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圖書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)介

隨著我國(guó)資本市場(chǎng)規(guī)范化、市場(chǎng)化、國(guó)際化的發(fā)展趨勢(shì)日漸顯著，不斷提高證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平，提升證券業(yè)從業(yè)人員和廣大證券市場(chǎng)參與者整體素質(zhì)，顯得尤為重要。 根據(jù)證券公司監(jiān)管法規(guī)和實(shí)務(wù)操作中的變化，本書(shū)調(diào)整了有關(guān)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的相關(guān)內(nèi)容，同時(shí)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)新頒布的有關(guān)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)則，對(duì)本書(shū)中的相關(guān)章節(jié)進(jìn)行了相應(yīng)的修訂。

圖書(shū)目錄

第一章 證券交易概述
第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素
第二節(jié) 證券交易程序和交易機(jī)制
第三節(jié) 證券交易所的會(huì)員和席位
第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
第二節(jié) 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管
第三節(jié) 委托買(mǎi)賣(mài)
第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交
第五節(jié) 特別交易規(guī)定和交易事項(xiàng)
第六節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理
第七節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與操作規(guī)范
第八節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范
第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)
第一節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行
第二節(jié) 分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票
第三節(jié) 基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作
第四節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
第五節(jié) 期貨交易的中間介紹
第四章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
第一節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)
第二節(jié) 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理
第三節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為
第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第五章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類(lèi)及業(yè)務(wù)資格
第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求
第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第四節(jié) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第五節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制
第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第六章 融資融券業(yè)務(wù)
第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理
第二節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的管理
第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制
第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第七章 債券回購(gòu)交易
第一節(jié) 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易
第二節(jié) 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易
第八章 清算與交收
第一節(jié) 清算與交收的含義
第二節(jié) 我國(guó)A股、基金、債券等品種的清算與交收
第三節(jié) 我國(guó)B股的清算與交收
第四節(jié) 我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收
第五節(jié) 我國(guó)交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的清算與交收
第六節(jié) 我國(guó)權(quán)證的清算與交收
第七節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收
第八節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部與投資者之間的資金結(jié)算


本書(shū)共289頁(yè)