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圖書內(nèi)容簡介

隨著我國資本市場規(guī)范化、市場化、國際化的發(fā)展趨勢日漸顯著，不斷提高證券經(jīng)營機構(gòu)的競爭能力和風(fēng)險控制水平，提升證券業(yè)從業(yè)人員和廣大證券市場參與者整體素質(zhì)，顯得尤為重要。 根據(jù)證券公司監(jiān)管法規(guī)和實務(wù)操作中的變化，本書調(diào)整了有關(guān)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和營業(yè)部經(jīng)營管理的相關(guān)內(nèi)容，同時根據(jù)中國證監(jiān)會新頒布的有關(guān)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)則，對本書中的相關(guān)章節(jié)進行了相應(yīng)的修訂。

圖書目錄

第一章 證券交易概述
第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素
第二節(jié) 證券交易程序和交易機制
第三節(jié) 證券交易所的會員和席位
第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點
第二節(jié) 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管
第三節(jié) 委托買賣
第四節(jié) 競價與成交
第五節(jié) 特別交易規(guī)定和交易事項
第六節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理
第七節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與操作規(guī)范
第八節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其防范
第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)事項
第一節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行
第二節(jié) 分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票
第三節(jié) 基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作
第四節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
第五節(jié) 期貨交易的中間介紹
第四章 證券自營業(yè)務(wù)
第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點
第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理
第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為
第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第五章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格
第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求
第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第四節(jié) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第五節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險控制
第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第六章 融資融券業(yè)務(wù)
第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理
第二節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的管理
第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制
第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第七章 債券回購交易
第一節(jié) 債券質(zhì)押式回購交易
第二節(jié) 債券買斷式回購交易
第八章 清算與交收
第一節(jié) 清算與交收的含義
第二節(jié) 我國A股、基金、債券等品種的清算與交收
第三節(jié) 我國B股的清算與交收
第四節(jié) 我國債券回購交易的清算與交收
第五節(jié) 我國交易型開放式指數(shù)基金的清算與交收
第六節(jié) 我國權(quán)證的清算與交收
第七節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收
第八節(jié) 證券營業(yè)部與投資者之間的資金結(jié)算


本書共289頁