- 編號(hào)：43582
- 書名：中華人民共和國證券法配套規(guī)定(第4版).12/法律及其配套規(guī)定叢書
- 作者：本書編寫組編
- 出版社：中國法制
- 出版時(shí)間：2010年4月
- 入庫時(shí)間：2010-6-1
- 定價(jià)：18
圖書內(nèi)容簡介
1.以法釋法：將與主體法條文聯(lián)系緊密、能直接對(duì)主體法條文有注釋說明作用的法律、法規(guī)、司法解釋等條文置于主體法條文之下，標(biāo)明效力層級(jí)，從最權(quán)威的角度對(duì)主體法條文進(jìn)行解讀。
2.請示答復(fù)：收錄全國人大、最高人民法院、最高人民檢察院以及國務(wù)院各部委對(duì)于具體問題的請示答復(fù)，這些請示答復(fù)是對(duì)具體法律適用的問題或具體案件的處理所作出的答復(fù)，反映了對(duì)某一具體問題或個(gè)案的處理思路、方法.具有重要的參考價(jià)值。
3.條文注釋：對(duì)主體法條文以及密切聯(lián)系的條文進(jìn)行綜合適用解釋，注釋法條中的重點(diǎn)、難點(diǎn)，幫助讀者把握法律規(guī)定的精髓，掌握法律原意。
4.案例指引：緊扣法律條文，收錄最高人民法院公報(bào)案例以及最高人民法院相關(guān)部門公布的典型案例的裁判摘要。通過相關(guān)案例，可以進(jìn)一步領(lǐng)會(huì)和把握法律條文的適用，從而作為解決實(shí)際問題的參考。
圖書目錄
中華人民共和國證券法
第一章 總則
第一條[立法宗旨]
第二條[適用范圍]
第三條[公開、公平、公正原則]
第四條[平等、自愿、有償、誠信原則]
第五條[守法原則]
第六條[分業(yè)經(jīng)營、管理原則]
第七條[監(jiān)管機(jī)構(gòu)]
第八條[證券業(yè)協(xié)會(huì)]
第九條[審計(jì)監(jiān)督]
第二章 證券發(fā)行
第十條[公開發(fā)行的定義及其核準(zhǔn)]
第十一條[公開發(fā)行保薦人制度]
第十二條[公開發(fā)行應(yīng)報(bào)送的文件]
第十三條[公開發(fā)行新股的條件]
第十四條[公開發(fā)行新股應(yīng)報(bào)送的文件]
第十五條[募集資金用途]
第十六條[公開發(fā)行債券的條件]
第十七條(公開發(fā)行債券應(yīng)報(bào)送的文件]
第十八條[再次公開發(fā)行債券的限制]
第十九條[文件格式及報(bào)送方式]
第二十條[報(bào)送文件的要求]
第二十一條[披露申請文件]
第二十二條[股票發(fā)行審核委員會(huì)]
第二十三條[股票發(fā)行的絕對(duì)禁止事項(xiàng)]
第二十四條[核準(zhǔn)期限]
第二十五條(證券發(fā)行申請公開]
第二十六條(已核準(zhǔn)證券發(fā)行決定的撤銷]
第二十七條[投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)]
第二十八條[證券承銷]
第二十九條[自主選擇承銷公司]
第三十條(承銷協(xié)議內(nèi)容]
第三十一條[承銷公司的核查義務(wù)]
第三十二條[承銷團(tuán)承銷]
第三十三條[承銷期限]
第三十四條[溢價(jià)發(fā)行]
第三十五條[發(fā)行失敗]
第三十六條(股票發(fā)行備案]
第三章 證券交易
第一節(jié)一般規(guī)定
第三十七條[可交易證券的范圍]
第三十八條[限制性交易的期限]
第三十九條[交易場所]
第四十條(交易方式]
第四十一條[證券形式]
第四十二條[交易方式]
第四十三條[從業(yè)人員等持有、買賣、受贈(zèng)股票的禁止]
第四十四條[賬戶保密]
第四十五條(審計(jì)人員等買賣股票的限制]
第四十六條(證券交易收費(fèi)]
第四十七條[公司歸人權(quán)]
第二節(jié)證券上市
第四十八條[證券上市核準(zhǔn)]
第四十九條[上市保薦人制度]
第五十條[股票上市條件]
第五十一條[國家鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策的股票上市]
第五十二條[股票上市應(yīng)報(bào)送文件]
第五十三條[公告上市文件]
第五十四條[應(yīng)公告的其他事項(xiàng)]
第五十五條[暫停上市]
第五十六條[終止上市]
第五十七條[公司債券上市條件]
第五十八條(公司債券上市應(yīng)報(bào)送文件]
第五十九條(公告?zhèn)鲜形募⺌
第六十條[暫停上市資格]
第六十一條[終止上市資格]
第六十二條[申請復(fù)核]
第三節(jié)持續(xù)信息公開
第六十三條[披露信息的要求]
第六十四條[公開發(fā)行公告文件]
第六十五條[中期報(bào)告]
第六十六條[年度報(bào)告]
第六十七條[重大事件公告]
第六十八條[定期報(bào)告審核]
第六十九條[虛假信息的責(zé)任]
第七十條[信息披露方式]
第七十一條[對(duì)披露信息的監(jiān)督]
第七十二條[暫�；蚪K止上市的公告]
第四節(jié)禁止的交易行為
第七十三條(內(nèi)幕交易的禁止]
第七十四條[知情人的范圍]
第七十五條(內(nèi)幕信息的范圍]
第七十六條[內(nèi)幕信息利用的禁止]
第七十七條[操縱證券交易的禁止]
第七十八條[虛假信息的禁止]
第七十九條[欺詐行為的禁止]
第八十條[法人證券交易的禁止]
第八十一條[資金違規(guī)人市的禁止]
第八十二條[挪用公款買賣證券的禁止]
第八十三條[國有企業(yè)買賣股票的要求]
第八十四條[對(duì)禁止交易行為的報(bào)告義務(wù)]
第四章上市公司的收購
第八十五條[上市公司收購方式]
第八十六條[上市公司收購報(bào)告和公告]
第八十七條(報(bào)告和公告的內(nèi)容]
第八十八條[收購要約的發(fā)出]
第八十九條[收購報(bào)告書的報(bào)送]
第九十條[收購要約的公告和期限]
第九十一條[收購要約撤銷的限制)
第九十二條[收購要約的適用對(duì)象]
第九十三條[要約收購的限制]
第九十四條[協(xié)議收購的方式及公告]
第九十五條(臨時(shí)托管股票]
第九十六條[收購要約]
第九十七條[收購行為及后果]
第九十八條[被收購股票轉(zhuǎn)讓的禁止]
第九十九條[收購股票的法律后果]
第一百條[收購情況報(bào)告及公告]
第一百零一條(國有股份收購的批準(zhǔn)]
第五章證券交易所
第一百零二條[證券交易所的性質(zhì)]
第一百零三條[章程]
第一百零四條[名稱]
第一百零五條[收入分配]
第一百零六條[理事會(huì)]
第一百零七條[總經(jīng)理]
第一百零八條[任職限制]
第一百零九條[證券從業(yè)人員的禁止]
第一百一十條[交易所會(huì)員資格]
第一百一十一條[委托交易方式]
第一百一十二條[交易申報(bào)與證券過戶登記]
第一百一十三條[即時(shí)公布證券交易行情]
第一百一十四條[技術(shù)性停牌和臨時(shí)停市]
第一百一十五條[異常交易]
第一百一十六條[風(fēng)險(xiǎn)基金]
第一百一十七條[專用賬戶]
第一百一十八條[相關(guān)規(guī)則的制定]
第一百一十九條[回避]
第一百二十條[交易結(jié)果恒定]
第一百二十一條[從業(yè)人員違反交易規(guī)則的責(zé)任]
第六章 證券公司
第一百二十二條[設(shè)立審批]
第一百二十三條【證券公司的含義]
第一百二十四條(設(shè)立條件]
第一百二十五條(業(yè)務(wù)范圍]
第一百二十六條[名稱]
第一百二十七條[注冊資本]
第一百二十八條[設(shè)立申請的審查]
第一百二十九條[須批準(zhǔn)事項(xiàng)]
第一百三十條(風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定]
第一百三十一條(任職資格]
第一百三十二條[證券從業(yè)人員的禁止]
第一百三十三條(兼職禁止]
第一百三十四條[證券投資者保護(hù)基金]
第一百三十五條(交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金]
第一百三十六條[健全內(nèi)部控制與實(shí)行分業(yè)操作]
第一百三十七條[自營業(yè)務(wù)]
第一百三十八條(自主經(jīng)營權(quán)]
第一百三十九條(交易結(jié)算金]
第一百四十條[證券買賣委托書]
第一百四十一條[證券代理買賣]
第一百四十二條[融資融券服務(wù)]
第一百四十三條(全權(quán)委托的禁止]
第一百四十四條[收益承諾的禁止]
第一百四十五條[私下接受委托的禁止]
第一百四十六條[職務(wù)行為的責(zé)任承擔(dān)]
第一百四十七條[資料保護(hù)義務(wù)]
第一百四十八條(報(bào)送或提供有關(guān)信息、資料]
第一百四十九條[委托審計(jì)或評(píng)估]
第一百五十條[風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不合規(guī)定的責(zé)任]
第一百五十一條[股東虛假出資、抽逃出資的責(zé)任]
第一百五十二條[未能勤勉盡責(zé)的責(zé)任]
第一百五十三條(證券公司的責(zé)任]
第一百五十四條[可對(duì)直接責(zé)任人采取的措施]
第七章證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
第一百五十五條(證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)]
第一百五十六條[設(shè)立條件]
第一百五十七條[職能]
第一百五十八條[運(yùn)營方式及章程]
第一百五十九條[證券存管]
第一百六十條[證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的義務(wù)]
第一百六十一條[保障措施]
第一百六十二條[原始憑證的保管]
第一百六十三條[證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金]
第一百六十四條[專項(xiàng)管理]
第一百六十五條[解散]
第一百六十六條[證券賬戶]
第一百六十七條[交收義務(wù)]
第一百六十八條[清算交收賬戶]
第八章證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
第一百六十九條(證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的范圍]
第一百七十條[從業(yè)資格]
第一百七十一條[禁止行為]
第一百七十二條[服務(wù)費(fèi)用的收取]
第一百七十三條[按規(guī)定出具文件]
第九章證券業(yè)協(xié)會(huì)
第一百七十四條[證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)]
第一百七十五條[章程]
第一百七十六條[職責(zé)]
第一百七十七條[理事會(huì)]
第十章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
第一百七十八條(設(shè)定目的]
第一百七十九條[監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)]
第一百八十條[有權(quán)采取的措施]
第一百八十一條[監(jiān)督程序]
第一百八十二條[行為規(guī)范]
第一百八十三條[協(xié)助義務(wù)]
第一百八十四條[公開原則]
第一百八十五條(信息共享機(jī)制]
第一百八十六條[移送處理]
第一百八十七條(任職禁止]
第十一章法律責(zé)任
第一百八十八條[擅自發(fā)行證券的責(zé)任]
第一百八十九條[騙取發(fā)行核準(zhǔn)的責(zé)任]
第一百九十條(擅自承銷或代理買賣證券的責(zé)任]
第一百九十一條(違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的責(zé)任]
第一百九十二條[保薦人的責(zé)任]
第一百九十三條[違法信息披露的責(zé)任]
第一百九十四條[擅自改變募集資金用途的責(zé)任]
第一百九十五條[違法買賣股票的責(zé)任]
第一百九十六條[非法開設(shè)證券交易所的責(zé)任]
第一百九十七條[擅自設(shè)立證券公司或非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的責(zé)任]
第一百九十八條[違法聘任人員的責(zé)任]
第一百九十九條[禁止交易人員參與交易的責(zé)任]
第二百條[證券欺詐的責(zé)任]
第二百零一條[違法買賣股票的責(zé)任]
第二百零二條[內(nèi)幕交易的責(zé)任]
第二百零三條[操縱證券市場的責(zé)任]
第二百零四條[在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的責(zé)任]
第二百零五條(違法融資融券交易的責(zé)任]
第二百零六條[編造、傳播虛假信息的責(zé)任]
第二百零七條(虛假陳述或信息誤導(dǎo)的責(zé)任]
第二百零八條[法人違法買賣證券的責(zé)任]
第二百零九條(違法從事自營業(yè)務(wù)的責(zé)任]
第二百一十條[違背客戶委托交易的責(zé)任]
第二百一十一條[擅自為客戶買賣證券的責(zé)任]
第二百一十二條[收益承諾的責(zé)任]
第二百一十三條[違反秩序收購的責(zé)任]
第二百一十四條[利用上市公司收購造成損失的責(zé)任]
第二百一十五條[私下接受委托的責(zé)任]
第二百一十六條[經(jīng)營非上市證券交易的責(zé)任]
第二百一十七條[連續(xù)停業(yè)的責(zé)任]
第二百一十八條[擅自變更有關(guān)事項(xiàng)的責(zé)任]
第二百一十九條[越權(quán)行為的責(zé)任]
第二百二十條[混合操作的責(zé)任]
第二百二十一條[騙取許可證或其他嚴(yán)重違法行為的責(zé)任]
第二百二十二條[報(bào)送、提供資料信息及違法提供融資或擔(dān)保的責(zé)任]
第二百二十三條(制作、出具文件失實(shí)的責(zé)任]
第二百二十四條[違法發(fā)行、承銷債券的責(zé)任]
第二百二十五條(保存文件和資料的責(zé)任]
第二百二十六條[擅自設(shè)立或違法經(jīng)營的責(zé)任]
第二百二十七條(不依法履行職責(zé)的責(zé)任]
第二百二十八條[濫用職權(quán)、玩忽職守的責(zé)任]
第二百二十九條[違規(guī)審核同意的責(zé)任]
第二百三十條[阻礙監(jiān)督管理的責(zé)任]
第二百三十一條(刑事責(zé)任的承擔(dān)]
第二百三十二條[民事賠償優(yōu)先]
第二百三十三條(證券市場禁人]
第二百三十四條[罰沒所得上繳國庫]
第二百三十五條[復(fù)議或訴訟]
第十二章附則
第二百三十六條(本法的溯及力]
第二百三十七條[審核費(fèi)用]
第二百三十八條[境外發(fā)行或上市的批準(zhǔn)]
第二百三十九條[特殊股票法律適用的例外]
第二百四十條[施行時(shí)間]
配套法規(guī)
請示答復(fù)索引
