排污權(quán)交易是當今環(huán)境法學研究的熱點問題之一，對于我國更具有特殊意義。我國的環(huán)境保護制度從一開始就帶有強烈的行政主導性質(zhì)，隨著我國社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，環(huán)境保護也要引進市場機制，而排污權(quán)交易可以說是最具市場機制色彩的新型環(huán)境保護制度。另一方面，這項制度建立和實施又具有很大的挑戰(zhàn)性，它本身就是環(huán)境經(jīng)濟學、環(huán)境科學、環(huán)境法學和環(huán)境管理學等諸多學科的綜合產(chǎn)物，同時，在我國這樣一個地區(qū)間經(jīng)濟和生態(tài)差異巨大的國度，排污權(quán)交易肯定比已經(jīng)實施這一制度的發(fā)達國家要復雜得多。美國是排污權(quán)交易制度的發(fā)源地，我國正在引入這一制度進行積極的試點。但總體看來，我國當前的環(huán)境法學界對這一領(lǐng)域的研究還比較缺乏，王小龍博士的學術(shù)專著《排污權(quán)交易研究》以環(huán)境法學的視角在全面總結(jié)現(xiàn)有國內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上提出了很多具有創(chuàng)建性的觀點，是一部值得推薦的學術(shù)著作。
排污權(quán)或污染權(quán)這一概念在世界上首先是由加拿大多倫多大學經(jīng)濟學教授約翰·戴爾斯于1968年在其著作中提出的。其主要思想是傳統(tǒng)的環(huán)境管理除了政府干預外，并沒有給企業(yè)任何的激勵措施去保護環(huán)境，如果能建立一個市場，企業(yè)就會發(fā)現(xiàn)，只要它們有效地減少了污染，它們就能同那些污染排放較多的企業(yè)進行交易從而獲得資金。這種市場理念的廣泛應用比傳統(tǒng)的政府管理模式更能有效地減少污染排放。排污權(quán)交易目前國際上直接關(guān)注和研究的成果主要來自美國，我國的學者在20世紀90年代后期開始關(guān)注排污權(quán)交易在中國的實踐，并在了解美國的做法后提出了我國排污權(quán)交易的立法構(gòu)想。這些構(gòu)想主要涉及了排污權(quán)交易的理論基礎(chǔ)、排污權(quán)的權(quán)利構(gòu)造、排污權(quán)與我國現(xiàn)有環(huán)境管理措施的關(guān)系、排污權(quán)的初始分配、排污權(quán)交易市場的建設(shè)以及政府在排污權(quán)交易中的作用等方面的內(nèi)容。但在如何充分考慮各國在法律制度、法律文化、社會結(jié)構(gòu)、歷史國情等方面的巨大差異，實現(xiàn)外國經(jīng)驗與我國現(xiàn)有環(huán)境管理體制和環(huán)境法律法規(guī)整合等方面尚待深入研究。此外，我國學界既往的研究成果也較為分散、片面，不成系統(tǒng)，對我國排污權(quán)交易的價值理念、排污權(quán)與環(huán)境權(quán)的協(xié)調(diào)、交易產(chǎn)生的消極效應的防范、未來市場的發(fā)展以及加人《京都議定書》后如何參與國際減排交易等問題都有待解決。
針對上述問題，本書的基本框架就是在法學理論上承認排污權(quán)交易主要在于排污權(quán)的權(quán)利構(gòu)造以及排污權(quán)交易的實施。本書以環(huán)境法學的視角為出發(fā)點，以民法學的既有學說體系為重要工具。環(huán)境法學視角下的排污權(quán)交易并不單純依賴傳統(tǒng)民法的以經(jīng)濟價值為核心構(gòu)造權(quán)利形態(tài)的研究路徑，它更注重對于環(huán)境要素的生態(tài)價值的挖掘和研究；在權(quán)利的交易過程中也不片面追求效率和效益，它更側(cè)重權(quán)利主體負有的對社會的義務(wù)，更注重交易安全，保證社會整體利益和環(huán)境利益。排污權(quán)及其交易規(guī)范包含排污權(quán)的權(quán)利界定、初始排污權(quán)的取得和排污權(quán)交易制度安排三個層次的產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)。
本書獨辟蹊徑，通過環(huán)境要素資源化和環(huán)境保護市場化的路徑來研究和解決排污權(quán)交易制度的建設(shè)問題。傳統(tǒng)的環(huán)境法側(cè)重于從應對污染的角度設(shè)計各種政策措施，缺乏從“環(huán)境”自身出發(fā)而研究解決環(huán)境問題的進路。排污權(quán)交易將過去的污染控制過程轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y源配置過程，將政府與排污者的對抗關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)楹献麝P(guān)系，將“堵”的策略轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆琛钡牟呗�。排污�?quán)的設(shè)立是排污權(quán)交易的前提，排污權(quán)應為一種特別法上的物權(quán)。我國創(chuàng)建排污權(quán)交易制度有其必要性。從國內(nèi)的角度觀察，我國現(xiàn)有的環(huán)境治理手段主要是政府主導的命令控制式政策和以排污收費為代表的經(jīng)濟政策。這兩種手段在各自的領(lǐng)域內(nèi)都有其獨特的優(yōu)勢，但不足之處也很明顯，如缺乏對排污者的經(jīng)濟刺激、無法獲得充分的市場信息、對政府管理水平要求過高等。排污權(quán)交易則利用其自身的優(yōu)勢可實現(xiàn)與其他政策措施的互補，最終通過多元化的制度設(shè)計來解決環(huán)境問題。從國外的角度觀察，《京都議定書》規(guī)定了國際減排制度，這實際上就是排污權(quán)交易的國際化。我國是該公約的締約國，參與國際減排交易可以產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟效益和環(huán)境效益。但是，我國在法律上還沒有對參與這種交易制定完善的保障措施和風險防范措施。因此，對排污權(quán)交易的理論探討具有強烈的現(xiàn)實意義。排污權(quán)的取得市場和交易市場是排污權(quán)市場的兩個有機組成部分。首先，排污權(quán)的取得必須以總量控制為前提，總量控制的實行方案要以科學技術(shù)的發(fā)展水平為基礎(chǔ)。由于環(huán)境容量作為一種自然資源應歸國家所有，所以排污權(quán)的初始分配也就是政府代表國家在一級市場上通過行政許可分配排污權(quán)。這種行政許可應為特許，只有這樣才能為排污權(quán)的可交易性提供必要前提。行政許可的方式一般應為有償。由于拍賣方式不僅可以體現(xiàn)公平和公正，也能實現(xiàn)價格的最優(yōu)化，所以應成為實施方式的首選。其次，排污權(quán)的交易是排污權(quán)的二級市場，這個市場在本質(zhì)上是環(huán)境合同的締結(jié)過程。合同的主體是平等的民事主體，具體范圍既包括排污者也包括非排污者。鑒于不I司環(huán)境介質(zhì)的特性，環(huán)境合同的交易對象和區(qū)域應有必要的限制。為了降低締結(jié)環(huán)境合同的成本，政府應采取措施進行精確的數(shù)據(jù)監(jiān)測并提供充分的交易信息。排污權(quán)交易可能會造成局部地區(qū)的污染集中，通過政府的監(jiān)督和公眾的參與可以預先防范這些消極效應。我國的排污權(quán)交易在相當長一段時間內(nèi)都將采取分散的交易模式，美國已經(jīng)采取的集中交易模式可為我國排污權(quán)交易的未來發(fā)展提供經(jīng)驗和參考。
本書是王小龍博士在博士論文的基礎(chǔ)上修訂而成的。作者本著高度負責的精神對命題進行了認真鉆研，論文中翔實的注釋和豐富的中外文獻，體現(xiàn)了作者認真嚴謹?shù)闹螌W態(tài)度，也說明了他在資料搜集和實證研究方面所下的苦功。本書對排污權(quán)交易做了較系統(tǒng)的學理論證，為學術(shù)界進一步研究排污權(quán)交易問題提供了有益的思路。當然，書中的一些研究內(nèi)容和實證分析還有進一步完善和發(fā)展的空間，如對集中交易市場的建立和完善、排污權(quán)交易國際化對國際環(huán)境法的影響、排污權(quán)交易在我國現(xiàn)有環(huán)境保護機制下的運行等尚有很多值得思考的地方。
中國人民大學法學院教授博士生導師
周 珂
2008年8月于人大明德樓
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