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圖書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)介

內(nèi)容提要
金融風(fēng)險(xiǎn)的防范與化解，金融危機(jī)的應(yīng)對(duì)與處置，是我國(guó)金融體制改革過(guò)程中亟待解決的問(wèn)題，相關(guān)政府管理制度建構(gòu)是一個(gè)重要的金融法治課題。本書(shū)主要從經(jīng)濟(jì)法學(xué)的公共管理角度分析證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理法治化的理論基礎(chǔ)、規(guī)制模式、制度建構(gòu)以及發(fā)展前瞻。
本書(shū)探討我國(guó)政府如何對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的管理，在制度上監(jiān)管、控制金融危機(jī)的潛伏、滋生乃至惡化。在總體思路上，通過(guò)實(shí)證分析與制度分析，歸結(jié)我國(guó)政府對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效管理的制度建構(gòu)，進(jìn)行以公共管理視角的經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究。從現(xiàn)狀考察入手，理出問(wèn)題，分析問(wèn)題，繼而結(jié)合實(shí)踐進(jìn)行實(shí)證分析和模式選擇分析，再進(jìn)行制度設(shè)計(jì)并上升到理論的層次，是本書(shū)總體思路的內(nèi)在邏輯。
在導(dǎo)言中，闡述選題的現(xiàn)實(shí)意義，解釋題義及推進(jìn)論題的可行性，在證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的學(xué)理分析與政府對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施管理的理論進(jìn)路兩個(gè)方面展開(kāi)文獻(xiàn)綜述，提出本書(shū)研究的總體思路、分析方法、結(jié)構(gòu)安排及主要論點(diǎn)。
首先，在動(dòng)因上，我國(guó)因加入WT0承諾開(kāi)放證券市場(chǎng)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)沖擊，而金融全球化導(dǎo)致的國(guó)際間證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)同化背景，我國(guó)證券市場(chǎng)的制度滯后性、制度建設(shè)對(duì)管理證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的重要性以及現(xiàn)有研究成果在公共管理視角方面的欠缺，使相關(guān)探討具有現(xiàn)實(shí)和理論意義。
其次，分析政府在證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理中角色定位以及作為和不作為，探討我國(guó)政府對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的局限，從政府管理證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值取向出發(fā)，分析政府對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的管理手段，在法制手段方面論證政府對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施管理的制度構(gòu)成。
再次，進(jìn)行中外證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與政府管理制度的案例分析，考察政府對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的制度變遷，繼而對(duì)國(guó)際間可供借鑒的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的政府管理制度進(jìn)行比較，推導(dǎo)我國(guó)政府對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施管理的制度選擇，論述我國(guó)政府對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的法治化。
復(fù)次，從三個(gè)方面展開(kāi)我國(guó)政府對(duì)證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度建構(gòu)進(jìn)行分析：證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理主體及其行為的相關(guān)制度(完善監(jiān)管機(jī)構(gòu)、健全監(jiān)督機(jī)制，以提高我國(guó)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的效能)；證券市場(chǎng)管理對(duì)象及其行為的相關(guān)制度(對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券從業(yè)人員的約束、對(duì)發(fā)行與交易行為的監(jiān)控以及對(duì)證券市場(chǎng)不法行為的制裁)；國(guó)際間證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)同管理制度(證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)際化的動(dòng)因、我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的主要風(fēng)險(xiǎn)及其化解途徑、證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)際多邊合作的實(shí)踐，總結(jié)我國(guó)政府參與全球證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同管理的現(xiàn)狀與前瞻)。
然后，歸結(jié)我國(guó)政府對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度建構(gòu)法治化的必然性和有效性，論證我國(guó)政府對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效管理的制度安排，即完善的本國(guó)證券法律體系構(gòu)成政府對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的合理建構(gòu)。本書(shū)試圖論證通過(guò)一系列政府管理制度的法治化建構(gòu)，使我國(guó)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的不確定性有所下降，其理論的支撐點(diǎn)在于，制度(尤其法律制度)在規(guī)范證券市場(chǎng)運(yùn)作的同時(shí)，也對(duì)政府的管理行為進(jìn)行約束和協(xié)調(diào)，其理論概括就是我國(guó)證券市場(chǎng)法律制度在政府證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理效能上的促進(jìn)論和國(guó)際間證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的協(xié)同論。
最后，結(jié)合金融法治的新近發(fā)展，闡述金融風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)管理法治化的戰(zhàn)略意義，解讀”十一五”規(guī)劃期間金融體制改革中的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，綜述金融危機(jī)管理法治化的理論基礎(chǔ)，分析經(jīng)濟(jì)法在金融危機(jī)管理中的理論價(jià)值，進(jìn)行金融危機(jī)管理法的規(guī)范分析，并提出金融危機(jī)管理立法的初步設(shè)想。

圖書(shū)目錄

目 錄
引論………………………………………………………………(1)
第一節(jié)問(wèn)題的提出………………………………………(1)
第二節(jié)文獻(xiàn)綜述…………………………………………(4)
第三節(jié)研究設(shè)計(jì)…………………………………………(24)
第一章加強(qiáng)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)的動(dòng)因……………(27)
第一節(jié)我國(guó)加入wTO后證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)政府
管理的挑戰(zhàn)………………………………………(27)
第二節(jié)我國(guó)亟待完善證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度…………(33)
第三節(jié)我國(guó)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的
新發(fā)展及其不足…………………………………(42)
第二章證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度建構(gòu)的基礎(chǔ)…………………(53)
第一節(jié)政府在證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理中的定位……………(53)
第二節(jié)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的價(jià)值取向……………(58)
第三節(jié)政府對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的管理手段及
制度層面………一………………………………(64)
第三章外國(guó)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的考察與借鑒………(69)
第一節(jié)對(duì)外國(guó)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的
比較及啟示………………………………………(69)
第二節(jié)我國(guó)政府對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理模式的選擇……(81)
第四章我國(guó)政府對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的法治化走向………(84)
第一節(jié)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理法治化的緣由………………(84)
第二節(jié)化解金融風(fēng)險(xiǎn)的法律手段………………………(89)
第五章證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度演變的實(shí)證分析……………(98)
第一節(jié)引致政府對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理法治化的
典型案例…………………………………………(98)
第二節(jié)政府對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理法律制度的變遷…(109)
第三節(jié)影響證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度建構(gòu)的若干
案例評(píng)析……………………………………(116)
第四節(jié)綜合運(yùn)用法律手段化解金融風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)踐……(134)
第六章我國(guó)政府對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理具體制度的建構(gòu)…(146)
第一節(jié) 對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管主體及其行為的
風(fēng)險(xiǎn)管理制度…………………………………(146)
第二節(jié)對(duì)證券市場(chǎng)管理對(duì)象及其行為的
風(fēng)險(xiǎn)調(diào)控制度…………………………………(152)
第三節(jié)我國(guó)政府對(duì)國(guó)際證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)同管理…(160)
第七章推進(jìn)金融法治——從風(fēng)險(xiǎn)管理到危機(jī)管理………(175)
第一節(jié)金融風(fēng)險(xiǎn)與危機(jī)管理法治化的戰(zhàn)略意義……(175)
第二節(jié)解讀“十一五規(guī)劃”中的金融風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題……(177)
第三節(jié)經(jīng)濟(jì)、管理與法律相結(jié)合的分析框架………(180)
第四節(jié)經(jīng)濟(jì)法的危機(jī)管理論…………………………(185)
第五節(jié)金融危機(jī)管理法學(xué)的規(guī)范分析………………(191)
第六節(jié)金融危機(jī)管理立法的初步設(shè)想………………(195)
附錄一危機(jī)管理的經(jīng)濟(jì)法對(duì)策
——關(guān)于防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)的問(wèn)卷調(diào)查……(205)
附錄二新興市場(chǎng)的金融風(fēng)險(xiǎn)管理——終期報(bào)告…………(231)
參考文獻(xiàn)………………………………………………………(265)
后記…………………………………………………………(275)