本書第一版出版至今，正逢創(chuàng)業(yè)板市場正式登上中國資本市場的大舞臺一年多。一年多
來，創(chuàng)業(yè)板總體運行平穩(wěn)，市場各方參與積極有序，市盈率高昂——星河生物(300143)的市盈率 高達(dá)138．46倍，沃森生物(300142)市盈率達(dá)133．8倍。截止2011年6月3日，我國創(chuàng)業(yè)板市場上市公司總數(shù)已達(dá)224家，廣泛分布于全國20多個省市，總市值已達(dá)7193．93億元，平均市盈率達(dá)42．55倍。這224家創(chuàng)業(yè)板企業(yè)絕大部分分布在電子信息、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、節(jié)能環(huán) 保、文化教育、傳媒等領(lǐng)域，如神州泰岳軟件、萊美藥業(yè)、鋼研高納科技、世紀(jì)鼎力通訊等。我們大成證券業(yè)務(wù)團(tuán)隊也陸續(xù)承辦了這樣一些過會和上市的創(chuàng)業(yè)板項目：北京碧水源科技股份有限公司(300070)、深圳市信維通信股份有限公司(300136)、北京易華錄信息技術(shù)股份有限公司(300212)、寧波先鋒新材料股份有限公司(300136)、河南漢威電子股份有限公司(300007)、北京匯冠新技術(shù)股份有限公司、上海新陽半導(dǎo)體材料股份有限公司……創(chuàng)業(yè)板已經(jīng)成為創(chuàng)新型、高成長性企業(yè)融資、推動國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的一個重要平臺，成為多層次資本市場體系的重要組成部分。創(chuàng)業(yè)板市場在鼓勵和引導(dǎo)社會投資、支持創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展、促進(jìn)產(chǎn)融結(jié)合等方面的功能初步顯現(xiàn)，正在朝著預(yù)期的方向發(fā)展。
．經(jīng)過一年多的運行，最初創(chuàng)業(yè)板的“橫空出世”帶來的一些不確定的上市法律問題，隨著創(chuàng)
業(yè)板一百多家企業(yè)的上市迎刃而解。創(chuàng)業(yè)板上市相關(guān)法規(guī)、規(guī)章在不斷地具體化并有了新的發(fā)
展，明確了某些規(guī)定模糊的流程如何操作，也對影響企業(yè)上市的某些細(xì)節(jié)問題作出了詳細(xì)規(guī)定，如公司治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營情況等；隨著中國證監(jiān)會、司法部聯(lián)合發(fā)布的《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》于2011年1月1日正式實施，對證券律師的執(zhí)業(yè)水平提出了更高的
要求，對操作流程做出了更加嚴(yán)格的規(guī)范，創(chuàng)業(yè)板上市的法律實務(wù)也已經(jīng)日臻成熟。同時，隨著創(chuàng)業(yè)板市場的發(fā)展，新的問題也不斷出現(xiàn)。創(chuàng)業(yè)板的審核理念有什么變化?具體如何影響到實務(wù)操作?為什么發(fā)行申請會被證監(jiān)會否決?如何才能成功到創(chuàng)業(yè)板上市?是廣大讀者最想知 道的問題。
筆者站在創(chuàng)新型、高成長性企業(yè)的角度，回答了廣大企業(yè)家普遍關(guān)心的創(chuàng)業(yè)板上市一系列法律實務(wù)問題。結(jié)合多年來的實踐操作經(jīng)驗和理論研究心得，撰寫了本書，希望本書可以成為我國創(chuàng)新型、高成長性企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市融資的最佳工具。本書初版出版后，得了業(yè)內(nèi)人士和讀者朋友的大力支持和推崇，編者對此深感欣慰。針對創(chuàng)業(yè)板相關(guān)法律、規(guī)章、規(guī)定的具體化、新發(fā)展，及實踐中出現(xiàn)的新問題，我們結(jié)合案例和經(jīng)驗，對一年多采創(chuàng)業(yè)板的發(fā)展做了系統(tǒng)、詳盡的總結(jié)和深入的分析，對本書進(jìn)行了重新修訂，緊跟創(chuàng)業(yè)板市場的發(fā)展步伐，為廣大讀者朋友提供最新最全面最專業(yè)的“創(chuàng)業(yè)板上市寶典”。
在結(jié)構(gòu)上，基本結(jié)構(gòu)保持不變，由五篇組成，即基礎(chǔ)篇、專題篇、實務(wù)篇、案例篇和法律法規(guī) 篇�；A(chǔ)篇——介紹創(chuàng)業(yè)板上市的一些基本知識、基本原理和操作步驟；專題篇——介紹創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市中的一些專門問題，如公司治理結(jié)構(gòu)的完善、稅收、募集資金投向問題等等；實務(wù)
篇——介紹一些律師實務(wù)，例如，如何進(jìn)行改制重組、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、盡職調(diào)查，如何撰寫法律意見書和律師工作報告，律師在招股書中發(fā)揮什么作用等；案例篇——則介紹一些境外創(chuàng)業(yè)板上市和中國創(chuàng)業(yè)板上市的典型案例，供各位讀者借鑒；法律法規(guī)篇——全面地列舉了創(chuàng)業(yè)板上市的重要法規(guī)，供讀者查閱。
在內(nèi)容上，新版繼續(xù)秉承可操作性和指導(dǎo)性原則。結(jié)合創(chuàng)業(yè)板上市的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件，針對成長型、新經(jīng)濟(jì)模式企業(yè)的特點，從法律實務(wù)的角度，通過對大量案例的剖析，詳
盡淪述了創(chuàng)新型、高成長性企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市融資過程中的常見問題和疑難問題。新版法律法規(guī)
的內(nèi)容根據(jù)國家規(guī)定的變化作了相應(yīng)調(diào)整，為了增加實用性，刪除了除《首次公開發(fā)行股票并在
創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》之外其他法律、法規(guī)、規(guī)章的具體內(nèi)容，而采取了“名錄大全”的方式全面列舉了相關(guān)法律法規(guī)，更加精簡、實川；對案例章節(jié)做了大刀闊斧的修改，增加了一年來典型和重要案例，包括華誼兄弟上市，藍(lán)色光標(biāo)1：巾，等等。新版更具有及時性、實用性、指導(dǎo)性。
本書著筆·廠創(chuàng)業(yè)板上市法律實務(wù)的層面，是一本實務(wù)操作指南，強(qiáng)調(diào)可操作性和實用性。
以基本理論為基礎(chǔ)，以大量的案例為主體，以對法律條文和操作的講解為雙翼，努力打造最新最全面最專業(yè)的“創(chuàng)業(yè)板上市寶典”。
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