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圖書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)介

《上市公司監(jiān)管法論》的作者李東方教授，現(xiàn)為中國(guó)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法研究所所長(zhǎng)。長(zhǎng)期以來(lái)從事經(jīng)濟(jì)法、民商法和文化遺產(chǎn)保護(hù)法的實(shí)踐和理論研究。公司是最重要的現(xiàn)代企業(yè)形式，上市公司是現(xiàn)代企業(yè)形式中的最高形式，對(duì)上市公司的監(jiān)管對(duì)投資公眾的利益，即社會(huì)公共利益有重要意義，因此本書(shū)全方位研究了探討上市公司的監(jiān)管法律制度。本書(shū)主要包括上市公司監(jiān)管的基礎(chǔ)理論、上市公司信息公開(kāi)制度、上市公司法人治理監(jiān)管、上市公司股東權(quán)的行使與保護(hù)、上市公司收購(gòu)監(jiān)管、上市公司股權(quán)分置改革、上市公司退市監(jiān)管、上市公司監(jiān)管法律責(zé)任等多方面的內(nèi)容。

圖書(shū)目錄

前 言

第一篇 上市公司監(jiān)管法總論

第一章 上市公司監(jiān)管的基礎(chǔ)理論
第一節(jié) 公司、上市公司和證券市場(chǎng)
一、公司
二、上市公司
三、證券市場(chǎng)
第二節(jié) 公司法、證券法與上市公司監(jiān)管法
一、公司法、證券法
二、上市公司監(jiān)管法
第三節(jié) 上市公司監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)和法律分析
一、政府監(jiān)管的一般理論
二、上市公司、證券市場(chǎng)的缺陷與法律監(jiān)管的必要性
三、政府監(jiān)管的缺陷與上市公司監(jiān)管的適度性分析

第二章 上市公司與證券市場(chǎng)監(jiān)管體制
第一節(jié) 上市公司與證券市場(chǎng)監(jiān)管體制典型模式比較
一、政府主導(dǎo)型的美國(guó)監(jiān)管模式
二、自律主導(dǎo)型的英國(guó)模式
三、中間型的法國(guó)模式和德國(guó)模式
第二節(jié) 證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織與各國(guó)證券業(yè)監(jiān)管體制發(fā)展的新趨勢(shì)
一、證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織
二、各國(guó)上市公司與證券市場(chǎng)監(jiān)管體制發(fā)展的新趨勢(shì)
第三節(jié) 我國(guó)上市公司與證券市場(chǎng)監(jiān)管體制
一、我國(guó)上市公司與證券市場(chǎng)監(jiān)管體制的發(fā)展演變
二、我國(guó)上市公司與證券市場(chǎng)監(jiān)管的組織體系
三、我國(guó)上市公司與證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)與權(quán)限
四、上市公司與證券市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)力實(shí)現(xiàn)的保障
五、對(duì)上市公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)力的監(jiān)督制約
第四節(jié) 我國(guó)上市公司與證券市場(chǎng)自律監(jiān)管
一、自律監(jiān)管的基礎(chǔ)理論
二、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管
三、證券交易所的自律監(jiān)管
四、上市公司協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管
五、我國(guó)上市公司與證券市場(chǎng)各自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)共同面臨的兩個(gè)問(wèn)題
第五節(jié) 證券分合業(yè)經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管及政府“人造”證券市場(chǎng)的利弊分析
一、證券分合業(yè)經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管
二、政府“人造”證券市場(chǎng)的利弊分析與除弊

第三章 上市公司信息公開(kāi)制度
第一節(jié) 證券信息公開(kāi)制度的一般理論
一、證券信息的公共產(chǎn)品性質(zhì)
二、證券信息公開(kāi)制度的含義和歷史考察
三、證券信息公開(kāi)制度的意義
四、證券信息公開(kāi)義務(wù)的性質(zhì)與責(zé)任主體
五、證券信息公開(kāi)的有效標(biāo)準(zhǔn)
六、證券信息的“重大性”標(biāo)準(zhǔn)
七、預(yù)測(cè)性信息公開(kāi)制度
八、完善虛假陳述責(zé)任追究制度
第二節(jié) 證券發(fā)行的信息公開(kāi)制度
一、申請(qǐng)文件的預(yù)先披露制度
二、招股說(shuō)明書(shū)制度
三、上市公告書(shū)的編制和公開(kāi)
四、募資說(shuō)明書(shū)制度
第三節(jié) 上市公司持續(xù)信息公開(kāi)制度
一、定期報(bào)告書(shū)制度
二、臨時(shí)報(bào)告書(shū)制度
三、上市公司再融資的持續(xù)信息公開(kāi)
四、上市公司收購(gòu)公告制度

第四章 上市公司危機(jī)監(jiān)管
第一節(jié) 上市公司危機(jī)監(jiān)管的基本理論
一、危機(jī)監(jiān)管的一般理論
二、上市公司危機(jī)與上市公司危機(jī)監(jiān)管
第二節(jié) 上市公司危機(jī)預(yù)防監(jiān)管
一、上市公司危機(jī)預(yù)防監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
二、上市公司危機(jī)預(yù)防監(jiān)管的主要措施
第三節(jié) 上市公司危機(jī)應(yīng)急處置監(jiān)管
一、上市公司危機(jī)應(yīng)急處置政府介入的合理性
二、上市公司危機(jī)處理制度的主要措施

第五章 上市公司投資者關(guān)系管理與上市公司社會(huì)責(zé)任
第一節(jié) 上市公司投資者關(guān)系管理
一、上市公司投資者關(guān)系管理的基本理論
二、投資者關(guān)系管理的內(nèi)容、溝通渠道、運(yùn)作模式以及信息披露
三、我國(guó)上市公司投資者關(guān)系管理的現(xiàn)狀及其存在的問(wèn)題
四、我國(guó)上市公司投資者關(guān)系管理的制度完善
第二節(jié) 上市公司社會(huì)責(zé)任
一、公司社會(huì)責(zé)任的理論基礎(chǔ)
二、公司社會(huì)責(zé)任的含義、性質(zhì)及其特點(diǎn)
三、上市公司社會(huì)責(zé)任的實(shí)踐
四、我國(guó)公司社會(huì)責(zé)任的立法與公司社會(huì)責(zé)任的內(nèi)容及其信息披露制度
五、我國(guó)上市公司社會(huì)責(zé)任制度的完善

第二篇 上市公司法人治理監(jiān)管

第六章 上市公司法人治理監(jiān)管總論
第一節(jié) 公司法人治理的一般理論
一、公司治理的產(chǎn)生
二、公司治理的主要模式
三、公司治理的基本原則
四、我國(guó)法人治理結(jié)構(gòu)的歷史沿革
第二節(jié) 我國(guó)上市公司法人治理的特征、問(wèn)題及其解決
一、我國(guó)上市公司法人治理的基本特征
二、我國(guó)上市公司法人治理存在的主要問(wèn)題
三、我國(guó)上市公司法人治理問(wèn)題的解決思路
第三節(jié) 上市公司章程監(jiān)管
一、上市公司章程的特點(diǎn)
二、政府干預(yù)上市公司章程的特別規(guī)范：《上市公司章程指引》
三、上市公司章程違法的救濟(jì)
第四節(jié) 上市公司股權(quán)激勵(lì)機(jī)制
一、股票期權(quán)制度的理論基礎(chǔ)及其利弊分析
二、股票期權(quán)的法律性質(zhì)
三、股票期權(quán)制度在我國(guó)的實(shí)施
第五節(jié) 上市公司“董監(jiān)高”的義務(wù)
一、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員義務(wù)的理論基礎(chǔ)
二、“董監(jiān)高”的勤勉義務(wù)
三、董事、高級(jí)管理人員的忠實(shí)義務(wù)

第七章 上市公司股東權(quán)的行使與保護(hù)
第一節(jié) 上市公司國(guó)有股東權(quán)的行使與保護(hù)
一、上市公司國(guó)有股東權(quán)的主體地位實(shí)現(xiàn)
二、上市公司國(guó)有股轉(zhuǎn)讓監(jiān)管
第二節(jié) 上市公司中小股東利益的保護(hù)
一、上市公司中小股東利益保護(hù)的含義與法理基礎(chǔ)
二、上市公司中小股東利益保護(hù)的立法與保護(hù)措施
第三節(jié) 上市公司股東大會(huì)制度特別問(wèn)題研究
一、股東表決權(quán)行使的程序問(wèn)題研究
二、股東大會(huì)決議瑕疵的救濟(jì)

第八章 上市公司董事（會(huì)）制度特別問(wèn)題研究
第一節(jié) 上市公司獨(dú)立董事研究
一、獨(dú)立董事制度溯源
二、獨(dú)立董事制度在中國(guó)的實(shí)踐
第二節(jié) 上市公司董事會(huì)秘書(shū)制度
一、董事會(huì)秘書(shū)的概念及其制度沿革
二、中英董事會(huì)秘書(shū)制度基本內(nèi)容的比較與我國(guó)該項(xiàng)制度完善的思考

第九章 上市公司監(jiān)事（會(huì)）制度研究
第一節(jié) 中外上市公司監(jiān)事會(huì)制度分析及其在我國(guó)的運(yùn)行
一、中外上市公司監(jiān)事會(huì)制度的比較分析
二、上市公司監(jiān)事會(huì)制度在我國(guó)運(yùn)行的現(xiàn)狀及其失效原因
第二節(jié) 我國(guó)上市公司監(jiān)事會(huì)制度的檢討與完善
一、我國(guó)上市公司監(jiān)事會(huì)制度運(yùn)行的公司治理環(huán)境檢討
二、監(jiān)事會(huì)成員選任的檢討與完善
三、監(jiān)事會(huì)職權(quán)制度的檢討與完善
四、監(jiān)事會(huì)工作方式的檢討與完善
五、監(jiān)事的激勵(lì)與約束機(jī)制
六、監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)的法律責(zé)任

第三篇 上市公司證券發(fā)行與交易監(jiān)管

第十章 上市公司證券發(fā)行與上市監(jiān)管
第一節(jié) 證券發(fā)行的基本原理
一、證券發(fā)行的一般理論
二、設(shè)立發(fā)行股票與上市公司的增資發(fā)行
三、證券發(fā)行和上市過(guò)程中證券公司的公共職能
第二節(jié) 我國(guó)證券發(fā)行監(jiān)管制度
一、我國(guó)證券發(fā)行監(jiān)管體制
二、證券發(fā)行審核制度
第三節(jié) 證券上市監(jiān)管制度
一、證券上市監(jiān)管概述
二、證券上市條件
三、證券上市程序

第十一章 上市公司收購(gòu)監(jiān)管
第一節(jié) 上市公司收購(gòu)的基本理論
一、上市公司收購(gòu)的概念辨析與上市公司收購(gòu)行為的認(rèn)定
二、上市公司收購(gòu)的法律特征分析
三、上市公司收購(gòu)的分類
四、上市公司收購(gòu)的意義
五、上市公司收購(gòu)法律監(jiān)管的基本原則
第二節(jié) 上市公司收購(gòu)監(jiān)管法律制度的比較研究
一、美國(guó)公司收購(gòu)監(jiān)管的法律制度
二、英國(guó)上市公司收購(gòu)監(jiān)管的法律制度
三、我國(guó)香港特別行政區(qū)公司收購(gòu)監(jiān)管的法律制度
四、我國(guó)的上市公司收購(gòu)監(jiān)管立法的沿革
第三節(jié) 上市公司收購(gòu)監(jiān)管的主要內(nèi)容
一、要約收購(gòu)監(jiān)管
二、協(xié)議收購(gòu)監(jiān)管
三、間接收購(gòu)監(jiān)管
四、上市公司收購(gòu)的后果
第四節(jié) 上市公司收購(gòu)中的反收購(gòu)措施與反壟斷監(jiān)管
一、上市公司收購(gòu)中的反收購(gòu)措施監(jiān)管
二、上市公司收購(gòu)中的反壟斷監(jiān)管

第十二章 上市公司股權(quán)分置改革研究
第一節(jié) 股權(quán)分置與股權(quán)分置改革的歷史背景
一、股權(quán)分置的由來(lái)
二、股權(quán)分置改革的歷史回顧
第二節(jié) 股權(quán)分置改革的法律分析
一、股權(quán)分置必改的法理分析
二、股改“對(duì)價(jià)”的提出及其性質(zhì)的法律分析
三、股改對(duì)價(jià)確定程序的法律分析

第十三章 上市公司退市監(jiān)管法律制度
第一節(jié) 上市公司退市監(jiān)管法律制度的基礎(chǔ)理論
一、上市公司退市監(jiān)管法律制度的界定
二、上市公司退市監(jiān)管法中幾個(gè)重要概念的辨析
三、上市公司退市制度的意義
第二節(jié) 我國(guó)上市公司退市監(jiān)管法律制度的建立與完善
一、我國(guó)上市公司退市狀況及其監(jiān)管法律制度的建立
二、我國(guó)上市公司退市監(jiān)管法律制度的特征及其內(nèi)容
三、上市公司退市監(jiān)管法律制度的完善

第四篇 法律責(zé)任

第十四章 上市公司監(jiān)管法律責(zé)任
第一節(jié) 上市公司監(jiān)管法律責(zé)任的一般理論
一、上市公司監(jiān)管法律責(zé)任的含義和特征
二、上市公司監(jiān)管法律責(zé)任的歸責(zé)原則
第二節(jié) 上市公司監(jiān)管法上的民事責(zé)任
一、上市公司監(jiān)管法上民事責(zé)任的概念及其特征
二、上市公司監(jiān)管法上的民事責(zé)任的構(gòu)成
三、上市公司監(jiān)管法上承擔(dān)民事責(zé)任的情形
第三節(jié) 上市公司監(jiān)管法上的行政責(zé)任
一、上市公司監(jiān)管法上的行政責(zé)任概述
二、監(jiān)管主體的行政責(zé)任
三、被監(jiān)管主體違法的行政責(zé)任
第四節(jié) 上市公司監(jiān)管法上的刑事責(zé)任
一、證券刑事責(zé)任的概念及其特征
二、證券刑事責(zé)任的構(gòu)成
三、證券犯罪行為的種類

第十五章 上市公司股票禁止性交易行為及其法律責(zé)任研究
第一節(jié) 內(nèi)幕交易行為及其法律責(zé)任
一、內(nèi)幕交易行為概述
二、內(nèi)幕交易的歸責(zé)理論
三、內(nèi)幕交易的構(gòu)成要件
四、內(nèi)幕交易行為的責(zé)任形式
第二節(jié) 操縱市場(chǎng)行為及其法律責(zé)任
一、操縱市場(chǎng)行為的概念、特征及其危害分析
二、操縱市場(chǎng)行為的表現(xiàn)形式
三、操縱市場(chǎng)行為的法律責(zé)任
第三節(jié) 虛假陳述行為及其法律責(zé)任
一、虛假陳述概說(shuō)
二、虛假陳述的構(gòu)成要件
三、虛假陳述的法律責(zé)任
第四節(jié) 欺詐客戶行為及其法律責(zé)任
一、欺詐客戶行為概述
二、欺詐客戶行為的表現(xiàn)形式
三、欺詐客戶行為的法律責(zé)任