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圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介

序 言
法學(xué)教育是高等教育的重要組成部分，是建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家、構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的重要基礎(chǔ)，并居于先導(dǎo)性的戰(zhàn)略地位。在我國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型的新世紀(jì)、新階段，法學(xué)教育不僅要為建設(shè)高素質(zhì)的法律職業(yè)共同體服務(wù)，而且要面向全社會(huì)培養(yǎng)大批治理國(guó)家、管理社會(huì)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)的高層次法律人才。近年來(lái)，法學(xué)教育取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，法科數(shù)量增長(zhǎng)很快，教育質(zhì)量穩(wěn)步提高，培養(yǎng)層次日漸完善，目前已經(jīng)形成了涵蓋本科生、第二學(xué)士學(xué)位生、法學(xué)碩士研究生、法律碩士研究生、法學(xué)博士研究生的完整的法學(xué)人才培養(yǎng)體系，接受法科教育已經(jīng)成為莘莘學(xué)子的優(yōu)先選擇之一。隨著中國(guó)法治事業(yè)的迅速發(fā)展，我們有理由相信，中國(guó)法學(xué)教育的事業(yè)大有可為，中國(guó)法學(xué)教育的前途充滿光明。
教育的基本功能在于育人，在于塑造德才兼?zhèn)涞母咚刭|(zhì)人才。法學(xué)教育的宗旨并非培養(yǎng)只會(huì)機(jī)械適用法律的“工匠”，而承載著培養(yǎng)追求正義、知法懂法、忠于法律、廉潔自律的法律人的任務(wù)。要完成法學(xué)教育的使命，首先必須認(rèn)真抓好教材建設(shè)。我始終認(rèn)為，教材是實(shí)現(xiàn)教育功能的重要工具和媒介，法學(xué)教材不僅僅是法學(xué)知識(shí)傳承的載體，而且是規(guī)范教學(xué)內(nèi)容、提高教學(xué)質(zhì)量的關(guān)鍵，對(duì)法學(xué)教育的發(fā)展有著不可估量的作用。
第一，法學(xué)教材是傳授法學(xué)基本知識(shí)的工具。初學(xué)法律，既要有好的老師，又要有好的教材。正如馮友蘭先生所言：“學(xué)哲學(xué)的目的，是使人作為人能夠成為人，而不是成為某種人。其他的學(xué)習(xí)(不是學(xué)哲學(xué))是使人能夠成為某種人，即有一定職業(yè)的人。”一套好的教材，能夠高屋建瓴地展示法律的體系，能夠準(zhǔn)確簡(jiǎn)明地闡釋法律的邏輯，能夠深入淺出地?cái)⑹龇�律的精要，能夠生�?dòng)貼切地表達(dá)深?yuàn)W的法理。所以，法學(xué)教材是學(xué)生學(xué)習(xí)法律的向?qū)В�是學(xué)生步入法律殿堂的階梯。如果在入門之初教材就有偏頗之處，就可能誤人子弟，學(xué)生日后還要花費(fèi)大量時(shí)間與精力來(lái)修正已經(jīng)形成的錯(cuò)誤觀念。
第二，法學(xué)教材是傳播法律價(jià)值理念的載體。好的法學(xué)教材不僅要傳授法學(xué)知識(shí)，更要傳播法律的精神和法治的理念，例如對(duì)公平、正義的追求，尊重權(quán)利的觀念。本科、研究生階段的青年學(xué)子，正處在人生觀、價(jià)值觀形成的階段，一套優(yōu)秀的法學(xué)教材，對(duì)于他們價(jià)值觀的塑造和健全人格的培養(yǎng)具有重要意義。
第三，法學(xué)教材是形成職業(yè)共同體的主要條件。建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家，有賴于法律職業(yè)共同體的生成。一套好的法學(xué)教材，向法律研習(xí)者傳授共同的知識(shí)，這對(duì)于培養(yǎng)一個(gè)接受共同的價(jià)值理念、共同的法律思維、共同的話語(yǔ)體系的法律共同體，具有重要的作用。
第四，法學(xué)教材是所有法律研習(xí)者的良師益友。沒(méi)有好的教材，一個(gè)好的教師或可彌補(bǔ)教材的欠缺和不足，但對(duì)那些沒(méi)有老師指導(dǎo)的自學(xué)者而言，教材就是老師，其重要作用是顯而易見(jiàn)的。
長(zhǎng)期以來(lái)，在我們的評(píng)價(jià)體系中，教材并沒(méi)有獲得應(yīng)有的注重，對(duì)學(xué)術(shù)成果的形式優(yōu)先考慮的往往是專著而非教材。在不少人的觀念中，教材與創(chuàng)新、與學(xué)術(shù)精品甚至與學(xué)術(shù)無(wú)緣。其實(shí)，要真正寫出一部好的教材，其難度之大、工作之艱辛、影響之深遠(yuǎn)，絕不低于一部?jī)?yōu)秀的專著，它甚至可以成為在幾百年甚至更長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)發(fā)揮作用的傳世之作。以查士丁尼的《法學(xué)階梯》為例，所謂法學(xué)階梯，即法學(xué)入門之義，就是一部教材。但它概括了羅馬法的精髓，千百年來(lái)，一直是人們研習(xí)羅馬法最基本的著述。日本著名學(xué)者我妻榮說(shuō)過(guò)，大學(xué)教授有兩大任務(wù)：一是寫出自己熟悉的專業(yè)及學(xué)術(shù)領(lǐng)域的講義乃至教科書；二是選擇自己最有興趣、最看重的題目，集中精力進(jìn)行終生的研究。實(shí)際上，這兩者是相輔相成的。寫出一部好教材，必須要對(duì)相關(guān)領(lǐng)域形成一個(gè)完整的知識(shí)體系，還要能以深入淺出的語(yǔ)言將問(wèn)題講清楚、講明白。沒(méi)有編寫教材的基本功，實(shí)際上也很難寫出優(yōu)秀的專著。當(dāng)然，也只有對(duì)每一個(gè)專題都有一定研究，才能形成對(duì)這個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的完整把握。
雖然近幾年我國(guó)法學(xué)教育發(fā)展迅速，成績(jī)顯著，但是法學(xué)教育也面臨許多挑戰(zhàn)。各個(gè)學(xué)校的師資隊(duì)伍和教學(xué)質(zhì)量參差不齊，這就更需要推出更多的結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、內(nèi)容全面、角度各有側(cè)重、能夠適應(yīng)不同需求的法學(xué)教材，為提高法學(xué)教學(xué)和人才培養(yǎng)質(zhì)量、保障法學(xué)教育健康發(fā)展提供前提條件。
長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院始終高度重視教材建設(shè)。作為新中國(guó)成立后建立的第一所正規(guī)的法學(xué)教育機(jī)構(gòu)，中國(guó)人民大學(xué)法律系最早開(kāi)設(shè)了社會(huì)主義法學(xué)教學(xué)課堂，編寫了第一套社會(huì)主義法學(xué)講義，培養(yǎng)了新中國(guó)第一批法學(xué)本科生和各學(xué)科的碩士生、博士生，產(chǎn)生了新中國(guó)最早的一批法學(xué)家和法律工作者。中國(guó)人民大學(xué)法律系因此被譽(yù)為“新中國(guó)法學(xué)教育的工作母機(jī)”。半個(gè)多世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院為社會(huì)主義法制建設(shè)培養(yǎng)了大批優(yōu)秀的法律人才，并為法學(xué)事業(yè)的振興和繁榮作出了卓越貢獻(xiàn)，也因此成為引領(lǐng)中國(guó)法學(xué)教育的重鎮(zhèn)、凝聚國(guó)內(nèi)法律人才的平臺(tái)和溝通中外法學(xué)交流的窗口，并在世界知名法學(xué)院行列中嶄露頭角。為了對(duì)中國(guó)法學(xué)教育事業(yè)作出更大的貢獻(xiàn)，我們有義務(wù)也有責(zé)任出版一套體現(xiàn)我們最新研究成果的法學(xué)教材。
承蒙中國(guó)人民大學(xué)出版社的大力支持，我們組織編寫了本套教材，其中包括本科生用書、法律碩士研究生用書、法學(xué)研究生用書和司法考試用書四大系列，分別面向不同層次法科教育需求。編寫人員以中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教師為主，反映了中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院整體的研究實(shí)力和學(xué)術(shù)視野。相信本套教材的出版，一定能夠?yàn)樾聲r(shí)期法學(xué)教育的繁榮發(fā)展發(fā)揮應(yīng)有的作用。
是為序。
2006年7月10日

圖書目錄

第一章
證券的基本概念………………………………………1
第一節(jié)書證與證券……………………………………………3
第二節(jié)有價(jià)證券的理論分類………………………………7
第三節(jié)證券法上的證券……-……………………………12
第四節(jié)證券的基本法律屬性……………………………22
第二章
證券法概述………………………………………26
第一節(jié)證券法的調(diào)整對(duì)象………………………………27
第二節(jié)證券法的法律淵源………………………………32
第三節(jié)證券法的地位和性質(zhì)………………………………41
第三章
我國(guó)證券法制的產(chǎn)生與發(fā)展……………………………………48
第一節(jié)《證券法》的制定………………………………………………51
第二節(jié)《證券法》的實(shí)踐………………………………………………55
第三節(jié)《證券法》的修訂………………………………………………66
第四節(jié)證券法制的最新發(fā)展……………………………………………72
第四章
證券法的宗旨和基本原則………………………………………76
第一節(jié)證券法的宗旨…………………………………………………77
第二節(jié)證券法的基本原則………………………………………………81
第五章
證券市場(chǎng)及其監(jiān)管體制………--………………………………92
第一節(jié)證券市場(chǎng)的基本結(jié)構(gòu)……………………………………………93
第二節(jié)境外證券市場(chǎng)的監(jiān)管…………………………………………100
第三節(jié)我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體制…………………………………109
第六章
證券發(fā)行制度…………………………………………………116
第一節(jié)證券發(fā)行的概念和性質(zhì)………………………………………118
第二節(jié)證券公開(kāi)發(fā)行的概念與分類…………………………………123
第三節(jié)股票公開(kāi)發(fā)行的條件…………………………………………132
第四節(jié)股票發(fā)行審核程序……………………………………………142
第五節(jié)公司債券發(fā)行制度…………………………………………149
第六節(jié)公開(kāi)發(fā)行證券的審核規(guī)則……………………………………158
第七章
證券發(fā)行的承銷和保薦………………………………………162
第一節(jié)證券承銷的概念和分類………………………………………163
第二節(jié)證券承銷法律關(guān)系……………………………………………167
第三節(jié)證券發(fā)行上市保薦制度………………………………………178
第八章
證券交易基本理論…………………………………………187
第一節(jié)證券交易制度概述……………………………………………189
第二節(jié)證券交易方式…………………………………………………198
第三節(jié)證券交易的限制規(guī)則………………………-………………204
第四節(jié)短線交易與歸人權(quán)……………………………………………212
第九章
證券上市與交易………………………………………………218
第一節(jié)證券上市制度概述……………………………………………220
第二節(jié)證券上市條件…………………………………………………227
第三節(jié)證券上市程序…………………………………………………229
第四節(jié)上市證券的委托交易程序……………………………………235
第五節(jié)停牌與復(fù)牌……………………………………………………241
第六節(jié)暫停、恢復(fù)和終止上市………………………………………243
第七節(jié)場(chǎng)外市場(chǎng)的掛牌交易…………………………………………248
第十章
信息公開(kāi)與虛假陳述…………………………………………256
第一節(jié)信息公開(kāi)的基本理論…………………………………………258
第二節(jié)發(fā)行信息披露制度……………………………………………266
第三節(jié)持續(xù)信息披露制度……………………………………………27C
第四節(jié)虛假陳述的民事責(zé)任…………………………………………278
第十一章
不正當(dāng)交易的法律管制………………………………………296
第一節(jié)不正當(dāng)交易概述………………………………………………298
第二節(jié)內(nèi)幕交易的法律責(zé)任…………………………………………301
第三節(jié)操縱市場(chǎng)的法律責(zé)任…………………………………………311
第四節(jié)欺詐客戶的法律責(zé)任…………………………………………318
第五節(jié)其他不正當(dāng)行為………………………………………………323
第十二章
上市公司收購(gòu)制度……………………………………………326
第一節(jié)上市公司收購(gòu)概述……………………………………………327
第二節(jié)上市公司收購(gòu)：繼續(xù)收購(gòu)的方式……………………………336
第三節(jié)上市公司收購(gòu)：繼續(xù)收購(gòu)的監(jiān)管……………………………347
第四節(jié)上市公司收購(gòu)：繼續(xù)買賣……………………………………352
第十三章
證券交易所與證券業(yè)協(xié)會(huì)……………………………………356
第一節(jié)自律監(jiān)管概述…………………………………………………358
第二節(jié)證券交易所的概念和性質(zhì)…………………………………361
第三節(jié)證券交易所的組織形式………………………………………370
第四節(jié)會(huì)員制證券交易所的設(shè)立及組織……………………………375
第五節(jié)證券交易所的監(jiān)管職能………………………………………380
第六節(jié)證券業(yè)協(xié)會(huì)……………………………………………………388
第十四章
證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)…………………………………394
第一節(jié)證券公司概述…………………………………………………396
第二節(jié)證券公司的設(shè)立………………………………………………406
第三節(jié)證券公司內(nèi)部控制……………………………………………410
第四節(jié)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)……………………………………………417
第五節(jié)對(duì)證券公司的特別監(jiān)管………………………………………426
第六節(jié)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)………………………………………………428
第十五章_
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)……………………………………………434
第一節(jié)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)概述……………………………………435
第二節(jié)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立和職責(zé)……………………………437
第三節(jié)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的義務(wù)……………………………………442
第十六章
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)……………………………………………448
第一節(jié)政府監(jiān)管概述………………………………………………449
第二節(jié)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)…………………………………453
第三節(jié)監(jiān)管職權(quán)和執(zhí)法措施…………………………………………457
參考書目…………………………………………………………………462
重要法律法規(guī)…………………………………………………………464