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圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介

這是一本關(guān)于金融方法的書。在這里，“金融法”一詞一語(yǔ)雙關(guān)，不僅僅是指出本書的內(nèi)容是關(guān)于目前國(guó)內(nèi)金融行業(yè)內(nèi)從事金融行業(yè)的人們幫助企業(yè)進(jìn)行融資的途徑和方法，同時(shí)，鑒于金融行業(yè)作為監(jiān)管最為嚴(yán)密的行業(yè)，其運(yùn)作需要嚴(yán)格遵守現(xiàn)行監(jiān)管法律，金融業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要是法律規(guī)則的體現(xiàn)，因而“金融法”一詞又可以說(shuō)是指稱目前國(guó)內(nèi)金融從業(yè)人士在幫助企業(yè)融資時(shí)所要遵守的法律規(guī)則，但卻是融合實(shí)體規(guī)則和程序規(guī)則，法律知識(shí)和相關(guān)業(yè)務(wù)的其他社會(huì)背景知識(shí)為一體的3D版的金融法教材。

圖書目錄

序（1）
第一章中國(guó)金融體系概述（）
第一節(jié)中國(guó)金融監(jiān)管概況（）
一、中國(guó)金融監(jiān)管體制的演進(jìn)歷程（）
（一）草創(chuàng)時(shí)期：隸屬于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)“大一統(tǒng)”模式下的管理（1949~1978年）（）
（二）過(guò)渡時(shí)期：初步建立以銀行監(jiān)管為主導(dǎo)的金融監(jiān)管體系（1979~1991年）
（）
（三）發(fā)展時(shí)期：金融“多頭”分業(yè)監(jiān)管體制的基本確立（1992~2002年）（）
（四）完善時(shí)期：“一行三會(huì)”分業(yè)監(jiān)管體制的發(fā)展和完善階段（2003年至今）
（）
二、中國(guó)特色的金融監(jiān)管理念（）
（一）從大局著眼（）
（二）維護(hù)金融安全（）
（三）市場(chǎng)管理與調(diào)控（）
（四）強(qiáng)調(diào)循序漸進(jìn)（）
（五）全面性監(jiān)管（）
三、現(xiàn)行金融監(jiān)管體制面臨的挑戰(zhàn)及存在的問(wèn)題（）
（一）混業(yè)經(jīng)營(yíng)對(duì)我國(guó)現(xiàn)行金融分業(yè)監(jiān)管體制的挑戰(zhàn)（）
（二）金融監(jiān)管的法律體系與內(nèi)控制度還存在一些空白（）
（三）對(duì)投資者、金融消費(fèi)者利益保護(hù)不足（）
（四）對(duì)金融市場(chǎng)的行政管制過(guò)嚴(yán)（）
（五）金融創(chuàng)新受到抑制（）
四、中國(guó)金融監(jiān)管體制的改革與發(fā)展（）
（一）構(gòu)建宏觀審慎監(jiān)管框架，加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的功能性監(jiān)管（）
（二）建立法治化的監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)（）
（三）強(qiáng)化保護(hù)消費(fèi)者利益這一監(jiān)管目標(biāo)（）
（四）建立全面的金融監(jiān)管信息共享機(jī)制（）
（五）積極參與國(guó)際金融監(jiān)管合作（）
第二節(jié)金融市場(chǎng)與機(jī)構(gòu)（）
一、銀監(jiān)會(huì)體系（）
（一）商業(yè)銀行（）
（二）信托公司（）
二、證監(jiān)會(huì)體系（）
（一）證券公司（）
（二）基金公司（）
（三）基金子公司（）
三、保監(jiān)會(huì)體系（）
（一）保險(xiǎn)公司（）
（二）保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司（）
四、其他機(jī)構(gòu)（）
（一）陽(yáng)光私募證券投資基金（）
（二）私募股權(quán)投資基金（）
五、泛資管與大投行時(shí)代（）
第二章公司上市（境內(nèi)）（）
第一節(jié)基本原理（）
一、什么是公司上市（）
（一）融資的兩種模式（）
（二）股份公司的作用（）
（三）公司上市機(jī)理（）
（四）證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)（）
二、中國(guó)的證券市場(chǎng)（）
（一）中國(guó)大陸的證券交易所（）
（二）主板市場(chǎng)和二板（創(chuàng)業(yè)板）市場(chǎng)（）
（三）現(xiàn)行的監(jiān)管法律框架（）
（四）上市監(jiān)管制度（）
第二節(jié)企業(yè)上市利與弊（）
一、上市的好處（）
（一）募集巨額營(yíng)運(yùn)資金（）
（二）造富運(yùn)動(dòng)（）
（三）政府優(yōu)待（）
（四）廣告效應(yīng)（）
二、上市的弊端（）
（一）產(chǎn)生上市成本并增加上市后的經(jīng)營(yíng)成本（）
（二）降低經(jīng)營(yíng)保密程度（）
（三）與人分錢（）
第三節(jié)上市的標(biāo)準(zhǔn)（）
一、主板適用規(guī)則（）
（一）主體資格（）
（二）獨(dú)立性（）
（三）規(guī)范運(yùn)行（）
（四）財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)（）
（五）募集資金運(yùn)用（）
二、創(chuàng)業(yè)板適用規(guī)則（）
（一）一般規(guī)定（）
（二）行業(yè)限制（）
第四節(jié)上市的操作流程（）
一、股份公司設(shè)立前階段（）
（一）準(zhǔn)備階段（）
（二）聘任中介機(jī)構(gòu)（）
（三）中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查和制定重組改制方案（）
（四）股份有限公司的設(shè)立（）
二、股份公司設(shè)立后階段（）
（一）輔導(dǎo)（）
（二）公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)材料的制作和向有權(quán)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)（）
（三）證監(jiān)會(huì)的審核流程（）
（四）發(fā)行和上市的流程（）
第五節(jié)即將實(shí)施的注冊(cè)制（）
一、發(fā)行機(jī)制（）
二、誠(chéng)信義務(wù)（）
（一）加強(qiáng)對(duì)相關(guān)責(zé)任主體的市場(chǎng)約束（）
(二）提高公司大股東持股意向的透明度（）
（三）強(qiáng)化對(duì)相關(guān)責(zé)任主體承諾事項(xiàng)的約束（）
三、新股定價(jià)（）
（一）改革新股發(fā)行定價(jià)方式（）
（二）改革報(bào)價(jià)、定價(jià)機(jī)制（）
（三）強(qiáng)化定價(jià)過(guò)程的信息披露要求（）
四、新股配售（）
（一）引入主承銷商自主配售機(jī)制（）
（二）確定網(wǎng)下配售的優(yōu)先額（）
（三）調(diào)整網(wǎng)下配售比例，強(qiáng)化網(wǎng)下報(bào)價(jià)約束機(jī)制（）
（四）調(diào)整網(wǎng)下網(wǎng)上回?fù)軝C(jī)制（）
（五）改進(jìn)網(wǎng)上配售方式（）
（六）強(qiáng)化股票配售過(guò)程的信息披露要求（）
五、監(jiān)管執(zhí)法（）
（一）輔導(dǎo)并披露（）
（二）進(jìn)一步提高信息披露質(zhì)量（）
（三）抽查（）
（四）強(qiáng)化發(fā)行監(jiān)管與稽查執(zhí)法的聯(lián)動(dòng)機(jī)制（）
（五）強(qiáng)化新股發(fā)行的過(guò)程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事后問(wèn)責(zé)（）
（六）建立上市首日停牌機(jī)制（）
（七）依法履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)（）
（八）持續(xù)營(yíng)利及真實(shí)性原則（）
（九）外部加大監(jiān)管與自律監(jiān)管力度（）
第三章公司上市（境外）（）
第一節(jié)基本原理（）
一、為何境外上市（）
二、可以選擇的境外上市地點(diǎn)（）
（一）美國(guó)證券市場(chǎng)（）
（二）香港證券市場(chǎng)（）
（三）英國(guó)證券市場(chǎng)（）
三、參與機(jī)構(gòu)（）
第二節(jié)境外直接上市（）
一、監(jiān)管要求（）
二、申報(bào)材料（）
第三節(jié)境外間接上市（）
一、大紅籌上市（）
二、小紅籌上市（）
三、對(duì)“10號(hào)文”的規(guī)避（）
（一）協(xié)議控制模式（）
（二）“先賣后買”模式（）
（三）先上市后返程并購(gòu)（）
（四）買殼重組（）
第四章上市公司再融資（）
第一節(jié)基本原理（）
一、概述（）
二、上市公司股權(quán)融資的特點(diǎn)（）
（一）國(guó)企再融資條件優(yōu)越（）
（二）上市公司再融資行為為大股東控制，使得小股東的利益受損（）
（三）股權(quán)再融資受到證券市場(chǎng)較大影響（）
（四）迎合再融資政策（）
第二節(jié)新股的發(fā)行操作（）
一、增發(fā)的發(fā)行方式（）
（一）上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合（）
（二）網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行（）
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式（）
二、配股的發(fā)行方式（）
三、新股發(fā)行、上市操作程序（）
（一）增發(fā)及上市業(yè)務(wù)操作流程（）
（二）配股及上市業(yè)務(wù)操作流程（）
四、上市公司公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄（）
五、上市公司公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件的基本要求（）
第三節(jié)上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股操作流程（）
一、發(fā)行對(duì)象與認(rèn)購(gòu)條件（）
二、董事會(huì)與股東大會(huì)決議（）
三、核準(zhǔn)與發(fā)行（）
四、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件目錄（）
第四節(jié)上市公司發(fā)行新股購(gòu)買資產(chǎn)（）
一、上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)概述（）
（一）發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的定性（）
（二）發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的主要作用（）
二、發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的操作（）
（一）發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的條件（）
（二）上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的發(fā)行定價(jià)（）
（三）發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的股份鎖定期（）
（四）發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的程序（）
三、上市公司定增（固定收益）投資基金（）
（一）概述（）
（二）GP的職責(zé)（）
（三）實(shí)例（）
第五章新三板融資（）
第一節(jié)基本原理（）
一、“兩網(wǎng)”的短盛長(zhǎng)衰（）
二、“三板”的曇花一現(xiàn)（）
三、“新三板”破繭而出（）
四、新三板的特征（）
（一）交易制度類似場(chǎng)外交易市場(chǎng)（）
（二）投資者適當(dāng)性制度（）
（三）信息披露要求較低（）
（四）特有的市場(chǎng)地位（）
五、對(duì)企業(yè)和投資者的作用和影響（）
（一）對(duì)高新技術(shù)園區(qū)公司的作用（）
（二）對(duì)投資者的作用（）
六、國(guó)務(wù)院《關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》（）
（一）充分發(fā)揮全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)服務(wù)中小微企業(yè)發(fā)展的功能（）
（二）建立不同層次市場(chǎng)間的有機(jī)聯(lián)系（）
（三）簡(jiǎn)化行政許可程序（）
（四）建立和完善投資者適當(dāng)性管理制度（）
（五）加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管，保障投資者合法權(quán)益（）
（六）加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，為掛牌公司健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境（）
第二節(jié)掛牌操作流程（）
一、雙協(xié)議書的簽訂（）
二、主辦券商的盡職調(diào)查（）
（一）設(shè)立項(xiàng)目小組（）
（二）設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)（）
（三）盡職調(diào)查的一般過(guò)程（）
（四）內(nèi)核過(guò)程（）
三、備案文件的審查與備案（）
四、申請(qǐng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓證券簡(jiǎn)稱或證券代碼（）
（一）證券簡(jiǎn)碼或代碼的申請(qǐng)（）
（二）證券簡(jiǎn)碼或全稱的變更（）
五、辦理擬掛牌“園區(qū)公司”股份初始登記（）
六、辦理“園區(qū)公司”掛牌手續(xù)（）
第三節(jié)交易機(jī)制（）
一、股份轉(zhuǎn)讓限制與解限（）
二、委托交易（）
三、接受委托后主辦券商的申報(bào)（）
四、成交處理（）
五、結(jié)算處理（）
（一）一般性規(guī)定（）
（二）清算交收操作（）
六、報(bào)價(jià)和成交信息發(fā)布（）
七、暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓（）
八、終止掛牌（）
（一）掛牌公司終止掛牌的情形（）
（二）終止掛牌的流程（）
第四節(jié)信息披露要求（）
一、掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓前的信息披露（）
二、持續(xù)信息披露（）
（一）定期報(bào)告（）
（二）臨時(shí)報(bào)告（）
三、推薦主辦券商對(duì)掛牌公司信息披露的督導(dǎo)（）
第五節(jié)新三板定向增資（）
一、概述（）
二、定向增資的條件（）
（一）公司具備定向增資基本條件（）
（二）其他條件（）
三、定向增資的程序（）
第六章債券融資（）
第一節(jié)債券融資概述（）
一、中國(guó)債券市場(chǎng)概況（）
二、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（）
第二節(jié)公司債與企業(yè)債（）
一、公司債（）
（一）公司債券的發(fā)展背景（）
（二）公司債券的監(jiān)管體系（）
（三）公司債券的發(fā)行操作（）
二、企業(yè)債（）
（一）企業(yè)債的發(fā)展背景（）
（二）企業(yè)債的相關(guān)管理政策（）
（三）企業(yè)債的發(fā)行程序（）
第三節(jié)交易商協(xié)會(huì)平臺(tái)債券融資（）
一、銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)債券融資（）
（一）債務(wù)融資工具市場(chǎng)發(fā)展歷程（）
（二）債務(wù)融資工具市場(chǎng)現(xiàn)狀（）
二、中期票據(jù)（）
（一）中期票據(jù)的定義和特點(diǎn)（）
（二）中期票據(jù)的發(fā)行要求（）
（三）中期票據(jù)發(fā)行安排（）
三、短期融資券（）
（一）短期融資券的發(fā)展背景（）
（二）短期融資券的相關(guān)管理政策（）
（三）短期融資券的發(fā)行程序（）
四、超短期融資券（）
（一）超短期融資券的發(fā)展背景（）
（二）超短期融資券的相關(guān)管理政策（）
（三）超短期融資券的發(fā)行流程（）
第四節(jié)中小企業(yè)債券融資（）
一、中小企業(yè)集合債（）
（一）中小企業(yè)集合債券的定義和特征（）
（二）中小企業(yè)集合債券在我國(guó)的發(fā)展?fàn)顩r（）
（三）中小企業(yè)集合債發(fā)行的條件與程序（）
二、中小企業(yè)集合票據(jù)（）
（一）概述（）
（二）區(qū)域集優(yōu)中小企業(yè)集合票據(jù)運(yùn)作模式的主要特點(diǎn)（）
（三）法律制度（）
（四）操作程序（）
三、中小企業(yè)私募債（）
（一）概述（）
（二）中小企業(yè)私募債的融資優(yōu)勢(shì)（）
（三）中小企業(yè)私募債的發(fā)行要求（）
第七章信托融資（）
第一節(jié)基本原理（）
一、何謂信托（）
二、信托當(dāng)事人（）
（一）信托財(cái)產(chǎn)（）
（二）委托人（）
（三）受托人（）
（四）受益人（）
三、信托公司與信托業(yè)務(wù)（）
（一）信托公司（）
（二）信托業(yè)務(wù)（）
四、單一信托與集合信托（）
（一）單一信托（）
（二）集合信托計(jì)劃（）
第二節(jié)信托業(yè)務(wù)中的盡職調(diào)查（）
一、盡職調(diào)查的基本原則和流程（）
（一）基本原則（）
（二）盡職調(diào)查的方法與流程（）
二、盡職調(diào)查的內(nèi)容（）
第三節(jié)貸款型信托（）
一、概述（）
二、流動(dòng)資金貸款項(xiàng)目集合信托計(jì)劃（）
（一）背景資料（）
（二）交易結(jié)構(gòu)（）
三、設(shè)備購(gòu)置貸款項(xiàng)目集合信托計(jì)劃（）
（一）背景資料（）
（二）交易結(jié)構(gòu)（）
第四節(jié)股權(quán)投資信托（）
一、私募股權(quán)投資信托概述（）
二、信托公司開(kāi)展PE信托業(yè)務(wù)的基本模式與交易結(jié)構(gòu)（）
（一）PE信托業(yè)務(wù)的各方當(dāng)事人（）
（二）信托計(jì)劃的資金運(yùn)用（）
（三）投資管理人的選擇（）
（四）PE信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資管理（）
（五）PE信托計(jì)劃增信（）
（六）流動(dòng)性安排（）
第八章證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃融資（）
第一節(jié)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃（）
一、業(yè)務(wù)流程圖（）
二、項(xiàng)目承攬及盡職調(diào)查（）
三、項(xiàng)目立項(xiàng)、審核與決策（）
（一）立項(xiàng)（）
（二）審核（）
（三）決策（）
四、業(yè)務(wù)實(shí)施與后續(xù)管理（）
（一）業(yè)務(wù)實(shí)施（）
（二）后續(xù)管理（）
第二節(jié)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（）
一、適用對(duì)象及業(yè)務(wù)模式（）
（一）適用對(duì)象（）
（二）業(yè)務(wù)模式（）
二、業(yè)務(wù)流程（）
（一）項(xiàng)目承攬（）
（二）項(xiàng)目立項(xiàng)（）
（三）盡職調(diào)查（）
（四）項(xiàng)目?jī)?nèi)審（）
（五）項(xiàng)目實(shí)施（）
（六）后續(xù)管理（）
三、客戶適當(dāng)性管理（）
（一）投資者適當(dāng)性管理（）
（二）資產(chǎn)管理產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)（）
（三）提供適當(dāng)性產(chǎn)品與服務(wù)（）
（四）投資者適當(dāng)性管理的監(jiān)督和跟蹤（）
四、項(xiàng)目準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)（）
（一）標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)（）
（二）上市公司股權(quán)質(zhì)押類項(xiàng)目準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)（）
（三）非上市公司股權(quán)質(zhì)押類項(xiàng)目準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)（）
（四）政府平臺(tái)類項(xiàng)目準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)（）
（五）房地產(chǎn)類項(xiàng)目準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)（）第九章資產(chǎn)證券化融資（）
第一節(jié)基本原理（）
一、資產(chǎn)證券化的定義（）
二、資產(chǎn)證券化的誕生基礎(chǔ)（）
三、資產(chǎn)證券化的作用（）
（一）資產(chǎn)證券化對(duì)發(fā)起人的益處（）
（二）資產(chǎn)證券化對(duì)投資者的益處（）
（三）資產(chǎn)證券化對(duì)金融市場(chǎng)的益處（）
第二節(jié)資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)（）
一、資產(chǎn)證券化的交易結(jié)構(gòu)（）
二、企業(yè)資產(chǎn)證券化的基本流程（）
三、資產(chǎn)證券化的基本流程（）
第三節(jié)企業(yè)資產(chǎn)證券化（專項(xiàng)資管計(jì)劃）（）
一、主要法律制度（）
（一）證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（）
（二）關(guān)于證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的規(guī)定（）
二、操作流程（）
（一）確定基礎(chǔ)資產(chǎn)（）
（二）設(shè)立特殊目的實(shí)體（SPV）（）
（三）資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓（）
（四）信用增級(jí)（）
（五）信用評(píng)級(jí)（）
（六）項(xiàng)目審批（）
（七）證券發(fā)行（）
（八）維護(hù)與償還（）
第四節(jié)信貸資產(chǎn)證券化（信托計(jì)劃）（）
一、主要法律制度（）
二、操作流程（）
（一）選定基礎(chǔ)資產(chǎn)（）
（二）設(shè)立特殊目的信托（SPT）（）
（三）風(fēng)險(xiǎn)隔離（）
（四）信用增級(jí)與評(píng)級(jí)（）
（五）資產(chǎn)支持證券發(fā)行（）
（六）后期管理與償還（）
第五節(jié)資產(chǎn)支持票據(jù)（）
一、主要法律制度（）
（一）主要法律（）
（二）主要制度（）
二、操作流程（）
（一）選定基礎(chǔ)資產(chǎn)（）
（二）設(shè)立隔離賬戶（）
（三）申請(qǐng)發(fā)行登記（）
（四）信用增級(jí)（）
（五）信用評(píng)級(jí)（）
（六）資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行（）
（七）發(fā)行維護(hù)與收益償還（）
第十章私募股權(quán)投資（）
第一節(jié)基本原理（）
一、基本概念（）
二、盈利方式（）
三、組織形式（）
（一）公司型私募股權(quán)投資基金（）
（二）信托型私募股權(quán)投資基金（）
（三）有限合伙型私募股權(quán)投資基金（）
四、程序概覽（）
（一）基金募集（）
（二）投資項(xiàng)目篩選（）
（三）投資決策與交易條款談判（）
（四）投資方案設(shè)計(jì)（）
（五）投資后項(xiàng)目管理（）
（六）投資退出（）
第二節(jié)基金資金募集（）
一、資金募集的方式和渠道（）
（一）資金募集的方式（）
（二）資金募集的渠道（）
二、基金募集的程序（）
（一）募集文件準(zhǔn)備（）
（二）市場(chǎng)推介與投資者接觸（）
（三）確定出資意向（）
（四）簽署正式協(xié)議（）
第三節(jié)基金組織的設(shè)立（）
一、公司型私募股權(quán)投資基金的設(shè)立（）
（一）相關(guān)政策規(guī)定（）
（二）公司制私募股權(quán)投資基金設(shè)立所需法律文件（）
二、合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)設(shè)立（）
（一）合伙型私募股權(quán)基金設(shè)立的相關(guān)規(guī)定（）
（二）合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)設(shè)立步驟及所需法律文件（）
三、信托型私募股權(quán)投資基金設(shè)立（）
（一）信托型私募股權(quán)投資基金設(shè)立的相關(guān)規(guī)定（）
（二）信托型基金設(shè)立步驟（）
（三）私募股權(quán)投資信托組織模式（）
第四節(jié)基金的投資（）
一、項(xiàng)目來(lái)源（）
（一）個(gè)人人脈資源（）
（二）業(yè)務(wù)合作伙伴（）
（三）專門的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)（）
（四）投融資交流會(huì)及行業(yè)會(huì)議（）
二、項(xiàng)目初步判斷（）
（一）商業(yè)計(jì)劃書評(píng)估（）
（二）行業(yè)研究（）
（三）公司研究（）
三、盡職調(diào)查（）
（一）盡職調(diào)查引論（）
（二）盡職調(diào)查流程圖（）
四、項(xiàng)目估值（）
（一）估值的信息基礎(chǔ)（）
（二）估值與交易價(jià)格（）
五、投資協(xié)議（）
（一）優(yōu)先分紅權(quán)條款（）
（二）優(yōu)先清算權(quán)條款（）
（三）優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款（）
（四）優(yōu)先購(gòu)買權(quán)條款（）
（五）回贖權(quán)條款（）
（六）共同出售權(quán)條款和強(qiáng)制隨售權(quán)條款（）
（七）反稀釋條款（）
（八）對(duì)賭協(xié)議（）
六、投資后的增值服務(wù)與管理（）
（一）投資后管理與增值服務(wù)的作用（）
（二）投資后管理未來(lái)的發(fā)展（）
第五節(jié)基金的退出（）
一、上市退出（）
（一）概述（）
（二）上市主要流程（）
（三）轉(zhuǎn)讓限制（）
（四）轉(zhuǎn)讓方式（）
二、并購(gòu)?fù)顺觯ǎ?
（一）現(xiàn)行公司回購(gòu)的法律規(guī)則（）
（二）現(xiàn)行股東回購(gòu)法律規(guī)則（）
（三）操作程序（）
三、清算退出（）
（一）清算的主要程序（）
（二）清算程序的轉(zhuǎn)化（）
（三）優(yōu)先權(quán)條款與約定清算（）
四、PE二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓退出（）
（一）PE二級(jí)市場(chǎng)簡(jiǎn)介（）
（二）北金所PE二級(jí)市場(chǎng)（）
第十一章項(xiàng)目融資（）
第一節(jié)BT模式概述（）
一、BT模式簡(jiǎn)介（）
（一）BT模式的概念（）
（二）BT模式的通常運(yùn)作程序（）
（三）BT模式中的合同體系（）
（四）BT模式的收益來(lái)源（）
（五）BT模式的具體運(yùn)作類型（）
二、BT項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)（）
（一）交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)思路（）
（二）交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)分析（）
第二節(jié)BT項(xiàng)目融資概述（）
一、項(xiàng)目融資概述（）
二、項(xiàng)目融資與BT投融資項(xiàng)目的框架結(jié)構(gòu)（）
第三節(jié)BT項(xiàng)目的通常融資模式（）
一、債務(wù)融資模式（）
二、股權(quán)融資模式（）
三、資產(chǎn)證券化融資（）
第十二章銀團(tuán)貸款（）
第一節(jié)基本原理（）
一、銀團(tuán)貸款概述（）
二、銀團(tuán)貸款的主要當(dāng)事人（）
（一）貸款銀團(tuán)（）
（二）借款人（）
第二節(jié)銀團(tuán)成員的內(nèi)部關(guān)系（）
一、銀團(tuán)主要成員的職責(zé)和義務(wù)（）
（一）牽頭行的職責(zé)和義務(wù)（）
（二）代理行的職責(zé)和義務(wù)（）
二、銀團(tuán)貸款有關(guān)當(dāng)事人之間的法律關(guān)系（）
（一）牽頭行與借款人的法律關(guān)系（）
（二）代理行與借款人之間的法律關(guān)系（）
（三）銀團(tuán)成員行與借款人之間的法律關(guān)系（）
（四）代理行與其他成員行之間的法律關(guān)系（）
（五）銀團(tuán)各成員之間的法律關(guān)系（）
（六）擔(dān)保人與借款人之間的法律關(guān)系（）
（七）擔(dān)保人與代理行之間的法律關(guān)系（）
第三節(jié)銀團(tuán)貸款操作程序（）
一、委任牽頭行（）
二、貸款風(fēng)險(xiǎn)分析（）
（一）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（）
（二）風(fēng)險(xiǎn)防范措施（）
三、組建銀團(tuán)（）
（一）牽頭行承諾（）
（二）銀團(tuán)組建授權(quán)（）
（三）準(zhǔn)備文件（）
（四）邀請(qǐng)組團(tuán)（）
四、貸款談判與協(xié)議簽訂（）
（一）貸款條件談判（）
（二）簽署協(xié)議（）
（三）廣告宣傳（）
第四節(jié)貸款協(xié)議的主要內(nèi)容分析（）
一、開(kāi)頭條款（）
（一）合同當(dāng)事人（）
（二）鑒于條款（）
（三）定義條款（）
二、資金條款（）
（一）貸款目的（）
（二）貸款金額與貨幣（）
（三）選擇性貨幣條款（）
（四）貸款期限（）
（五）貸款利率（）
（六）替代基礎(chǔ)（）
（七）利息期（）
（八）利息期合并（）
（九）利息支付日（）
（十）費(fèi)用條款（）
三、執(zhí)行條款（）
（一）先決條件（）
（二）聲明與保證（）
（三）約定事項(xiàng)（）
（四）消極保證條款（）
（五）違約條款（）
（六）代理?xiàng)l款（）
（七）情勢(shì)變遷（）
（八）比例平等條款（）
（九）保護(hù)資產(chǎn)條款（）
（十）稅務(wù)條款（）
（十一）流動(dòng)比例條款（）
（十二）合并條款（）
（十三）轉(zhuǎn)讓條款（）
四、雜項(xiàng)條款（）
（一）法律條款（）
（二）其他（）第十三章銀行融資（中小企業(yè)貸款）（）
第一節(jié)基本原理（）
一、中小企業(yè)貸款的主要條件（）
（一）身處資金密集型行業(yè)（）
（二）企業(yè)商業(yè)模式清晰（）
（三）有典型的產(chǎn)業(yè)集群（）
二、中小企業(yè)信貸業(yè)務(wù)的基本操作流程（）
（一）小型企業(yè)貸款的一般流程（）
（二）微型企業(yè)貸款的一般流程（）
第二節(jié)擔(dān)保公司擔(dān)保貸款（）
一、擔(dān)保選擇（）
二、擔(dān)保公司擔(dān)保貸款運(yùn)作（）
第三節(jié)中小企業(yè)抵押貸款（）
一、適用對(duì)象（）
二、操作（）
（一）客戶申請(qǐng)（）
（二）貸前調(diào)查（）
（三）貸款審查（）
（四）貸款審批（）
第四節(jié)中小企業(yè)聯(lián)保貸款授信（）
一、聯(lián)保授信類別（）
（一）概述（）
（二）企業(yè)的條件（）
二、業(yè)務(wù)流程（）
（一）聯(lián)保業(yè)務(wù)申請(qǐng)（）
（二）聯(lián)保模式設(shè)計(jì)（）
（三）上報(bào)聯(lián)保方案（）
（四）方案的審查、審批（）
（五）授信調(diào)查（）
（六）授信的審查、審批（）
（七）簽訂協(xié)議、授信放款（）
第十四章銀行融資（票據(jù)融資）（）
第一節(jié)基本原理（）
一、何謂匯票（）
（一）概述（）
（二）票面要素（）
（三）票據(jù)基本權(quán)利（）
二、票據(jù)特點(diǎn)與功能（）
（一）票據(jù)是無(wú)因憑證（）
（二）票據(jù)是文義憑證（）
（三）票據(jù)是有價(jià)憑證（）
（四）票據(jù)是設(shè)權(quán)憑證（）
（五）票據(jù)是要式憑證（）
（六）獨(dú)立性（）
三、票據(jù)的功能（）
（一）結(jié)算功能（）
（二）投資功能（）
（三）融信功能（）
四、票據(jù)的承兌與流通（）
（一）匯票的承兌（）
（二）票據(jù)流通（）
第二節(jié)銀行承兌匯票融資（）
一、銀行承兌匯票（）
（一）基本要求（）
（二）業(yè)務(wù)流程（）
二、全額保證金銀行承兌匯票（）
（一）基本要求（）
（二）業(yè)務(wù)流程（）
三、準(zhǔn)全額保證金銀行承兌匯票（）
（一）概述（）
（二）操作（）
第三節(jié)商業(yè)承兌匯票融資（）
一、商業(yè)承兌匯票（）
（一）概述（）
（二）操作（）
二、賣方付息票據(jù)貼現(xiàn)（）
（一）概述（）
（二）操作（）
三、買方付息票據(jù)貼現(xiàn)（）
（一）概述（）
（二）操作（）
第十五章銀行融資（供應(yīng)鏈融資）（）
第一節(jié)基本原理（）
一、供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)概述（）
二、供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)基本流程（）
第二節(jié)供應(yīng)商鏈?zhǔn)饺谫Y（）
一、連帶責(zé)任保證供應(yīng)商融資（）
二、商票保貼封閉融資（）
三、指定賬戶付款承諾項(xiàng)下供應(yīng)商融資（）
第三節(jié)經(jīng)銷商鏈?zhǔn)饺谫Y（）
一、連帶責(zé)任保證項(xiàng)下經(jīng)銷商融資（）
二、見(jiàn)貨回購(gòu)項(xiàng)下經(jīng)銷商融資（）
三、集中采購(gòu)融信業(yè)務(wù)方案（）
四、信譽(yù)保證金鏈?zhǔn)饺谫Y（）
第十六章銀行融資（應(yīng)收賬款融資）（）
第一節(jié)基本原理（）
一、應(yīng)收賬款（）
二、應(yīng)收賬款融資（）
第二節(jié)保理融資（）
一、有追索權(quán)保理融資（）
（一）概述（）
（二）業(yè)務(wù)操作流程（）
（三）保理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)定價(jià)（）
（四）銀行的關(guān)注點(diǎn)（）
二、無(wú)追索權(quán)保理融資（）
（一）概述（）
（二）業(yè)務(wù)操作流程（）
（三）銀行的關(guān)注點(diǎn)（）
三、雙保理融資（）
（一）概述（）
（二）業(yè)務(wù)操作流程（）
四、租賃保理（）
（一）概述（）
（二）業(yè)務(wù)操作流程（）
五、“1+N”保理（）
（一）概述（）
（二）業(yè)務(wù)操作流程（）
第三節(jié)應(yīng)收賬款質(zhì)押融資（）
一、應(yīng)收賬款質(zhì)押融資（）
（一）概述（）
（二）適用范圍（）
（三）業(yè)務(wù)操作流程（）
二、應(yīng)收賬款池質(zhì)押融資（）
（一）概述（）
（二）適用范圍（）
（三）業(yè)務(wù)操作流程（）
三、混合資產(chǎn)池融資（）
（一）概述（）
（二）適用范圍（）
（三）業(yè)務(wù)操作流程（）