒有好的教材，一個好的教師或可彌補教材的欠缺和不足，但對那些沒有老師指導(dǎo)的自學(xué)者而言，教材就是老師，其重要作用是顯而易見的。
長期以來，在我們的評價體系中，教材并沒有獲得應(yīng)有的注重，對學(xué)術(shù)成果的形式優(yōu)先考慮的往往是專著而非教材。在不少人的觀念中，教材與創(chuàng)新、與學(xué)術(shù)精品甚至與學(xué)術(shù)無緣。其實，要真正寫出一部好的教材，其難度之大、工作之艱辛、影響之深遠，絕不低于一部優(yōu)秀的專著，它甚至可以成為在幾百年甚至更長的時間內(nèi)發(fā)揮作用的傳世之作。以查士丁尼的《法學(xué)階梯》為例，所謂法學(xué)階梯，即法學(xué)入門之義，就是一部教材。但它概括了羅馬法的精髓，千百年來，一直是人們研習(xí)羅馬法最基本的著述。日本著名學(xué)者我妻榮說過，大學(xué)教授有兩大任務(wù)：一是寫出自己熟悉的專業(yè)及學(xué)術(shù)領(lǐng)域的講義乃至教科書；二是選擇自己最有興趣、最看重的題目，集中精力進行終生的研究。實際上，這兩者是相輔相成的。寫出一部好教材，必須要對相關(guān)領(lǐng)域形成一個完整的知識體系，還要能以深入淺出的語言將問題講清楚、講明白。沒有編寫教材的基本功，實際上也很難寫出優(yōu)秀的專著。當(dāng)然，也只有對每一個專題都有一定研究，才能形成對這個學(xué)術(shù)領(lǐng)域的完整把握。
雖然近幾年我國法學(xué)教育發(fā)展迅速，成績顯著，但是法學(xué)教育也面臨許多挑戰(zhàn)。各個學(xué)校的師資隊伍和教學(xué)質(zhì)量參差不齊，這就更需要推出更多的結(jié)構(gòu)嚴謹、內(nèi)容全面、角度各有側(cè)重、能夠適應(yīng)不同需求的法學(xué)教材，為提高法學(xué)教學(xué)和人才培養(yǎng)質(zhì)量、保障法學(xué)教育健康發(fā)展提供前提條件。
長期以來，中國人民大學(xué)法學(xué)院始終高度重視教材建設(shè)。作為新中國成立后建立的第一所正規(guī)的法學(xué)教育機構(gòu)，中國人民大學(xué)法律系最早開設(shè)了社會主義法學(xué)教學(xué)課堂，編寫了第一套社會主義法學(xué)講義，培養(yǎng)了新中國第一批法學(xué)本科生和各學(xué)科的碩士生、博士生，產(chǎn)生了新中國最早的一批法學(xué)家和法律工作者。中國人民大學(xué)法律系因此被譽為“新中國法學(xué)教育的工作母機”。半個多世紀以來，中國人民大學(xué)法學(xué)院為社會主義法制建設(shè)培養(yǎng)了大批優(yōu)秀的法律人才，并為法學(xué)事業(yè)的振興和繁榮作出了卓越貢獻，也因此成為引領(lǐng)中國法學(xué)教育的重鎮(zhèn)、凝聚國內(nèi)法律人才的平臺和溝通中外法學(xué)交流的窗口，并在世界知名法學(xué)院行列中嶄露頭角。為了對中國法學(xué)教育事業(yè)作出更大的貢獻，我們有義務(wù)也有責(zé)任出版一套體現(xiàn)我們最新研究成果的法學(xué)教材。
承蒙中國人民大學(xué)出版社的大力支持，我們組織編寫了本套教材，其中包括本科生用書、法律碩士研究生用書、法學(xué)研究生用書和司法考試用書四大系列，分別面向不同層次法科教育需求。編寫人員以中國人民大學(xué)法學(xué)院教師為主，反映了中國人民大學(xué)法學(xué)院整體的研究實力和學(xué)術(shù)視野。相信本套教材的出版，一定能夠為新時期法學(xué)教育的繁榮發(fā)展發(fā)揮應(yīng)有的作用。
是為序。
2006年7月10日

圖書目錄

第一章
證券的基本概念………………………………………1
第一節(jié)書證與證券……………………………………………3
第二節(jié)有價證券的理論分類………………………………7
第三節(jié)證券法上的證券……-……………………………12
第四節(jié)證券的基本法律屬性……………………………22
第二章
證券法概述………………………………………26
第一節(jié)證券法的調(diào)整對象………………………………27
第二節(jié)證券法的法律淵源………………………………32
第三節(jié)證券法的地位和性質(zhì)………………………………41
第三章
我國證券法制的產(chǎn)生與發(fā)展……………………………………48
第一節(jié)《證券法》的制定………………………………………………51
第二節(jié)《證券法》的實踐………………………………………………55
第三節(jié)《證券法》的修訂………………………………………………66
第四節(jié)證券法制的最新發(fā)展……………………………………………72
第四章
證券法的宗旨和基本原則………………………………………76
第一節(jié)證券法的宗旨…………………………………………………77
第二節(jié)證券法的基本原則………………………………………………81
第五章
證券市場及其監(jiān)管體制………--………………………………92
第一節(jié)證券市場的基本結(jié)構(gòu)……………………………………………93
第二節(jié)境外證券市場的監(jiān)管…………………………………………100
第三節(jié)我國證券市場的監(jiān)管體制…………………………………109
第六章
證券發(fā)行制度…………………………………………………116
第一節(jié)證券發(fā)行的概念和性質(zhì)………………………………………118
第二節(jié)證券公開發(fā)行的概念與分類…………………………………123
第三節(jié)股票公開發(fā)行的條件…………………………………………132
第四節(jié)股票發(fā)行審核程序……………………………………………142
第五節(jié)公司債券發(fā)行制度…………………………………………149
第六節(jié)公開發(fā)行證券的審核規(guī)則……………………………………158
第七章
證券發(fā)行的承銷和保薦………………………………………162
第一節(jié)證券承銷的概念和分類………………………………………163
第二節(jié)證券承銷法律關(guān)系……………………………………………167
第三節(jié)證券發(fā)行上市保薦制度………………………………………178
第八章
證券交易基本理論…………………………………………187
第一節(jié)證券交易制度概述……………………………………………189
第二節(jié)證券交易方式…………………………………………………198
第三節(jié)證券交易的限制規(guī)則………………………-………………204
第四節(jié)短線交易與歸人權(quán)……………………………………………212
第九章
證券上市與交易………………………………………………218
第一節(jié)證券上市制度概述……………………………………………220
第二節(jié)證券上市條件…………………………………………………227
第三節(jié)證券上市程序…………………………………………………229
第四節(jié)上市證券的委托交易程序……………………………………235
第五節(jié)停牌與復(fù)牌……………………………………………………241
第六節(jié)暫停、恢復(fù)和終止上市………………………………………243
第七節(jié)場外市場的掛牌交易…………………………………………248
第十章
信息公開與虛假陳述…………………………………………256
第一節(jié)信息公開的基本理論…………………………………………258
第二節(jié)發(fā)行信息披露制度……………………………………………266
第三節(jié)持續(xù)信息披露制度……………………………………………27C
第四節(jié)虛假陳述的民事責(zé)任…………………………………………278
第十一章
不正當(dāng)交易的法律管制………………………………………296
第一節(jié)不正當(dāng)交易概述………………………………………………298
第二節(jié)內(nèi)幕交易的法律責(zé)任…………………………………………301
第三節(jié)操縱市場的法律責(zé)任…………………………………………311
第四節(jié)欺詐客戶的法律責(zé)任…………………………………………318
第五節(jié)其他不正當(dāng)行為………………………………………………323
第十二章
上市公司收購制度……………………………………………326
第一節(jié)上市公司收購概述……………………………………………327
第二節(jié)上市公司收購：繼續(xù)收購的方式……………………………336
第三節(jié)上市公司收購：繼續(xù)收購的監(jiān)管……………………………347
第四節(jié)上市公司收購：繼續(xù)買賣……………………………………352
第十三章
證券交易所與證券業(yè)協(xié)會……………………………………356
第一節(jié)自律監(jiān)管概述…………………………………………………358
第二節(jié)證券交易所的概念和性質(zhì)…………………………………361
第三節(jié)證券交易所的組織形式………………………………………370
第四節(jié)會員制證券交易所的設(shè)立及組織……………………………375
第五節(jié)證券交易所的監(jiān)管職能………………………………………380
第六節(jié)證券業(yè)協(xié)會……………………………………………………388
第十四章
證券公司和證券服務(wù)機構(gòu)…………………………………394
第一節(jié)證券公司概述…………………………………………………396
第二節(jié)證券公司的設(shè)立………………………………………………406
第三節(jié)證券公司內(nèi)部控制……………………………………………410
第四節(jié)證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)……………………………………………417
第五節(jié)對證券公司的特別監(jiān)管………………………………………426
第六節(jié)證券服務(wù)機構(gòu)………………………………………………428
第十五章_
證券登記結(jié)算機構(gòu)……………………………………………434
第一節(jié)證券登記結(jié)算機構(gòu)概述……………………………………435
第二節(jié)證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立和職責(zé)……………………………437
第三節(jié)證券登記結(jié)算機構(gòu)的義務(wù)……………………………………442
第十六章
證券監(jiān)督管理機構(gòu)……………………………………………448
第一節(jié)政府監(jiān)管概述………………………………………………449
第二節(jié)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)…………………………………453
第三節(jié)監(jiān)管職權(quán)和執(zhí)法措施…………………………………………457
參考書目…………………………………………………………………462
重要法律法規(guī)…………………………………………………………464